《新制度经济学》绪论

新制度经济学教程绪论第一节新制度经济学的渊源与发展

第二节新制度经济学的研究对象

第三节新制度经济学的分析框架与主要内容

3第一节新制度经济学的渊源与发展一、制度分析的理论渊源与演变历程 二、新制度经济学的形成与发展 三、制度分析的其他传统返回上级目录一、制度分析的理论渊源与演变历程美国制度学派（InstitutionalSchool）包括以凡勃伦、康芒斯及米契尔为代表的早期制度主义和以加尔布雷斯为代表的新制度主义（Neoinstitutionalism）。他们在分析方法上抨击新古典经济学，把整体主义和社会进化主义作为基本的方法论基础，全面动态地透视了资本主义现代市场经济。20世纪50年代起，美国制度学派在加尔布雷斯的倡导下重振旗鼓，名为“新制度主义”。需要注意的是，它与以科斯为代表的新制度经济学有着明显的区别。新制度主义是一个强烈批评社会现实和新古典方法的经济学流派，是凡勃伦传统的新发展，形成了区别于新古典经济学研究方法的社会演化分析体系。返回上级目录2022/12/20二、新制度经济学的形成与发展一般认为，新制度经济学的源头可以追溯到科斯1937年的著作《企业的性质》。在这篇文章中，科斯提到了市场交易的成本，认为企业出现的实质就在于企业以其内部的行政管理来替代市场上的商品交易，从而节约市场交易的费用。科斯的思想得到后来的学者的广泛讨论和不断发展。阿罗、张五常、威廉姆森等人发展了科斯的交易费用理论，阿尔钦、德姆赛茨、巴泽尔、哈特等人发展了科斯关于产权安排的理论。这两个侧重点不同的分支，也构成了新制度经济学的“交易费用”和“产权安排”两个不同的分析思路。返回上级目录三、制度分析的其他传统需要注意的是，现代的制度分析还有其他几种不同的理论传统：1.凡勃伦传统与演化经济学。2.威克塞尔传统与公共选择学派。3.奥地利传统与新奥地利学派。4.马克思传统与左翼制度主义。返回上级目录。2022/12/20第二节新制度经济学的研究对象一、制度的概念 二、制度的分类三、制度的功能返回上级目录2022/12/20一、制度的概念新制度经济学的研究对象是制度。制度是指有约束力的规则体系，这些规则可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、道德伦理。在新制度经济学看来，市场、货币、企业、国家等现实经济现象都是不同的制度安排。科斯（1990）与诺斯（1992）都强调了经济学应该研究人、现实制度与经济活动以及它们之间的相互关系。这种观点也已经被大部分新制度经济学家所接受，他们大都试图运用新古典理论的方法，研究不同制度结构对现实经济活动的激励和约束作用，并以此来确定“最有效率的”制度“解”。返回上级目录二、制度的分类(1)

在诺斯看来，制度可以分为正式规则、非正式规则及两者的实施特征。1、正式规则即约束人们行为关系的有意识的契约安排，包括政治规则、经济规则和一般性契约，也就是包括从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等这样一系列的人们有意识创设的行为规则（宪法、法令和契约）。可细分为：界定每个人在分工中的“责任”的规则；界定每个人的“选择空间”即可以干什么、不可以干什么的规则；违反上述规则的惩罚规则；约定交易各方如何度量投入与产出的“度量衡”规则。2022/12/20二、制度的分类(2)

2、非正式约束即从未被人有意识地设计过的规则，是人们在长期交往中无意识形成的行为规则。主要包括价值信念、道德观念、风俗习性、意识形态等，它们在正式规则没有“定义”的地方起着约束人们行为关系的作用。在非正式约束中，意识形态居于重要地位。一般来说，正式约束可以在一夜之间发生变化，非正式约束的改变却是长期的过程；正式约束一般是可移植的，而非正式约束则是不可移植的。正式约束只有在与非正式约束相容的情况下才能发挥作用，否则就会出现“紧张”，其“紧张”程度取决于正式规则与非正式约束的偏离程度。2022/12/20二、制度的分类(3)

3、正式规则与非正式规则如何实施也是制度的重要组成部分，制度的实施可以由专门的机构如政府、法庭等作为第三方，以法律等手段来实施；也可以由交易的对方作为第二方，通过报复、威胁等手段来实施；也可以由经济主体自己作为第一方，通过自律行为来实施，这就是制度的实施规则。得不到实施的规则是没有约束力的，也不构成制度；同样的规则其实施力度不同，也会形成不同的制度。2022/12/20返回上级目录三、制度的功能

