产品内分工理论和新兴古典贸易理论课件

产品内贸易理论卢锋，北京大学中国经济研究中心曾卫锋，集美大学田文，南京师范大学徐康宁、王剑，东南大学12/15/2022产品内贸易理论卢锋，北京大学中国经济研究中心12/14/2011、几个概念（1）产品内分工跨国公司按照同一产品的不同工序和零部件的不同技术含量在全球范围内安排生产。12/15/20221、几个概念（1）产品内分工12/14/20222

卢锋：产品生产过程包含的不同工序和区段，被拆散后在空间上分布和展开到不同国家去进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系。田文：是指特定产品生产过程中不同工序、不同区段、不同零部件在空间上分布到不同国家，每个国家专业化于产品生产价值链的特定环节进行生产的现象。12/15/2022卢锋：12/14/2022320世纪80年代初日本汽车生产分工结构12/15/202220世纪80年代初日本汽车生产分工结构12/14/20224

（2）产品内贸易一个产品的生产过程可以按价值链的不同环节分布于不同的国家，形成新的国际分工形态——产品内分工，在产品内分工基础上形成的投入品贸易即产品内贸易。

12/15/2022（2）产品内贸易12/14/20225

（3）范围经济

当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。

12/15/2022（3）范围经济

12/14/20226

（4）范围不经济

当厂商同时生产多种产品时，任意一种产品的平均成本高于单独生产这种产品时的平均成本，就称厂商存在范围不经济。12/15/2022（4）范围不经济12/14/202272、产品内分工的决定因素卢锋初步建立了一个以产品内分工为中心的分析框架，指出：生产过程不同工序环节空间可分离性不同生产工序要素投入比例差异度不同生产区段有效规模差异度产品及其零部件单位价值运输成本大小跨境生产活动的交易成本12/15/20222、产品内分工的决定因素卢锋初步建立了一个以产品内分工为中心83、产业间贸易、产业内贸易与产品内贸易的关系和理论解释

12/15/20223、产业间贸易、产业内贸易与产品内贸易的关系和理论解释129

从理论上来说，按照产品要素密集度的不同，可以将国际贸易分为产业间贸易和产业内贸易这两大基本类型。前者属于发展中国家劳动密集型产品与发达国家资本或技术知识密集型产品之间的贸易，后者属于发达国家在资本或技术知识密集型产品之间的贸易。12/15/2022从理论上来说，按照产品要素密集度的不同，可以将国际贸易分为10

在两大基本类型的国际贸易中，按照贸易客体的不同，每一种基本大类内的贸易又可以再分为两种小类，即：最终产品之间的贸易最终产品内的不同中间产品之间的贸易（即产品内贸易）（最终产品内的不同中间产品之间的）产业间贸易（最终产品内的不同中间产品之间的）产业内贸易12/15/2022在两大基本类型的国际贸易中，按照贸易客体的不同，每一种基本11产业间贸易、产业内贸易与

产品内贸易的关系和理论解释按产品要素密集度不同划分的大类按贸易客体的不同划分的小类当前对该贸易类型进行解释的主要理论理论的主要假设产业间贸易最终产品之间的贸易比较优势理论完全竞争市场规模收益不变产品内贸易产业内贸易最终产品之间的贸易国际贸易新理论不完全竞争市场厂商存在规模经济产品内贸易范围不经济角度提出的理论不完全竞争市场厂商存在规模经济范围不经济12/15/2022产业间贸易、产业内贸易与

产品内贸易的关系和理论解释按产品要12

对于发达国家之间的零部件贸易，即发达国家之间的产业内的产品内贸易，徐康宁和王剑的解释是，“一件复杂的商品要由多种零部件产品组装而成，不同类别的零部件产品需要专业化的资本和技术要素进行生产加工，虽然发达国家都具有资本技术要素相对充裕的特征，但任何一国都难以具备零部件生产所需的全部专业化要素，因此各国只能分别专业化于某种或若干种零部件产品的生产并各自交换各自需求的零部件产品，只有那些资本技术要素禀赋相近的国家间才可能完成这种零部件产品的水平分工……”12/15/2022对于发达国家之间的零部件贸易，即发达国家之间的产业内的产品134、范围不经济与产业内的产品内贸易的基础

