东方证券经纪人客户经理执业前培训岗前培训参考答案手册（60学时）

证券后续培训网参考资料（华宝证券经纪人执业前培训-60学时）104/104证券营销人员执业前培训（60学时）参考手册V1.0版本主编：证券后续培训网（）倾情打造目录1东方证券介绍2证券营销人员执业前培训（60学时）介绍3证券营销人员执业前培训（60学时）课程清单4证券营销人员执业前培训参考答案4.1金融知识系列4.1.1中国金融机构（上）4.1.2中国金融机构（下）4.1.3中国资本市场发展简要回顾4.1.4近年来资本市场重大政策及改革措施4.1.5证券市场大事记4.1.6《深圳证券交易所交易规则》（2011修订）4.2证券交易系列4.2.1证券交易概述4.2.2证券经纪业务4.2.3经纪业务相关事项4.2.4特别交易事项及其监管4.2.5证券自营业务4.2.6资产管理业务4.2.7融资融券业务4.2.8债券回购交易4.2.9证券交易的结算4.3证券市场基础知识系列4.3.1证券市场概述4.3.2股票4.3.3债券4.3.4证券投资基金4.3.5金融衍生工具4.3.6证券市场运行4.3.7证券中介机构4.4证券业法律法规和职业道德4.4.1证券公司监督管理条例4.4.2证券从业人员行为守则4.4.3证券从业人员执业行为准则4.4.4证券公司风险处置条例4.4.5证券经纪人管理暂行规定4.4.6中华人民共和国公司法4.4.7中华人民共和国证券投资基金法4.4.8证券市场法律制度与监督管理4.4.9中华人民共和国证券法5证券营销人员执业前培训通过技巧本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。1东方证券介绍东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。公司现有注册资本金为42.82亿元人民币，员工3100余人（含全资子公司）。公司资产质量优良，业务品种齐全，涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。公司以上海为总部所在地，在全国22个城市设有66个分支机构，形成了依托上海、立足中心城市、辐射全国的大型证券公司的经营网络。公司控股东证期货、东证资本、东证资产管理、东方（香港）、汇添富基金、东方花旗六家子公司。2012年上半年度，公司实现营业收入12.48亿元，完成利润总额5.59亿元，取得净利润5.51亿元。总资产459.72亿元，净资产147.95亿元。本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。2证券营销人员执业前培训（60学时）证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人首先应当通过证券从业人员资格考试，再参加所服务的证券公司（以下简称公司）组织的经纪人执业前培训（培训时间不少于60个小时，其中法律法规、职业道德等课时不少于20个小时），培训合格后通过公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券经纪人只能服务于一家营业部，不得跨营业部服务；必须是专职从事证券营销业务，不得兼职。经纪人作为证券公司从业人员，应遵守《证券法》第四十三条之规定：“不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”在公司正式启动实施经纪人制度前，经纪人不得开展经纪业务营销活动。经纪人执业资格的年检为每年一次，该年检由中国证券业协会发起，公司统一组织该年检。证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围。证券经纪人的服务内容不得超出以下范围：（一） 向客户介绍公司和证券市场的基本情况；（二） 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三） 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和本公司的有关规定；（四） 向客户传递由本公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五） 向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。证券经纪人禁止从事下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。3证券营销人员执业前培训（60学时）课程清单

