工程质量管理违规行为责任追究制度

工程质量管理违规行为责任追究制度1范围本制度规定了集团公司工程质量管理违规行为责任追究工作的处罚方式、处罚标准、调查处理的权限和程序等管理内容。本制度适用于集团公司工程质量管理违规行为责任追究工作的管理，凡违反国家、行业及地方法律法规、工程建设标准相关规定，违反集团公司规章制度、管理标准及管理流程的行为，均按本制度进行责任追究。本制度适用于集团公司下属各单位，包括分子公司及其所属项目经理部，以及与集团公司或分子公司及项目经理部有合同关系的分包方、分供方；适用于与集团公司、分子公司、项目部签订劳动合同的个人、劳务派遣人员以及分包方、分供方相关管理人员。2规范性引用文件及术语和定义2.1规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。2.2术语和定义下列术语和定义适用于本制度。2.2.1约谈指拥有具体行政职权的机关，通过约谈沟通、学习政策法规、分析讲评等方式，对下级组织运行中存在的问题予以纠正并规范的准具体行政行为。3职责3.1集团公司技术质量部职责3.1.1依据本制度对集团公司范围内工程质量管理违规行为进行责任追究。3.1.2负责对责任追究文件中涉及通报批评、年度考核扣分的处理决定进行落实。3.2集团公司相关部门职责3.2.1人力资源部负责对责任追究文件中涉及降至、免职、离岗培训、解除劳动合同的处理决定进行落实。3.2.2财务部负责对责任追究文件中涉及经济处罚的处理决定进行落实。3.2.3工程部负责对责任追究文件中涉及停工整顿的处理决定进行落实。3.2.4经济管理部负责对责任追究文件中涉及分包方、分供方的处理决定进行落实。3.3二级单位技术质量部职责3.3.1依据本制度对二级单位范围内工程质量管理违规行为进行责任追究。3.3.2负责对责任追究文件中涉及通报批评、年度考核扣分的处理决定进行落实。3.4二级单位相关部门职责3.4.1二级单位人力资源部负责对责任追究文件中涉及降至、免职、离岗培训、解除劳动合同的处理决定进行落实。3.4.2二级单位财务部负责对责任追究文件中涉及经济处罚的处理决定进行落实。3.4.3二级单位工程部负责对责任追究文件中涉及停工整顿的处理决定进行落实。3.5项目经理部职责3.5.1建立质量管理责任人名册，明确管理职责、授权范围、签字权限等，经二级单位审批后报集团公司备案。人员发生变化时应动态调整并重新备案。3.5.2对分包方现场质量管理机构的人员名单、资格、授权范围、签字权限等进行检查确认并登记造册。4目的与管理原则4.1目的4.1.1加强工程质量管理，规范工程质量管理行为，提高全员质量责任意识，贯彻落实质量终身责任制，强化质量责任追究，避免工程质量管理违规行为造成质量隐患，防止质量隐患进一步酿成质量事故。4.2管理原则4.2.1一般原则发生工程质量管理违规行为，无从重或者加重处罚的情形,按一般原则处理。4.2.2从重原则有下列情形之一的，可以从重或者加重处罚：a）违规行为经发现拒不整改，多次整改后效果达不到要求。b）不配合上级检查、检查期间弄虚作假或在证据确凿的情况下拒不承认违规行为。c）违规行为在同一单位、个人重复发生。d）在受处罚期间再次发生违规行为。e）其他需要从重或加重的情节。4.2.3减免原则有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予处罚：a）受外部不可控因素影响，经努力不能改变违规行为且有确凿证据。b）在上级检查前，违规行为本级已发现并有确凿证据，整改效果明显。c）其他需要从轻、减轻或者免除处分的情节。4.2.4责任界定的证据原则对没规定但造成损失的按照操作环节前后的矛盾性、同类操作的差异性以及各种辅助证据之间的关联性和结果的严重程度证明有责任的，推定其有责任，除非当事人有充分的证据证明自己没有过错。4.2.5对分子公司及分子公司领导、项目经理部责任人、分包方、分供方的处罚方式可以单独适用，也可以合并适用。其中经济处罚金额为按最低金额的整数倍递增。4.2.6分子公司、项目经理部相关责任不能明确界定责任人，或责任人不具备履职资格而授权的，由分子公司总经理、项目经理承担责任。5处罚方式5.1对分子公司领导责任追究处罚方式a）警示、约谈；b）通报批评；c）经济处罚；d）年度考核扣分；e）降职或免职；e）解除劳动合同。5.2对项目经理责任追究处罚方式a）警示、约谈；b）通报批评；c）经济处罚；d）项目部停工整顿；e）免职；f）解除劳动合同。