在厂商管理能力既定时，厂商的范围不经济程度较大而最终产品内的中间产品种类数又较多，是垄断竞争厂商实现产品内分工与产品内贸易的基础。

12/15/20224、范围不经济与产业内的产品内贸易的基础在厂商管理能力既定145、影响国际产业内的产品内贸易的因素

（1）企业异质性企业异质性的表现：

生产技术的差异规模经济的差异企业管理能力的差异

12/15/20225、影响国际产业内的产品内贸易的因素（1）企业异质性12/15

企业异质性是国际产业内的产品内贸易产生与发展的重要促进因素

12/15/2022企业异质性是国际产业内的产品内贸易产生与发展的重要促进因素16（2）经济开放程度与市场竞争程度在其他因素不变的情况下，世界各国的经济开放程度越高，则国际垄断竞争市场的规模就越大，从而可供各国消费者选择的差异化最终产品的种类数就越多，在消费偏好多样性的作用下，市场的竞争程度就会提高，于是，在最终产品市场上差异化最终产品之间的消费替代弹性就会增大，进而一方面将使每个厂商的中间产品产量提高，另一方面将使得每个厂商所生产的中间产品种类数减少。表明，世界各国经济开放程度和市场竞争程度的提高，将会进一步引发国际产业内的产品内贸易，或者提高不同厂商之间的分工程度并促进产业内的产品内贸易的发展。12/15/2022（2）经济开放程度与市场竞争程度在其他因素不变的情况下，世界17（3）第三次科技革命——直接原因

导致产品结构升级所涉及的领域大大扩张，从而使得最终产品内的中间产品种类数增加的幅度较大且较快；导致最终产品内中间产品技术越来越复杂，就相应地要求最终产品生产厂商不断扩大企业规模，而企业规模的过渡扩张又必然会导致管理约束与范围不经济效应的存在，进而第三次科技革命之后规模较大的厂商存在范围不经济的情况较多；12/15/2022（3）第三次科技革命——直接原因导致产品结构升级所涉及的18

促进和加快了世界经济结构的调整，国际经济组织、区域经济一体化和各国市场经济的发展等因素提高了各国经济国际化和世界市场竞争的程度，进而促进了国际产业内的产品内贸易的发展；降低了国际贸易的交易成本，有利于国际产品内贸易的发展。12/15/2022促进和加快了世界经济结构的调整，国际经济组织、区域经济一体19（4）厂商的范围不经济程度较高而最终产品内的中间产品种类数较多

12/15/2022（4）厂商的范围不经济程度较高而最终产品内的中间产品种类数较20（5）交易成本

交易成本较小是国际产业内的产品内贸易的必要条件但不是充分条件。

12/15/2022（5）交易成本交易成本较小是国际产业内的产品内贸易的必要条21（6）模块化生产方式

模块化生产方式既可能有利于国际产品内分工与贸易的发展，也可能会阻碍国际产品内分工与贸易的发展。

12/15/2022（6）模块化生产方式模块化生产方式既可能有利于国际产品内分22四、新兴古典国际贸易理论

12/15/2022四、新兴古典国际贸易理论12/14/202223

代表人物：杨小凯杨小凯的内生比较优势理论，可以概括为：新兴古典贸易理论新兴古典增长模型

12/15/2022代表人物：杨小凯12/14/202224（一）新兴古典贸易理论杨小凯以事前和事后的生产率差别把比较优势区分为内生比较优势和外生比较优势。1、内生比较优势的涵义是指比较优势可以通过后天的专业化学习或通过技术创新与经验积累人为创造出来，它强调的是比较优势的内生性和动态性。

12/15/2022（一）新兴古典贸易理论杨小凯以事前和事后的生产率差别把比较优25

内生比较优势是由对生产方式和专业化水平的事后选择产生的，这种内生比较和绝对优势有可能在天生生产条件完全相同的国家之间产生。或者说由于选择不同专业方向的决策造成的事后生产率差别称作内生比较优势。专业化分工导致人力资本与知识的积累，从而产生内生比较优势。

12/15/2022内生比较优势是由对生产方式和专业化水平的事后选择产生的，这26

2、外生比较优势是指由于天生条件的差别产生的一种特别的贸易好处，它是以外生给定的技术和禀赋差异为基础的比较优势，即外生比较优势是由事前的差别引起的。12/15/20222、外生比较优势12/14/2022273、主要理论思想（1）每个人天生条件可能相同，人们之间不一定有与生俱来的差别，即不存在外生比较优势；（2）人们喜欢多样化的消费，而专业化生产能带来高效率，但却增加交易次数；12/15/20223、主要理论思想（1）每个人天生条件可能相同，人们之间不一定28

