建设工程招投标与合同管理 第1章课件

第1章招投标与合同管理基本知识

本课程教学方法与手段结合相关法律制度，以理论教学+案例教学方式展开。本课程特点、性质及重要性介绍参考资料1、建设工程招投标与合同管理实务（主编：崔东红北京大学出版社）2、建设工程招投标与合同管理（主编：卢谦清华大学出版社）3、建设工程法规及相关知识（一级建筑师考试用书）（主编：一建考试委员会大连理工大学出版社）4、建设工程法规及相关知识（二级建筑师考试用书）（主编：二建考试委员会大连理工大学出版社）第1章招投标与合同管理基本知识本课程教学方法与手段结合相关1本章教学目标及内容1、理解招投标的概念和特点2、了解招投标的起源与发展3、掌握招投标的方式及优缺点（重点）4、掌握招投标的程序及相关知识（重点、难点）5、理解建设工程合同的概念及作用5、了解工程建设主要合同关系及其体系6、掌握工程合同管理模式、类型及其风险分担（重点、难点）7、了解建设工程合同管理的主要内容第1章招投标与合同管理基本知识

本章教学目标及内容1、理解招投标的概念和特点第1章招投标与合21.1.1招投标的概念和特点招标是指招标人根据货物购买、工程发包以及服务采购的需要，提出条件或要求，以某种方式向不特定或一定数量的投标人发出投标邀请，并依据规定的程序和标准选定中标人的行为。与招标相对的是投标，投标是指投标人接到招标通知后，响应招标人的要求，根据招标通知和招标文件的要求编制投标文件，并将其送交给招标人，参加投标竞争的行为。规范性公开性公平性竞争性1.1招投标管理基本知识招标是指招标人根据货物购买、工程发包以及服务采购的需要，提出31.1.2招投标的起源与发展（1）始于18世纪末和19世纪初的西方资本主义国家。（2）1782年，英国政府首先设立文具公用局，负责采购政府部门所需办公用品。该局在设立之初就规定了招标投标的程序。（3）1803年，英国政府公布法令推行招标承包制。（4）1861年美国又出台一项联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购，都必须采取公开招标的方式，并要求每一项采购至少要有三个投标人。（5）1868年，美国国会通过立法确立公开开标和公开授予合同的程序。1.1.2招投标的起源与发展4（6）清朝末期，我国已经有了关于招投标活动的文字记载（张之洞创办的湖北制革厂）。民国时期，1918年汉口《新闻报》刊登了汉阳铁厂的两项扩建工程的招标公告。1929年，武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料在3000元以上者，均须通过招标决定承办厂商。这些都是我国招投标活动的雏形，也是对招投标制度的最初探索。（7）1980年开始，上海、广东、福建、吉林等省、直辖市开始试行工程招标投标。（8）1984年，国务院决定改革单纯用行政手段分配建设任务的老办法，实行招标投标制，并制定和颁布了相应的法规，随后便在全国进一步推广。以鲁布革水电站建设最典型。（9）1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了《中华人民共和国招标投标法》，并于2000年1月1日起施行。（10）2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过《中华人民共和国政府采购法》，（6）清朝末期，我国已经有了关于招投标活动的文字记载（张之洞51.1.3招投标的方式一、公开招标（无限竞争性招标）优点：1、为所有承包商提供一个平等竞争的机会，广泛吸引投标人，招投标程序透明度高，有效避免了贿标行为。2、可在较广范围内选择承包商，竞争激烈，择优率高，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。缺点：1、对资格预审和评标工作量大，招标时间长，费用高。2、每个参与者中标机会小，风险大。3、故意压低报价的“抢标”现象“挤”掉较优投标者。

二、邀请招标（有限竞争性招标或选择性招标）优缺点：思考？三、议标（非竞争性招标或谈判招标或指定性招标）议标属于邀请招标的一种，只邀请少数几家承包商就相关事宜进行协商，直到与某一承包商达成协议，签订委托合同以完成任务。特点：不具公开性和竞争性，不便公众监督，易非法交易。四、其他方式

