从FIDIC合同条件中的价格调整和调价公式看建材价格风险规避

从FIDIC合同条件中的价格调整和调价公式看建材价格风险规避2006年4月第27卷第2期基建优化O啪ZA【0lNOFCAPITAL0oNSTRUnONApr.2006Vo1.27No.2从FIDIC合同条件中的价格调整和调价公式看建材价格风险规避张宏图,马英斌(中南大学土木建筑学院,长沙410075)摘要:对于建设周期较长的工程项目,生产过程中建材价格上涨的风险已经成为业主和承包商都不愿面对却又无法回避的事实.据此,通过对FIDIC合同中有关价格调整条款以及调价公式的分析,探讨建材价格波动较大时,业主,承包商风险规避的合理途径.关键词:FIDIC合同条件;4ff格调整;调价公式中图分类号:F407.9文献标识码:A文章编号:1000—7717(2006)02—0022—03AvoidingMaterialPriceRiskAccordingtotheTermsandConditionsonAdjustingofPriceintheContractsofFIDICZHANGHong—tu,MAYing—bin2(Schoo/ofCivilEngineeringandArchitecture,CentralSouthUniversity,Ckangsha410075)Abstract:Totheengineeringprojectconstructedforlongperiod,itisareluctantandinevitableresultfacedbytheemployersandcontractors,oftheincreasingpriceofmaterialsduringtheprocess.Inthatcase,accordingtothetermsandconditionsonad—justingofpriceinthecontractsofFIDIC,whenfluctuatingofthematerialprice,theauthorshouldanaly~thereasonablemeansofavoidingthechallengeofemployersandcontractors.Keywords:FIDICcontractconditions;adjustingofprice;equationofadjustingprice一般情况下,建材的价格占到工程总造价的60%--70%,建材价格的波动,直接影响到项目造价.2003年夏末至2004年初春,建材涨价风波席卷全国.钢材,水泥等主要建筑材料价格涨幅均在60%--80%左右,个别地方甚至超过了100%,建材价格涨势直至2004年4月才终止,并逐渐回落.而2004年下半年部分建材又有回涨苗头,至2005年下半年一直在宽幅波动之中(例如钢绞线价格,已从2003年底的5000元/t涨至2004年12月初的8000元/t).这次建筑材料价格上涨风波影响范围广(波及全国),涨幅大,涨势快(6个月的时间钢材涨幅达70%～80%),对绝大多数在建项目产生较大影响.作者凭借多年的监理工作经验,从工程承包合同的角度探讨如何规避建材价格波动给合同双方带来的风险.1国内工程合同对价格的一般约定目前,一般的市政,房建工程项目工程量不大,工期不长(一年左右),业主与承包商在签署工程承发包合同时,对建材价格习惯约定为不调整.案例1:广西某市政桥梁施工合同第7.2.1款规定:投标单位所填写的单价在合同实施期间不因市场因素而变化.中标后施工期间由于此类因素而引起的费用增加,由施工单位自理,不另追加费用.合同专用条款第23款又规定:采用固定价格合同,承包商承担施工中的一切风险,本合同价在合同实施期间不因市场变化因素而变化.