需要完成的课程×如果课程有要求学时和要求分数，必须达到课程要求学时和所得分数高于要求分数，才能获得学时。开始学习是否通过课程名称要求学时

进入证券公司监督管理条例120

进入证券市场法律制度与监督管理274

进入证券从业人员行为守则90

进入证券从业人员执业行为准则120

进入证券公司风险处置条例250

进入证券经纪人管理暂行规定68

进入中华人民共和国公司法160

进入中华人民共和国证券投资基金法130

进入中国金融机构（上）78

进入中国金融机构（下）78

进入中国资本市场发展简要回顾95

进入近年来资本市场重大政策及改革措施65

进入难缠的客户：圆满解决客户的需求142

进入证券交易概述99

进入证券经纪业务238

进入经纪业务相关事项168

进入特别交易事项及其监管101

进入证券自营业务73

进入资产管理业务136

进入融资融券业务114

进入债券回购交易67

进入证券市场概述130

进入股票105

进入债券91

进入证券投资基金87

进入金融衍生工具121

进入证券市场运行171

进入证券中介机构229

考试×请注意考试的参加条件。进入是否通过试卷名称前提条件最高得分/要求分数最后答卷日期次数/最多次数

进入执业前培训考试达到学时要求84

/

702009-11-2812/99

评估在符合参加条件后，请给本次培训打分，并可以提交您的反馈和建议。进入是否完成评估名称前提条件回答日期

进入经纪人执业前培训评估通过所有考试2009-11-28本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。4东方证券营销人员执业前培训（60学时）参考答案4.1金融知识系列4.1.1中国金融机构（上）MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：60，非常抱歉，您没有通过本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1对错题（1.0分）问题描述：我国现有的股份制商业银行的股本结构以财政入股为主A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题2对错题（1.0分）问题描述：1994年我国组建的三家政策性银行分别是国家开发银行中国进出口银行中国农业银行。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题3对错题（1.0分）问题描述：1992年中国证监会成立。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题4单选题（1.0分）问题描述：在经营目标上，_______是以国家产业政策，区域发展政策为目的，不以盈利为目标。A.政策性银行B.中国人民银行C.中国银行D.中央银行正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题5单选题（1.0分）问题描述：中国农业发展银行成立于______。A.1994年4月B.1983年9月C.1993年4月D.1984年9月正确答案：A您的回答：D您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题6单选题（1.0分）问题描述：我国人民币现金货币流通是以_______为中心。A.中国银行B.中国人民银行C.中国建设银行正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题7单选题（1.0分）问题描述：我国人民币现金货币流通是以______为中心，通过_______和其他金融机构的业务活动，经过不同渠道进入流通A.中国银行、商业银行B.中国人民银行、商业银行C.中国人民银行、财政部D.中国银行、中国人民银行正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题8单选题（1.0分）问题描述：商业银行是以经营存款和贷款业务为主的特殊______，是以赢利为主要经营目标、直接面向企业和个人办理业务的金融机构A.企业B.机关C.社会团体D.组织正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题9单选题（1.0分）问题描述：下列哪个银行不以盈利为目标的______。A.中国农业发展银行B.中国银行C.中国建设银行D.中国工商银行正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题10单选题（1.0分）问题描述：1983年9月17日，国务院颁发了《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》，明确中国人民银行专门行使中央银行职能，并成立______，由其办理有关商业银行业务。A.中国农业银行B.城市合作银行C.国家开发银行D.中国工商银行正确答案：D您的回答：C您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确4.1.2中国金融机构（下）MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：30，非常抱歉，您没有通过本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1对错题（1.0分）问题描述：我国第一家财务公司成立于1987年？A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题2对错题（1.0分）问题描述：美国是最早成立财务公司的国家?A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题3单选题（1.0分）问题描述：国内第一家股份制租赁公司是：A.中国东方租赁公司B.中国租赁公司C.深圳租赁公司D.上海租赁公司正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题4单选题（1.0分）问题描述：我国第一家企业集团财务公司成立于A.19世纪70年代末B.19世纪80年代C.20世纪80年代D.20世纪70年代末正确答案：C您的回答：D您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题5单选题（1.0分）问题描述：证券交易所的设立必须经过（）批准A.中国人民银行B.中国证监会C.国务院D.国有商业银行正确答案：C您的回答：C您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6单选题（1.0分）问题描述：保险作为一个行业开始经营的标志是:A.1805年广州建立的“广州保险会社”B.1347年意大利的一位商人签发了第一张海运保险单C.1865年上海成立上海义和保险行D.1885年上海成立的仁济和保险公司正确答案：B您的回答：C您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题7不定项选择题（1.0分）问题描述：以下说法正确的是：A.我国城市信用社是在改革开放后出现的B.我国第一家农村信用社成立1924年C.城市信用社贷款在同等条件下，应该优先满足社员的资金需要D.农村信用社的重要作用是支持农业和农村经济发展正确答案：ACD您的回答：ABCD您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题8不定项选择题（1.0分）问题描述：证券市场的主要机构有：A.证券公司B.证券交易所C.证券评估公司D.证券投资咨询公司正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题9不定项选择题（1.0分）问题描述：我国企业集团财务公司的主要是为（）提供服务A.工商企业和消费者提供分期付款B.为企业集团成员单位技术改造C.新产品开发D.产品销售提供服务正确答案：BCD您的回答：ABC您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题10不定项选择题（1.0分）问题描述：信托公司的业务有A.吸收存款B.信用见证C.自营期货D.