《小型水电站生态流量确定技术导则》 编制说明

附件4《小型水电站生态流量确定技术导则》（√征求意见稿□送审稿□报批稿）编制说明主编单位（签章）：中国水利水电科学研究院2022年5月11日编制说明一、工作简况（一）任务来源为贯彻《中华人民共和国水法》，规范小型水电站生态流量的确定、科学管理维护，有效落实生态流量政策，制定小水电生态保护与修复目标，加强河流水生态保护修复，由中国水利水电科学研究院起草编制《小型水电站生态流量确定技术导则》。（二）主要工作过程2020年7月至12月，启动小型水电站生态流量技术导则涉及相关研究工作。组建导则编制项目组，制定编制大纲与方案，开展典型小型水电站生态流量调研，召开导则编制大纲专家咨询会。2021年1月至5月，根据专家意见，广泛开展国内外生态流量及小型水电站生态流量的相关文献、标准、技术文件梳理总结，确定小型水电站生态流量确定的主要影响因素，提出分级分类的生态流量确定框架，包括小型水电站类型、小型水电站所在河流类型、小型水电站所在河流生态保护目标分级，提出与之相适应的生态流量确定技术方法。2021年6月至8月，梳理总结研究成果，补充开展小型水电站所在河流的自然地理、社会经济、水资源和水生态环境状况等方面的调研，获取河段地形地貌、水文过程、岸线形态及植被状况，生态保护目标情况，对生态流量确定方法进行反馈修正。2021年11月至12月，在前期工作基础上，形成《小型水电站生态流量确定技术导则》（征求意见稿）初稿。2022年1月-4月，向业务主管部门—水利部农村水利水电司多次汇报，并根据主管部门意见修改完善《小型水电站生态流量确定技术导则》（征求意见稿）。2022年5月，形成《小型水电站生态流量确定技术导则》（征求意见稿）及编制说明，公开广泛征求意见。（三）主要起草人及其所做的工作项目组主要人员及其所做的相关工作说明如下。姓名职务/职称分工彭文启所长/正高项目负责人，主要负责组织协调、整体架构、总体思路、技术流程、关键技术内容核定、技术把关及全文通稿完善等工作。王世岩所长助理/正高项目执行负责人，负责项目具体实施、组织协调，修改统稿并主要负责生态流量计算与确定、分区分类原则、基本规定等有关内容。张学进处长技术指导刘晓波副所长/正高项目技术负责人，核定各阶段的成果，主持编制组内部讨论会，并主要负责适用范围、术语与定义、基本规定、生态流量确定等有关内容。邹体峰处长技术指导刘畅室副主任/正高编制组成员，主要负责分区分类的生态流量工作等级及影响范围确定、基础资料调查要求等有关内容。韩祯高工编制组成员，主要负责适用范围、术语与定义、生态环境状况调查、生态流量合理性等有关内容编制。张敏正高编制组成员，主要负责水生态状况调查要求、生态保护对象分析等有关内容。司源高工编制组成员，主要负责水文状况调查要求、水文特征分析等有关内容。董飞室主任/高工编制组成员，主要负责水文状况调查要求、无（缺）资料地区水文计算等有关内容。黄伟室主任/正高编制组成员，主要参与项目申请及生态保护对象生态水文需求分析等有关工作。赵虹一级调研员技术指导冯健正高编制组成员，主要参与大纲编制、阶段稿水文特征分析等有关工作。赵仕霖工程师编制组成员，主要参与相关小型水电站生态流量计算资料整理、规范性文件整理等有关工作。二、主要内容及来源依据本导则共9章29节，主要技术内容包括适用范围、规范性引用文件、术语与定义、基本规定、分区分类的生态流量工作等级及影响范围确定、水文及生态环境状况调查、水文特征分析、生态保护对象分析、生态流量计算与确定等。第一章适用范围，明确本导则适用的小型水电站单站总装机容量及适用阶段，指出本导则适用于单站总装机容量不超过5万kW的小型水电站所在河段的生态流量确定，适用于小型水电站论证、设计、运行和改造等阶段。