TS16949专项培训过程方法课件

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NationalSituationISO/TS16949专项培训-过程方法

ISO/TS16949专项培训-过程方法

TS16949技术规范的要求0.2过程方法本标准鼓励在质量管理中采用过程方法。

任何得到输入并将其转化为输出的活动均可视为过程。为使组织有效运行，必须识别和管理许多内部相互联系的过程。通常，一个过程的输出将直接形成下一个过程的输入。

系统识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。

过程方法的优点是对过程系统中单个过程的联系以及过程的组合和相互作用进行连续控制。主要目的是满足顾客要求，以实现顾客满意。TS16949技术规范的要求0.2过程方法TS16949技术规范的要求过程方法在使用于质量管理体系时，必须强调的重要性如下：a)理解并充分满足要求；b)需要考虑过程的增值；c)过程的有效性和效率；d)基于目标测量的持续改进过程。TS16949技术规范的要求过程方法在使用于质量管理体系时，质量管理体系模式-以过程为基础的顾客要求管理职责测量、分析、改进资源管理产品实现顾客满意产品质量管理体系的持续改进质量管理体系模式-以过程为基础的顾客要求管理职责测量、分析、什么是过程?“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动.”输入输出一组连续的过程在产生输出前每一个过程步骤对该步骤增值转换

一个过程的输出可以是下一个过程的输入什么是过程?“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活职能管理与过程方法顾客职能思路优先考虑:满足职能目标过程思路优先考虑:满足顾客需求顾客职能管理与过程方法顾客职能思路过程思路顾客Controls控制Resources资源Inputs输入Outputs输出Measurement测量Objective指标CorrectiveAction纠正措施ContinuousImprovement持续改进典型的过程模型：ControlsResourcesInputsOutputs汽车行业质量管理过程分类：顾客导向过程（COP）支持过程（SupportProcess）管理过程（ManagementProcess）:如，经营计划管理、人员培训等过程；顾客支持性过程SupportProcesses

管理过程ManagementProcesses顾客导向的过程COPs顾客过程分类汽车行业质量管理过程分类：顾客支持性过程SupportP过程分类-续顾客过程支持性过程管理过程输入和输出都和顾客有关的过程是关键过程。例：招投标、合同评审、设计开发、制造、交付、服务每一个关键过程都会有一个或多个支持性过程补充，支持性过程大致上都有内部的顾客和供方。例：培训、文件控制、记录控制、采购、统计技术应用最高管理者对组织或质量体系进行管理的过程。例：经营计划管理、质量方针和目标管理、管理评审过程分类-续顾客过程支持性过程管理过程输入和输出都和顾客有关典型的过程结构管理过程支持过程顾客导向过程顾客输入输出组织典型的过程结构管理过程支持过程顾客导向过程顾客输入输出组织顾客组织顾客导向过程(COP)COP是指这样一些过程,他们开始于顾客的输入并产生输出交付给顾客COP是与顾客相互作用的基本过程.IO顾客组织顾客导向过程(COP)COP是指这样一些过程,他组织顾客组织中的各种COP在一个组织内,有很多的COP每一个COP都与顾客有接口IOIOIOIOIO与顾客的相互作用COP之间的相互作用组织顾客组织中的各种COP在一个组织内,有很多的COPIO汽车行业典型的COP市场分析/顾客要求投标/报价订单/需求产品和过程设计产品和过程验证/确认产品生产交付付款保修/服务售后活动/顾客反馈⑥

②①③④⑤⑦⑧⑨⑩汽车行业典型的COP市场分析/顾客要求⑥顾客导向过程顾客支持和管理过程支持/管理过程与COP相互作用没有直接与顾客的接口/联系IOIOIOIOIO支持和管理过程注重过程的接口!顾客顾客支持和管理过程支持/管理过程与COP相互作用IOIO顾客要求顾客满意质量管理体系的持续改进顾客导向过程COP支持过程SP管理过程MP接口顾客/过程/支持过程/管理过程相互关系顾客顾客质量管理体系的持续改进顾客导向过程COP支持过程过程识别与分析-路径及方向组织在运用过程方法进行初始过程图析时，常以三种路径进行展开：以业务流程为主线；以标准条款为主线；以工作区域为主线。过程识别与分析-路径及方向组织在运用过程方法进行初始过程图析过程识别与分析-路径及方向(续1)以业务流程为主线，可以充分体现组织区别于其它组织的不同点，全面、准确地将所有过程（包括COP、SOP和MOP）一一列出，并能对每一个过程进行分析、取舍，消除多余的非增值的过程，从而达到整合业务流程的作用。过程识别与分析-路径及方向(续1)以业务流程为主线，可以充分策划

