风险分级管控管理

安全风险分级管控管理为全面辨识管控我矿在生产过程中各系统和各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源、将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管〔2017〕5号）等法律法规要求，结合本矿实际，制定本办法。―、适用范围本办法适用于XX煤矿范围内各系统、各岗位安全风险的辨识、评价分级和控制管理。二、 目的通过风险评估，全面辨识煤矿生产活动和服务中的安全风险，明确安全风险可能产生的风险及其后果，对安全风险进行分级分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。三、 组织机构与职责（―）风险管控领导小组成立安全风险分级管控领导小组。组长：XX（矿长）副组长：XX（安全副矿长）、XX（运销副矿长）、XX（生产副矿长）、XX（总工程师）、XX（机电副矿长）成员：副矿长、副总工程师、各科室长、直属单位负责人、区队长领导小组下设办公室，办公室设在安监科，由XX（安监科科长）兼任办公室主任，成员由安监科在职成员组成。各科室、区队成立安全风险管控小组组长：各科室、区队主要负责人副组长：各科室、区队副职成员：各科室、区队在职员工职责风险管控领导小组职责全面负责煤矿的安全风险分级管控工作，负责制定安全风险分级管控工作制度和安全风险分级管控工作责任体系的建立。负责对安全风险辨识及分级分类结果的审核，组织开展定期风险评估(包括年度、专项风险评估)，负责安全风险的增减和升降级管理。领导小组成员按照业务范围，负责本部门的安全风险辨识、分级分类、风险评估等具体工作，组织对各部门、区队对生产系统和作业活动过程中潜在的安全风险及其安全风险进行辨识和评估，定期进行跟踪监管，补充完善安全风险管控措施。组织开展年度安全风险辨识和专项安全风险辨识，制定相应的管控措施。专项辨识成果用于补充完善年度辨识成果、作业规程、操作规程、安全技术措施等。组织制定重大安全风险管控措施方案，做到人员、技术、资金有保障。风险分级管控办公室职责安监科是安全风险分级管控工作的管理部门，具体制定“安全风险分级管控”工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。负责编制《年度安全风险辨识评估报告》，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并确定相应的管控措施。负责指导、督促各部门开展“安全风险分级管控”工作。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行监督。负责安全风险辨识管控工作的公示公告。每年组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。完成上级部门和“安全风险分级管控”工作领导小组交办的其他工作。矿长(组长)职责矿长是安全风险分级管控工作第一责任人，对安全风险管控工作全面负责。负责建立安全风险分级管控工作组织机构，明确机构中所有人员的具体责任、工作任务、工作程序。每年底组织各分管负责人和各部门进行年度安全风险辨识，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。及时组织编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。制定重大风险管控实施工作方案并组织实施，做到人员、技术、资金有保障。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省发生重特大事故后，组织分管负责人和业务科室进行一次专项辨识，重点识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。专项辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下月安全风险管控重点，明确责任分工。严格执行煤矿领导带班下井管理制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。优先保障重大安全风险管控措施所需资金。总工程师职责新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，组织有关业务科室开展一次专项辨识，重点辨识地质条件、重大灾害因素、作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。负责对启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。严格执行煤矿领导带班下井管理制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。生产副矿长职责生产系统、生产工艺发生重大变化时，组织有关业务科室开展一次专项辨识：重点辨识作业环境、生产过程等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。严格执行煤矿领导带班下井管理制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。机电副矿长职责主要设备设施发生重大变化时，组织有关业务科室开展一次专项辨识，重点辨识设备设施运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。每旬组织对分管范围内的月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。严格执行煤矿领导带班下井管理制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。安全副矿长职责分管安全风险分级管控工作，检查年度辨识评估、专项辨识评估、月份和旬检查分析工作开展情况，负责监督检查重大安全风险管控措施落实，确保管控措施严格落实到位。煤矿连续停工停产一个月以上的复工复产前，组织有关业务科室开展一次专项辨识：重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。严格执行煤矿领导带班下井管理制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。运销副矿长职责负责分管业务范围内的安全风险辨识、评估、管控工作。