2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试_第1页
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试_第2页
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题11、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的法，不正确的( )。中国证监会依法受理、审查申请文件45准或者不予核准的书面决定20核准或者不予核准的书面决定30准或者不予核准的书面决定参考答案：D解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。2、下列说法不正确的( )。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资参考答案：A59条的规定，客户的3、证券公司融资融券的金额不得超( )A.其净资本的2倍4倍10倍520.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。4、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以( )。A.3年B.6年C.10年D.20年参考答案：A160条的规定，在招股说明书、认股书、51%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其5年以下有期徒刑或者拘役。5、下列选项中，不正确的( 。投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的方式予以记载、保存40%幕信息参考答案：D6、下列关于公司财务会计制度的表述中说法错误的( A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 辅导培训

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论