PLNNING产品设计和开发

PRODUCTDESIGNANDDEVELOPMENT过程设计和开发

PRCESSDESIGNANDDEVELOPMENT产品与过程确认

PRODUCTANDPRCESSVALIDATION生产

PRODUCTION反馈、评定和纠正措施FEEDBACKASSESSMENTANDCORRECTIVEACTION策划

PLNNING概念提出/批准ConceptInitiation/Approval项目批准ProgramApproval样件Prototype试生产Pilot投产Launch计划和确定项目PLANANDDEFINEPROGRAM产品设计开发和验证

PRODUCTDESIGNANDDEVELOPMENTVERIFICATION产品设计开发和验证

PROCESSDESIGNANDDEVELOPMENTVERIFICATION产品和过程确认

PRODUCTANDPROCESSVALIDATION反馈、评定和纠正措施

FEEDBACKASSESSMENTANDCORRECTIVEACTIONDFMEAPFMEAPPAP过程识别与分析-设计和开发流程策划PLNNING产品设计和开发过程设计和开发产过程识别与分析-路径及方向(续2)以技术规范条款为主线，可以紧扣技术规范的要求，合理设定必需的过程，以进一步满足顾客的要求，增强顾客满意的能力。Process_Identification_Tool(revised).xls过程识别与分析-路径及方向(续2)以技术规范条款为主线，可以过程识别与分析-路径及方向(续3)以工作区域为主线，适合于区域分散、功能不集中的组织，因此以各个局部区域进行过程分析，有利于加强过程网络的宏观管理和控制，尤其针对专业分工明确，但实属外包过程的集团性组织。过程识别与分析-路径及方向(续3)以工作区域为主线，适合于区过程识别与分析-路径及方向(续4)

采用何种路径进行过程分析，完全是组织的自愿选择和决定，目的在于充分识别出组织的所有过程，包括其接口，特别是影响顾客的关键过程，并对过程网络实施有效管理和评价。过程识别与分析-路径及方向(续4)采用何种路径进行过程过程识别与分析-主要任务确定过程所有者/负责人（或小组）识别内、外部顾客(和相关方）要求、期望需求确定过程的范围确定过程管理的目标确定过程目标测量的方法分析过程现行控制方法及状况分析过程所需资源充分性确定过程运行和控制所需文件过程识别与分析-主要任务确定过程所有者/负责人（或小组）过程识别与分析-工具(章鱼图)过程识别与分析-工具(章鱼图)

Marketing市场Contractreview合同评审Purchasing

采购ProductionPlanning生产策划Delivery交货Product/ProcessDevelopment产品/过程开发Production生产Customercomplaintsandfeedback客户抱怨和回馈过程识别与分析-工具(章鱼图)续MarketingContractrevie过程识别与分析-工具(乌龟图)bywhat:(Equipment,Material)用什么方式？(设备/材料)Inputs:输入ProcessIndicators:过程指标（测量/评估）Bywhom(personal,training,know-how,skills)由谁进行？（人员/技巧/培训）

Outputs:输出How(instructions,proceduresmethods,technics)

如何做？(方法/程序/技术)Process/过程Risksoftheprocess

过程的风险分析Risksoftheprocess

过程的风险分析过程识别与分析-工具(乌龟图)bywhat:(Equip

产品设计过程的“乌龟图”使用什么方式？③AutoCAD/CAM试制设备试验检验设备工装夹具试制材料场地………输入⑥图纸资料开发协议法令法规成本要求业务计划交付/服务以往经验……如何做？②APQP/QFD/DOE/DFMEA/PFMEA/CP产品设计程序多方论证方法供应商清单防错法．．．过程①产品设计过程谁进行？④具有一定的资格和技能的工程技术人员、营销人员、财务人员、质量人员管理人员、供应商……输出⑦准时交付技术规范和合格样件等使用的关键准则是什么？（测量/评估）⑤设计目标质量目标完成进度开发成本开发业绩……..产品设计过程的“乌龟图”使用什么方式？③输入新产品开发1.过程步骤立项指定项目经理成立多功能小组制定项目计划设计开发阶段评审生产准备PPAP投产7.3.27.3.34.资源资金、试制设备、试验设备、试制材料、开发软件（CAD等）、场地（资源配置、支持类管理过程）5.人员过程小组：项目小组

