员工职业操守管理办法

员工职业操守管理办法第一章

总则第一条为规范员工职业操守，提高员工职业道德和业务素质，维护公司信誉，根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，制定本办法。第二条本办法适用于公司所有在岗员工。第二章

管理与考核第三条公司将员工遵守本办法的情况纳入合规管理，结合《合规手册》、《岗位问责管理规定》、《员工礼仪规范制度》、《劳动纪律考核办法》、《劳动合同制度实施细则等人力资源规章制度的执行建立可持续的评价和监督机制。第四条员工遵守职业操守的考核由合规与风险控制部、人力资源部负责。考核可以采取现场检查、抽查、书面测试等方式，通过合规绩效考核，确定员工的评分，将合规绩效考核结果直接纳入人力资源的绩效考核管理。第五条员工违反职业操守的有关规定，按照以下方式处理：构成违反国家的法律法规的，依法移送有关机关；构成违反公司的规章制度的，依据有关规定进行相应处理；尚未构成违反法律法规或公司的规章制度的由考核部门根据实际情况给予通报批评合规绩效考核扣分试用期考核扣分等处理经总裁审核后执行。第三章

职业操守第六条员工应知法守法，维护国家利益和金融安全。履行法律义务，保守国家机密和商业秘密。尊重创造，保护知识产权和专利。实事求是，客观、真实反映公司业务活动信息。第七条员工应规范操作，提高风险防范与控制的意识，根据业务操作流程认真完成相关工作加强业务学习熟练掌握业务技能具备任职岗位所应具备的相关资格。第八条员工应遵循公平竞争恪守“客户自愿”原则自觉抵制低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争手段。第九条员工应做到客户至上，诚实守信，优质服务。执行岗位问责机制，热情接待，语言文明，举止大方，尊重客户隐私。第十条员工应热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约。第十一条员工遇到利益冲突，应主动回避；办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员在涉及亲属关系或利害关系人时应主动提出回避不从事与本机构有利害关系的第二职业。第十二条员工投资股票应遵守有关法律法规和公司的有关规定，不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票；不得挪用公款和客户资金买卖股票；不得用本人消费贷款（如住房、汽车贷款）买卖股票。第十三条员工应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。在社会交往和商业活动中洁从业接受或给予客户任何形式的非法利益。第十四条员工应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人拒绝洗钱及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。第十五条董事、监事和高级管理人员除了遵守第六条至第十四条所列内容外，还应遵守以下职业操守：认真执行国家方针政策，恪守职业道德，服从国家宏观调控，维护大局。善于管理，公道正派，作风民主，坚持原则。履行社会责任。忠实履行受托人责任和经营管理职责组织制定科学发展战略科学决策，谨慎用权，防范风险，远离职务犯罪。以身作则，自觉遵守本指引并承担组织公司员工遵守本指引的责任。（四）知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。（五适度参与公共活动远离违法及不良行为不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。（六细化