5.3对项目经理部管理人员责任追究处罚方式a）通报批评；b）经济处罚；c）离岗培训；d）解除劳动合同。5.4对分包方、分供方责任追究处罚方式a）警示、约谈分包方、分供方法定代表人；b）调换现场管理人员；c）赔偿经济损失；d）追究违约责任；e）解除合同；f）禁入限制。6处罚标准6.1对分子公司的处罚标准6.1.1分子公司机关质量管理体系建设违反集团公司相关规定，有下列情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对分子公司给予通报批评、经济处罚10000～40000元、年度考核扣2分；对分子公司总经理、分管副总经理给予警示、约谈、通报批评、经济处罚1000～5000元、降职或免职。a）未建立质量管理职能机构。b）职能机构专业管理人员配备不齐，履职能力不胜任。c）质量管理监督、检查和考评机制不健全。6.2对项目经理部的处罚标准6.2.1项目经理部质量管理授权和管理体系不符合集团公司相关规定，未设置质量工程师的，责令限期整改，整改不力的，对分子公司给予通报批评、经济处罚10000～30000元、年度考核扣1分；对项目经理给予警示、约谈、通报批评、经济处罚1000～4000元，直至免职。6.3对工程项目技术管理工作的处罚标准6.3.1工程项目技术管理违反集团公司相关规定，有下列情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对分子公司给予通报批评、经济处罚10000～20000元、年度考核扣1分；对项目经理给予通报批评、经济处罚1000～2000元、项目部停工整顿；对责任人给予通报批评、经济处罚500～1000元、离岗培训、解除劳动合同。a）施工图纸未经专业审查机构审核，且未经法律顾问审批。责任人为项目经理。b）危险性较大施工方案管理不符合集团公司规定。责任人为项目技术负责人。c）关键工序技术交底管理不符合集团公司规定。责任人为项目技术负责人。6.4对工程项目检测试验管理工作的处罚标准6.4.1工程项目材料设备构配件（包括与集团公司或分子公司有合同关系分包方提供的材料设备构配件）进场检验、复试管理应明文确定责任人。有下列情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对分子公司可给予通报批评、经济处罚10000～20000元，年度考核扣1分；对项目经理给予通报批评、经济处罚500～2000元、项目部停工整顿；对明文确定的责任人给予通报批评、经济处罚200～800元、离岗培训、解除劳动合同。a）材料设备构配件产品质量证明文件不齐全或不真实。b）材料设备构配件进场检验不及时或不真实。c）材料设备构配件必要的复试不及时、复试参数不齐全、批次不足。d）复试取样试件弄虚作假，按上限处罚。e）材料设备构配件报验不及时，监理签认不及时。f）现场抽检材料不合格。6.4.2工程项目施工过程质量检测试验、实体质量与使用功能检测应明文确定责任人。有下列情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对分子公司给予通报批评、经济处罚10000～20000元，年度考核扣1分；对项目经理给予通报批评、经济处罚500～2000元、项目部停工整顿；对明文确定的责任人给予通报批评、经济处罚200～800元、离岗培训、解除劳动合同。a）设计、规范要求的检测试验项目检测试验不及时，参数不齐全。b）检测试验取样数量不足。c）现场抽查检验测试与记录不符，按上限处罚。d）未做样板或样板未经验收确认即进行大面积施工。6.5对工程过程质量管理工作的处罚标准6.5.1工程过程质量控制违反集团公司相关规定，有下列情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对分子公司给予通报批评、经济处罚10000～30000元、年度考核扣1分；对项目经理给予通报批评、经济处罚500～2000元、项目部停工整顿、免职；对责任人给予通报批评、经济处罚200～800元、离岗培训、解除劳动合同。a）未对过程质量进行检查巡视、未及时发现质量问题、质量隐患（包括专业分包工程）并反馈处理。责任人为项目质量工程师。b）未对内部检查巡视、外部检查（政府监督部门、建设单位、监理单位等）发现的问题提出整改要求，明确整改标准，并书面发送工程管理人员、技术质量检查验证人员、分包方、分供方。