经过APQP培训、具备产品开发技能、项目管理技能、组织协调能力、防错技术、价值工程,熟悉本部门工作.（培训过程）6.过程监控指标（新产品开发响应程度个性化要求满足率项目执行率阶段评审通过率PPAP一次通过率）（管理评审、顾客满意度监视）2.输入市场调研报告开发协议同类产品相关信息（合同评审、市场调研、顾客沟通、售后服务、不合格品控制）3.输出开发计划、产品文件、工艺文件、产品样件顾客确认结果、新工艺装备（制造、采购过程）7.方法及准则

（新产品开发程序PPAP指导书参考手册）新产品开发1.过程步骤7.3.27.3.34.资源5.人有关过程的六个特性：具有使用者已经定义文件化建立了联系受到监控保持纪录过程识别与分析-关注点四个支持过程问题：使用什么？（材料/设备）谁做？（技能、培训）使用什么关键准则？（测量评估）如何做？（方法/技术）有关过程的六个特性：过程识别与分析-关注点四个支持过程问题：过程识别与分析-分析表1过程识别与分析-分析表1过程研究及控制-过程提问输入是什么？输出是什么？谁是过程的所有者？谁是你的顾客？谁是你的供方？怎样提供资源？你测量什么？你如何测量？过程研究及控制-过程提问输入是什么？

依据总要求将影响整个组织的过程一一列出时，应首先列出一个总过程，然后考虑过程中的平行活动和过程间的相互关联，充分表述过程“A”的哪些输入来源于过程“B”的哪些输出，必要时重点对过程关联典型的适用程序予以定义和描述，确保过程关联的控制。其控制水平由过程的复杂程度来决定。过程研究及控制-过程关联依据总要求将影响整个组织的过程一一列出时，应首先列出一过程研究及控制-过程关联(续1)

通常流程图是识别过程关联的较好方法，与确定过程关联的问题是：组织过程的总体流程是什么？如何描述流程？采用过程图或流程表？过程间的接口是什么？我们需要哪些文件，如程序文件、作业指导书？过程研究及控制-过程关联(续1)通常流程图是识别过程关在识别和确定过程及其接口关系后，为确保过程有效运行，应确定各个过程应符合的要求（或过程标准），包括运行准则的规定。通常程序和规定是运行准则的较好表现形式，应明确的问题是：过程结果中的特性值是什么？每个过程的目标是什么？运行准则的可操作性是否强？是否建立了便于优化的文件体系？过程研究及控制-过程运行准则在识别和确定过程及其接口关系后，为确保过程有效运行，应过程研究及控制-过程资源作为支持过程运作和监视过程的前提与必要条件，确保过程资源获得的问题是：每个过程都需要哪些资源？在每个阶段对资源需求是什么？如何补充和调整？如何建立内、外部资源共享平台？所需的资源应包括人力、供方、信息、基础、工作环境、设备和财政资源……过程研究及控制-过程资源作为支持过程运作和监视过程的前提过程研究及控制-过程评价

衡量过程的有效性是指过程是否有能力达到所确定的目标，而过程的效率是指达到目标时所消耗的资源，为此，针对监视、测量和分析过程的问题是：如何监视过程业绩，如过程能力、顾客满意？需要考虑的测量有哪些？每一过程业绩适用的分析方法和工具是什么？评价结果与质量目标的比较（包括与标杆的比较）过程研究及控制-过程评价衡量过程的有效性是指过程是否过程研究及控制-过程改进

持续改进质量管理体系的有效性，是按照过程方法进行自我完善的重要环节，也是增强满足要求的能力的循环活动，因此，组织必须确定一个持续改进的过程.TS16949认证EndStart!过程研究及控制-过程改进持续改进质量管理体系的有效性，过程研究及控制-过程改进(续1)过程研究及控制-过程改进(续1)过程研究及控制-过程改进(续2)过程研究及控制-过程改进(续2)过程研究及控制-过程改进(续3)过程研究及控制-过程改进(续3)过程处于稳定(Stability):不存在变差的特殊原因；处于统计控制的状态。

