ISO1400104环境管理体系条款解析课件

环境管理体系条款解析(高级教程)ISO14000:2004ISO14000:2004咨询师:朱进枞zhujz@cmcchinacn环境管理体系条款解析(高级教程)ISO14000:2004I第一章ISO14001:2004基础知识标准产生的背景环境管理的发展阶段国际环境事业发展历程企业推行ISO14000的好处ISO14000系列标准介绍ISO14000系列标准的特点ISO14000和ISO9000的异同点第二章ISO14001:2004标准环境管理体系标准要素各要素相互关系图培训提纲2第一章ISO14001:2004基础知识培训提纲2环境的恶化ISO14001标准产生的背景威胁人类生存制约经济发展3环境的恶化ISO14001标准产生的背景威胁人类生存制约经无所作为环境管理的发展阶段末端治理事先预防可持续发展任其自然,无组织排放坐等事件和问题发生,被动处理分析引起环境问题的原因,对污染源采取预防措施,利用生命周期分析的原理,对环境影响的全过程进行控制.4无所作为环境管理的发展阶段末端治理事先预防可持续发展任其自然ISO环境管理的发展阶段TC176品质管理TC207环境管理成立于1993年6月发展ISO14000’S成立于1979年发展ISO9000’SSC1:EMSSC2:EASC3:ELSC4:EPESC5:LCASC6:T&DWG:EAPS5ISO环境管理的发展阶段TC176TC207成立于1993国际环境事业发展历程1972年斯德哥尔摩会议（成立联合国环境规划署）1973年118个国家协订华盛顿公约；1987年蒙特利尔公约；1992年巴西里约热内卢召开联合国环境与发展大会1992年BS7750(英国国家标准)1993年成立TC207技术委员会，并于6月1日召开第一次全体会议。1996年ISO14000(国际标准)1997年GB/T24000(中国国标)2004年ISO14001:2004(2004-11-15)2005年GB/T24000(中国国标)(2005-5-10)6国际环境事业发展历程1972年斯德哥尔摩会议（成立联合国环标准号标准名称缩写ISO14001环境管理体系-规范及使用指南96.9.1ISO14004环境管理体系-原则,体系及技术支持通用原则96.9.1ISO14010环境管理审核-通用原则96.10.1ISO14011环境管理审核-审核程序-EMS审核96.10.1ISO14012环境管理审核-环境管理审核员资格要求96.10.1ISO14040生命周期评估-原则及框架97.6.15ISO14024环境标志与声明99.4.1ISO14001环境管理体系-要求及使用指南04.11.15ISO19011质量管理体系和环境管理体系审核指南02.10.1ISO14000系列标准目前已颁布7标准号标准名称缩写ISO14001环境管理体系-规范及使用指ISO14000系列标准的特点1.以市场驱动为前提,自愿性;2.强调对有关法律法规的持续符合性,没有绝对环境行为的要求;3.强调污染预防和持续改进;4.可操作性;5.广泛适应性.8ISO14000系列标准的特点1.以市场驱动为前提,自愿性ISO14000和ISO9000的相同点相同点:-都是管理标准,而非技术标准;-都是自愿采用的管理性质的国际标准;-具有相似的结构,都按PDCA循环建立.;-许多要素和程序可以互相兼容;-都可以进行第三方认证的标准.9ISO14000和ISO9000的相同点相同点:9ISO14000和ISO9000的不同点：区别ISO9000ISO14000服务对象不同客户相关方(客户,政府,投资者)要求内容不同产品的质量满足客户,市场需求对环境因素控制,预防和减少环境影响,遵守法规要求政府作用不同完全市场行为环保部门的干预审核依据不同ISO9000ISO14000&法规要求10ISO14000和ISO9000的不同点：区别ISO900主要标准ISO14001环境管理体—规范及使用指南;

ISO14004环境管理体系—原则,体系和支持

技术通用原则;

ISO14010环境管理指南—通用原则;

ISO14011环境审核指南—审核程序,EMS审核

ISO14012环境审核员资格要求.11主要标准ISO14001环境管理体—规范及使用指南ISO14001

是ISO14000系列标准中唯一的规范性标准，本标准要求组织建立环境管理体系，组织可据此建立一套程序来确立环境方针和目标，实现并向外界证明其环境管理体系的符合性。12ISO14001是ISO14000系列标准中唯一的我国实施ISO14000的必要性有利于消除贸易壁垒有利于企业守法、达标有利于企业推行清洁生产有助于提高企业环境管理水平有利于提高员工的环境意识有助于提高企业信誉，增强市场竞争力可减少环境风险，改善企业的公共关系13我国实施ISO14000的必要性有利于消除贸易壁垒13企业界为何感兴趣？（内部利益）管理环境风险，减少事故和责任。系统管理环境问题，认识机遇，节能降耗，降低成本，提高效率。间接地改善环境行为。提高全员环境意识，改善社团文化。14企业界为何感兴趣？（内部利益）管理环境风险，减少事故和责任企业界为何感兴趣？（外部利益）第三方认证，提供最广泛的认可。市场准入：可能成为贸易的先决条件，实现预期商业目标的途径之一。法律责任减免：如更容易的许可，更少的检查以及简化的报告要求等。公众形象及社会关系，为消费者选择提供信息。财政市场：提高投资者对资本的信心及对资本投入，得到更优惠的保险率。15企业界为何感兴趣？（外部利益）第三方认证，提供最广泛的认可环境管理体系认证的一般过程运行调研(诊断)体系策划培训文件编制内审/管理评审认证审核持续改进环境方针重要环境因素16环境管理体系认证的一般过程运行调研(诊断)体系术语和定义注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。环境－－组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。17术语和定义注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统环境因素－－一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。18环境因素－－一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要环境影响--全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化环境表现（行为）--组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。19环境影响--全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的组织－－具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。20组织－－具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、环境管理体系－－全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。污染预防－－采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。21环境管理体系－－全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施持续改进－－强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进整体环境绩效。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。相关方--关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。相关方有：供应方、顾客、消费者、政府立法者、监督者、投资者、员工、非政府组织、环境团体、当地居民22持续改进－－强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针4.3.1环境因素﹔4.3.2法律与其它要求﹔4.4.2能力、培训与意识﹔4.4.3信息交流﹔4.4.5文件控制﹔4.4.6运行控制﹔4.4.7应急准备和响应﹔4.5.1监测和测量﹔4.5.2

