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第第页内控工作总结

内控工作总结1一、基于财务会计背景对企业内部掌握工作的影响

财务会计环境是企业管理运行最重要的一种环境，企业财务会计的工作成效对企业的生存、进展产生着极大的影响，所以财务会计掌握也应作为企业内部掌握的重要组成部分，并对其予以重点关注，以在财务会计背景中有效开展企业内部掌握工作，减轻财务会计对企业内部掌握工作产生的不利影响。

财务会计对企业内部掌握工作的影响主要包括：

首先，财务人员对内部掌握工作的执行产生着径直影响。财务会计是企业内部掌握最主要的对象，企业在制定以及构建内部掌握制度、体系的过程中都需要充分考虑财务人员的看法，内部掌握工作也同样需要财务人员来执行。但在实际的企业内部掌握工作之中，财务人员的作用却未充分发挥出来，极大的影响了企业内部掌握工作的执行落实。

其次，各项财务制度未落实到实处，影响了企业内部掌握的效果。企业内部掌握工作以及财务工作的实施都需要相应的规章制度做保障，但在财务会计、内部掌握的实际工作之中，各项规章制度执行力度不够的现象普遍存在，很多制度都只是流于形式，失去了制度本身的严厉性以及刚性，从而阻碍了企业财务工作的……此处隐蔽19239个字……员工的思想教育工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员实时开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续进展，采用三项措施，强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在仔细总结阅历，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，()并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作需要从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理、操作规范标准，细化掌握管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控技能，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信

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