24002016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表

24001-2016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险;评分为50-125分以上的为高风险，16-49分为中级风险需采取措施降低风险，15分以下为低风险；序号过程环境/要求描述风险点风险分析控制措施/方案责任单措施有效性机遇备注类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别位1欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即reaches产品有害物质超标51420高.修订内部有害物质管控标准；.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；.供应商签订不使用有害物质声明；相关文件：《供应商管理控制程序》品质部有效采购原材料及生产产品符合欧盟/环保合规义务中SVH*关注物质将不断增加法律法规要求。外部环境《有害物质禁限用管理程序》2法律法规2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。51420高.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；相关文件：《废气/噪音/废水管理控制程序》行政部/安全办有效公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。合规义务内企业文化及价值观目前公司企业文化及社会责任、职业道德准则逐未完善加强内部文化建设；3都环境价值观还需完善“如：社会责任管理体系”。33436中逐步完善建立社会责任、职业道德准则管理体系。各部门有效社会责任、职业道德准则逐步趋于完善

4公司垃圾分类标识的管理提升目前公司对于办公垃圾分类还需提高，如废电池、灯管、订书机、二手纸等。未完全实行管理分类。34336中1、相关的培训加入年度计划中，多举办相关的培训增加各人员的意识。2、生活区，办公区使用分类垃圾桶。3.标识、宣传语、广告语，传达公司的推行文化。人力资源部有效提高公司形象，羸得更多客户，及政府与外部认可。5宿舍环境条件较差，员工没有归属感人员流失率严重影响生产15315中1、提高公司宿舍环境。2、调查员工意见表，评估合理满足员工期望要求。3、调查员工满意度。人力资源部有效提高员工归属感及信任；提升生产品质改善。6内部环境企业文化及价值观没有建立知识管理平台，不利于分享和增值不利内部人才发23212低建立：《知识产权控制程序》人力资源部有效我司技术知识得到保护7环境管理公司未将环境官理的要求纳入企业文化的建设中32318中在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。品质部有效取得客户的认可，扩展市场8内部环境、业文化及卜值观企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响23212低导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。总经办有效导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满息。9顾客导向过程环境市场营销管理需要对市场发展趋势做判定，参与新产品评审对市场需要广品的发展趋势判断失误；参与评审新产品新市场相关信息不够。4128低.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。相关文件：《经营计划管理控制程序》市场部/总经办有效确保经营计划可实现性

10新产品报价和项目确立需做调查新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够，报价不及时。32318中.业务管理部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；.产发部负责提供成本和利润指标信息；.总经理负责对可行性评审报告的审批。相关文件：产品开发控制程序市场部有效输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单11订单评审时评审客户要求客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。42324中.对客户的要求实施监视和测量；.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：《合同管理与订单评审程序》市场部有效让客户满意，获取更多合作机会12内部环境顾客导向过程环境过程设计中迎合客户要求，迎合市场变化制作的样品未能迎合客户的需求；产品打样周期长，跟不上市场变化。42324中.新样产品时反复论证市场需求；.新样产品时尽量选择可环保的材料制成产品；.对工程制作人员培训加强，明够明确客户要求。工程部有效满足客户，取更多合作机会13产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。32424中.生产计划控制；.过程能力提前策划；.不良举前期策划；.标识管理要求。相关文件：生产过程控制程序产品标示与追溯控制程序仓储运作控制程序生产部/计划部有效确保生产计划正常，按时交付产品

14产品交期要求、产品品质要求不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。33327中.生产计划管制；.生产过程的品质控制；.成品的品质检验；.出货前的品质检验。相关文件：生产过程控制程序产品检验控制程序不合格品控制程序生产部/计划部有效确保生产计划正常，按时交付产品15“客导向过，呈环境顾客投诉处理管理顾客投诉未能有效解决。33327中1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；相关文件：客户投诉处理程序市场部品质部有效有效的改善方案，最终达成客户满意16音耳风险和机遇管理风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。2228低1.制订风险对策。相关文件：〈风险和机遇的应对控制程序>各部门有效提升公司对内外部的抗风险能力17管理过程环境质量目标和实施管理策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。42216中.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。.策划各过程的控制要求必须依照PDCAi程发展。管理代表各部门有效提升公司对内外部的抗风险能力

18数据分析和评价管理数据信息不准确，导致分析的结论不合理。33218中.要求用于数据分析的数据必须保持准确；.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证。相关文件：目标指标及管理方案控制程序各部门有效准确有效识别风险19内部环境管理过程环境内部审核管理审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。32212低.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：内审控制程序纠止预防措施不合格品控制程序各部门有效审核发现问题，为公司良性运作提供保障20管理评审管理输入项目不全；输出项目未能有效落实。32318中.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；.总经理确保每一项输入均得到评审；.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：管理评审控制程序总经理各部门有效有效评审管理体系，管理得到升。