：范围不受控（存在特殊原因）时间受控（消除了特殊原因）过程研究及控制-过程改进(续4)过程处于稳定(Stability):范围不受控时间过程具有能力：范围受控但没有能力符合规范（普通原因造成的变差太大）时间规范下限规范上限受控且有能力符合规范（普通原因造成的变差减小）过程研究及控制-过程改进(续5)过程具有能力：范围受控但没有能力符合规范时间规范下限规范上限如何根据已识别和监视的过程，分析需要监视哪些影响过程质量的因素？对每个过程进行监视，并在适宜时进行测量,所采用的适宜方法是什么？过程监视和测量的结果是否能证实过程实现所策划的结果的能力？如何从评价结果中找到改进的机会和变更的需要？如何建立标准化的持续改进流程和模式？过程研究及控制-过程改进(续6)过程结果评价:如何根据已识别和监视的过程，分析需要监视哪些影响过程质量的因过程管理及应用-方针目标展开(续1)效率测量效率测量效率测量任务目的职责方针和目标关键业绩测量点提供关键业绩测量值描述过程间的相互作用，确定关键的业绩测量点规定执行一个行动或过程的方法（谁、做什么、何时、在哪里）规定作业怎样完成分关键业绩测量点提供分关键业绩测量值检查表或表格过程图操作程序作业指导书关键业绩测量点分关键业绩测量点过程管理及应用-方针目标展开(续1)效率测量效率测量效率测量顾客要求8.0合同评审11.0生产制造管理策划10.0采购/物流HR

2.0顾客要求分类、评审12.0交付5.0设计与开发实验室安全、环境.设备/动能/工装内、外部沟通文件控制记录控制测量/分析/改进QMS的策划/文件化/实施顾客满意度监视厂房、IT财务、行政人力资源14.0售后跟踪服务3.0项目策划

6.0试生产7.0生产批准9.0生产计划1.0报价13.0开票/收款过程管理及应用-业务过程展开顾客要求8.0合同评审11.0生产制造管理策划10.0

顾客/政府/员工/股东等相关方满意生产策划

采购/物流控制产品设计/开发生产控制交付/收款人力资源IT设施/设备/动力/工装行政管理测量系统/实验室环境运行控制合同/订单处理项目策划与确定产品/过程确认/试生产产品/过程批准市场开发/报价管理方针职责及权限CAPACI管理评审目标/业务计划文件化的管理体系策划文件控制管理体系的实施监视和测量记录控制售后服务财务管理健康安全/产品安全内部审核顾客满意.环境因素识别EHS管理方案数据分析及沟通法律法规及其他要求过程设计/开发顾客/政府/员工/股东等相关方要求危险源识别工作环境/5S顾客(相关方)沟通/顾客特殊要求

过程管理及应用-业务过程展开(续)生产策划采购/物流控制产品设计/开发生产控制交付/过程管理及应用-目标体系建立过程管理及应用-目标体系建立过程管理及应用-目标体系建立(续1)过程管理及应用-目标体系建立(续1)过程管理及应用-目标体系建立(续2)过程管理及应用-目标体系建立(续2)过程管理及应用-文件化体系建立过程管理及应用-文件化体系建立

ISO9001中有6个地方指明要制定程序文件控制(4.2.3)质量记录的控制(4.2.4)内部审核(8.2.2)不合格品控制(8.3)纠正措施(8.5.2)预防措施(8.5.3)

培训(TS16949-6.2.2.2)

考虑组织自身运作所需的程序(基于过程分析)过程管理及应用-文件化体系建立(续1)ISO9001中有6个地方指明要制定程序过程管理及生产计划采购计划合格供方采购/P.O验收仓库管理生产制造不合格品管理/DM供方评价/开发选择/评价ERP/库存销售计划(紧急)供应商有无合格供应商名录不合格合格过程管理及应用-文件化体系建立(续2)生产计划采购计划合格供方采购/P.O验收仓库管理生产制造不合