代保管业务正确答案：BD您的回答：ABD您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确4.1.3中国资本市场发展简要回顾MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：60，非常抱歉，您没有通过本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1对错题（1.0分）问题描述：1918年6月，北京证券交易所（后改名为北平证券交易所）开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题2对错题（1.0分）问题描述：1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题3对错题（1.0分）问题描述：1988年4月起，国家批准7个城市开展个人持有国债的转让业务，6月，这种转让市场延伸到28个省、自治区、直辖市的54个大中城市，到1989年底，国债转让市场在全国范围内出现。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题4对错题（1.0分）问题描述：《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》总结了改革开放以来中国证券市场发展的经验教训，确立了中国证券管理体系的基本框架。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题5对错题（1.0分）问题描述：1990年3月，中国政府允许上海、深圳两地试点公开发行股票，两地分别颁布了有关股票发行和交易的管理办法。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6单选题（1.0分）问题描述：(_____)，境内企业开始试点在香港上市，国际证券界、投资界对此反响强烈，投资踊跃。A.1993年6月B.1995年8月C.1991年3月D.1998年4月正确答案：A您的回答：D您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题7单选题（1.0分）问题描述：1997年11月，全国金融工作会议召开，决定对全国证券管理体制进行改革，原由中国人民银行监管的证券经营机构划归(_____)统一监管。A.国务院B.中国银行C.中国证监会D.上海证券交易所正确答案：C您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题8单选题（1.0分）问题描述：20世纪20—30年代，(_____)的证券市场曾经非常活跃，成为远东重要的金融中心。A.上海B.深圳C.北京D.广州正确答案：A您的回答：D您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题9多选题（1.0分）问题描述：关于企业债券的出现，以下说法正确的是：A.从1982年开始，少量企业开始自发地向社会或企业内部集资并支付利息，最初的企业债开始出现。B.到1986年底，这种没有法规约束的企业债总量约为100多亿元。C.为了规范企业债的发行，1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，规定企业债的发行须经中国人民银行审批，并由中国人民银行会同国家计划委员会和财政部制定每年全国企业债券发行的总额度。D.1987年，企业债总额度为30亿元E.1992年，企业债当年发行总量近700亿元，创历史最高水平。正确答案：ABCDE您的回答：ABCDE您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题10多选题（1.0分）问题描述：20世纪80年代初的早期股份制尝试A.1980年1月，中国人民银行抚顺市支行代理抚顺红砖厂面向企业发行280万股股票，获得成功。B.1980年7月，成都市工业展销信托股份公司，按面值向全民和集体所有制单位发行股票，招股2000股，每股1万元，至1983年实际募资1400万元。这是新中国成立以来有记载的第一家以募集方式设立的股份公司。C.1983年7月，广东省宝安县联合投资公司在《深圳特区报》刊登招股公告，以县财政为担保，向社会发行股票集资1300万元。这是首家通过报刊公开招股的公司。D.1984年7月，北京天桥百货公司向社会公开发行定期3年的股票。这是首家进行股份制改造的国有企业。正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确4.1.4近年来资本市场重大政策及改革措施MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：80，恭喜您通过了本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1对错题（1.0分）问题描述：2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，从2006年3月起，国务院开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题2对错题（1.0分）问题描述：中国资本市场近年来的快速发展，一方面得益予中国经济的持续、稳定、健康发展；另一方面，也得益于各项改革措施沿着市场化方向稳步推进，并将成熟市场经验与中国国情有机地结合起来。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题3对错题（1.0分）问题描述：2005年1月，中国证监会对保荐制度的一些具体内容进行修改和完善，明确一个保荐代表人同时只能推荐一个项目A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题4对错题（1.0分）问题描述：1990—2000年，中国资本市场处于建立和发展初期，股票发行实行审批制。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题5对错题（1.0分）问题描述：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》确立了尊重市场规律解决股权分置问题的基本原则，为股权分置改革奠定了基础。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6对错题（1.0分）问题描述：2002年，中国证监会主导的基金审核制度渐进式市场化改革启动，监管部门简化审批程序，引入专家评审制度，使基金产品的审批过程渐趋制度化、透明化、专业化和规范化。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题7单选题（1.0分）问题描述：2003年12月，(____)公布《股票发行审核委员会暂行办法》，对发审委制度作出改革。A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院D.发改委正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题8多选题（1.0分）问题描述：中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，主要涉及的内容包括A.充分认识提高上市公司质量的重要意义，高度重视提高上市公司质量工作B.完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平，包括完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司运营的透明度，加强对高级管理人员及员工的激励和约束，增强上市公司核心竞争力和盈利能力C.注重标本兼治，着力解决影响上市公司质量的突出问题，包括切实维护上市公司的独立性，规范募集资金的运用，严禁侵占上市公司资金，坚决遏制违规对外担保，规范关联交易行为，禁止编报虚假财务会计信息D.采取有效措施，支持上市公司做优做强，包括支持优质企业利用资本市场做优做强，提高上市公司再融资效率，建立多层次市场体系，积极稳妥地推进股权分置改革E.完善上市公司监督管理机制，强化监管协作，包括强化上市公司监管，加强上市公司诚信建设，规范上市公司控股股东或实际控制人的行为，加强对上市公司高级管理人员的监管，加强对证券经营中介机构的监管，充分发挥自律监管的作用正确答案：ABCDE您的回答：ABCDE您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题9多选题（1.0分）问题描述：以下属于2005年《公司法》修订的主要内容的是A.修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进经济发展和扩大就业。