合规性评估;4.5.3不符合﹐纠正与预防措施﹔4.5.4记录控制﹔要求形成程序的文件（11份）234.3.1环境因素﹔要求形成程序的文件（11份）23ISO14001运行过程图环境方针

策划环境因素法律和其它要求目标、指标和方案

实施与运行资源,角色,责任与授权能力、培训与意识信息交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应检查与纠正措施监测与测量一致性评估不符合,纠正与预防措施记录EMS审核持续改进管理评审24ISO14001运行过程图环境方针策划实施与运行检查ISO14001环境管理体系要求适用范围本标准规定了对环境管理体系的要求。本标准适用于任何有下列愿望的组织：a)实施、保持并改进环境管理体系；b)使自己确信能符合所声明的环境方针；c)向外界展示符合性；d)寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；e)对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。25ISO14001环境管理体系要求适用范围本标准规定了对环境管4.1总要求－各种类型的组织都越来越重视通过环境方针和标来控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境表现（行为）;－本标准总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系;－ISO14001适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件;264.1总要求－各种类型的组织都越来越重视通过环境方针和4.2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它:·适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响;·对持续改善和污染预防的承诺;·对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺·为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架;·形成文件,付诸实施,予以保持,并达至全体员工·可为公众所获取274.2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它:2环境方针的制定：输入组织的信仰和价值观经营战略和战略计划初始环境评审的结果任何现存的关于环境因素的声明利益相关方的意见法律和法规其它方面的方针：健康、质量、安全环境方针的内容两个不可缺少的承诺：--遵守有关法律、法规和其他的要求。--持续改进和污染预防28环境方针的制定：输入组织的信仰和价值观环境方针的内容两个不4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持程序.·用来确定其活动、产品或服务中能控制或施加影响的环境因素;·应考虑到已纳入计划的或新开发、新的或修改的活动,产品和服务等环境因素;·判别出那些对环境具有或可能有重大影响的因素(即重要环境因素);·组织应将其形成文件并保持更新;·组织应确保在建立、实施和维护其环境管理体系的同时对重大环境因素加以考虑.294.3.1环境因素组织应建立、实施并保持程序.29环境因素的识别三种状态：正常、异常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来六种类型：大气排放；水体排放；废物管理；土地污染；原材料与自然资源的使用；

其他地方性和社区环境问题在识别环境因素时应考:

30环境因素的识别三种状态：正常、异常和紧急状态在识别环境因素时识别环境因素的步骤选择组织的过程（活动、产品或服务）确定该过程伴随的环境因素确定环境影响确定环境因素的依据客观地具有或可能具有的环境影响法律法规及要求有明确规定积极和或负面的相关方有要求的其他31识别环境因素的步骤选择组织的过程（活动、产品或服务）确定环境识别环境因素的方法:物料衡算产品生命周期问卷调查现场观察（查看和面谈）查阅文件和记录专家咨询工艺流程分析重大环境因素评价依据—环境:环境影响的规模环境影响的严重程度发生的概率环境影响的持续时间环境法律法规有要求32识别环境因素的方法:物料衡算重大环境因素评价依据—环境:重大环境因素评价依据—商业改变环境影响的技术难度改变环境影响的经济承受力改变其他活动和过程将带来的效果相关方的利益能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小33重大环境因素评价依据—商业改变环境影响的技术难度33环境因素描述（举例）34环境因素描述（举例）34环境因素正确描述---举例SO2的排放过期药品的处理空油漆桶的废弃汽车尾气的排放CFC的泄漏电能的消耗电池的废弃发电机噪声的排放石棉废弃物的处置化学品的泄漏地下油库的爆炸1211灭火器的使用含PCB的废变压器的处置含银废水的排放废乳化剂的排放35环境因素正确描述---举例SO2的排放石棉废弃物的处置354.3.2法律与其他要求·组织应建立并保持一套程序;·用来确定它应遵守,直接适用于活动、产品或服务的环境因素的法律和其他要求;·组织应建立获取相关法律和要求的渠道，以便于随时跟踪法律要求;·确定这些要求和环境因素之间的关联;·应确保在建立、实施和保持环境管理体系时,对适用的法律,、法规和其他要求加以考虑;364.3.2法律与其他要求·组织应建立并保持一套程序;364.3.2法律与其他要求其他要求:行政法规,地方法规,非法规性指南,总公司的要求,客户的要求等;途径:各环保,政府机构,电脑网络,政府或民间的出版书籍,报刊,杂志等.必要时组织应向员工传达有关法律和其他要求方面的信息.374.3.2法律与其他要求其他要求:行政法规,地方法规,4.3.3目标、指标和方案·组织应针对其内部每一有关职能和层次设定环境目标和指标，且文件化，并加以保持··环境目标和指标应考虑法律与其他要求，重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求·目标和指标应考虑各相关方的观点目标和指标应符合环境政策,包括对预防污染的承诺.384.3.3目标、指标和方案·组织应针对其内部每一有关职能·组织应为实现其目标和指标建立,实施并维护程序,程序应包括:a)规定组织的每个有关职能和层次实现环境目标和指标的职责;b)实现目标和指标的方法和时间表;·环境目标和指标应符合环境方针，尽可能定量化，并包括对污染预防的承诺应定期评审和修订环境目标和指标，以反映所期望的环境行为的改进4.3.3目标、指标和方案39·组织应为实现其目标和指标建立,实施并维护4.3.3目标减少废物，降低资源和能源的消耗减少和消除向环境释放的污染物质在生产设计中尽可能减少其生产、使用与处置中的环境影响控制原材料所造成的环境影响尽可能减少新项目开发中的重大环境影响设定目标和指标应考虑的方面40减少废物，降低资源和能源的消耗设定目标和指标应考虑的方面40方针、目标指标与方案的关系41方针、目标指标与方案的关系41目标举例政策承诺目标保护自然资源在技术与商业可行的范围下,让水资源的使用最小化;尽量减低燃料的消耗;改善环保意识促进员工与社区的环保意识;42目标举例政策承诺目标保护自然资源在技术与商业可行的指标举例政策承诺指标在技术与商业可行的范围下,让水资源的使用最小化;在15个月内,证现场目前的水资源消耗量减少15%在技术与经营许可允许范围下,减少水资源的使用;尽量减低燃料的消耗;2006年前将电力消耗量减少5KWH/T2006年底之前,将产品的燃油消耗量减少50KG/T改善环保意识2006年底之前,完成现场两个环保意识训练计划;2006年底之前,对外举行2两次环保说明会;43指标举例政策承诺指标在技术与商业可行的范围下,让水4.4.1资源、角色、责任与授权应对角色、职责和权限作出明确规定,形成文件,并予以传达.最高管理者应为EMS的实施与控制提供必要的资源,包括人力资源和专项技能、技术以及财政资源.