序号过程输入输出过程负责人过程控制目标ISO/TS16949控制文件

1采购计划生产计划，库存表/库存目标采购计划采购部经理无生产中断库存周转7.4.27.5.5.1采购程序文件

2采购采购计划合格供方名录物资到位采购部经理物资入厂检验批合格率99%7.47.5.38.3采购程序文件

3仓库管理入库凭据供应商送交的产品库存表待送生产的物料帐、物、卡相符率98%7.5.37.5.57.5.5.1仓库管理规定

4供方选择/评价采购需求国产化计划合格供方名录采购部经理提供产品按期交付率100%供方一次PPAP批准率90%7.4.17.4.1.17.4.1.37.3.6.3供方选择、评定开发程序

5供方评价/开发供方供货业绩供货业绩不断提升的供方采购部经理7.4.1.2供方选择、评定开发程序

6采购不合格品管理不合格/可疑采购品检验单采购员无不合格品流出7.4.38.38.3.18.3.28.3.38.3.4采购不合格品管理程序文件

过程管理及应用-文件化体系建立（续3）仓库管理员A类供方三年内通过TS16949B类供方两年内通过ISO9001供货业绩提升不合格采购品的消除/代用/索赔

过程输入输出过程负责人过程控制目标ISO/TS16941.0目的本过程目的是为了确保………

2.0范围本过程开始于：结束于：

适用于:

3.0职责·

***是本过程的所有者/负责人。·

******负责******活动。

4.0

定义5.0流程及说明6.0业绩指标

7.0记录

8.0参考文件

9.0更改状态过程管理及应用-文件化体系建立(续4)1.0目的过程管理及应用-文件化体系建立(续4)更好地理解和满足顾客及认证要求建立一个自然、容易保持的质量体系改进现有过程和体系、加强接口的一致性改进工作环境并提高工作效率容易与其它管理体系结合在一起，例如：ISO14000、OHSAS18000等管理体系.

过程方法的重要性和好处TS16949总结过程方法的重要性和好处TS16949总结NRCC

Selectus,bringyoubestquality选择国研选择质量NRCC

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NationalSituationISO/TS16949专项培训-过程方法

ISO/TS16949专项培训-过程方法

TS16949技术规范的要求0.2过程方法本标准鼓励在质量管理中采用过程方法。

任何得到输入并将其转化为输出的活动均可视为过程。为使组织有效运行，必须识别和管理许多内部相互联系的过程。通常，一个过程的输出将直接形成下一个过程的输入。

系统识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。

过程方法的优点是对过程系统中单个过程的联系以及过程的组合和相互作用进行连续控制。主要目的是满足顾客要求，以实现顾客满意。TS16949技术规范的要求0.2过程方法TS16949技术规范的要求过程方法在使用于质量管理体系时，必须强调的重要性如下：a)理解并充分满足要求；b)需要考虑过程的增值；c)过程的有效性和效率；d)基于目标测量的持续改进过程。TS16949技术规范的要求过程方法在使用于质量管理体系时，质量管理体系模式-以过程为基础的顾客要求管理职责测量、分析、改进资源管理产品实现顾客满意产品质量管理体系的持续改进质量管理体系模式-以过程为基础的顾客要求管理职责测量、分析、什么是过程?“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动.”输入输出一组连续的过程在产生输出前每一个过程步骤对该步骤增值转换

一个过程的输出可以是下一个过程的输入什么是过程?“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活职能管理与过程方法顾客职能思路优先考虑:满足职能目标过程思路优先考虑:满足顾客需求顾客职能管理与过程方法顾客职能思路过程思路顾客Controls控制Resources资源Inputs输入Outputs输出Measurement测量Objective指标CorrectiveAction纠正措施ContinuousImprovement持续改进典型的过程模型：ControlsResourcesInputsOutputs汽车行业质量管理过程分类：顾客导向过程（COP）支持过程（SupportProcess）管理过程（ManagementProcess）:如，经营计划管理、人员培训等过程；顾客支持性过程SupportProcesses

