分析技术经济学研究方法特点与方法论

分析技术经济学研究方法特点与方法论2060年代初，我们国家老一辈经济学家自行创立了技术经济学这门学科。学科始创时，在研究方法上借鉴了包含苏联的技术经济分析论证、西方的工程经济学等在内的相关内容和方法〔徐寿波，1988；马阳，2002；陈平、刘满强，2008)。经过近50年的发展，尤其是改革开放30年以来的发展，技术经济学学科建设获得了丰富结果。研究对象所涵盖的内容早己超越创立之初的工程项目技术经济评价。在研究对象扩展与丰富的经过中，研究方法更是兼收并蓄、博采众长，借鉴和使用了许多其他相关学科的分析工具。由于研究方法牵涉学科较多，加上在方法体系方面所做的系统性梳理相对不足，因而，研究方法体系总体显得有些庞杂。学界关于技术经济学研究方法缺乏系统性和本身学科特色的批评也不停于耳。其实，当下技术经济学科还处于发展的初期阶段，充足吸收借鉴其他学科研究方法是学科发展的需要，方法体系略显庞杂也有其必定性。当然，从技术经济学学科建设角度来说，有需要结合技术经济学特色，对相关方法进行分类整理，构建具有本身特点的研究方法体系和框架。基于此，本文拟进行尝试性梳理，以期抛砖引玉。一、技术经济学的研究对象研究方法从根本上说只是工具，方法的选择最终取决和效劳于研究对象。技术经济学研究方法的相对庞杂源于其研究对象的庞杂。因而，要梳理技术经济学研究方法体系，有需要对技术经济学研究对象进行梳理。技术经济学创立的直接动因是对“大跃进〞时期割裂生产技术和经济规律关系、不讲经济效果的反思〔徐寿波，1988；郭树声，2009)。因而，技术经济学最为传统的研究对象是工程项目的技术经济问题，相对应的研究方法是财政评价、国民经济评价、不确定性分析以及社会影响评价等①随着学科的不断发展，技术经济学的研究对象和内容不断丰富。在这里经过中，根据不同发展时期出现的新情况、新特点，学界先后构成了包含效果论、关系论、动因论、因素论、问题论、系统论在内的不同主张气当前，技术经济学研究对象所涵盖的范围跨越了学科创立以来的任何一个时期。与此同时，在学科研究对象方面仍存在较大分歧。从最近部分学者的相关文献和沟通讨论来看，关于技术经济学研究对象的主张大致能够分为下面四类。一是，将技术经济学看做对技术活动进行经济分析和评价，包含对技术办法、技术方案、技术政策进行经济评价和论证的学科。这类主张从实质上延续了技术经济学始创时期“研究工程项目或生产经过经济效果〞的学科定位，代表性学者包含李京文院士、龚飞鸿教授等?。二是，强调技术经济学是应用经济学的分支学科，运用经济学的理论方法研究技术问题。代表性学者有陶树人教授和郭励弘教授等。陶树人教授将技术经济学归类为研究技术要素的经济学，研究技术要素怎样产生，包含技术创新机理、技术贸易、技术转移及技术的选择利用等；郭励弘教授则从应用的角度提出与技术有关的经济问题都是技术经济的研究范畴〔陶树人，1998；陈平、刘满强，2008)。三是，在主张研究技术活动经济规律的同时，也强调研究技术与经济的互动关系。这类主张基本能涵盖技术经济学的绝大多数研究对象，代表性学者包含李平教授、郭树声教授。李平教授提出，技术经济学狭义讲是运用经济学的理论方法研究技术的构成、扩散、应用和发展，广义讲包含技术变化所引起的相应经济后果及其作用形式，即生产率研究、技术进步研究等；郭树声〔2009)以为，技术经济学是关于技术的经济学研究，它以现代经济学的理论为指点，研究技术活动的经济规律以及技术与经济的互动关系。一方面，对技术的生成、应用、扩散、引进、转移等进行经济分析，分析技术采取和发展的经济条件与途径；另一方面，从技术的变化分析经济的变化，这些经济变化不仅仅仅是总量的増加，而且包含经济效率的提升、经济构造的变化和经济的现代化①四是，在研究技术领域中的经济活动规律和经济领域的技术发展规律之外，还强调研究技术发展的内在规律。主张这类观点的代表性学者包含傅家骥教授、雷家骑教授等。他们还进一步主张在上述三个领域中，技术经济学应研究“工程〔项目〕〞、“企业〞、“产业〞和“国家〞四个条理的问题〔傅家骥，2004；雷家骑、程源，2004)。从上述四种分类能够看出，当下的技术经济学研究对象己经大大超出了传统的工程〔项目〕技术经济评价，扩展到技术活动自己的经济规律、技术活动对经济活动的影响②。事实上，即使是传统的工程〔项目〕评价也己拓展为牵涉经济效益、生态环境、社会公平等多方面的综合评价。综合上述分类和拓展情况，不妨将技术经济学的研究对象从三个维度进行划分：一是经济活动评价；二是技术进步对经济活动的影响；三是技术活动的经济规律。需要说明的是，技术活动与经济活动之间自己存在互动关系。