第二章规范性引用文件，列出包括《小型水力发电站设计规范》（GB50071-2014）、《小型水电站水文计算规范》（SL77-2013）、《河湖生态环境需水计算规范》（SL/T712-2021）等一系列相关规范性文件。第三章术语与定义，明晰了小型水电站、厂坝间减脱水河段、生态流量、生态保护对象、生态基流和敏感生态流量等术语及其定义进行解释和阐述。第四章基本规定，给出了小型水电站生态流量确定应遵循的原则、小型水电站生态流量确定应遵循的程序、小型水电站生态流量确定所依据的资料系列及选择的计算方法应符合的相关要求、小型水电站生态流量确定成果应符合的要求等内容。第五章分区分类的生态流量工作等级及影响范围确定，明晰了分区分类原则、生态流量工作等级的确定及影响范围确定的技术要求。其中，在生态流量确定的分区分类要求中，分区方面，根据工程影响范围内的生态敏感程度，小型水电站所在河段分为生态敏感区域及一般区域。分类方面，提出了两种分类情况。一是以生态敏感程度分类，即根据工程影响范围内的水生生物敏感程度、区域生态敏感程度将工程所在区域分为敏感和非敏感两类；二是以河流的水文特征对河流进行分类。在生态流量工作等级的确定方面，将生态流量确定和计算工作分为一级、二级和三级共三个主要级别，三个级别的工作范围、工作复杂程度和工作量依次降低。其中一级要求最高、三级要求最低。导则同时给出了工作等级的判定表格，使用者可以根据表格中的判定依据确定小型水电站生态流量确定的工作等级。在小型水电站影响范围的确定方面，导则明确了影响范围应覆盖小型水电站库区淹没区、厂坝间影响区、厂坝间影响的下游水域，下游影响水域可扩展至本河流汇入下游河流的河口或工程下游较大支流汇合口处；影响范围涉及水生态保护对象时，影响范围至少应扩大到生态保护对象受影响的水域。另外，对位于梯级开发河流上的小型水电站，由于存在较为明显的生态影响累积效应，导则认为应根据河流的梯级开发强度不同，适当调整影响范围的确定。第六章水文及生态环境状况调查，在给出不同工作等级下调查要求以及调查时期要求等一般规定基础上，明确了基础资料调查内容、水文状况调查要求、水生态状况调查要求等内容。其中，在基础资料调查要求方面，导则提出，在小型水电站工程生态流量确定工作中，不论是判断工程区域的敏感程度还是采取相应的数学方法对工程生态流量进行计算，均需对工程自身的基本概况和工程所在区域的环境基本情况、水文情况等进行全面调查，调查的内容主要包括区域小型水电站工程情况、自然地理、社会经济、河流水系情况、工程所在河道形态特征、区域水文气象情况、河道水环境和生态环境情况等。只有掌握了上述基本资料，才能准确把握小型水电站工程所在区域的环境基本情况、敏感对象分布情况及区域对生态流量的总体要求和阈值条件，才能够根据区域、影响水体和保护对象的基本要求，选用正确的方法进行计算。因此基础资料的收集与调查对于小型水电站的生态流量确定十分重要。在水文状况调查要求方面，调查内容主要根据小型水电站工作等级和所在河流水文特点两方面确定。考虑到不同等级小型水电站生态流量计算方法对水文资料精度的需求有所差异，导则提出了针对不同工作等级小型水电站应调查的水文资料时间尺度和类型要求。考虑到我国相当一部分小型水电站位于山区等地理位置和气候特征相对特殊的区域，根据小型水电站分布特点及区域水资源条件的差异，导则着重对季节性河流、冰雪融水补给地区河流、岩溶地区河流提出了相应的水文调查要求。同时，导则对特殊类型河流水文调查给出了相应的技术要求。在水生态状况调查要求方面，导则给出了影响范围内具有重要保护水生野生动植物情形及具有重要水生态敏感区等两种不同情形的调查要求。同时，对生态环境资料短缺或资料条件较差地区的小型水电站，明确应尽可能获取与小型水电站所在河流（段）相同或相似水生态分区的生态调查资料与研究成果。