最高管理者应确定专门的管理者代表，明确其职责、权限、并文件化.a)确保按照本标准建立,实施与保持EMS;b)向最高管理者汇报EMS的运行情况,以供评审,并为EMS的改进提供依据.图形划分1444.4.1资源、角色、责任与授权应对角色、职责和权4.4.2能力、培训和意识组织应确定培训的需求,应要求可能对环境产生重大影响的所有员工经过相应的培训.应建立并维护一套程序,使处于每个有关职能与层次人员都意识到:符合环境方针与程序,符合环境管理体系要求的重要性;他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响,以及改善的个人工作所带来的环境效益;454.4.2能力、培训和意识组织应确定培训的需求,应要4.4.2能力、培训和意识·他们在实现环境方针与程序,实现环境管理体系要求,包括应急准备与反应方面的作用与职责;·应教育员工明白偏离规定的运行程序的潜在后果·从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和(或)工作经验,从而胜任他所担任的工作;·应制定培训计划，并根据需要进行评审和修改464.4.2能力、培训和意识·他们在实现环境方针与程序,实现4.4.3信息交流组织应建立并保持形成文件的程序，用于有关环境因素和EMS的交流,用于:组织内各层次和职能间的内部信息交流;与外部相关方联络的接收、文件接收和答复组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理,并记录其决定.474.4.3信息交流组织应建立并保持形成文件的程序，组织应考虑对涉及重大环境因素的外部联络的处理，并记录其决定组织内员工应充分了解组织环境状况的改进情况明确环境信息交流的方式和渠道就应急计划和其他问题与官方机构的联络4.4.3信息交流48组织应考虑对涉及重大环境因素的外部联络的处理，并记录其决相关方政府法规投资者消费者公众意见员工49相关方政府法规投资者消费者公众意见员工491.内部沟通类型意见箱-热线电话/广播/电邮-提案制度-会议/简报-公告-联络单/报告-培训2.外部沟通类型公司报告-公司政策-对外拜访-新闻稿/杂志稿-参与商业组织-参与社区活动-询问函/抱怨501.内部沟通类型意见箱2.外部沟通类型公司报告504.4.4环境管理体系文件组织应以书面或电子媒体形式建立环境管理体系文件包括：环境管理手册、环境管理体系程序和作业文件、记录关键活动和作业应有污染控制程序，污染控制和监测应有相应的记录环境管理体系文件应与现行文件相结合应明确员工获得其工作所需EMS文件的途径514.4.4环境管理体系文件组织应以书面或电子媒体形式建4.4.5文件控制组织应建立并保持程序，明文化，以控制与ISO14001标准要求的所有文件文件应进行标识文件应定期评审，必要时予以修订，并在发布前经授权人确认其适宜性524.4.5文件控制组织应建立并保持程序，明文化，以控制凡对于EMS的有效运行具有关键作用的岗位（场所）都能得到有关文件的现行版本及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用文件可采用任何媒体形式，应具有实用性，并易于理解4.4.5文件控制OK53凡对于EMS的有效运行具有关键作用的岗位（场所）都能得到EMS文件结构环境手冊程序文件工作指引記錄/表單环境方針第一級定義責任及方法第二級定義誰﹐何事何時第三級怎么做第四級資料或記錄54EMS文件结构环境手冊程序文件工作指引記錄/表單环境文件管理要求查找方便定期评审授权批准发放适当有限使用控制更改报废标识回收及时处置55文件管理要求查找方便控制更改554.4.6运行控制应建立和保持运行控制的有关程序，并文件化;组织应对所选定的与重大环境因素有关的运行和活动建立相应的一套程序，予以控制，确保其运行不致偏离环境方针、目标和指标;组织在制定或修改其运行控制的程序时应考虑造成重大环境影响的不同作业和活动564.4.6运行控制应建立和保持运行控制的有关程序，在程序中应对运行标准予以规定，关键环节的控制应制定作业指导书环保处理设备应进行正常、有效的维护保养·有关的程序和要求应按规定的渠道传递给供方和承包方4.4.6运行控制57在程序中应对运行标准予以规定，关键环节的控制应制定作业指运行控制可能的活动

