比较政治学理论潘维研究生课程

1比较政治学理论——潘维北京大学研究生课程一、ComparativePolitics在政治学中的地位和概念政治学政治哲学二战前是政治学的全部。法学者加哲学者几乎就构成了政治系的全部叫DepartmentofGovernment或者GovernmentDepartment。二战后几乎都改成了DepartmentofPoliticalScience。只有Harvard和Cornell还没变。政治哲学往往被我们称为原因了从价值观上来解释需要有人研究。政治学方法论二战后取代政治哲学占主导地位比较政治学二战后成了政治学的核心学科。从教员比例上可以看出来。凡用比较的方法研究政治学问题就可以称之为比较政治。因此政治学系里大多数人作比较政治政治学研究也离不开比较政治。比较政治几乎是全部方法论也服务于它教你怎么比较。行政管理是一门艺术组织理论给一堆case每个学校都积累了大量案例。理论上很简单容易掌握但难实践。国际政治国政的知识储备主要是国关理论。这点理论虽然不多但恰恰是其他5部分里没有的。还有一点国际经济知识是一个杂烩、军事战略国际政治从根本上是权力政治其中最根本的是军队不懂军事战略就无从谈国际政治、外国政治在理解国际行为时也离不开比较政治一半以上的研究时由比较政治来承担的。本国政治理解、支持本国政治是基本需要在任何国家都是政治学的核心。科学加以证明神学不需要证明在科学与神学中间的广阔地带存在着哲学、法律、历史等人文学科不是科学。比如历史可以从不同角度来描述事实逃不出意识形态。人文的东西比科学还重要它告诉你什么是光荣什么是耻辱什么是价值观念判断。但是人文学科中的一些总是要分裂出来往科学上靠。因为社会科学的成就和声望很多历史、法律界的学者出来研究比较历史、比较法学逃脱了价值判断不得不承认它们是社会科学。二、基础概念1社会社会是由人组成是人与人发生关系的场合。彼此关联的人群构成社会。个人主义在前还是集体主义在前没有任何个体能脱离群体而存在因此集体主义在前。在这个社会里人与人之间的关系就是社会关系。这是我们的研究对象。为什么彼此不同的人在某些特定的场合如课堂行为惊人地相似因为在社会关系里最核心的是power。摆脱权力束缚本身就需要相当大的权力。在权力结构中最严谨的是西方如德国人对红灯的态度。观念背后是社会关系社会关系背后是权力。权力左右社会关系构成连接社会的根本纽带。权力2连接社会是天然的永恒的。权力是社会的基础。但政治学并不研究所有的权力只研究最根本的权力。政治权力是一切权力中最基本的权力——政府的权力支配生活的方方面面。人类文明的第一线曙光是政府的出现。无政府状态要么加入弱者联盟要么bandwagon。权力软权力思想、魅力等硬权力暴力金钱等。在无政府状态中硬权力强于软权力。2政府垄断了一切合法合理暴力手段、管理社会的机构。3政治与政府管理社会直接相关的各种权力。野蛮状态下没有政府但文明社会中政府出现后对人民最大的威胁恰恰又是政府。研究如何限制政府的权力禁止政府滥用公权同时又要使政府为人民服务是一个艰难的任务。研究政府的权力是政治学的根本因此政治学在社会科学中相当重要。结论之一政治文明是一切文明的核心。例如古埃及文明的核心是法老制度古希腊文明的核心是直接民主制古罗马文明的核心是贵族领导的法制美利坚文明的核心是自由民主制中华文明的核心是科举制官员考绩制/公务员制度。政治文明是无止境的改善政府的文明是使命。通过比较来实证地判断这就是比较政治学。4资本帕特南社会资本指的是公共精神。公共精神是个人自由的表现。今天中国说的自由和西方的自由概念不同中国的自由是小农基因加一点道家无为包裹在西方观念、词汇的外衣之下西方的自由自古至今都包含着公共的概念即得到公众尊重能够为公众服务。因此西方能提出“社会资本”的概念。没有社会资本就无资本也无民主。三、课程内容1、“范式”ThomasK.Kuhn“TheStructureofScientificRevolution”19621Kuhn此书研究的是科学探索所涉及的认识论问题。科学探索的基础是范式。Paradigm范式是一个结构它至少包括两个基本范畴及其相互关系的假定assumption它体现了对该领域的基本认识。如时间、空间等范畴及其相互关系。2范式不同于理论比理论大同一范式中可以包含很多不同的、甚至是相互矛盾的理论。3一个范式的生命力有限。当人们的观察手段和思维能力进步以后人们会观察到既有范式无法包含的现象由此开始新范式的产生和科学的进步。三个阶段a不愿意否认既有范式把新现象解释为变种把原有范式不能解释的东西归为例外。