（3）专业化水平越高，劳动生产率越高；当人们专于不同行业时，专家（如果某人专于生产某一产品，我们就称其为这一产品的专家）就会通过专业化而内生地（或后天地）获得比外行高的生产率；12/15/2022（3）专业化水平越高，劳动生产率越高；12/14/202229

（4）如果存在分工现象，则全社会将出现分工经济，即分工后的总合生产力高于自给自足的水平；分工可以节省重复学习的费用（5）分工经济以内生比较利益为基础；12/15/2022（4）如果存在分工现象，则全社会将出现分工经济，即分工后的30分工产生以下结果：市场容量（即人口总数与人均总量需求的乘积）随分工水平提高而扩大；劳动生产率随着分工水平提高而提高（随着交易效率改进，分工的发展会通过节省重复学习费用而提高所有产品的劳动生产率）；12/15/2022分工产生以下结果：市场容量（即人口总数与人均总量需求的乘积）31

内生比较利益（即每种商品卖者的劳动生产率与其买者的劳动生产率之差）随分工水平的提高而提高；经济结构的多样化及人与人之间依存度的发展；生产集中度随着分工水平提高而提高；市场一体化程度的发展。12/15/2022内生比较利益（即每种商品卖者的劳动生产率与其买者的劳动生产32

（6）随着交易效率的提高，均衡的产品种类数也会随之提高；12/15/2022（6）随着交易效率的提高，均衡的产品种类数也会随之提高；133

（7）一个国家卷入国际贸易的程度，可以用分工水平和交易效率来解释。发达国家因为交易效率高，均衡分工水平也比发展中国家高很多，因此更需要国际贸易来充分利用高分工水平的好处；落后国家因为交易效率低，均衡分工水平也比低，国内贸易就能适应低分工水平，并不需要很多国际贸易。12/15/2022（7）一个国家卷入国际贸易的程度，可以用分工水平和交易效率34（二）新兴古典增长模型——熟能生巧

1991年杨小凯和博兰(YangandBorland，简称Y-B模型)将熟能生巧的概念引入其模型中，阐述了熟能生巧与交易成本、分工演进及经济腾飞的关系，阐释了内生比较优势可以通过熟能生巧即经验积累人为创造出来的观点。

12/15/2022（二）新兴古典增长模型——熟能生巧1991年杨小凯和博兰35

模型假定生产率增长是专业化熟能生巧、交易成本和有多样化消费偏好的消费者——生产者交互作用的结果。当时间t=0时，每个人都没有太多的生产经验，生产率很低，也不能负担专业化和分工造成的交易成本，表现为自给自足状态。12/15/2022模型假定生产率增长是专业化熟能生巧、交易成本和有多样化消费36

随着时间的推延，每个人积累了一些生产经验，生产率有所提高，能承担不太高的交易成本，开始从事一定程度的专业化活动。渐渐地，专业化熟能生巧加速了专业经验积累，个人专业化生产率进一步提高，能承担较高的交易成本，并选择较高水平的专业化。如此下去，直到分工演进的潜力被耗尽。12/15/2022随着时间的推延，每个人积累了一些生产经验，生产率有所提高，37

Y-B模型的分析表明，分工的自发演进机制能产生内生增长。这种演进提高了每个人的生产率，同时降低了个人在社会中的独立生存能力。

12/15/2022Y-B模型的分析表明，分工的自发演进机制能产生内生增长。38演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！39产品内贸易理论卢锋，北京大学中国经济研究中心曾卫锋，集美大学田文，南京师范大学徐康宁、王剑，东南大学12/15/2022产品内贸易理论卢锋，北京大学中国经济研究中心12/14/20401、几个概念（1）产品内分工跨国公司按照同一产品的不同工序和零部件的不同技术含量在全球范围内安排生产。12/15/20221、几个概念（1）产品内分工12/14/202241

卢锋：产品生产过程包含的不同工序和区段，被拆散后在空间上分布和展开到不同国家去进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系。田文：是指特定产品生产过程中不同工序、不同区段、不同零部件在空间上分布到不同国家，每个国家专业化于产品生产价值链的特定环节进行生产的现象。12/15/2022卢锋：12/14/20224220世纪80年代初日本汽车生产分工结构12/15/202220世纪80年代初日本汽车生产分工结构12/14/202243