研究开发中的设计采购订立承包合同原材料的搬运和储存生产和维护实验室工作产品运输能源供应用户服务资产获取和设施建造后勤服务营销、广告58运行控制可能的活动研究开发中的设计产品运输58运行控制(分类)1.新,改,扩建项目:-新产品开发设计,新工艺,新材料应用;-新建设项目,设备更新,技术改造.2.生产活动:-生产过程中的污染控制;-动力运行中的污染控制(空压机,发电机,锅炉等)-设备维修中的污染控制(漏油,油纱布,废油).3.管理:-能源,资源,污染物的管理;-试验室,绿化管理;-相关方,分供方,合同方,废弃物收购方管理.59运行控制(分类)1.新,改,扩建项目:594.4.7应急准备和响应组织应建立并保持一套程序，并明文化应制定应急计划和程序，以确保对意外事件或事故作出适当响应，以预防和减少可能伴随的环境影响必要时，特别是在事故和紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订培训计划和有效性试验604.4.7应急准备和响应组织应建立并保持一套程序，并明应急准备和响应的作业标准:应变事件(火灾,水灾,台风,地震,停电,停水)辐射化学品泄漏易燃品泄漏毒性氯体泄漏废气大量排放废水紧急排放61应急准备和响应的作业标准:应变事件(火灾,水灾,台风,地震4.5.1监测和测量组织应建立并保持一套程序，且明文化对可能具有的重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量记录环境表现（行为）、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合性情况的跟踪信息监测设备应予以校准，且妥善维护，并根据组织的程序保存校准和维护记录定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况624.5.1监测和测量组织应建立并保持一套程序，且明文监测和测量的作业标准:废水(采样分析)水质监测;空气排放监测噪音监测废弃物处理追踪毒性物质侦测测量仪器校准63监测和测量的作业标准:废水(采样分析)水质监测;63监测程序的内容：监测方法监测频次监测内容监测标准监测设备的控制：定期校准妥善维护保存记录64监测程序的内容：监测方法监测设备的控制：定期校准644.5.2一致性评估为了履行符合法律法规要求的承诺,组织应建立,实施且维护定期评估与应用法律要求的一致性.a)定期评价对适用的法律法规的遵守情况;b)定期评价遵守其他要求的情况;应保存对上述定期评价结果的记录.(可以将a和b一起评价,也可建立单独的评估程序)654.5.2一致性评估为了履行符合法律法规要求的承4.5.3不符合，纠正与预防措施组织应建立、实施并保持一套程序，用来处理实际的和潜在的不符合,并采取纠正和预防措施.包括:可识别和纠正不符合项,并采取措施减小对环境的影响;调查不符合项,确定其产生的原因,并采取措施避免再次发生;664.5.3不符合，纠正与预防措施组织应建立、实施4.5.3不符合，纠正与预防措施·评价采取预防措施的必要性,并对所制定的适当的措施予以实施;·记录采取纠正和预防措施的结果;·评审纠正和预防措施的有效性.所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应.预防措施:包括再循环,处理,过程更改,控制机制,资源的有效利用和材料替代等.674.5.3不符合，纠正与预防措施·评价采取预防措施的必要性4.5.3不符合，纠正与预防措施·何谓不符合项:-排放未达标准;-不符合相关程序或WI规定;-意外或紧急事件;-罚单或抱怨;-稽核缺失(内或外)不符合的含义:是指各种不符合环境方针、目标、指标或其它任何体系要求的情况。684.5.3不符合，纠正与预防措施·何谓不符合项:不符合的含4.5.4记录组织应建立且保持程序，并明文化，用来标识、保存与处置有关的环境管理的记录环境记录应字迹清晰，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性记录是环境管理体系连续运行的证据环境记录的保存和管理应使之便于查阅、避免损坏、变质或遗失组织应保存记录,在对体系和组织自身适当时,用来证明满足EMS和本标准包括法律法规及其他要求应规定保存期限694.5.4记录组织应建立且保持程序，并明文化，用来标环境记录包括：a)环境记录(监别记录)b)法律与其他要求c)抱怨记录d)供方与承包方记录e)意外/紧急应变记录f)沟通记录g)监测与测量记录h)校准记录i)训练记录j)稽核记录k)管理评审记录l)为证明EMS运作之记录记录管理的内容--9类:指记录的标识/收集/编目/归档/贮存/维护/查阅/保管/处置70环境记录包括：a)环境记录(监别记录)g)监测与测量记录4.5.5环境管理体系审核组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果为全面起见,应包括审核范围、频次和方法审核结果应提交管理评审;EMS审核员应经过培训且取得资格组织应制定EMS审核方案和程序,审核的目的是判定环境管理体系:-是否符合环境管理计划安排和本国际标准要求;-是否得到正确的实施和保持;714.5.5环境管理体系审核组织的审核方案（包括时间表）EMS内审的特点1.必须是正规的---文件化的体系2.必须是一种正式的活动a.正式的程序和做法b.审核员为经培训有资格人员3.是一种抽样审核72EMS内审的特点1.必须是正规的---文件化的体系724.6管理评审组织的最高管理者应按规定的时间间隔，对EMS进行评审，以确保体系的持续的适用性、充分性和有效性评审应包括对环境管理体系的改善和提高机会,今后方针,目标及指标;管理评的相关记录应予以保存;评审结果应包括任何与环境方针、目标、指标、其他环境因素的可能性变化相关的决议措施.且决议和措施是与持续改善的实施相一致.734.6管理评审组织的最高管理者应按规定的时间间隔，对71.最高管理者主持2.定期举行3.目标:检查EMS的持续适用性、充分性和有效性4.注意事项：应根据不断变化的客观环境和持续改进的考虑，相应地改变环境方针、目标及指标管理评审应:适用性：环境管理体系对客观情况（法律、法规、市场、相关方的要求）的适应性充分性：是否能充分的识别环境因素并加以控制，使组织能够满足法律法规和标准的要求有效性：对方针的贯彻、目标指标的实施、重大环境因素的控制、环境表现的改善、员工环境意识的提高、自我完善的机制、EMS的持续改进等的效果741.最高管理者主持管理评审应:适用性：环境管理体系对客观情况管理评审记录应包括:a)内审结果b)相关方的信息,包括抱怨;c)组织的环境表现;d)目标和指标的扩充;e)改善和预防措施的情况;f)前一次管理评审的跟进结果;g)改善的环境,包括环境因素及法律及其他要求的发展;h)改善建议;75管理评审记录应包括:a)内审结果75管理评审—需考量的要素目标达成率;-持续改善预防污染;环境状况;效率的提升;政策符合度;商业的机会.整体规划情形;上下游管理,整理整顿;减废措施/再利用;训练,意识及能力;防污投资/经济效益;作业管制;法规符合性/罚单;紧急应变准备与反应;76管理评审—需考量的要素目标达成率;整体规划情形;76环境管理体系运行的特点体系实施的核心是持续改进体系实施的重点是污染预防体系实施的准绳是法律法规和其他要求体系实施的关键是过程控制体系实施的起点是领导者的承诺和重视体系实施的依据是程序的管理77环境管理体系运行的特点体系实施的核心是持续改进77ISO14001标准要素间的系统化环境方针的制定是组织实施ISO14001标准的起点--是建立和评价目标和指标的框架--遵纪守法的承诺是组织EMS的基本要求--持续改进的承诺是组织EMS追求的目标78ISO14001标准要素间的系统化环境方针的制定是组织实施I环境因素是环境管理体系的管理核心目标,指标和管理方案4.3.3