完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率。健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资B.规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任，推进资本市场的稳定健康发展。（公司股票上市交易规定调整至《证券法》）C.健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要。完善公司合并、分立和清算制度，在保护债权人合法权益的基础上，为资本重组与流动提供便利D.完善证券发行、交易和登记结算制度，规范市场秩序。明确界定公开发行行为，为打击非法发行行为提供法律依据；为建立多层次资本市场体系留下空间E.完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量。提高发行审核透明度；建立证券发行上市保荐制度；增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任正确答案：ABC您的回答：ABCDE您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题10多选题（1.0分）问题描述：2006年10月，中国工商银行在上海和香港同时上市，创下了多项历史纪录：A.创造性地解决了境内外信息披露一致、境内外发行时间表衔接、两地监管机构协调和沟通等诸多制度和技术上的难题，开创了A股与H股同时同价发行和同步上市的先河B.首次将“绿鞋”机制引入国内A股发行C.首次将中国机构投资者（保险公司、大型企业）列入H股发售的机构投资者范围，使国内机构投资者参与国际资本市场投资运作D.首次在A股发行中引入国际通行的分析师大会形式E.为截至当时全球最大规模首次公开发行，超额配售选择权行使前，A股与H股总融资额达1500多亿元人民币正确答案：ABCDE您的回答：ABCDE您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确4.1.5证券市场大事记MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：40，非常抱歉，您没有通过本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1单选题（1.0分）问题描述：()《中华人民共和国公司法》正式实行A.1993年12月29日B.1993年7月1日C.1994年12月29日D.1994年7月1日正确答案：D您的回答：D您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题2单选题（1.0分）问题描述：上海证券交易所正式对外发布（）指数，以取代原来的（）指数。A.上证30指数上证180指数B.上证180指数上证30指数C.上证180指数沪深300指数D.沪深300指数上证180指数正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题3单选题（1.0分）问题描述：全国第一家股份有限公司是（）A.上海延中实业有限公司B.北京天桥百货股份有限公司C.飞乐音响公司D.上海申华电工联合股份公司正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题4单选题（1.0分）问题描述：第一家申请QFII资格的是（）A.中国工商银行B.瑞银华宝C.中国建设银行D.中国农业银行正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题5单选题（1.0分）问题描述：1997年5月10日，国务院将证券交易印花税率上调至（）A.5‰B.3‰C.4‰D.6‰正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6对错题（1.0分）问题描述：1991年7月3日，上海证券交易所正式开业。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题7对错题（1.0分）问题描述：“中国人寿”成功回归A股，标志着保险公司登陆A股的序幕拉开。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题8对错题（1.0分）问题描述：2010年4月6日，股指期货合约正式上市交易A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题9单选题（1.0分）问题描述：（）新中国有关证券方面的第一个地方政府规章A.《关于发行股票的暂行管理办法》B.《上海市证券交易管理办法》C.《证券从业人员资格管理暂行规定》D.《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》正确答案：A您的回答：B您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题10多选题（1.0分）问题描述：中国证券市场分为哪几个阶段A.证券市场萌芽期B.证券市场发展期C.证券市场正式建立D.股改开启新纪元正确答案：ACD您的回答：ABC您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确4.1.6《深圳证券交易所交易规则》（2011修订）MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：70，非常抱歉，您没有通过本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1单选题（1.0分）问题描述：ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±（）%，交易所将分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大（）家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额。A.12，3B.12，5C.15，3D.15，5正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题2单选题（1.0分）问题描述：本次交易规则修订前，投资者买卖某有价格涨跌幅限制的中小板股票，如最近成交价为100元，那么投资者输入（）元委托，将不能即时参加竞价，暂存于交易主机。A.101B.102C.103D.104正确答案：D您的回答：D您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题3单选题（1.0分）问题描述：本次交易规则修订后，若某有价格涨跌幅限制的中小板股票前收盘价为100元，则在（）元与（）元之间的申报是有效申报，均可参与竞价。A.97,103B.95,105C.93,107D.90,110正确答案：D您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题4对错题（1.0分）问题描述：大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题5对错题（1.0分）问题描述：在大宗交易方式中债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币。（）A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6单选题（1.0分）问题描述：基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.005正确答案：C您的回答：C您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题7对错题（1.0分）问题描述：盘中临时停牌具体时间以本所公告为准，临时停牌时间跨越14：57的，于当日14：57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。（）A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题8多选题（1.0分）问题描述：即时行情显示的前收盘价为该证券上一交易日的收盘价，但下列哪些情形的除外：（）。A.