严格执行煤矿领导带班下井管理制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。副总工程师职责协助分管矿领导实施分管专业范围内的安全风险分级管控工作。对管理范围内的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。协助分管矿领导专业范围内的安全风险辨识、评估工作，明确分管专业系统安全风险的辨识、评估、管控工作流程。协助分管矿领导编制《年度安全风险辨识评估报告》，建立分管范围内可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。协助分管矿领导开展业务范围内的专项安全风险辨识。协助分管矿领导每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。按照煤矿领导带班下井管理制度，严格执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。参加矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析会议，针对分管范围内管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，落实月度安全风险管控重点。10.各科室职责负责本科室分管范围内的安全风险管控具体工作。参与编制《年度安全风险辨识评估报告》，并制定相应的管控措施。参与分管矿领导组织的专项辨识，将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。参加煤矿分管领导每旬组织的对管理范围内月度安全风险管控重点实施情况检查分析会，改进完善管控措施。参加矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析会议，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，落实月度安全风险管控重点。11.各区队职责（1） 负责本区队作业区域的安全风险管控具体工作。对作业区域内的重大安全风险管控措施负责落实，确保管控措施严格落实到位。（2） 参与编制《年度安全风险辨识评估报告》，并制定相应的管控措施。（3） 参加分管矿领导组织的专项辨识，将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（4） 参加分管领导每旬组织的对管理范围内月度安全风险管控重点实施情况检查分析会，改进完善管控措施。12.班组职责（1） 负责本班作业区域的安全风险管控工作。对作业区域内的重大安全风险管控措施负责落实，确保管控措施严格落实到位。（2） 班组长负责作业前的安全确认，确认安全风险管控措施有效、隐患排查治理到位，在确保安全的情况下组织施工。（3） 严格现场监管，全面掌控作业现场岗位人员的风险辨识情况。13.岗位员工职责（1） 对岗位区域内的安全风险进行检查，不符合要求的应立即处理，不具备整改条件的及时汇报本班班组长及跟班队长。（2） 所有员工都必须熟悉本岗位涉及到的安全风险及其管控措施。（3）牢固树立安全风险意识，严格遵守《煤矿安全规程》、《作业规程》、《操作规程》，拒绝违章指挥、杜绝违章作业。四、安全风险辨识准备工作（一） 准备工作1•各级管理人员要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予支持和保障。2•按照本办法所成立的风险分级管控组织机构及职责，组织开展定期风险评估和日常风险评估工作。组织机构中的成员包括矿领导、相关部门（区队）管理人员、专业技术人员、安全员和员工代表、工作经验丰富的一线员工等。（二） 组织培训由安监科对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能力。1•熟练掌握风险辨识、分级分类方法。2•熟悉煤矿容易发生群死、群伤的重大事故类型。3•能正确使用风险矩阵法对安全风险进行分析，确定各安全风险的风险等级。（三） 收集和保留用于安全风险辨识有关资料收集相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。2•相关的事故案例、技术标准。3•煤矿内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。4•煤矿事故发生机理。（四） 工作流程按照《XX煤矿安全风险管控流程图》（附件2）进行安全风险的辨识、评估、管控工作。五、安全风险辨识和风险评估（一） 安全风险分类安全风险一般分为系统性安全风险和岗位安全风险。1•系统性安全风险是指生产系统、工艺、厂房、场区、煤矿井田与周边区域及管理方案中存在的，可能造成区域性危害后果，一定时期内无法消除的不安全因素。一般包括煤矿井下水、火、瓦斯、煤尘、顶板，采掘工艺设计、通风系统、供电系统、提升运输系统、设备配套及可靠性；地面设施布局、消防系统、采空塌陷区、矸石山、超过存储临界量的危险物品；自然灾害等。岗位安全风险是指生产岗位和作业场所潜在的对作业人员有直接危害的人、机（物）、环、管不安全因素和管理上的缺陷。（二） 安全风险辨识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，按照采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行辨识，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，重点开展以下辨识。年度辨识重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2•专项辨识新水平、新采(盘)区、新工作面设计前。生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产一个月以上复工复产前。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或自治区内发生重特大事故后。安全风险辨识方法与评估1.安全风险等级评估的方法对辨识出的安全风险结合自身工作实际情况，确定安全风险在煤矿出现的可能性及出现危害后果造成事故的严重性，计算评估其安全风险等级。我矿采用风险矩阵法对安全风险的风险等级进行评估，风险等级二可能性X严重性。对安全风险的安全风险的评估结果按照风险矩阵表中不同的取值情况按照特大、重大、中等、一般四个级别进行分类，并按照“红、橙、黄、蓝”四级(红色最高)表示。风险矩阵表一般风险(1风险