第七章水文特征分析，包括了一般要求、无（缺）资料地区水文计算和与生态流量确定相关的水文分析计算等三项主要内容。其中，在一般要求中明确了水文资料系列要求，提出水文资料分析与检查方法以及系列插补延长处理方法应依据SL/T278和SL77等有关标准。考虑到不同工作等级小型水电站采用的生态流量计算方法存在差异性，导则提出了针对不同工作等级小型水电站的水文资料系列长度要求。对于无（缺）资料地区水文计算，考虑到小型水电站通常散布在农村中小河流的上中游，存在设计流域集水面积较小、站点布设及实地勘察困难、资料短缺等情况，因此，导则对位于水文资料短缺或资料条件较差地区的小型水电站提出了水文计算有关内容，主要包括推求小型水电站设计依据站设计年径流系列及其年内或月内径流分配的方法，以及合理性检查要求。在与生态流量确定相关的水文分析计算方面，导则提出应根据分区分类特点和工作等级要求，分析小型水电站所在河流（段）的水文特征。针对不同工作等级的小型水电站，应按不同时间尺度要求统计分析多年平均径流变化特征及特征流量。同时，导则也考虑了因季节性河流在枯水时段可能存在断流、干涸等情形下水文计算分析内容。第八章生态保护对象分析，包括一般要求、生态保护对象确定、水生态环境状况分析和生态保护对象生态水文需求分析等四项内容。其中，在一般要求中，导则明确了生态保护对象的确定是工作等级确定的基础，也决定了后续开展水生态环境状况调查与分析的深度，以及生态水文分析的需求；在生态保护对象确定中，导则规定需结合国家及地方法律法规，以及实地调查和监测，综合确定生态保护对象及其所处的区域；在水生态环境状况分析中，将鱼类作为水生野生动植物的典型，是由于鱼类是河流生态系统中最常见的保护型水生生物，其在河流生态系统食物网结构中处于非常关键的位置，也是当前水生态保护中最受关注的水生生物类群；在生态水文需求分析中，主要目的是对满足鱼类等重点保护型水生野生动植物的生理生态过程的维持，以及生态敏感区的基本生态功能的发挥，从而维系种群延续、保持生物多样性，维持生态过程及生态系统功能的正常发挥。因此，需要依据生态保护对象的重要程度来进行分级分析。第九章生态流量计算与确定，包括一般要求、生态基流计算、敏感生态流量计算、生态流量协调分析与确定、生态流量合理性分析等五项主要内容。其中，在一般要求中明确了应根据工作等级、生态保护对象保护要求、水文系列及生态数据情况等，采用适宜的、或者多类方法综合比较确定生态流量；给出了根据流域水文特点、生态保护重要性、工程调控能力等因素，明确相应的小型水电站生态流量设计保证率。另外，也明确了生态流量应考虑生态流量基流和敏感生态流量等两种组分的要求。在生态基流计算中，提出应根据不同工作等级要求，选择生态基流计算方法。考虑到集水面积较小的水电站所在流域的河道径流量相对较小，在没有特殊生态保护需求的情况下，在小型水电站生态流量确定时，可通过集水面积的大小采用不同的生态流量计算方法计算分析。经查阅相关资料文献及有关管理规定，导则中明确了不同集水面积及生态保护需求情况下的生态流量确定技术要求。另外，导则也对无资料或缺乏长系列水文资料地区小型水电站生态流量确定、天然季节性河流生态基流确定给出了相应技术内容。在敏感生态流量计算方面，对于小型水电站所在河流上分布有保护鱼类及其栖息地、河谷林草或重要河滩湿地等敏感生态保护对象的，应进行敏感生态流量计算。提出了应根据工作等级要求，选择敏感生态流量计算方法。在敏感生态流量确定时，明确了小型水电站下游河流重要保护鱼类产卵刺激水流条件、河谷林草、河滩湿地或河口湿地等作为生态保护对象的漫滩需求等内容。在生态流量协调分析与确定方面，考虑到生态流量确定应是一个多方统筹协调、综合评估成效、适时优化调整的过程，明确在计算过程中，根据小型水电站影响区水资源条件和经济社会发展用水需求，进行生活、生产、生态用水协调分析，统筹考虑流域区域内生活、生产、生态用水配置要求等内容。