首次公开发行并上市股票、上市债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价B.恢复上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其暂停上市前最后交易日的收盘价或恢复上市前最近一次增发价C.基金上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其前一交易日基金份额净值（四舍五入至0.001元），本所另有规定的除外D.证券除权（息）日，其即时行情显示的前收盘价为该证券除权(息)参考价正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题9多选题（1.0分）问题描述：无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的，本所可以对其实施盘中临时停牌措施：（）。A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14:57D.新规则实施之后中小板股票盘中临时停牌只存在20%和50%两个阀值正确答案：ABC您的回答：ABC您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题10多选题（1.0分）问题描述：集合竞价时，下面哪些是成交价的确定原则（）。A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交C.出现两个价格的时候，取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价D.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近前收盘价的价格为成交价正确答案：ABC您的回答：ABCD您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确4.2证券交易系列4.2.1证券交易概述MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：40，非常抱歉，您没有通过本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1对错题（1.0分）问题描述：只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题2对错题（1.0分）问题描述：证券交易机制据交易时间的连续特点，可划分为定期交易系统和连续交易系统。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：B您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题3不定项选择题（1.0分）问题描述：下列不是设立证券公司所应具备的条件有()。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职鬻格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度正确答案：BC您的回答：ABCD您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题4不定项选择题（1.0分）问题描述：根据委托时效限制，委托指令可分为()。A.当日委托B.整数委托C.市价委托D.开市委托正确答案：AD您的回答：AC您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题5对错题（1.0分）问题描述：证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6单选题（1.0分）问题描述：现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在()有签约存款账户。A.经纪商B.商业银行C.第三方D.上市公司正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题7单选题（1.0分）问题描述：证券市场的稳定性可以用()来衡量。A.市场指数的风险度B.市场指数的波动性C.市场价格的波动性D.市场价格的风险度正确答案：A您的回答：B您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题8不定项选择题（1.0分）问题描述：目前，金融期货主要类型有()。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.国债期货正确答案：ABC您的回答：ABCD您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题9单选题（1.0分）问题描述：根据()，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系正确答案：D您的回答：D您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题10单选题（1.0分）问题描述：金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A.金融期货合约B.金融期货C.金融远期合约D.金融期权合约正确答案：D您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确4.2.2证券经纪业务MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：50，非常抱歉，您没有通过本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1单选题（1.0分）问题描述：()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A.过户费B.印花税C.会员会费D.资本利得税正确答案：A您的回答：C您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题2不定项选择题（1.0分）问题描述：管理风险的防范措施包括()。A.严格操作规程B.提高员工素质C.加强营销管理D.建立检查稽核制度正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题3对错题（1.0分）问题描述：证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题4单选题（1.0分）问题描述：证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.1万元以上10万元以下正确答案：C您的回答：A您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题5单选题（1.0分）问题描述：目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。A.证券公司B.商业银行C.托管银行D.政策性银行正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6不定项选择题（1.0分）问题描述：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。A.授权人B.代理人C.委托人D.受托人正确答案：AC您的回答：AC您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题7不定项选择题（1.0分）问题描述：合规风险的防范措施有()。A.严格执行经纪业务操作规程B.建立健全各项规章制度C.对客户交易结算资金实行第三方存管D.强化岗位制约和监督正确答案：BCD您的回答：ABCD您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题8对错题（1.0分）问题描述：对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题9单选题（1.0分）问题描述：下列不属于委托人权利的是()。