b当老范式不能解释的例外越来越多以至于出现学科的困难时该学科逐渐丧失吸引力并产生消失的危机。c学科若要重获新生就必须改变范式进行重新定义建立新的理论。前提新范式既能解释以往范式能解释的现实又能解释旧范式不能解释的事实。从科学发展史来看Kuhn认为科学界最大的范式可能是牛顿的牛顿前的物理学称为前范式阶段pre-paradigm从牛顿到爱因斯坦是一个范式的变迁。他认为社会科学界不存在paradigm处于前范式阶段。Kuhn的这种说法有很大争议自然科学界不认可Kuhn的范式一说社会科学界相反却很认同。4本课试图用范式作为工具来组织材料社会变迁怎样和政治变迁连在一起。Assumption无所谓正确还是错误关键是有用utility。5范式是主观的一旦它拥有explanatorypower就会被接受。但是随着时间、条件的变化某一范式可能不再具有解释力于是范式变迁就发生了。有几种可能的结果A对原有范式的变异B旧有力3量强大范式不变C原有学科的被推翻或是被新的范式取代。是科学的就不可能是真理。理论本身是主观的而真理则是事实。2、“理论”Theory关于至少两个变量variables之间因果关系的解释。理论包含于范式中。知识是用理论来积累的而不是对事实的描述和信息的堆砌。3、三个层次的范式政治经济、政治社会、政治文化四、关于政治变迁一古典范式classicparadigm18-19世纪之交兴起了一个可以称为classicparadigm的东西内容上分为两大类政治经济学、政治社会学。关于社会变迁的理论政治经济学政治社会学——讲课的两大线索次线索政治文化学物质短缺——为了克服自然界的障碍——科学创造发明。研究17、18世纪社会变迁的基本范式社会科学界一个通用的范式变迁的三段论或四段论分工科技进步人对自然界的征服——————→社会结构/社会意识的变迁分工divisionoflabor社会分层socialconfiguration————→政治权威形式机构、制度等的变迁解释不同社会阶段科技发展所致实际上就是分工不同分工不同导致社会结构不同社会结果不同说白了就是阶级结构不同直接导致了社会意识的不同。例如工厂的出现如何导致一个村庄的权威结构变迁农业文明、畜牧文明对自然理解不同导致社会阶级结构和意识的不同如对年龄的不同态度。这个范式下容纳了不同的理论以下一一介绍1政治经济学●AdamSmith1723-1790“WealthofNations”《国民财富的性质和原因的研究》18世纪最伟大的著作提出了一个关于社会转型与经济发展、政治进步的历史性理论。经济发展和政治进步是结果变量。核心概念“invisiblehandinmarket”以此来解释市场经济的运作。Smith运用政治经济学来分析从经济手段谈论社会是一流的经济学家。Smith提出了社会转型开创了政治经济学PE的先河。在不同的socialcontext中重提原有的概念。唯物史观是AdamSmith提出来的往上追溯是亚里士多德在《政治经济学》里表现出的历史唯物主义。所有重要著作都是按历史唯物主义写。阳光底下没有新鲜东西。他的苏格兰同乡WilliamRoberson在AdamSmith之前便指出欲研究某一人群应首先研究他们的生活4方式。经济基础决定上层建筑的说法初见端倪。对Smith而言最关键的是社会生产活动的复杂程度尤其是所有权并以此出发划分社会阶段1狩猎采集阶段hunting-gathering2畜牧业社会pastoral3农业社会agricultural4商业社会commercial斯密当时还看不到工业阶段财富本身是权力因而所有权是重要的。政治意味着有形的组织机构及其体现的权力不同社会阶段能够控制国家权力的人是不同的导致不同的结果。Smith描绘的是一幅历史唯物主义的图画他的因果关系是1在狩猎采集阶段没有社会分工没有私有财产也就没有财富集中没有权力集中concentrationofpower因此就没有制度没有成规制的政府没有压迫性的国家只有一种原始的政府形式。2在游牧amp农业社会有复杂的分工和相当程度的财产集中于是带来权力集中因此产生强有力、压迫性strongcoercive的政府。权力集中的两个原因①分工要求合作在生产者之间需要goodcoordinating由权力集中来组织这需要政府②怕穷人忌妒富人需要政府保护富人。3在商业社会有高度的分工结果是国家的作用越来越小lessroleofstate压迫性最少。国家作用下降的理由①因为市场的兴起invisiblehand逐渐取代政府功能②社会各个阶层相互依赖interdependence加深。