制度的功能是在现实经济活动中发挥激励和约束作用，这种作用从静态上体现为维系复杂的经济系统运转的作用；而从动态上则体现为推动经济增长加快经济发展的作用。总体来说，制度的作用，表现在通过市场、企业、货币、法律等制度安排，为现实的复杂的经济系统提供正式与非正式的规则约束，保证经济主体之间的分工协作与正当竞争，激励各经济主体的积极性，减少经济运行中的摩擦。2022/12/20返回上级目录第三节新制度经济学的分析框架与主要内容一、新古典经济学的分析框架 二、新制度经济学的分析框架三、新制度经济学的基本特征四、新制度经济学的理论分支2022/12/20返回上级目录一、新古典经济学的分析框架

一般来说，经济学家们进行经济分析都要选择一个分析框架，不同的分析框架对经济分析的结果往往有非常大的影响。但是，不管经济学家选择何种分析框架，一般都有其基本假设，并将经济分析分为四个层次。新制度经济学的分析框架是在对新古典经济学分析框架的批判和继承中发展起来的。因此，在学习新制度分析框架之前，有必要先了解新古典经济学的分析框架是怎样的。2022/12/20（一）新古典经济学的基本假设（1）

第一，最大化假设：把人看作“经济人”，即利己的人。消费者追求效应最大化或厂商者追求利润最大化。第二，完全信息假设：新古典经济学的多数理论具有完全信息假设，即认为经济主体都具有完全的获取经济活动所需的所有信息的能力。并且，交易双方所掌握的跟交易有关信息相同，即信息对称。2022/12/20（一）新古典经济学的基本假设（2）第三，完全理性假设：认为经济主体都具有对所有信息进行充分分析，做出正确判断的能力。完全理性假设与完全信息假设相结合，可以得出新古典经济学的确定性假设：对经济主体来说，既然可以获得足够的信息并进行完全正确的处理，那么就必然可以明确的把握现实世界各方面特征，现实世界的未知性和不确定性也就消失了。第四，市场经济假设：市场经济秩序已经建立，并基本建立在私有产权的基础上，相关制度已经完善而且既定不变。2022/12/20（二）新古典经济学分析框架的四个层次（1）

第一个层次，新古典经济学一般假定市场制度和私有产权既定不变，并用生产函数描述生产条件，用效用函数描述人的偏好和欲求，用预算约束描述选择集。第二个层次，在经济个体是理性经济人的假设之下，用最优决策理论分析他们的经济行为，即假定消费者追求效用最大化，厂商追求利润最大化，并分别分析他们的消费行为和生产行为。2022/12/20（二）新古典经济学分析框架的四个层次（2）第三个层次，一般是用均衡分析方法分析个体的交互作用的结果。以上三个层次的分析一般被称为实证分析。第四个层次，一般以“帕雷托最优”为效率评价的标准，并以此来证明完全竞争的市场经济符合这一标准。这一层次的分析是规范分析。2022/12/20（三）对新古典经济学分析框架的批评

一般认为，新古典经济学的分析框架存在以下缺陷：1、制度环境不应只有完全竞争市场和私有产权，还应考虑更复杂的制度，而且，不确定性和信息问题也应放进对经济环境的描述中去；2、经济个体未必按照目标函数最大化原则进行决策，而是可能采取模仿、简单的直观决策方法，或一些固定的常规方法决策；3、新古典经济学把非线性系统进行线性化处理，并忽略外部性问题，也是其明显缺陷……由于存在诸多缺陷，新古典经济学只具有有限的解释力，而无法对现实世界里的许多重大经济问题和经济现象做出令人信服的解释。2022/12/20返回上级目录二、新制度经济学的分析框架（1）