技术活动自己会遵守一定的客观规律〔包含经济规律)，而技术活动演变的同时又会对经济活动产生冲击和影响。比方说，在产业层面，技术进步会促进产业升级，而技术进步和扩散自己也会通过产业升级来实现；在企业层面，企业技术创新能带动企业发展，而技术的周期更替又是通过企业的创新、模拟等行为完成的。因而，上述划分中第二、三两类研究对象有时很难截然区分开。除了上述三个维度划分外，还能够将研究对象根据微观〔企业、项目层面〕、中观〔产业、地区层面〕和宏观〔国家层面〕三个条理进行划分。二、技术经济研究详细方法及牵涉学科研究对象范围的扩大必定要求有更多新的研究方法与之相适应。当前，技术经济研究方法早己超出了传统的投资回收期、时间价值分析、内部报酬率、社会报酬率等。包含数学规划、成本一收益分析在内的各种定量分析工具在技术经济研究中得到广泛运用。研究方法牵涉的学科包含运筹学、会计学、计量经济学、投入产出分析、数理经济学、概率统计、经济模仿〔仿真〕等等。除了大量运用定量分析工具外，逻辑推演、案例分析、综合判定等定性方法在技术经济研究中始终有侧重要和不可或缺的作用。为了对技术经济研究使用到的详细方法及其牵涉到的相关学科有一个较为全面系统的展现，不妨根据技术经济牵涉的上述三类研究对象分别进行梳理和列示。1经济活动评价中的研究方法及牵涉学科经济活动评价根据牵涉对象的条理能够分为微观经济活动评价、中观经济活动评价和宏观经济活动评价。微观经济活动评价，重要是技术经济学最为传统的工程项目技术经济评价，详细包含财政评价、国民经济评价、不确定性分析、项目综合评价；中观经济活动评价是针对那些能够对区域经济、产业发展产生较大影响的经济活动进行的评价，例如超大型工程建设项目、大型国际赛会项目、公共工程项目等的评价。在详细评价中，除包含普通工程项目评价中的各项内容外，还应该突出项目施行对区域〔或行业〕影响的评价、项目产生的社会影响评价以及项目的后评价等内容；宏观经济活动评价则是针对那些能够在国家和整个宏观经济层面产生影响的经济活动进行评价，例如国家财务金融风险评价，医疗卫生、社会保障等公共效劳的经济社会效果评价，宏观调控政策的模仿和评价等①有关技术经济研究中经济活动评价所牵涉的研究方法及其所属相关学科。2技术进步对经济活动影响研究中牵涉的方法技术进步对经济活动的影响同样能够分为宏观、中观和微观三个条理。宏观层面上，技术进步对经济活动的影响重要是指技术进步对经济増长和经济发展的影响，详细如宏观生产率研究、技术进步与经济发展方式改变等；中观层面上，其影响重要包含技术创新与产业构造调整、行业生产率估算、技术标准与行业发展、高新技术产业发展及高新技术开发区发展等；微观层面上，其影响包含企业创新形式与发展路径、技术标准与生产管理等。研究技术进步对经济活动影响同样需要借鉴其他相关学科的分析工具和研究方法。3技术活动经济规律研究中牵涉的方法与技术经济学的其他研究对象一样，技术活动的经济规律可以以分为宏观、中观和微观三个条理。宏观层面包含技术更替与经济周期、国际间技术扩散及转移、科技政策及国家创新体系等；中观层面包含产业技术升级、传统产业的高科技改造等；微观层面有新技术的商业化经过、企业创新形式、创新集群及商业形式等。与前面两类研究相比，在技术活动经济规律的研究中可能更着重于定性分析，需要综合利用制度经济学、演化经济学、等进行推理、演绎。当然，宏观、中观层面也需要运用计量经济学等定量分析手段进行实证分析。三、技术经济学研究方法特点与方法论1研究方法具体表现出的学科特点上一部分从研究对象和牵涉相关学科两方面对技术经济学的详细研究方法进行了粗略梳理和分类。从分类中能够看出，技术经济研究方法牵涉相关学科较多，就单个详细方法而言，彳艮难说有哪些是真正属于技术经济学所特有的分析方法。因而，整个方法体系初看起来的确显得庞杂。但是，细心分析这些方法，可以以归纳出技术经济研究的一些特点。一是，研究方法上的多学科穿插综合恰恰具体表现出了技术经济学综合性、边沿性的学科特点。现代科学的发展越来越呈现出专业化和综合化这两种截然不同的趋势。一方面，学科分工越来越细，学科的专业性越来越强；另一方面，学科之间的穿插、浸透和综合越来越多，不断产生新的边沿学科。技术经济学的产生和发展恰是上述两种趋势的产品和详细具体表现出。因而，技术经济学研究方法上存在的多学科穿插综合也是一种必定。二是，需要大量运用现代实证分析的各种数量方法和工具。技术经济学归根到底是一门应用性非常强的学科，研究的直接目的是为经济和技术理论活动提供指点性意见和建议。在指点性意见的构成经过中，需要进行大量实证分析能力归纳提炼出相关规律。随着研究时间跨度的延长、牵涉范围的扩大和复杂水平的提升，必需借助运筹学、计量经济学、经济模仿(仿真〕等数量分析工具。