（2）产品内贸易一个产品的生产过程可以按价值链的不同环节分布于不同的国家，形成新的国际分工形态——产品内分工，在产品内分工基础上形成的投入品贸易即产品内贸易。

12/15/2022（2）产品内贸易12/14/202244

（3）范围经济

当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。

12/15/2022（3）范围经济

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（4）范围不经济

当厂商同时生产多种产品时，任意一种产品的平均成本高于单独生产这种产品时的平均成本，就称厂商存在范围不经济。12/15/2022（4）范围不经济12/14/2022462、产品内分工的决定因素卢锋初步建立了一个以产品内分工为中心的分析框架，指出：生产过程不同工序环节空间可分离性不同生产工序要素投入比例差异度不同生产区段有效规模差异度产品及其零部件单位价值运输成本大小跨境生产活动的交易成本12/15/20222、产品内分工的决定因素卢锋初步建立了一个以产品内分工为中心473、产业间贸易、产业内贸易与产品内贸易的关系和理论解释

12/15/20223、产业间贸易、产业内贸易与产品内贸易的关系和理论解释1248

从理论上来说，按照产品要素密集度的不同，可以将国际贸易分为产业间贸易和产业内贸易这两大基本类型。前者属于发展中国家劳动密集型产品与发达国家资本或技术知识密集型产品之间的贸易，后者属于发达国家在资本或技术知识密集型产品之间的贸易。12/15/2022从理论上来说，按照产品要素密集度的不同，可以将国际贸易分为49

在两大基本类型的国际贸易中，按照贸易客体的不同，每一种基本大类内的贸易又可以再分为两种小类，即：最终产品之间的贸易最终产品内的不同中间产品之间的贸易（即产品内贸易）（最终产品内的不同中间产品之间的）产业间贸易（最终产品内的不同中间产品之间的）产业内贸易12/15/2022在两大基本类型的国际贸易中，按照贸易客体的不同，每一种基本50产业间贸易、产业内贸易与

产品内贸易的关系和理论解释按产品要素密集度不同划分的大类按贸易客体的不同划分的小类当前对该贸易类型进行解释的主要理论理论的主要假设产业间贸易最终产品之间的贸易比较优势理论完全竞争市场规模收益不变产品内贸易产业内贸易最终产品之间的贸易国际贸易新理论不完全竞争市场厂商存在规模经济产品内贸易范围不经济角度提出的理论不完全竞争市场厂商存在规模经济范围不经济12/15/2022产业间贸易、产业内贸易与

产品内贸易的关系和理论解释按产品要51

对于发达国家之间的零部件贸易，即发达国家之间的产业内的产品内贸易，徐康宁和王剑的解释是，“一件复杂的商品要由多种零部件产品组装而成，不同类别的零部件产品需要专业化的资本和技术要素进行生产加工，虽然发达国家都具有资本技术要素相对充裕的特征，但任何一国都难以具备零部件生产所需的全部专业化要素，因此各国只能分别专业化于某种或若干种零部件产品的生产并各自交换各自需求的零部件产品，只有那些资本技术要素禀赋相近的国家间才可能完成这种零部件产品的水平分工……”12/15/2022对于发达国家之间的零部件贸易，即发达国家之间的产业内的产品524、范围不经济与产业内的产品内贸易的基础

在厂商管理能力既定时，厂商的范围不经济程度较大而最终产品内的中间产品种类数又较多，是垄断竞争厂商实现产品内分工与产品内贸易的基础。

12/15/20224、范围不经济与产业内的产品内贸易的基础在厂商管理能力既定535、影响国际产业内的产品内贸易的因素

（1）企业异质性企业异质性的表现：

生产技术的差异规模经济的差异企业管理能力的差异

12/15/20225、影响国际产业内的产品内贸易的因素（1）企业异质性12/54

企业异质性是国际产业内的产品内贸易产生与发展的重要促进因素

12/15/2022企业异质性是国际产业内的产品内贸易产生与发展的重要促进因素55（2）经济开放程度与市场竞争程度在其他因素不变的情况下，世界各国的经济开放程度越高，则国际垄断竞争市场的规模就越大，从而可供各国消费者选择的差异化最终产品的种类数就越多，在消费偏好多样性的作用下，市场的竞争程度就会提高，于是，在最终产品市场上差异化最终产品之间的消费替代弹性就会增大，进而一方面将使每个厂商的中间产品产量提高，另一方面将使得每个厂商所生产的中间产品种类数减少。表明，世界各国经济开放程度和市场竞争程度的提高，将会进一步引发国际产业内的产品内贸易，或者提高不同厂商之间的分工程度并促进产业内的产品内贸易的发展。12/15/2022（2）经济开放程度与市场竞争程度在其他因素不变的情况下，世界56（3）第三次科技革命——直接原因