（一）新制度经济学的基本假设第一，不完全信息假设：经济主体不可能具有获得其所需的所有信息的完全能力。在不完全信息的条件下，交易双方所获得的信息可能不相等，即存在信息不对称问题。第二，有限理性假设：新制度经济学家们认为，要更深刻地理解现实世界的制度与经济运行，就必须承认人们只有有限处理和分析信息的能力。2022/12/20二、新制度经济学的分析框架（2）第三，个人主义的效用最大化假设：新制度经济学认为，个人总是在一定约束条件下最大化自己的效用，在新制度经济学中，一个人无论是政府官员还是企业主，都被认为是在其选择集内进行自己的选择，追求自己的目标函数最大化。第四，机会主义假设：即人们的一种狡诈的自私自利倾向，包括投机取巧、见机行事、有意隐瞒歪曲信息，甚至欺骗和违约等。2022/12/20二、新制度经济学的分析框架（3）（二）新制度经济学分析框架的四个层次第一个层次，新制度经济学认为市场经济制度和私有产权制度不是既定不变的，有其产生和变迁的过程。而这些基本制度环境的变迁运动，及其对现实经济活动的影响，正是新制度经济学所要讨论的。第二个层次，个人追求效应最大化。新制度经济学通过把效用最大化假说扩展至所有人的选择，而抛弃了新古典理论的二分法－—家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化（DeAlessi,1983）。企业、政府等组织不再以一个整体来追求其自身利益的最大化，而是企业主、员工、官员、公务员等组织成员追求其个人效应的最大化。2022/12/20二、新制度经济学的分析框架（4）第三个层次，通过一般均衡分析，来分析个体交互作用的均衡结果。并以此来分析确定制度形态及其变迁的各方博弈的“均衡解”。第四个层次，采用新古典的“帕雷托最优”的效率标准为价值评价的标准，而不是伦理和道德标准。2022/12/20返回上级目录三、新制度经济学的基本特征（1）

通过以上对新制度经济学分析框架的介绍，我们基本上可以概括出新制度经济学的如下特征：1、新制度经济学是运用经济学方法而不是心理学和伦理学的方法来分析制度，并且基本是用新古典经济学的理论和方法来分析制度，但特别强调案例研究和经验分析。2、对制度的分析是围绕新古典经济学的主题——资源配置问题而展开的。2022/12/20三、新制度经济学的基本特征（2）3、对制度的效率评价标准坚持新古典经济学的标准——帕累托最优标准，而不是伦理学的标准。4、制度经济学基本是建立在自由主义哲学基础之上的，它强调产权界定、制度安排的目的在于颂扬私有产权，使市场机制充分发挥作用。正因此，新制度经济学一般被归于“新自由主义经济学”。2022/12/20返回上级目录四、新制度经济学的理论分支

（1）交易费用理论：（2）产权理论：（3）组织理论：（4）契约理论：（5）制度变迁理论。（6）新经济史学。2022/12/20返回上级目录本章小结（1）制度分析是经济学的重要的理论传统，以亚当·斯密和马克思等人为代表的古典经济学时期的经济学家，都将制度分析作为经济学的基本分析方法之一。虽然新古典经济学摒弃了制度分析传统，但是德国历史学派和美国制度经济学派继承古典经济学的“历史—制度”分析传统，否定新古典经济学理论体系，在制度分析传统上具有承上启下的作用。新制度经济学是重新将制度分析与新古典经济学研究方法相耦合的结果。2022/12/20本章小结（2）美国制度学派的代表人物是凡勃伦、康芒斯和米契尔，他们重视制度分析和社会现实问题，凡勃伦是美国制度学派的创始人，他重视对社会心理和习惯的分析，是演化经济学的先驱。康芒斯关注集体行动对个人行为的影响，将交易作为制度分析的基本单位，对于新制度经济学以交易和交易费用为核心的理论体系影响深远。米契尔重视从统计资料和经济周期的研究中探讨制度因素。此后，在20世纪30-40年代，艾尔斯、贝利和米恩斯等人为制度学派的发展起到了承前起后的作用，20世纪50年代加尔布雷斯继承这一传统，在美国形成“新制度主义”学派，以特有的理论分析社会权力结构、信仰体系等制度问题，抨击新古典经济学的研究方法。2022/12/20本章小结（3）新制度经济学打破了制度分析与新古典经济学理论“互不相容”的局面，试图把制度分析纳入到新古典经济学的分析框架，补充和丰富新古典经济学，追求与新古典经济学的耦合，这正是新制度经济学的“新意”所在，也是新制度经济学能够在新古典经济学统治下的西方经济学界占有一席之地的内在原因。新制度经济学源于科斯1937年的论文《企业的性质》，其分析方法以“交易费用”分析为核心，主张理论分析要贴近现实，广泛采用案例分析和经验研究，采用新古典经济学的边际分析、均衡分析等方法来分析制度问题，努力把制度分析纳入到主流经济学的分析框架之中。2022/12/20本章小结（4）新制度经济学的分析方法在后来的发