三是，需要重视定量方法和定性分析相结合。这也充足具体表现出了技术经济学科的应用性特点。为了能够给经济和技术活动提供具有操作性的意见和建议，一方面，需要通过定量分析为定性分析提供更为科学、严密的论证和支持；另一方面，定量分析得出的相关结果还需要经过定性综合判定，能力构成最终的和行动意见。四是，具体表现出了技术经济学“学科界限明确、研究对象开放〞的特点。从学科界限来讲，固然技术经济学牵涉的研究范围非常广，但基本都能够纳入“经济活动评价〞、“技术进步对经济活动影响〞、“技术活动的经济规律〞这三类范畴。与此同时，随着科学技术的不断进步和经济社会的不断发展，详细的研究对象和研究内容还会不断丰富扩展。2贯穿技术经济学研究的系统论方法论方法论是认识事物的一种普遍性、规律性的方法和原则。它是在大量理论基础上总结出来的有关方法的系统化理论，同时又成为指点理论的理论基础。透过技纤学庞杂的研究方法，能够发现贯穿技术经济研究背后的基本方法论应该是系统论。(1)复原论、整体论与系统论①复原论〔也称复原主义，Reductionism)既是关于部分与整体的一种哲学观点，同时又是指点科学研究的方法论。作为哲学观点，复原论以为，现实生活中的每一种现象都可看成是更低级、更基本现象的集合体或构成物，并主张把高级运动形式复原为低级运动形式，用低级运动形式的规律代替高级运动形式的规律。基于此，复原论的方法论就是将研究对象不断进行分解通过化复杂为简单的方式加以描绘叙述和理解。在哲学和方法论上，与复原论相对立的是整体论〔Wholism)。整体论以为，系统是由各部分构成的一个有机整体不能割裂或分开进行理解坚持整体的规律不能归结为其构成部分的规律，主张高级运动形式不可复原为低级运动形式，强调由部分构成的整体有新性质出现。整体论的这些主张应该说比较正确地反映了事物的辩证法，但是，有些整体论者片面强调整体，忽视对整体中各部分做需要的细致分析，这在方法论上也是不可取的。事实上，作为科学研究的方法论，无论是复原论还是整体论，都有本身所无法替代的优势。二者属于一对对立统一的矛盾体而要实现二者的优势互补和辩证统一，则需要引入系统论〔SystemApproach)的方法论。系统论最早是由奥地利生物学家贝塔朗菲〔LVonBertalanffy)提出的。系统论的核心思想是系统的整体观念。贝塔朗菲强调，任何系统都是一个有机的整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能是其各构成要素在孤立状况下所没有的新质。贝塔朗菲提出系统论后，在很长一段时间内，系统论被视为等同于整体论，包含我们国家知名科学家钱学森在内的一些大家都曾一度将系统论作为复原论的对立面。事实上，固然系统论与整体论都强调事物的整体性，但两者之间还是有着质的区别。整体论只强调从整体出发对研究对象进行分析、研究和处理，而忽视对事物各构成部分的认识；系统论则是在对研究对象各构成部分己经做了深切进入、细致分析的前提下，从有机和整体的角度对其进行分析和把握。系统论的这种内涵，恰恰具体表现出了复原论和整体论这对矛盾体之间的辩证统一关系。(2)系统论在技术经济研究中的详细具体表现出。在技术经济学的研究中，既有以复原论为基础的因素分解、定量分析和逻辑推理等方法，又有基于整体论的定性分析、总体判定和综合归纳，而且通常需要这两类方法综合运用。因而能够说，在技术经济研究中，具体表现出了复原论和整体论两种方法论的辩证统一，具体表现出了系统论的思想。技术经济学是一门多学科综合穿插的新兴学科和边沿学科，是现代科学专业化、综合化发展的产品。无论是研究对象还是研究方法，都牵涉互相联络但又明显区其余不同部分。既需要对详细的细节进行深切进入分析，又需要从全局的角度进行整体把握。因而，系统论作为指点技术经济学研究的方法论，也是由技术经济学的学科特点所决定的。事实上，系统论思想的指点作用在几乎所有技术经济学研究中都有具体表现出。在经济活动评价中，一方面需要将被评价对象从不同角度进行分解运用各种定量方法进行分析、比照；另一方面在各方面定量分析的基础上，需要从整体和全局的角度，对各种结果进行全盘考虑、综合分析，并最终给出结论性的意见。在超大型工程项目、国际赛会活动的评价中，这种分解与综合相结合的分析形式显得尤为主要。在研究技术活动与经济活动的互动关系时，同样需要从部分和整体两个方面进行分析。例如，在研究产业发展与技术进步规律时，既要从复原论的角度，测度技术进步对产业发展的推动作用、梳理技术进步与产业发展的轨迹和脉络、分析促进技术进步和产业发展的各种因素，同时还需要从动态和整体角度