另外，对于存在区间汇流情况的小型水电站，导则也给出了生态流量确定内容。在生态流量合理性分析方面，根据小型水电站所在河流干支流关系，分析评估小型水电站生态流量对所在下游流域有生态流量管理要求的断面的影响，并根据影响程度进行优化调整。建议可采用小型水电站控制断面近3年实测径流量，对生态基流计算成果进行检验，按照90%保证率要求，验证其在小型水电站工程实际调度中的可达性，并根据可达性进行合理优化。对于现状开发利用程度较高的河流上小型水电站生态流量难以在近期得到保障的情形，给出了目前水资源开发利用程度较高，现状断流（干涸、萎缩）严重的河流上小型水电站生态流量可根据实际情况考虑分期目标的确定等技术内容。三、国内外相关标准对比分析目前我国还没有针对小型水电站生态流量确定的专门规范性文件。（一）与国际、国外同类标准对比情况美澳等发达国家针对生态流量问题，先后从不同角度制定了一系列生态流量评估技术导则、规范、指南等技术规范性文件，例如，美国制定了《PracticalGuidetoEnvironmentalFlowsforPolicyandPlanning》服务于政策与规划，着重从流域层面对生态流量评估技术进行了规范，主要包括水文过程、水文-生态量化关系以及生态流量确定技术。澳大利亚制定了《WaterResourcesEnvironmentalFlowGuidelines2013》，主要基于2007年水资源管理法进行编制，主要内容包括基流、小规模洪水、大规模洪水、特殊需求流量以及湖库水位等方面，目前在澳洲得到了广泛应用。加拿大制定了《EnvironmentalflowsguidelinesforresourcedevelopmentinNewBrunswick2015》，主要包括三方面的内容，①总结了国内外环境流量计算方法的优缺点、使用条件以及适用范围；②分析了加拿大相关法律、制度中与生态流量相关的条款；③为新不伦瑞克省提出了环境流量管控相关制度。新西兰制定了《Flowguidelinesforinstreamvalues》，着重从河流的价值方面来规范生态流量的计算方法，并对生态流量实施效果的监测提出了相应的要求。针对小型水电站生态流量问题，欧盟、日本等国家编制了小水电开发手册，印度、奥地利等国家建立了关于小水电的标准体系，但均未对小型水电站生态流量确定、生态保护对象及水文特征分析等作出明确技术规定。（二）与国内相关标准协调性分析截至目前，我国先后制定了《河湖生态需水评估导则》（SL/Z479-2010）、《河湖生态环境需水计算规范》(SL/Z712-2014)、《水电工程生态流量计算规范》（NB/T35091-2016）、《水电水利建设项目河道生态用水、低温水和过鱼设施环境影响评价技术指南（试行）》、《绿色小水电评价标准》（SL752-2020）等多部与水利水电工程及生态流量相关的标准、规范。这些标准和规范均在不同程度上涉及了河湖生态需水的计算、水利水电工程所需保障生态流量的计算等内容，但目前国内尚缺乏针对小型水电站生态流量确定的相关技术导则与标准，缺少小型水电站所在河流生态保护对象确定分析、不同需求下生态流量（包括生态基流及敏感生态流量）计算等针对性的技术内容。相对于类型多样、生态保护需求复杂的小型水电站生态流量确定而言，本导则弥补了小型水电站生态流量确定技术上的不足，可为科学指导小型水电站生态流量确定提供技术依据。本导则的编制，符合《中华人民共和国水法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》（中发〔2011〕1号）、《国务院关于实行最严格水资源管理制度的意见》（国发〔2012〕3号）、《水利部关于加快推进水生态文明建设工作的意见》（水资源