管理过程ManagementProcesses顾客导向的过程COPs顾客过程分类汽车行业质量管理过程分类：顾客支持性过程SupportP过程分类-续顾客过程支持性过程管理过程输入和输出都和顾客有关的过程是关键过程。例：招投标、合同评审、设计开发、制造、交付、服务每一个关键过程都会有一个或多个支持性过程补充，支持性过程大致上都有内部的顾客和供方。例：培训、文件控制、记录控制、采购、统计技术应用最高管理者对组织或质量体系进行管理的过程。例：经营计划管理、质量方针和目标管理、管理评审过程分类-续顾客过程支持性过程管理过程输入和输出都和顾客有关典型的过程结构管理过程支持过程顾客导向过程顾客输入输出组织典型的过程结构管理过程支持过程顾客导向过程顾客输入输出组织顾客组织顾客导向过程(COP)COP是指这样一些过程,他们开始于顾客的输入并产生输出交付给顾客COP是与顾客相互作用的基本过程.IO顾客组织顾客导向过程(COP)COP是指这样一些过程,他组织顾客组织中的各种COP在一个组织内,有很多的COP每一个COP都与顾客有接口IOIOIOIOIO与顾客的相互作用COP之间的相互作用组织顾客组织中的各种COP在一个组织内,有很多的COPIO汽车行业典型的COP市场分析/顾客要求投标/报价订单/需求产品和过程设计产品和过程验证/确认产品生产交付付款保修/服务售后活动/顾客反馈⑥

②①③④⑤⑦⑧⑨⑩汽车行业典型的COP市场分析/顾客要求⑥顾客导向过程顾客支持和管理过程支持/管理过程与COP相互作用没有直接与顾客的接口/联系IOIOIOIOIO支持和管理过程注重过程的接口!顾客顾客支持和管理过程支持/管理过程与COP相互作用IOIO顾客要求顾客满意质量管理体系的持续改进顾客导向过程COP支持过程SP管理过程MP接口顾客/过程/支持过程/管理过程相互关系顾客顾客质量管理体系的持续改进顾客导向过程COP支持过程过程识别与分析-路径及方向组织在运用过程方法进行初始过程图析时，常以三种路径进行展开：以业务流程为主线；以标准条款为主线；以工作区域为主线。过程识别与分析-路径及方向组织在运用过程方法进行初始过程图析过程识别与分析-路径及方向(续1)以业务流程为主线，可以充分体现组织区别于其它组织的不同点，全面、准确地将所有过程（包括COP、SOP和MOP）一一列出，并能对每一个过程进行分析、取舍，消除多余的非增值的过程，从而达到整合业务流程的作用。过程识别与分析-路径及方向(续1)以业务流程为主线，可以充分策划

PLNNING产品设计和开发

PRODUCTDESIGNANDDEVELOPMENT过程设计和开发

PRCESSDESIGNANDDEVELOPMENT产品与过程确认

PRODUCTANDPRCESSVALIDATION生产

PRODUCTION反馈、评定和纠正措施FEEDBACKASSESSMENTANDCORRECTIVEACTION策划

PLNNING概念提出/批准ConceptInitiation/Approval项目批准ProgramApproval样件Prototype试生产Pilot投产Launch计划和确定项目PLANANDDEFINEPROGRAM产品设计开发和验证

PRODUCTDESIGNANDDEVELOPMENTVERIFICATION产品设计开发和验证

PROCESSDESIGNANDDEVELOPMENTVERIFICATION产品和过程确认

PRODUCTANDPROCESSVALIDATION反馈、评定和纠正措施

FEEDBACKASSESSMENTANDCORRECTIVEACTIONDFMEAPFMEAPPAP过程识别与分析-设计和开发流程策划PLNNING产品设计和开发过程设计和开发产过程识别与分析-路径及方向(续2)以技术规范条款为主线，可以紧扣技术规范的要求，合理设定必需的过程，以进一步满足顾客的要求，增强顾客满意的能力。Process_Identification_Tool(revised).xls过程识别与分析-路径及方向(续2)以技术规范条款为主线，可以过程识别与分析-路径及方向(续3)以工作区域为主线，适合于区域分散、功能不集中的组织，因此以各个局部区域进行过程分析，有利于加强过程网络的宏观管理和控制，尤其针对专业分工明确，但实属外包过程的集团性组织。过程识别与分析-路径及方向(续3)以工作区域为主线，适合于区过程识别与分析-路径及方向(续4)