两阶段招标，排他性、地区性和保留性招标，联合招标。1.1.3招投标的方式一、公开招标（无限竞争性招标）61.1.4招投标的程序招标人成立招标机构投标人招投标阶段招标准备阶段招标投标阶段定标签约阶段落实招标项目应当具备的条件确定招标方式编制招标文件（包括标底）招标备案发布招标公告或投标邀请书进行资格审查（预审、后审）发放招标文件组织踏勘现场和召开标前会议接受投标文件评标（符合性、技术性、商务性）定标及发出中标通知书签订合同开标成立投标机构申报资格预审材料取得招标文件踏勘项目现场和参加标前会议编制并递交投标文件开标澄清其投标文件或答辩收到中标通知书或评标结果签订合同1、至少由3名成员组成。2、审定招标项目；3、拟定招标方案和招标文件；4、组织投标，开标，评、定标；5、组织合同签订。1、履行项目审批手续立项文件、固定资产投资许可证、规划许可证、资金证明文件。2、落实资金来源1、招标文件是招标的法律依据，也投标人投标和准备标书的依据。2、招标文件向投标人发放的同时应向建设行政主管部门备案。3、标底编制应按国家规定的工程量计算规则和招标文件规定的方法和要求编制，并做好保密。一个项目只能编制一个标底。建设行政主管部门收到备案资料后5个工作日内没有异议的，招标人方可发布招标公告或投标邀请书。办理招标备案应提交的资料如下：建设项目年度投资计划工程项目报建备案登记表建设工程招标备案登记表法人资格证明书或授权委托书招标公告或投标邀请书招标机构技术人员执业资格证书1.1.4招投标的程序招标人成立招标机构投标人招投标阶段招标71.2工程合同管理基本知识1.2.1工程合同的概念及其作用1.建设工程合同的概念工程合同是建设工程合同的简称，它是指工程建设中的各平等主体之间，为达到一定的目标而明确各自权利义务关系的协议。分为广义工程合同和狭义的工程合同。1.2工程合同管理基本知识1.2.1工程合同的概念及其作用工82.建设工程合同的作用（1）为工程实施和管理确定了主要目标（2）明确了各方的权利义务关系（3）制定了各方行为的法律准则（4）协调工程建设各方主体的关系（5）提供了双方解决争端的依据

2.建设工程合同的作用91.2.2建设工程合同主要关系及其体系承包商业主材料供应商勘察设计院监理单位中介机构分包商设备租赁单位运输单位材料供应商劳务供应商保险公司银行加工承揽单位图1-1业主和承包商的主要合同关系1.2.2建设工程合同主要关系及其体系承包商业103.建设工程合同体系工程项目（业主）勘察设计合同供应合同运输合同工程承包合同分包合同咨询（监理）合同贷款合同供应合同劳务合同劳务合同运输合同供应合同图1-2建设工程合同体系3.建设工程合同体系工程项目（业主）勘察设计合同供应合同运输11（1）合同权威性原则（2）合同自由性原则（3）合同合法性原则（4）诚实信用原则（5）公平合理原则是指各级工商行政管理机关、建设行政主管部门和金融机构，以及业主、承包商、监理单位依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的、经济的手段，对建设工程合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护工程合同当事人的合法权益，处理工程合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证工程合同的贯彻实施等一系列活动。1.2.3工程合同管理的概念、目标及原则（1）合同权威性原则是指各级工商行政管理机关、建设行政主管部121.2.4合同条件（合同文本）

目前国际上经常采用的合同条件有这么几种：FIDIC合同条件、施工合同示范文本、EPC合同条件、ICE合同条件、JCT合同条件、AIA合同条件、BOT合同条件、施工监理合同范本和分包合同范本。1、定义合同条件也叫合同文本是指合同当事双方在施工过程中，应各自遵守的职责，各自享有的权利，发生问题时所采取的措施，争议的解决方式的标准化的合同格式文件。通用的工程合同条件一般分为“通用条件”和“专用条件”。目前国际上经常采用的合同条件有这么几种：FIDIC合同条件、131.2.5工程合同管理模式及其风险分配

一、传统的工程施工合同管理模式二、设计施工模式三、施工管理模式——施工管理、管理承包（重点）业主施工经理CM设计工程师23451图1-3施工管理模式示意图1.2.5工程合同管理模式及其风险分配业主施工经理CM设14管理承包模式示意图

业主管理承包商设计工程师23451图1-4管理承包商模式示意图管理承包模式示意图业主管理承包商设计工程师23451152.三种合同管理模式的风险分配评估标准传统管理设计施工施工管理业主承包商业主承包商业主承包商1工期50%50%20%80%20%80%2变更50%50%20%80%80%20%3复杂性80%20%20%80%80%20%4质量20%80%60%40%20%80%5价格20%80%20%80%80%20%6竞争性50%50%20%80%80%20%7管理50%50%20%80%80%20%8责任80%20%40%60%80%20%9风险综合40%60%20%80%80%20%通过上表分析，能得出什么结论？2.三种合同管理模式的风险分配评估标准传统管理设计161.2.6工程合同价格类型及其风险分担合同价格类型承包商业主单价合同承担报价风险承担工程量变更风险固定总价合同承担全部风险不承担风险成本加酬金合同不承担风险承担全部风险1.2.6工程合同价格类型及其风险分担合同价格类型承包商业主171.2.7．建设工程合同管理的主要内容