记录环境因素信息交流4.5.44.3.14.4.3

监测运行控制4.5.1应急准备与响应4.4.64.4.7总结79环境因素是环境管理体系的管理核心法律法规是环境管理体系的基础环境因素目标指标和方案文件控制监测与测量

4.3.1

4.3.3

4.4.5

4.5.1

能力、培训和意识信息交流EMS审核管理评审

4.4.2

4.4.3

4.5.5

4.6

法律与其他要求

4.3.280法律法规是环境管理体系的基础环境因素目标指标和方案管理评审环境方针资源角色责任与授权,能力培训和意识,信息交流记录包括：培训监测审核/评审环境因素：确定评价重要性目标指标和方案运行控制应急准备和响应监测和测量法律与其它要求EMS文件文件控制一致性评估审核ISO14001要素关系图4.64.24.4.1/2/34.5.44.5.14.4.6/74.3.34.3.14.3.24.4.4/54.5.24.5.5不符合纠正与预防措施4.5.381管理评审环境方针资源角色责任与授权,记录包括：培训环境因素：人与自然和谐共处82人与自然和谐共处82环境管理体系条款解析(高级教程)ISO14000:2004ISO14000:2004咨询师:朱进枞zhujz@cmcchinacn环境管理体系条款解析(高级教程)ISO14000:2004I第一章ISO14001:2004基础知识标准产生的背景环境管理的发展阶段国际环境事业发展历程企业推行ISO14000的好处ISO14000系列标准介绍ISO14000系列标准的特点ISO14000和ISO9000的异同点第二章ISO14001:2004标准环境管理体系标准要素各要素相互关系图培训提纲84第一章ISO14001:2004基础知识培训提纲2环境的恶化ISO14001标准产生的背景威胁人类生存制约经济发展85环境的恶化ISO14001标准产生的背景威胁人类生存制约经无所作为环境管理的发展阶段末端治理事先预防可持续发展任其自然,无组织排放坐等事件和问题发生,被动处理分析引起环境问题的原因,对污染源采取预防措施,利用生命周期分析的原理,对环境影响的全过程进行控制.86无所作为环境管理的发展阶段末端治理事先预防可持续发展任其自然ISO环境管理的发展阶段TC176品质管理TC207环境管理成立于1993年6月发展ISO14000’S成立于1979年发展ISO9000’SSC1:EMSSC2:EASC3:ELSC4:EPESC5:LCASC6:T&DWG:EAPS87ISO环境管理的发展阶段TC176TC207成立于1993国际环境事业发展历程1972年斯德哥尔摩会议（成立联合国环境规划署）1973年118个国家协订华盛顿公约；1987年蒙特利尔公约；1992年巴西里约热内卢召开联合国环境与发展大会1992年BS7750(英国国家标准)1993年成立TC207技术委员会，并于6月1日召开第一次全体会议。1996年ISO14000(国际标准)1997年GB/T24000(中国国标)2004年ISO14001:2004(2004-11-15)2005年GB/T24000(中国国标)(2005-5-10)88国际环境事业发展历程1972年斯德哥尔摩会议（成立联合国环标准号标准名称缩写ISO14001环境管理体系-规范及使用指南96.9.1ISO14004环境管理体系-原则,体系及技术支持通用原则96.9.1ISO14010环境管理审核-通用原则96.10.1ISO14011环境管理审核-审核程序-EMS审核96.10.1ISO14012环境管理审核-环境管理审核员资格要求96.10.1ISO14040生命周期评估-原则及框架97.6.15ISO14024环境标志与声明99.4.1ISO14001环境管理体系-要求及使用指南04.11.15ISO19011质量管理体系和环境管理体系审核指南02.10.1ISO14000系列标准目前已颁布89标准号标准名称缩写ISO14001环境管理体系-规范及使用指ISO14000系列标准的特点1.以市场驱动为前提,自愿性;2.强调对有关法律法规的持续符合性,没有绝对环境行为的要求;3.强调污染预防和持续改进;4.可操作性;5.广泛适应性.90ISO14000系列标准的特点1.以市场驱动为前提,自愿性ISO14000和ISO9000的相同点相同点:-都是管理标准,而非技术标准;-都是自愿采用的管理性质的国际标准;-具有相似的结构,都按PDCA循环建立.;-许多要素和程序可以互相兼容;-都可以进行第三方认证的标准.91ISO14000和ISO9000的相同点相同点:9ISO14000和ISO9000的不同点：区别ISO9000ISO14000服务对象不同客户相关方(客户,政府,投资者)要求内容不同产品的质量满足客户,市场需求对环境因素控制,预防和减少环境影响,遵守法规要求政府作用不同完全市场行为环保部门的干预审核依据不同ISO9000ISO14000&法规要求92ISO14000和ISO9000的不同点：区别ISO900主要标准ISO14001环境管理体—规范及使用指南;

ISO14004环境管理体系—原则,体系和支持

技术通用原则;

ISO14010环境管理指南—通用原则;

ISO14011环境审核指南—审核程序,EMS审核

ISO14012环境审核员资格要求.93主要标准ISO14001环境管理体—规范及使用指南ISO14001

是ISO14000系列标准中唯一的规范性标准，本标准要求组织建立环境管理体系，组织可据此建立一套程序来确立环境方针和目标，实现并向外界证明其环境管理体系的符合性。94ISO14001是ISO14000系列标准中唯一的我国实施ISO14000的必要性有利于消除贸易壁垒有利于企业守法、达标有利于企业推行清洁生产有助于提高企业环境管理水平有利于提高员工的环境意识有助于提高企业信誉，增强市场竞争力可减少环境风险，改善企业的公共关系95我国实施ISO14000的必要性有利于消除贸易壁垒13企业界为何感兴趣？（内部利益）管理环境风险，减少事故和责任。系统管理环境问题，认识机遇，节能降耗，降低成本，提高效率。间接地改善环境行为。提高全员环境意识，改善社团文化。96企业界为何感兴趣？（内部利益）管理环境风险，减少事故和责任企业界为何感兴趣？（外部利益）第三方认证，提供最广泛的认可。市场准入：可能成为贸易的先决条件，实现预期商业目标的途径之一。法律责任减免：如更容易的许可，更少的检查以及简化的报告要求等。公众形象及社会关系，为消费者选择提供信息。财政市场：提高投资者对资本的信心及对资本投入，得到更优惠的保险率。97企业界为何感兴趣？（外部利益）第三方认证，提供最广泛的认可环境管理体系认证的一般过程运行调研(诊断)体系策划培训文件编制内审/管理评审认证审核持续改进环境方针重要环境因素98环境管理体系认证的一般过程运行调研(诊断)体系术语和定义注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。环境－－组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。99术语和定义注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统环境因素－－一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。100环境因素－－一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要环境影响--全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化环境表现（行为）--组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。101环境影响--全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的组织－－具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。102组织－－具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、环境管理体系－－全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。污染预防－－采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。103环境管理体系－－全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施持续改进－－强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进整体环境绩效。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。相关方--关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。相关方有：供应方、顾客、消费者、政府立法者、监督者、投资者、员工、非政府组织、环境团体、当地居民104持续改进－－强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针4.3.1环境因素﹔4.3.2法律与其它要求﹔4.4.2能力、培训与意识﹔4.4.3信息交流﹔4.4.5文件控制﹔4.4.6运行控制﹔4.4.7应急准备和响应﹔4.5.1监测和测量﹔4.5.2