收稿日期:2005—12—18作者简介:张宏图(1970一),男,河北清苑人,工程师,研究方向:工程管理,工程监理.2006No.2张宏图,等:从FIDIC合同条件中的价格调整和调价公式看建材价格风险规避23案例2:湖南省长沙市某道路工程施工合同第15.1款规定:除非国家或湖南省有重大政策,法令,劳务或材料或影响工程施工成本的任何其他事项的价格涨落而引起的费用增减,承包人应在投标报价中充分考虑,在合同执行期间不再给予调价.以上两个案例,业主,承包商签署的工程合同,虽然文字内容略有不同,但其主要思想均是对建材价格约定为不调整.工程合同对建材,尤其是钢材,水泥等主要建材的价格约定为不调整,有其自身的优点,其一是合同格式简单明了,条款清晰易懂,在工程量不大,工期不长的土建工程承发包过程中,合同实施操作简单,流程顺畅;其二是业主可以利用此条款,有效控制工程总投入,在一定条件下规避材价格风险,使工程实际投入在计划投资控制范围内.但另一方面,此类条款违背了土木工程合同关于:"承包商的工作得到报酬,业主付款获得工程"的宗旨.对建材价格不作调整,表面看建设方"占了便宜",实际上承包商在建材价格上涨幅度较大,项目亏损的情况下,难以保证工程质量,进度也会受到较大影响,最终双方都"得不到好处",甚至会产生诸如争议,诉讼等种种纠纷.如案例1,由于建设方坚持按合同执行,对价格大幅上涨的主材不予调价,导致承包商项目结算经济亏损较多.而且由于施工过程中承包商资金周转不开,影响到施工进度,竣工时间也一再推迟.反之,如果工程建设过程中,建材价格降幅较大,则业主会因为在经济方面对承包商支付过多的工程款,显得比较"吃亏".当然,在项目实施过程中,对此类问题如果采用较灵活的方式加以处理,就会有意想不到的效果.案例2,建设方和承包商经友好协商,双方约定:项目开工时当地定额站公布的钢材价格与项目竣工时当地定额站公布的钢材价格,其差价部分由双方各承担50%,承包商在一定程度上有所补偿.这样就不会影响承包商的生产积极性,从而保证工程质量和进度.2FIDIC合同条件对价格调整的阐述国际工程承包市场对建材价格的约定体现在(FIDIC土木工程施工合同条件》中.在国际工程承包市场中,(FIDIC土木工程施工合同条件》因其公正严谨,标准规范,适用性广,可操作性强等诸多优点,得到广泛的采纳.作为一种标准合同文本,国际金融组织(例如世界银行)贷款实施的项目更是普遍要求使用FIDIC合同条件.FIDIC合同条件属于单价合同,主张"量价分离",其目的是使业主获得比较低的合同价格,同时避免项目建设过程中,承包商因为物价波动影响工程质量和进度.FIDIC合同条件主张承包商在投标报价时不考虑不可预见的风险费用(如物价上涨),而是在风险事实发生后,由业主另行补偿.不论是1988年修订版的"红皮书",还是1999年版的"新红皮书"都对项目建设过程中物价波动带来的合同价格调整进行了详细阐述.2.1(FIDIC土木工程施工合同条件》(1988年修订版,以下简称"红皮书")对价格调整的描述第70.1款(费用的增加或减少)应根据劳务费和(或)材料费或影响工程施工费用的任何其他费用的任何其他事项的费用的涨落对合同价格增加或扣除相应的金额,如合同条件的第二部分可能规定的那样.第70.2款(后继的法规)如果在呈递标书截止日期前的28天以后,在工程施工或预计施工的所在国中,国家或州的任何法规,法令,政令或其他法律或规章,或任何地方或其他合法机构的细则发生了变更,或任何上述州的法规,法令,政令,法律,规章或细则等的采用,使得承包商在实施合同中发生了除第70.1款规定以外的费用的增加或减少,此类增加或减少的费用应由工程师与雇主和承包商适当协商之后确定,并加入合同价格或从中扣除,工程师应相应地通知承包商,并将一份副本呈交雇主.2.2《施工合同条件》(1999年第一版,以下简称"新红皮书")中对价格调整的描述第13.8款(因成本改变的调整)……付给承包商的款额,应就工程所用的劳动力,货物和其他投入的成本的涨落,按本款规定的公式确定增减额进行调整.