合同管理阶段合同管理工作使用的合同文件参与的主体合同订立前的管理合同总体策划编好设计文件做好招标工作可行性研究协议咨询服务合同招标文件1.业主合同实施阶段的管理4.进度管理5.质量管理6.成本管理7.施工安全管理8.分包管理9.风险管理10.施工人员管理11.施工索赔管理12.合同争议处理4.施工合同示范文本5.设计、施工条件6.EPC合同条件7.简明合同格式8.JCE合同条件9.JCT合同条件10.AIA合同条件11.BOT合同条件12.施工监理合同13.分包合同1.业主2.承包商3.监理师13.按合同做好维修14.按合同做好移交15.工程建设总结14.维修期协议书15.运行培训协议书16.施工后评估17.合同完成通知书1.业主2.承包商3.监理师1.2.7．建设工程合同管理的主要内容

合同管理阶段合同管18第1章招投标与合同管理基本知识

本课程教学方法与手段结合相关法律制度，以理论教学+案例教学方式展开。本课程特点、性质及重要性介绍参考资料1、建设工程招投标与合同管理实务（主编：崔东红北京大学出版社）2、建设工程招投标与合同管理（主编：卢谦清华大学出版社）3、建设工程法规及相关知识（一级建筑师考试用书）（主编：一建考试委员会大连理工大学出版社）4、建设工程法规及相关知识（二级建筑师考试用书）（主编：二建考试委员会大连理工大学出版社）第1章招投标与合同管理基本知识本课程教学方法与手段结合相关19本章教学目标及内容1、理解招投标的概念和特点2、了解招投标的起源与发展3、掌握招投标的方式及优缺点（重点）4、掌握招投标的程序及相关知识（重点、难点）5、理解建设工程合同的概念及作用5、了解工程建设主要合同关系及其体系6、掌握工程合同管理模式、类型及其风险分担（重点、难点）7、了解建设工程合同管理的主要内容第1章招投标与合同管理基本知识

本章教学目标及内容1、理解招投标的概念和特点第1章招投标与合201.1.1招投标的概念和特点招标是指招标人根据货物购买、工程发包以及服务采购的需要，提出条件或要求，以某种方式向不特定或一定数量的投标人发出投标邀请，并依据规定的程序和标准选定中标人的行为。与招标相对的是投标，投标是指投标人接到招标通知后，响应招标人的要求，根据招标通知和招标文件的要求编制投标文件，并将其送交给招标人，参加投标竞争的行为。规范性公开性公平性竞争性1.1招投标管理基本知识招标是指招标人根据货物购买、工程发包以及服务采购的需要，提出211.1.2招投标的起源与发展（1）始于18世纪末和19世纪初的西方资本主义国家。（2）1782年，英国政府首先设立文具公用局，负责采购政府部门所需办公用品。该局在设立之初就规定了招标投标的程序。（3）1803年，英国政府公布法令推行招标承包制。（4）1861年美国又出台一项联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购，都必须采取公开招标的方式，并要求每一项采购至少要有三个投标人。（5）1868年，美国国会通过立法确立公开开标和公开授予合同的程序。1.1.2招投标的起源与发展22（6）清朝末期，我国已经有了关于招投标活动的文字记载（张之洞创办的湖北制革厂）。民国时期，1918年汉口《新闻报》刊登了汉阳铁厂的两项扩建工程的招标公告。1929年，武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料在3000元以上者，均须通过招标决定承办厂商。这些都是我国招投标活动的雏形，也是对招投标制度的最初探索。（7）1980年开始，上海、广东、福建、吉林等省、直辖市开始试行工程招标投标。（8）1984年，国务院决定改革单纯用行政手段分配建设任务的老办法，实行招标投标制，并制定和颁布了相应的法规，随后便在全国进一步推广。以鲁布革水电站建设最典型。（9）1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了《中华人民共和国招标投标法》，并于2000年1月1日起施行。（10）2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过《中华人民共和国政府采购法》，（6）清朝末期，我国已经有了关于招投标活动的文字记载（张之洞231.1.3招投标的方式一、公开招标（无限竞争性招标）优点：1、为所有承包商提供一个平等竞争的机会，广泛吸引投标人，招投标程序透明度高，有效避免了贿标行为。2、可在较广范围内选择承包商，竞争激烈，择优率高，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。缺点：1、对资格预审和评标工作量大，招标时间长，费用高。2、每个参与者中标机会小，风险大。3、故意压低报价的“抢标”现象“挤”掉较优投标者。

二、邀请招标（有限竞争性招标或选择性招标）优缺点：思考？三、议标（非竞争性招标或谈判招标或指定性招标）议标属于邀请招标的一种，只邀请少数几家承包商就相关事宜进行协商，直到与某一承包商达成协议，签订委托合同以完成任务。特点：不具公开性和竞争性，不便公众监督，易非法交易。四、其他方式