采用何种路径进行过程分析，完全是组织的自愿选择和决定，目的在于充分识别出组织的所有过程，包括其接口，特别是影响顾客的关键过程，并对过程网络实施有效管理和评价。过程识别与分析-路径及方向(续4)采用何种路径进行过程过程识别与分析-主要任务确定过程所有者/负责人（或小组）识别内、外部顾客(和相关方）要求、期望需求确定过程的范围确定过程管理的目标确定过程目标测量的方法分析过程现行控制方法及状况分析过程所需资源充分性确定过程运行和控制所需文件过程识别与分析-主要任务确定过程所有者/负责人（或小组）过程识别与分析-工具(章鱼图)过程识别与分析-工具(章鱼图)

Marketing市场Contractreview合同评审Purchasing

采购ProductionPlanning生产策划Delivery交货Product/ProcessDevelopment产品/过程开发Production生产Customercomplaintsandfeedback客户抱怨和回馈过程识别与分析-工具(章鱼图)续MarketingContractrevie过程识别与分析-工具(乌龟图)bywhat:(Equipment,Material)用什么方式？(设备/材料)Inputs:输入ProcessIndicators:过程指标（测量/评估）Bywhom(personal,training,know-how,skills)由谁进行？（人员/技巧/培训）

Outputs:输出How(instructions,proceduresmethods,technics)

如何做？(方法/程序/技术)Process/过程Risksoftheprocess

过程的风险分析Risksoftheprocess

过程的风险分析过程识别与分析-工具(乌龟图)bywhat:(Equip

产品设计过程的“乌龟图”使用什么方式？③AutoCAD/CAM试制设备试验检验设备工装夹具试制材料场地………输入⑥图纸资料开发协议法令法规成本要求业务计划交付/服务以往经验……如何做？②APQP/QFD/DOE/DFMEA/PFMEA/CP产品设计程序多方论证方法供应商清单防错法．．．过程①产品设计过程谁进行？④具有一定的资格和技能的工程技术人员、营销人员、财务人员、质量人员管理人员、供应商……输出⑦准时交付技术规范和合格样件等使用的关键准则是什么？（测量/评估）⑤设计目标质量目标完成进度开发成本开发业绩……..产品设计过程的“乌龟图”使用什么方式？③输入新产品开发1.过程步骤立项指定项目经理成立多功能小组制定项目计划设计开发阶段评审生产准备PPAP投产7.3.27.3.34.资源资金、试制设备、试验设备、试制材料、开发软件（CAD等）、场地（资源配置、支持类管理过程）5.人员过程小组：项目小组

经过APQP培训、具备产品开发技能、项目管理技能、组织协调能力、防错技术、价值工程,熟悉本部门工作.（培训过程）6.过程监控指标（新产品开发响应程度个性化要求满足率项目执行率阶段评审通过率PPAP一次通过率）（管理评审、顾客满意度监视）2.输入市场调研报告开发协议同类产品相关信息（合同评审、市场调研、顾客沟通、售后服务、不合格品控制）3.输出开发计划、产品文件、工艺文件、产品样件顾客确认结果、新工艺装备（制造、采购过程）7.方法及准则

（新产品开发程序PPAP指导书参考手册）新产品开发1.过程步骤7.3.27.3.34.资源5.人有关过程的六个特性：具有使用者已经定义文件化建立了联系受到监控保持纪录过程识别与分析-关注点四个支持过程问题：使用什么？（材料/设备）谁做？（技能、培训）使用什么关键准则？（测量评估）如何做？（方法/技术）有关过程的六个特性：过程识别与分析-关注点四个支持过程问题：过程识别与分析-分析表1过程识别与分析-分析表1过程研究及控制-过程提问输入是什么？输出是什么？谁是过程的所有者？谁是你的顾客？谁是你的供方？怎样提供资源？你测量什么？你如何测量？过程研究及控制-过程提问输入是什么？

依据总要求将影响整个组织的过程一一列出时，应首先列出一个总过程，然后考虑过程中的平行活动和过程间的相互关联，充分表述过程“A”的哪些输入来源于过程“B”的哪些输出，必要时重点对过程关联典型的适用程序予以定义和描述，确保过程关联的控制。其控制水平由过程的复杂程度来决定。过程研究及控制-过程关联依据总要求将影响整个组织的过程一一列出时，应首先列出一过程研究及控制-过程关联(续1)