A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托正确答案：D您的回答：C您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题10对错题（1.0分）问题描述：2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确4.2.3经纪业务相关事项MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：70，非常抱歉，您没有通过本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1对错题（1.0分）问题描述：非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题2单选题（1.0分）问题描述：根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有()。A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算正确答案：D您的回答：D您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题3单选题（1.0分）问题描述：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前()个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A.1B.2C.3D.5正确答案：A您的回答：B您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题4不定项选择题（1.0分）问题描述：股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于()。A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题5单选题（1.0分）问题描述：开立证券账户应坚持()原则。A.合法性和真实性B.合法性和同一性C.同一性和真实性D.合法性和有效性正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6不定项选择题（1.0分）问题描述：同时满足()条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统正确答案：ABC您的回答：ABCD您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题7单选题（1.0分）问题描述：ETF的基金管理人可采用()方式发售基金份额。A.网上B.网下C.网上和网下D.柜台正确答案：C您的回答：C您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题8对错题（1.0分）问题描述：在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题9不定项选择题（1.0分）问题描述：2000年以后，我国的新股发行出现过()形式。A.网上竞价发行B.上网定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式正确答案：BCD您的回答：ABCD您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题10对错题（1.0分）问题描述：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确4.2.4特别交易事项及其监管MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：90，恭喜您通过了本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1对错题（1.0分）问题描述：深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题2单选题（1.0分）问题描述：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题3单选题（1.0分）问题描述：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A.±5％B.±10％C.±15％D.±20％正确答案：C您的回答：C您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题4对错题（1.0分）问题描述：对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题5不定项选择题（1.0分）问题描述：退市风险警示的处理措施包括()。A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样B.股票报价的日涨跌幅限制为5％C.在公司股票简称前冠以“ST”字样D.股票报价的日涨跌幅限制为10％正确答案：AB您的回答：AB您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6不定项选择题（1.0分）问题描述：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张正确答案：BCD您的回答：BC您的得分：0.0(错误)我认为该试题不正确试题7不定项选择题（1.0分）问题描述：用户对各交易品种申报的价格应当符合下列()规定，交易方可成立。A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题8对错题（1.0分）问题描述：每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题9对错题（1.0分）问题描述：中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。A.正确B.错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题10单选题（1.0分）问题描述：退市风险警示制度是从()开始实施的。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004年1月1日正确答案：C您的回答：C您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确4.2.5证券自营业务MyE-Learning-随时提高个人技能您的试卷已经被成功提交了。您的得分(百分制)：100，恭喜您通过了本次测试。返回正在学习课程列表以下是试卷的回答情况，供参考。该页面数据已经更新，请刷新页面，单击这里，刷新页面试题1单选题（1.0分）问题描述：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题2单选题（1.0分）问题描述：()是证券公司自营业务面临的主要风险。A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险正确答案：D您的回答：D您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题3不定项选择题（1.0分）问题描述：证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。A.建立自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题4不定项选择题（1.0分）问题描述：证券公司操纵市场的，以下处罚正确的是()。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款C.对直接负责的主管人员给予警告D.对直接负责的其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款正确答案：ACD您的回答：ACD您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题5对错题（1.0分）问题描述：发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。A.正确B.错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0(正确)我认为该试题不正确试题6单选题（1.0分）问题描述：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。A.“监事会一投资决策机