怎么相互依赖在农业社会lord拥有土地和service之间相互依赖。在商业社会权力由土地所有者手中转移到企业家手中从少数人转移到多数人手里人人都可以使是企业家。结果是财产再社会中的分配趋向平均化就不存在jealousy问题也就不需要coercive的政府。这是一个与马克思主义在同一个范式下的完全不同的理论。进而有了发展的概念。rude——civilized社会进步经济发展是progress的源泉。Progress/Development物质短缺的下降governmentcoersion政府压制下降社会结构复杂性上升社会和平上升孔多塞的社会进步思想AdamSmith强调稳步的发展并且需要一个firmgovernment。其理论的动机和行为理论基础。Mobility:assumption:rationalman——selfishinterestMotivation:self-loveanddesireoftobeprovedbyothersFellowfeelings同胞之情人在追求自我利益时受到一种天然道德的约束尽量不去伤害他人这是造物主种在人的心灵之中的。并不是每个国家都会走向commercialsociety由于文化上的差异不是每个民族都有fellowfeeling。原因是由于资源短缺或是居民的自我控制能力差。5●KMarx1818-1883其理论与AdamSmith处于同一范式当中但相互对立。其理论的起点也是从生产技术开始的物质生产方式moldofproduction决定生产关系relationsofproduction。社会分工、财产所有制、交换方式modesofexchange三者决定了生产关系的区分。他在《德意志意识形态》中说生产方式是历史进步的原动力/火车头。他承认社会科学的基本范式政治受制于经济基础经济是原因政治是superstructure是dependentvariable结果变量。和Smith一样Marx也把国家当作政治机构认为power权力体现在对财产的占有经济生活塑造人们的意识形态。《共产党宣言》新技术—→新的社会结构新技术—→新的所有制新技术—→新的政治意识。他定义了一些历史的threshold来划分历史发展阶段。《资本论》的划分与亚当斯密相似Agriculturalcommercialampindustrial研究了一个AdamSmith没有看到的阶段。Marx最不重视、甚至蔑视的恰恰是国家认为国家是阶级统治的工具。但年老时又重新考虑这一观点当他写到《法兰西内战》、《路易·波拿巴的雾月十八日》时发现国家也可能有一点中立性。马克思对农民的态度也主要反映在这两本书里。我们今天更熟悉的是斯大林式的五大社会形态划分原、奴、封、资、社但Marx不是这样意识形态化。Marx主要探讨欧洲当代资本主义也研究过中国的历史用的是东印度公司寄回大英博物馆的报告琢磨中国文官制度的由来。他在书中写到了亚细亚生产方式、东方专制主义但对美洲赞美有加认为美洲可能是唯一一个可能不通过暴力实现革命的大陆或许是因为他的主要稿费来源是美洲的报刊杂志对东方印象极差可能因为信息主要来源于殖民主义当局、印度总督因此对东方有很多偏见。DifferencebetweenAdamSmithandK.Marx异1Marx受到李嘉图DavidRicardo的影响认为市场存在缺陷主要是不完美的分配机制。我们今天说marketfailure市场失败。但Marx的批判逼Ricardo厉害得多。贫困化理论Marx承认商品交换是基于商品对双方的有用性承认市场交换的有效性但他看到了一个例外即一个绝对商品absolutegoods——劳动力。绝对商品被卖给资本家却没有得到相应的报酬工人得到的仅仅是基本生活要求所需。因为这种商品交换的不等价资本家越来越富工人却越发贫困。这就是贫富分化的由来贫困化的由来。为什么劳动力卖不出其应有的价格Marx给了一个boldhypothesis挑战了过去以及今天一切常规判断。但他解释得不够清楚有时候认为是资本家利用国家机器压迫工人的反抗和要求有时候认为是劳动力市场是买方市场供应过度/供给过剩劳动力之间竞争激烈。这是马克思的理论基石也是致命伤。剩余价值surplus观在资本主义社会剥削者得到的surplus远远超过他们的消费需求这些surplus转化成资本capital。Marx的剥削管就建立在剩余价值概念之上。所有阶级社会都有剥削但资本主义社会里剥削变得如此之盛资本无限自我增值。