风险评估与控制措施

文件编号Q-CX-6.1-01版本号a发布时间2019/3/2风险评估和控制措施（附流程图）姓名签字编制审核批准序号发布/修订日期修订内容摘要编制批准版本总页数12018/5/8首版发布a422019/3/2更改风险评估等级b4文件编号Q-CX-6.1-01版本号a发布时间2019/3/21目的为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的纠正措施，以规避风险或降低风险发生的机率，提升公司风险管控能力，规范应对风险管理机制，特制定此程序，以确保基业长青。2范围适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。3职责管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。工作程序风险识别步骤，包括以下内容评估准备-收集资料、策划评估计划评估识别-风险类别风险评估-风险等级、潜在失效危害等级

文件编号Q-CX-6.1-01版本号a发布时间2019/3/24.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险4.2风险识别风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险风险评估4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、发生频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。4.3.1严重度评价原则后果严重度毫无警告状态下的严重危害10有警告状态下的严重危害9很咼8咼7中等6低5很低4轻微3很轻微2无14.3.2频度评价原则发生的概率频度很高：持续性发生5

文件编号Q-CX-6.1-01版本号a发布时间2019/3/2高：经常性发生4中：偶然性发生3低：相对很少发生2极低：不太可能发生14.3.3可探测度评价原则能探测到的机率可探测度绝对肯定不可能探测到8现有方法可能探测不到7很少的机会能探测到6现有方法可能探测到5现有方法有较多机会能探测到4现有方法几乎肯定能探测到3现有方法大概率肯定能探测到2现有方法肯定能探测到1风险控制针对4.3确定的风险评估结果，如风险发生的概率及严重程度较高，需进行风险对策，具体风险对策可使用8D分析报告进行原因分析并提出纠正预防措施，规避风险或降低风险等级，增强公司运营能力及竞争力，保持持续运营。相关文件5.1《记录控制程序》表单6.1《纠正预防8D报告》文件编号Q-CX-6.1-01版本号a发布时间2019/3/2音注凤险评拈和控制窥社图总经办各职鶴部门菅黑者吒歳珈备洌按别翦嘔评当风险评宦殆等彌足廟翱錠［、采 ；风险徑制離琏顫胚蘇阴..“覩越讣:鈕韻譎殆雄部门宜菇自」务黙范昌内聪因获踣二柬能玦施和翅『裁汕怦寻玩便穴析识盹如茁烟.琪块卫囤爻玉飓菽F.i0的砌根OS曲尊昌评带::影羽施菇壬刃岖扎DJS玉氏I2底品參乩责质吕曽理味系迂Ffll产是拉令崔軽貓£柑遇孵别；4容疏孚订址容自屯猫圉内凤辭鹘槪脚：昶办加理於刁遠额凤斛肿钿淀苣斟魅负赠轶滨蘇鱼轉杲方邓瞬歸誨華定：「碗飾鈿）L昶抽責W运营方面区初艇的说跡