责任人为项目技术负责人。c）未按照整改要求、整改标准进行整改。责任人为项目工程经理和专业工长。d）未对质量问题、质量隐患的整改效果进行验证确认，或者已验证确认的整改效果未达到规定的标准。责任人为项目质量工程师。e）工程质量成品保护管理违反集团公司相关规定。未对材料设备构配件进行必要的成品保护，责任人为项目材料主任；工序质量成品、半成品保护不到位，责任人为工程经理。6.6对工程质量验收管理工作的处罚标准6.6.1工程质量验收违反集团公司相关规定，存在以下情形之一的，责令限期整改，可以视情节轻重给予相应处罚。对分子公司可给予通报批评、经济处罚20000～40000元，年度考核扣2分；对项目经理给予通报批评、经济处罚1000～5000元、项目部停工整顿、免职；对责任人给予通报批评、经济处罚500～2000元、离岗培训、解除劳动合同。a）工序质量验收不符合规定要求。未经验收但已进行下一道工序施工，责任人为项目专业工长；已验收工序的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目质量工程师。b）检验批工程质量验收不符合规定要求。未按规定申请验收，责任人为项目专业工长；已验收检验批的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目质量工程师。c）分项工程质量验收不符合规定要求。未按规定组织验收，责任人为项目专业技术负责人；已验收分项工程的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目质量工程师。d）分部工程质量验收不符合规定要求。未按规定组织验收，已验收分部工程的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目经理。e）单位工程质量竣工验收不符合规定要求。未按规定进行单位工程质量控制资料核查、单位工程安全和功能检验资料核查、单位工程观感质量检查并留存记录，责任人为项目技术负责人；核查检查记录不真实，责任人为项目专业技术负责人；未按规定进行验收并留存单位工程质量竣工验收记录，责任人为项目经理；分子公司未按规定实施单位工程质量竣工预验收，责任人为分子公司分管领导；已验收单位工程的质量标准不符合设计及规范要求，责任人为项目经理。6.7工程质量因管理缺失、以包代管等原因造成现场普遍存在不符合设计或技术标准的重大质量隐患，需要大面积返工返修或加固处理，有以下情形之一的，视责任情况，对分子公司给予经济处罚50000元、对分子公司总经理、分管副总经理可直接建议降职或免职；对项目经理、项目技术负责人、工程经理可直接建议免职或建议解除劳动合同，对相关分包方给予一年以上禁入限制。测量放线错误、桩基不合格、钢筋规格型号数量位置等不符合设计或技术标准要求、混凝土强度不符合设计要求、材料设备性能不符合设计或技术标准要求、钢结构安装质量不符合设计或技术标准要求、金属屋面安装不符合设计或技术标准要求、大面积粘结强度不符合设计或技术标准要求、大面积渗漏、主要使用功能不符合要求等。6.8坚持“谁检查、谁签字、谁负责”的原则，对压制和强行要求相关人员在不符合标准规范的资料上签字的领导加重处罚。工程技术资料中相关署名签字出现代签字时，对分子公司给予通报批评、经济处罚10000～30000元，年度考核扣2分；对项目经理给予通报批评、经济处罚1000～3000元、项目部停工整顿。6.9工程质量管理违规行为涉及到与集团公司、分子公司、项目经理部有合同关系的分包方、分供方的，视情节严重程度，对相关分包方、分供方给予警示约谈法定代表人、调换现场管理人员、赔偿经济损失、按照合同规定追究违约责任、解除合同等，并可按照集团公司相关规定给予信用评价降级、限制投标或在合格分包方、分供方名册除名。7调查处理的权限和程序7.1工程质量管理存在违规行为，各级质量管理职能部门可视情节轻重程度对本级、下属单位、责任人以及相关分包方、分供方进行处罚。其中：a）离岗培训、降职、免职、解除劳动合同需由质量管理职能部门向同级或上级人力资源部门提出建议并提供有关情况说明，由人力资源部门按规定程序办理；b）对分包方、分供方的现场管理人员给予调换、信用评价降级以及禁入限制处罚时，质量管理职能部门需向本级负责分包、分供管理的职能部门提出建议，由该职能部门落实；c）对个人的经济处罚，由被处罚个人以现金形式交纳至分（子）公司财务部门，分（子）公司再交至集团公司财务