通常流程图是识别过程关联的较好方法，与确定过程关联的问题是：组织过程的总体流程是什么？如何描述流程？采用过程图或流程表？过程间的接口是什么？我们需要哪些文件，如程序文件、作业指导书？过程研究及控制-过程关联(续1)通常流程图是识别过程关在识别和确定过程及其接口关系后，为确保过程有效运行，应确定各个过程应符合的要求（或过程标准），包括运行准则的规定。通常程序和规定是运行准则的较好表现形式，应明确的问题是：过程结果中的特性值是什么？每个过程的目标是什么？运行准则的可操作性是否强？是否建立了便于优化的文件体系？过程研究及控制-过程运行准则在识别和确定过程及其接口关系后，为确保过程有效运行，应过程研究及控制-过程资源作为支持过程运作和监视过程的前提与必要条件，确保过程资源获得的问题是：每个过程都需要哪些资源？在每个阶段对资源需求是什么？如何补充和调整？如何建立内、外部资源共享平台？所需的资源应包括人力、供方、信息、基础、工作环境、设备和财政资源……过程研究及控制-过程资源作为支持过程运作和监视过程的前提过程研究及控制-过程评价

衡量过程的有效性是指过程是否有能力达到所确定的目标，而过程的效率是指达到目标时所消耗的资源，为此，针对监视、测量和分析过程的问题是：如何监视过程业绩，如过程能力、顾客满意？需要考虑的测量有哪些？每一过程业绩适用的分析方法和工具是什么？评价结果与质量目标的比较（包括与标杆的比较）过程研究及控制-过程评价衡量过程的有效性是指过程是否过程研究及控制-过程改进

持续改进质量管理体系的有效性，是按照过程方法进行自我完善的重要环节，也是增强满足要求的能力的循环活动，因此，组织必须确定一个持续改进的过程.TS16949认证EndStart!过程研究及控制-过程改进持续改进质量管理体系的有效性，过程研究及控制-过程改进(续1)过程研究及控制-过程改进(续1)过程研究及控制-过程改进(续2)过程研究及控制-过程改进(续2)过程研究及控制-过程改进(续3)过程研究及控制-过程改进(续3)过程处于稳定(Stability):不存在变差的特殊原因；处于统计控制的状态。

：范围不受控（存在特殊原因）时间受控（消除了特殊原因）过程研究及控制-过程改进(续4)过程处于稳定(Stability):范围不受控时间过程具有能力：范围受控但没有能力符合规范（普通原因造成的变差太大）时间规范下限规范上限受控且有能力符合规范（普通原因造成的变差减小）过程研究及控制-过程改进(续5)过程具有能力：范围受控但没有能力符合规范时间规范下限规范上限如何根据已识别和监视的过程，分析需要监视哪些影响过程质量的因素？对每个过程进行监视，并在适宜时进行测量,所采用的适宜方法是什么？过程监视和测量的结果是否能证实过程实现所策划的结果的能力？如何从评价结果中找到改进的机会和变更的需要？如何建立标准化的持续改进流程和模式？过程研究及控制-过程改进(续6)过程结果评价:如何根据已识别和监视的过程，分析需要监视哪些影响过程质量的因过程管理及应用-方针目标展开(续1)效率测量效率测量效率测量任务目的职责方针和目标关键业绩测量点提供关键业绩测量值描述过程间的相互作用，确定关键的业绩测量点规定执行一个行动或过程的方法（谁、做什么、何时、在哪里）规定作业怎样完成分关键业绩测量点提供分关键业绩测量值检查表或表格过程图操作程序作业指导书关键业绩测量点分关键业绩测量点过程管理及应用-方针目标展开(续1)效率测量效率测量效率测量顾客要求8.0合同评审11.0生产制造管理策划10.0采购/物流HR

2.0顾客要求分类、评审12.0交付5.0设计与开发实验室安全、环境.设备/动能/工装内、外部沟通文件控制记录控制测量/分析/改进QMS的策划/文件化/实施顾客满意度监视厂房、IT财务、行政人力资源14.0售后跟踪服务3.0项目策划

6.0试生产7.0生产批准9.0生产计划1.0报价13.0开票/收款过程管理及应用-业务过程展开顾客要求8.0合同评审11.0生产制造管理策划10.0

顾客/政府/员工/股东等相关方满意生产策划

采购/物流控制产品设计/开发生产控制交付/收款人力资源IT设施/设备/动力/工装行政管理测量系统/实验室环境运行控制合同/订单处理项目策划与确定产品/过程确认/试生产