所以他写《资本论》想尽办法颠覆资本颠覆资本家榨取surplus的合理性。但是Marx预见到了工人工资会增加的情况。他在wagelaborampcapital《工资、劳动、资本》里说工人的工资会增加甚至超过他们生存的基本需求但是他们并不会满足对社会的满意程度反而下降因为他们改善的程度与资本家富裕的程度之间差距会越来越大没有赶上的希望。这就是所谓的相对剥夺6感、相对贫困化。人的欲望和快乐产生于社会之中因此衡量欲望和快乐的标准是社会而非其对象本身。欲望和快乐具有社会性都是相对的。革命的理论是一种心理上的理论。Relativedeprivation如何解决这种相对被剥夺感-我们的意识形态教育是努力进取-另一种方法炸了Marx对资本的批判非常出色以资为本的社会将摧毁一切。它的基本逻辑是贫困化—〉不满—〉阶级斗争—〉资本主义体系的毁灭。从贫困化开始Marx就与Smith分道扬镳了。后来GustaveLeBon勒庞等人的书谈社会心理、大众心理都源自Marx。但Marx的剩余价值学说也是有缺陷的。异2关于人的动机motivation的理论Smith有一个文化解释self-interest是社会发展的动力但阶级利益和文化是两种东西。Marx纯粹的物质主义文化是一种表面现象本质仍在于与之相对应的阶级结构之中从来就没有独立于阶级利益的文化。文化不再是一个independentvariable。他不否认self-command自我控制贵族遵守codeofhonor荣誉准则把荣誉得失看得超越利益得失表现出优雅的贵族风度其实是出于长远利益的考虑。但codeofhonor是真实存在的表现了classsolidarity阶级团结。正是因为有了这样的codeofhonor和classsolidarity贵族就能成为统治阶级。所以工人阶级有了自己的阶级团结准则后就可以推翻原来的统治阶级。中国是没有阶级的“富不过三代”因而阶级斗争的结果就是人与人之间的相互斗争。西方在Marx之前还有一个彻底的物质主义者JeremyBentham边沁。Bentham就认为利益是行为的唯一的标准和目的若每个人都追求自己的物质利益就能达到社会多数人利益的最大化。异3Marx是大陆人德国人接受了Hegel黑格尔的辩证法思维。我们经常对辩证法作一种朴素理解就是怎么说都对。但Hegel不这样认为在他看来为了解决环境等带来的问题人不停奋斗旧问题解决新问题出现如此循环走向认识的终极完美。实际上辩证思维并不是源于Hegel古希腊人很早就有这种观点城邦兴衰developmentampdecay是情理之中的。Hegel的不同之处在于把带有悲剧意味的兴衰变成了乐观主义的调子认为兴衰循环走向进步走向终极完美走向千年基督教说法。马克思则提出整个世界的完美。总结马克思的主要观点Marx和Smith是左右两派思想的源泉。Marx是一代思想家的代表是一个综合家synthesizer怀疑一切。1、人类的根本问题在于应付各种物质短缺不断索取与获得于是有了技术进步的动力。2、尽管人类有智慧和能力发明新技术从而使劳动成果成倍增长但是只要处于私有财产或与私有财产相关的社会制度中人类便永远无法克服“克服短缺”这一根本问题。克服短缺的办法被异化反而制造出更大的短缺。私有制非但解决不了短缺问题还不断地制造新的更大的不平等。是因为“相对剥夺”吗3、历史最大的矛盾在于社会生产力越发达财富的不平等越深。资本主义虽然代表了历史发展的更7先进阶级但其压迫和剥削程度也远比封建主义更深moreexploitive。4、资本主义尤其是工业资本主义阶段将完成dualtasks双重任务A现代生产力为人类物质需求提供基本生产条件。换言之生产力已足够满足人民的需要即我们的目的不是发展生产力。B这种客观条件与对劳动者空前的剥削将促使劳动者觉醒这意味着解决人类根本问题的时机成熟了人民将抛弃旧的允许剥削的意识形态。Marx是人类解放的代言人而不是所谓无产阶级的代言人。所以说马克思与共产党的联系并不直接。Marx说“把颠倒的历史重新颠倒过来”。因此要由共产党人领到人们去理解去推翻私有制建立共产主义一个平等、富裕、和谐的社会各尽所能各取所需人类彻底自由这便是Marx眼中的终极历史/历史的终结。Marx的共产主义社会无疑是一个utopia但在西方utopia几乎是智慧的全部来源但在中国不现实的就不是好东西。当私有财产极度降低时还需要家庭吗Marx是批判理论criticaltheory的开山鼻祖。后人对他的神化与他本人无关。Marx攻击一切后现代主义的理论基础是criti