两阶段招标，排他性、地区性和保留性招标，联合招标。1.1.3招投标的方式一、公开招标（无限竞争性招标）241.1.4招投标的程序招标人成立招标机构投标人招投标阶段招标准备阶段招标投标阶段定标签约阶段落实招标项目应当具备的条件确定招标方式编制招标文件（包括标底）招标备案发布招标公告或投标邀请书进行资格审查（预审、后审）发放招标文件组织踏勘现场和召开标前会议接受投标文件评标（符合性、技术性、商务性）定标及发出中标通知书签订合同开标成立投标机构申报资格预审材料取得招标文件踏勘项目现场和参加标前会议编制并递交投标文件开标澄清其投标文件或答辩收到中标通知书或评标结果签订合同1、至少由3名成员组成。2、审定招标项目；3、拟定招标方案和招标文件；4、组织投标，开标，评、定标；5、组织合同签订。1、履行项目审批手续立项文件、固定资产投资许可证、规划许可证、资金证明文件。2、落实资金来源1、招标文件是招标的法律依据，也投标人投标和准备标书的依据。2、招标文件向投标人发放的同时应向建设行政主管部门备案。3、标底编制应按国家规定的工程量计算规则和招标文件规定的方法和要求编制，并做好保密。一个项目只能编制一个标底。建设行政主管部门收到备案资料后5个工作日内没有异议的，招标人方可发布招标公告或投标邀请书。办理招标备案应提交的资料如下：建设项目年度投资计划工程项目报建备案登记表建设工程招标备案登记表法人资格证明书或授权委托书招标公告或投标邀请书招标机构技术人员执业资格证书1.1.4招投标的程序招标人成立招标机构投标人招投标阶段招标251.2工程合同管理基本知识1.2.1工程合同的概念及其作用1.建设工程合同的概念工程合同是建设工程合同的简称，它是指工程建设中的各平等主体之间，为达到一定的目标而明确各自权利义务关系的协议。分为广义工程合同和狭义的工程合同。1.2工程合同管理基本知识1.2.1工程合同的概念及其作用工262.建设工程合同的作用（1）为工程实施和管理确定了主要目标（2）明确了各方的权利义务关系（3）制定了各方行为的法律准则（4）协调工程建设各方主体的关系（5）提供了双方解决争端的依据

2.建设工程合同的作用271.2.2建设工程合同主要关系及其体系承包商业主材料供应商勘察设计院监理单位中介机构分包商设备租赁单位运输单位材料供应商劳务供应商保险公司银行加工承揽单位图1-1业主和承包商的主要合同关系1.2.2建设工程合同主要关系及其体系承包商业283.建设工程合同体系工程项目（业主）勘察设计合同供应合同运输合同工程承包合同分包合同咨询（监理）合同贷款合同供应合同劳务合同劳务合同运输合同供应合同图1-2建设工程合同体系3.建设工程合同体系工程项目（业主）勘察设计合同供应合同运输29（1）合同权威性原则（2）合同自由性原则（3）合同合法性原则（4）诚实信用原则（5）公平合理原则是指各级工商行政管理机关、建设行政主管部门和金融机构，以及业主、承包商、监理单位依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的、经济的手段，对建设工程合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护工程合同当事人的合法权益，处理工程合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证工程合同的贯彻实施等一系列活动。1.2.3工程合同管理的概念、目标及原则（1）合同权威性原则是指各级工商行政管理机关、建设行政主管部301.2.4合同条件（合同文本）

目前国际上经常采用的合同条件有这么几种：FIDIC合同条件、施工合同示范文本、EPC合同条件、ICE合同条件、JCT合同条件、AIA合同条件、BOT合同条件、施工监理合同范本和分包合同范本。1、定义合同条件也叫合同文本是指合同当事双方在施工过程中，应各自遵守的职责，各自享有的权利，发生问题时所采取的措施，争议的解决方式的标准化的合同格式文件。通用的工程合同条件一般分为“通用条件”和“专用条件”。目前国际上经常采用的合同条件有这么几种：FIDIC合同条件、311.2.5工程合同管理模式及其风险分配

一、传统的工程施工合同管理模式二、设计施工模式三、施工管理模式——施工管理、管理承包（重点）业主施工经理CM设计工程师23451图1-3施工管理模式示意图1.2.5工程合同管理模式及其风险分配业主施工经理CM设32管理承包模式示意图

业主管理承包商设计工程师23451图1-4管理承包商模式示意图管理承包模式示意图业主管理承包商设计工程师23451332.三种合同管理模式的风险分配评估标准传统管理设计施工施工管理业主承包商业主承包商业主承包商1工期50%50%20%80%20%80%2变更50