21持续改进管理不合格识别不充分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。24216中.明确不合格的范围；.意识培训；.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：纠止预防措施不合格品控制程序各部门有效提高出货合格率，避免重复检验和退货22音耳色支持过程环境基础设施管理基础设施配置不足；基础设施能力不足；基础设施经常损坏，影响生产进度。32318中.基础设施的保养及备件储备；.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：设备控制程序各生产部有效确保设备运作率，防止安全事故/生产停止。23人力资源管理人员不足；能力不足；沟通不畅。24216中1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件：人力资源控制程序人事行政部有效提高人员能力，有力助于公司品质，提升公司形象和发展24卤音耳支持过程环境文件及记录管理需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；失效文件投入使用，导致引发不良后果。23212低.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；文件控制程序记录控制程序品质部/文控中心有效管理体系有效进行25产品生命周期管理（原料获取）产品未使用环保材料（无卤素产品）。41312中1.确保产品原料能够利用环保物料市场部有效产品、物料管控

26产品生命周期管理（过程控制）本公司产品使用符合环保要求的原辅料，对生产过程也实施环保要求控制，已经确保了产品环保。32318中.本公司采购的物料需要供应商提供环保检测报告。.本公司产品每年定期实施环保检测。采购部有效确保制程中产品符合环保要求；27产品生命周期管理（产品报废）产品报废后处理不当，造成环境污k32318中1.本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。2.报废产□由资质机构回收利用。采购部/品质部有效符合国家/政府/客户环保要求；环保生产与经营28供方管理供应商不配合；米购物料不符合环保要求；33218中.供应商定期评审；.开发建立备用供应商；.要求供应商提供第三方报告；.供应商定期整改。相关文件：采购控制程序供应商管理控制程序采购部有效确保产品符合国家/客户环保要求；满足生产计划，确保产品及时交货并符合客户环保要求；取得客户认可和良好形象29内部环境支持过程环境不合格控制管理标识不清楚，导致环保物料无法辨识；未及时有效的采取改善对策，导致物料混用。53230高.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标示，以避免投入使用；环保物料标识ROHS产品及HF产品。.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件：不合格品控制程序纠止预防措施控制程序品质部各生产部有效有效制程管理，区分不合格品，降低公司成本，提高效率；环保生产；确保产品符合国客/客户要求30环保变更管理环保变更未能及时通知到相关部门；环保变更验证不充分，导致变更后出现不符合。32212低.所有环保变更需要及时下发《环保变更通知单》至相关部门；.所有变更需要验证。相关文件：环保变更控制程序品质部有效环保变更及时有效；降低公司成本，取得客户的良好形象与认可。

31相关方需求，户及供应尢重大环境健康安全事故产生，影响交期，影响企业形象发生事故，影响业务，影响企业形象51420高.策划并开展安全生产月活动；.制定联合安全隐患大排查计划；.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；.设备危险区域设醒目标识提醒；.设备安全防呆装置损坏及时维修。相关文件：事故调查报告与处理控制程序各设备安全操作规程人事行政部有效避免事故发生，取得政府客户良好印象。合规义务32环境管理体系运行状况客户要求本公司建立环境管理体系并有效地运行42324建立环境管理体系；取得客户认可和信任。人事行政部有效管理体系有效执行，保持持证资格提高客户外部对我司的认可。33相关方需求客户及供应商环境因素/产品周期客户要求本公司以产品生命周期来考虑减少对环境的影响52440高1.本公司修订《环境因素识别和评价控制程序》，明确要求对环境因素的识别和评价要采用产品生命周期法。2.组织各部门按照产品生命周期法重新识别和评价环境因素。品质部有效对公司产品及环境因素有效管理与控制34服务/供应商外包过程中环境安全保障发生事故，影响企业形象52440中.供应商来厂期间，告知其所到之处的危害因素；.告知供应商所需配备的劳动防护用品；.与供应商签订现场作业安全协议；相关文件：施工安全管制程序人事行政部有效杜绝安全事故发生，相关方的满意取得良好形象合规义务

35相关方需求，三方审核M构公司体系运作的有效性、充分性和符合性运作不符合标准要求导致开立严重不符合项41416中定期执行内部审核、管理评审评估管理体系运行状况。人事行政部有效管理体系有效执行，保持持证资格提高客户外部对我司的认可。36相关方需求第三方审核机构环境管理体系运行状况审核机构要求本公司满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系，上一年度审核的不符合项目需要改善关闭42324中.定期执行内部审核，管理评审，评估体管运行状况。.审核发现的不符合由管理者代表责任部门负责改善。品质部有效管理体系有效执行，保持持证资格提高客户外部对我司的认可。37审核期间安全保障发生事故，导致开立严重不符合项31412低.第二方来厂期间，告知其参观之处的危害因素；.为第三方准备参观区域需要配备的劳动防护用品；人事行政部有效管理体系有效执行，保持持证资格提高客户外部对我司的认可。合规义务38政府机构安全生产、环保生产、合法合规经营违反法律法规，导致监管机构惩处，影响企业形象51420高.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；相关文件：环境保护控制程序人事行政部有效降低公司成本，提高客户政府对我司良好形象；环保经营与生产合规义务39按国家规定交税偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象3139低按国家法律法规要求经营，缴纳相关税务。人事行政部有效守法经营；提高政府对我司的良好印象

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