矩阵中等风险（2级）1210重大风险（3级）181512特别重大风险（4级）有效类别赋值人员伤害程度L不可能K

很少估计从不发生1/100年10年以上可能发生一次1/40年J

低可能

10年内

可能发

生一次

1/10年24163025201215103630一般风险(1风险

矩阵中等风险（2级）1210重大风险（3级）181512特别重大风险（4级）有效类别赋值人员伤害程度L不可能K

很少估计从不发生1/100年10年以上可能发生一次1/40年J

低可能

10年内

可能发

生一次

1/10年24163025201215103630241812赋值多人死亡一人死亡多人受严重一人受严重一人受到伤害,救；或多人受车一人受轻微可能发生5年内可能发生一次1/5年H能发生

每年可能

发生一次G

有时发生

1年内能

发生10

次或以上有效类别

发生的可能性

发生可能性的衡

量（发生频率）1/1年10/1年发生频率量化安全风险的辨识与评估的组织组织管理人员、技术人员和职工代表全面参与安全风险的辨识和风险评估，确保安全风险的辨识和风险评估全面性和系统性，在开展的过程中应满足如下要求。（1） 安全风险辨识前要进行相关知识的培训。（2） 辨识范围应覆盖本单位的所有活动及涉及区域。（3） 逐一进行安全风险辨识和风险评估，并对安全风险辨识和风险评估资料由分管负责人组织相关部门进行统计、分析、整理、归档。（4） 各生产系统要有针对性。六、安全风险分级管控（一） 基本原则风险管控应按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同层级的管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。（二） 风险分级1级风险：用蓝色表示，属于一般危险，可以接受（或可容许的）。对于该级别的风险，科室、区队应引起关注并负责控制管理,所属区队、班组具体落实；需要经常监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。2级风险：用黄色表示，属于中等危险，需要控制整改。对于该级别的风险，煤矿、科室、区队应引起关注并负责控制管理，所属科室、区队具体落实；应制定管理制度或规定进行控制，努力降低风险，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评估，确定伤害的可能性和是否需要改进控制措施。3级风险：用橙色表示，属于重大风险，必须制定措施进行控制管理的级别。对于该级别及以上的风险，矿长应重点控制管理，由分管副矿长根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源，限期治理，直至风险降低后才能开始工作。4级风险：用红色表示，属于特别重大风险，不可容许的，是必须立即整改，不能继续作业的级别。对于该级别风险，只有当风险级别已降低时，才能开始或继续工作。如果很大的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患专项治理措施。对于评估危险等级为4级风险和3级风险的安全风险要建立安全风险清单，并进行公示，在信息管理系统中加以明示。（三）风险管控措施的制定与控制1•控制措施制定按照消除、替代、隔离、联锁、弱化、控制、预警或预先控制、接触控制、事后控制的顺序。2•控制措施制定遵从针对性原则、可操作性原则、动态性原则、全过程原则、可量化考核原则。控制措施制定符合相关法律法规、技术标准和管理制度等要求。管理标准和措施的制定要符合相关法律法规、技术标准和管理制度。制定年度生产作业计划时应以本年度风险评估结果为依据，参考上年度风险评估报告，充分考虑本年度计划实施时潜在风险。根据安全风险辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》《操作规程》《安全技术措施计划》、《应急预案》及其他专项安全技术措施。每月或每旬安全风险管控分析会议上要对管理标准和措施进行修订和完善，确保其有效性。8•在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。安全风险监测安全风险监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的安全风险进行实时、定期和动态的检查、监测，并及时反馈安全风险动态信息的管理过程。实时监测。能够引起煤矿重大事故的安全风险必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。实时监测采用下列方法。使用KJ83X(A)型安全监测监控系统，对井下各种气体成分进行实时在线监控，瓦检员每班至少对采掘工作面检测两次，各硐室每班至少检测一次，各密闭每周检测一次，发现异常及时处理。使用工业视频监控系统，对各个重要场所进行24小时视频监控，发现异常及时处理。使用SG2003采空区发火监测系统(束管监测系统(SG2003)、井下气体监测系统(KQF8)、井下分布式光纤测温系统(ZWX8-Z)组成)，对采空区内自然发火情况每天进行分析、检测，发现异常及时处理。使用CCZ-1000型直读式粉尘浓度测尘仪对各作业场所的粉尘进行监测。使用车辆管理系统实时监控车辆运行状态。使用矿压监测系统对综采工作面和各巷道进行实时监测。2•动态及定期检查。主要由各部门负责对已辨识出的安全风险进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位。（五）审核与持续改进风险管控管理工作根据检测及预警信息实时进行调整，采用技术性方法和内部审