导致产品结构升级所涉及的领域大大扩张，从而使得最终产品内的中间产品种类数增加的幅度较大且较快；导致最终产品内中间产品技术越来越复杂，就相应地要求最终产品生产厂商不断扩大企业规模，而企业规模的过渡扩张又必然会导致管理约束与范围不经济效应的存在，进而第三次科技革命之后规模较大的厂商存在范围不经济的情况较多；12/15/2022（3）第三次科技革命——直接原因导致产品结构升级所涉及的57

促进和加快了世界经济结构的调整，国际经济组织、区域经济一体化和各国市场经济的发展等因素提高了各国经济国际化和世界市场竞争的程度，进而促进了国际产业内的产品内贸易的发展；降低了国际贸易的交易成本，有利于国际产品内贸易的发展。12/15/2022促进和加快了世界经济结构的调整，国际经济组织、区域经济一体58（4）厂商的范围不经济程度较高而最终产品内的中间产品种类数较多

12/15/2022（4）厂商的范围不经济程度较高而最终产品内的中间产品种类数较59（5）交易成本

交易成本较小是国际产业内的产品内贸易的必要条件但不是充分条件。

12/15/2022（5）交易成本交易成本较小是国际产业内的产品内贸易的必要条60（6）模块化生产方式

模块化生产方式既可能有利于国际产品内分工与贸易的发展，也可能会阻碍国际产品内分工与贸易的发展。

12/15/2022（6）模块化生产方式模块化生产方式既可能有利于国际产品内分61四、新兴古典国际贸易理论

12/15/2022四、新兴古典国际贸易理论12/14/202262

代表人物：杨小凯杨小凯的内生比较优势理论，可以概括为：新兴古典贸易理论新兴古典增长模型

12/15/2022代表人物：杨小凯12/14/202263（一）新兴古典贸易理论杨小凯以事前和事后的生产率差别把比较优势区分为内生比较优势和外生比较优势。1、内生比较优势的涵义是指比较优势可以通过后天的专业化学习或通过技术创新与经验积累人为创造出来，它强调的是比较优势的内生性和动态性。

12/15/2022（一）新兴古典贸易理论杨小凯以事前和事后的生产率差别把比较优64

内生比较优势是由对生产方式和专业化水平的事后选择产生的，这种内生比较和绝对优势有可能在天生生产条件完全相同的国家之间产生。或者说由于选择不同专业方向的决策造成的事后生产率差别称作内生比较优势。专业化分工导致人力资本与知识的积累，从而产生内生比较优势。

12/15/2022内生比较优势是由对生产方式和专业化水平的事后选择产生的，这65

2、外生比较优势是指由于天生条件的差别产生的一种特别的贸易好处，它是以外生给定的技术和禀赋差异为基础的比较优势，即外生比较优势是由事前的差别引起的。12/15/20222、外生比较优势12/14/2022663、主要理论思想（1）每个人天生条件可能相同，人们之间不一定有与生俱来的差别，即不存在外生比较优势；（2）人们喜欢多样化的消费，而专业化生产能带来高效率，但却增加交易次数；12/15/20223、主要理论思想（1）每个人天生条件可能相同，人们之间不一定67

（3）专业化水平越高，劳动生产率越高；当人们专于不同行业时，专家（如果某人专于生产某一产品，我们就称其为这一产品的专家）就会通过专业化而内生地（或后天地）获得比外行高的生产率；12/15/2022（3）专业化水平越高，劳动生产率越高；12/14/202268

（4）如果存在分工现象，则全社会将出现分工经济，即分工后的总合生产力高于自给自足的水平；分工可以节省重复学习的费用（5）分工经济以内生比较利益为基础；12/15/2022（4）如果存在分工现象，则全社会将出现分工经济，即分工后的69分工产生以下结果：市场容量（即人口总数与人均总量需求的乘积）随分工水平提高而扩大；劳动生产率随着分工水平提高而提高（随着交易效率改进，分工的发展会通过节省重复学习费用而提高所有产品的劳动生产率）；12/15/2022分工产生以下结果：市场容量（即人口总数与人