从以上的FIDIC条款可以看出,不论是第四版(红皮书),还是1999版(新红皮书),对价格波动风险引起的工程造价变化的认识和调整思路都是一致的,即明确表示风险由业主承担,即承包商在项目建设过程中因建材价格波动蒙受的损失,在风险事实发生后,由业主另行补偿.如果风险事实没有发生,业主就因签订价格比较低的合同而受益.3FIDIC合同条件价格调整条款的应用举措通过对FIDIC"红皮书"以及"新红皮书"中合同价24基建优化第27卷格调整方法的分析,针对项目建设过程中不同阶段的不同情况,可以得出若干规避建材价格风险的措施.3.1仔细研究,认真分析作为合同双方,在承包合同签订之前,业主和承包商均应仔细研究FIDIC合同中的价格调整的通用及专用条款,并认真分析项目所在国(地)的物价波动情况.对于业主而言,宜重点考虑在工程实施过程中,既避免因物价波动而支付过多的工程款,又防止承包商因物价波动导致的工程款紧张,进而影响工程质量和进度;对于承包商而言,应重点考虑如何利用合同价格调整条款,尽可能多的获取工程计量资金.3.2特殊情况,特殊对待近几年国内建设的重点大中型项目,建设资金分别有来自世界银行,亚洲开发银行,国家开发银行和国债基金等.其中世界银行贷款建设的项目,一般均要求采用FIDIC合同条件并进行价格调整;而亚洲开发银行贷款,国家开发银行贷款和国债基金建设项目,则有相当比例的,工期不长(1--2年)的项目不进行价格调整.另外,基于国内建设领域是买方市场的现状,有部分建设单位在施工招标文件或施工承包合同中强制规定"对建材价格不调整",而承包商对此类合同条款亦无能为力.对于合同规定价格不调整的项目,承包商应慎重对待,利用自身经验对项目施工期间建材价格走势做认真分析预测,在投标报价中充分考虑物价波动带来的风险.3.3运筹帷幄,预防为主在建材价格持续上涨期间,如果承包商综合实力比较强,流动资金充裕,运转顺畅,可以尽量延迟验工计价,当价格上涨到一定高度后再结算,以获取较高的工程结算款.再者,在建材价格波动较大的时期,尤其是预测主要建材可能会较大幅上涨的情况下,有实力的承包商可以适当储存一定量的建材,以应对施工需求,规避风险.3.4选择方法,争取利益FIDIC合同条件不仅给出了详细的价格调整条款,还提出详细的调价公式供合同双方选用.目前,随着我国建筑市场的全面开放,1999版的FIDIC合同条件应用的越来越多,该合同规定了详细的调价范围,即针对那些按照有关明细表(工程量表)估价,并在支付证书中证明的工程款,同时适用于每种合同价格的支付货币,公式的一般形式如下:P『2=+cEn++..…式中:""是适用于第",z"时段期间的调价系数,用该系数乘以第",z"时段期间(一般为月)所完成的工程进度款,即可得出调价后的该时段工程款."a"为固定系数,表示不调整的那部分合同款,"b","c","d"……为工程费用构成的调整系数,如劳务,设备,材料等,这些系数值的大小在数据调整表中规定."L","",""为用于第,z月支付的现行费用指数或参照价格,其指数值取该月最后一天以前第49天当天适用的指数值."L0","E0","M0"为基本费用指数或参照价格,其指数值取基准日当天适用的指数值.由公式可知,如果物价上涨,则P大于1;反之小于1.另外,由于物价指数颁布滞后的原因,每个月适用的指数值取的是该月最后一天之前第49天当天的有效指数值,即上个月上旬,中旬的物价指数.当然,对于如何正确使用价格调整方法,合同双方都会考虑自身的利益,据"利"力争,无论怎样,承包商是被动的.4小结项目建设过程中,建材价格的波动对业主和承包商而言,都会带来意想不到的损失,对此,双方都应该仔细分析合同条款以及当地物价波动规律,采取适当的防范措施.另外,业主和承包商在项目建设过程中,真诚合作,及时交换信息,协商解决遇到的问题,才能最大程度地防范物价波动带来的风险.[参考文献】[1]田威.FIDIC合同的宗旨(上)[J].国际经济合作,200