合规性评估;4.5.3不符合﹐纠正与预防措施﹔4.5.4记录控制﹔要求形成程序的文件（11份）1054.3.1环境因素﹔要求形成程序的文件（11份）23ISO14001运行过程图环境方针

策划环境因素法律和其它要求目标、指标和方案

实施与运行资源,角色,责任与授权能力、培训与意识信息交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应检查与纠正措施监测与测量一致性评估不符合,纠正与预防措施记录EMS审核持续改进管理评审106ISO14001运行过程图环境方针策划实施与运行检查ISO14001环境管理体系要求适用范围本标准规定了对环境管理体系的要求。本标准适用于任何有下列愿望的组织：a)实施、保持并改进环境管理体系；b)使自己确信能符合所声明的环境方针；c)向外界展示符合性；d)寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；e)对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。107ISO14001环境管理体系要求适用范围本标准规定了对环境管4.1总要求－各种类型的组织都越来越重视通过环境方针和标来控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境表现（行为）;－本标准总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系;－ISO14001适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件;1084.1总要求－各种类型的组织都越来越重视通过环境方针和4.2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它:·适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响;·对持续改善和污染预防的承诺;·对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺·为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架;·形成文件,付诸实施,予以保持,并达至全体员工·可为公众所获取1094.2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它:2环境方针的制定：输入组织的信仰和价值观经营战略和战略计划初始环境评审的结果任何现存的关于环境因素的声明利益相关方的意见法律和法规其它方面的方针：健康、质量、安全环境方针的内容两个不可缺少的承诺：--遵守有关法律、法规和其他的要求。--持续改进和污染预防110环境方针的制定：输入组织的信仰和价值观环境方针的内容两个不4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持程序.·用来确定其活动、产品或服务中能控制或施加影响的环境因素;·应考虑到已纳入计划的或新开发、新的或修改的活动,产品和服务等环境因素;·判别出那些对环境具有或可能有重大影响的因素(即重要环境因素);·组织应将其形成文件并保持更新;·组织应确保在建立、实施和维护其环境管理体系的同时对重大环境因素加以考虑.1114.3.1环境因素组织应建立、实施并保持程序.29环境因素的识别三种状态：正常、异常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来六种类型：大气排放；水体排放；废物管理；土地污染；原材料与自然资源的使用；

其他地方性和社区环境问题在识别环境因素时应考:

112环境因素的识别三种状态：正常、异常和紧急状态在识别环境因素时识别环境因素的步骤选择组织的过程（活动、产品或服务）确定该过程伴随的环境因素确定环境影响确定环境因素的依据客观地具有或可能具有的环境影响法律法规及要求有明确规定积极和或负面的相关方有要求的其他113识别环境因素的步骤选择组织的过程（活动、产品或服务）确定环境识别环境因素的方法:物料衡算产品生命周期问卷调查现场观察（查看和面谈）查阅文件和记录专家咨询工艺流程分析重大环境因素评价依据—环境:环境影响的规模环境影响的严重程度发生的概率环境影响的持续时间环境法律法规有要求114识别环境因素的方法:物料衡算重大环境因素评价依据—环境:重大环境因素评价依据—商业改变环境影响的技术难度改变环境影响的经济承受力改变其他活动和过程将带来的效果相关方的利益能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小115重大环境因素评价依据—商业改变环境影响的技术难度33环境因素描述（举例）116环境因素描述（举例）34环境因素正确描述---举例SO2的排放过期药品的处理空油漆桶的废弃汽车尾气的排放CFC的泄漏电能的消耗电池的废弃发电机噪声的排放石棉废弃物的处置化学品的泄漏地下油库的爆炸1211灭火器的使用含PCB的废变压器的处置含银废水的排放废乳化剂的排放117环境因素正确描述---举例SO2的排放石棉废弃物的处置354.3.2法律与其他要求·组织应建立并保持一套程序;·用来确定它应遵守,直接适用于活动、产品或服务的环境因素的法律和其他要求;·组织应建立获取相关法律和要求的渠道，以便于随时跟踪法律要求;·确定这些要求和环境因素之间的关联;·应确保在建立、实施和保持环境管理体系时,对适用的法律,、法规和其他要求加以考虑;1184.3.2法律与其他要求·组织应建立并保持一套程序;364.3.2法律与其他要求其他要求:行政法规,地方法规,非法规性指南,总公司的要求,客户的要求等;途径:各环保,政府机构,电脑网络,政府或民间的出版书籍,报刊,杂志等.必要时组织应向员工传达有关法律和其他要求方面的信息.1194.3.2法律与其他要求其他要求:行政法规,地方法规,4.3.3目标、指标和方案·组织应针对其内部每一有关职能和层次设定环境目标和指标，且文件化，并加以保持··环境目标和指标应考虑法律与其他要求，重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求·目标和指标应考虑各相关方的观点目标和指标应符合环境政策,包括对预防污染的承诺.1204.3.3目标、指标和方案·组织应针对其内部每一有关职能·组织应为实现其目标和指标建立,实施并维护程序,程序应包括:a)规定组织的每个有关职能和层次实现环境目标和指标的职责;b)实现目标和指标的方法和时间表;·环境目标和指标应符合环境方针，尽可能定量化，并包括对污染预防的承诺应定期评审和修订环境目标和指标，以反映所期望的环境行为的改进4.3.3目标、指标和方案121·组织应为实现其目标和指标建立,实施并维护4.3.3目标减少废物，降低资源和能源的消耗减少和消除向环境释放的污染物质在生产设计中尽可能减少其生产、使用与处置中的环境影响控制原材料所造成的环境影响尽可能减少新项目开发中的重大环境影响设定目标和指标应考虑的方面122减少废物，降低资源和能源的消耗设定目标和指标应考虑的方面40方针、目标指标与方案的关系123方针、目标指标与方案的关系41目标举例政策承诺目标保护自然资源在技术与商业可行的范围下,让水资源的使用最小化;尽量减低燃料的消耗;改善环保意识促进员工与社区的环保意识;124目标举例政策承诺目标保护自然资源在技术与商业可行的指标举例政策承诺指标在技术与商业可行的范围下,让水资源的使用最小化;在15个月内,证现场目前的水资源消耗量减少15%在技术与经营许可允许范围下,减少水资源的使用;尽量减低燃料的消耗;2006年前将电力消耗量减少5KWH/T2006年底之前,将产品的燃油消耗量减少50KG/T改善环保意识2006年底之前,完成现场两个环保意识训练计划;2006年底之前,对外举行2两次环保说明会;125指标举例政策承诺指标在技术与商业可行的范围下,让水4.4.1资源、角色、责任与授权应对角色、职责和权限作出明确规定,形成文件,并予以传达.最高管理者应为EMS的实施与控制提供必要的资源,包括人力资源和专项技能、技术以及财政资源.最高管理者应确定专门的管理者代表，明确其职责、权限、并文件化.a)确保按照本标准建立,实施与保持EMS;b)向最高管理者汇报EMS的运行情况,以供评审,并为EMS的改进提供依据.图形划分11264.4.1资源、角色、责任与授权应对角色、职责和权4.4.2能力、培训和意识组织应确定培训的需求,应要求可能对环境产生重大影响的所有员工经过相应的培训.应建立并维护一套程序,使处于每个有关职能与层次人员都意识到:符合环境方针与程序,符合环境管理体系要求的重要性;他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响,以及改善的个人工作所带来的环境效益;1274.4.2能力、培训和意识组织应确定培训的需求,应要4.4.2能力、培训和意识·他们在实现环境方针与程序,实现环境管理体系要求,包括应急准备与反应方面的作用与职责;·应教育员工明白偏离规定的运行程序的潜在后果·从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和(或)工作经验,从而胜任他所担任的工作;·应制定培训计划，并根据需要进行评审和修改1284.4.2能力、培训和意识·他们在实现环境方针与程序,实现4.4.3信息交流组织应建立并保持形成文件的程序，用于有关环境因素和EMS的交流,用于:组织内各层次和职能间的内部信息交流;与外部相关方联络的接收、文件接收和答复组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理,并记录其决定.1294.4.3信息交流组织应建立并保持形成文件的程序，组织应考虑对涉及重大环境因素的外部联络的处理，并记录其决定组织内员工应充分了解组织环境状况的改进情况明确环境信息交流的方式和渠道就应急计划和其他问题与官方机构的联络4.4.3信息交流130组织应考虑对涉及重大环境因素的外部联络的处理，并记录其决相关方政府法规投资者消费者公众意见员工131相关方政府法规投资者消费者公众意见员工491.内部沟通类型意见箱-热线电话/广播/电邮-提案制度-会议/简报-公告-联络单/报告-培训2.外部沟通类型公司报告-公司政策-对外拜访-新闻稿/杂志稿-参与商业组织-参与社区活动-询问函/抱怨1321.内部沟通类型意见箱2.外部沟通类型公司报告504.4.4环境管理体系文件组织应以书面或电子媒体形式建立环境管理体系文件包括：环境管理手册、环境管理体系程序和作业文件、记录关键活动和作业应有污染控制程序，污染控制和监测应有相应的记录环境管理体系文件应与现行文件相结合应明确员工获得其工作所需EMS文件的途径1334.4.4环境管理体系文件组织应以书面或电子媒体形式建4.4.5文件控制组织应建立并保持程序，明文化，以控制与ISO14001标准要求的所有文件文件应进行标识文件应定期评审，必要时予以修订，并在发布前经授权人确认其适宜性1344.4.5文件控制组织应建立并保持程序，明文化，以控制凡对于EMS的有效运行具有关键作用的岗位（场所）都能得到有关文件的现行版本及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用文件可采用任何媒体形式，应具有实用性，并易于理解4.4.5文件控制OK135凡对于EMS的有效运行具有关键作用的岗位（场所）都能得到EMS文件结构环境手冊程序文件工作指引記錄/表單环境方針第一級定義責任及方法第二級定義誰﹐何事何時第三級怎么做第四級資料或記錄136EMS文件结构环境手冊程序文件工作指引記錄/表單环境文件管理要求查找方便定期评审授权批准发放适当有限使用控制更改报废标识回收及时处置137文件管理要求查找方便控制更改554.4.6运行控制应建立和保持运行控制的有关程序，并文件化;组织应对所选定的与重大环境因素有关的运行和活动建立相应的一套程序，予以控制，确保其运行不致偏离环境方针、目标和指标;组织在制定或修改其运行控制的程序时应考虑造成重大环境影响的不同作业和活动1384.4.6运行控制应建立和保持运行控制的有关程序，在程序中应对运行标准予以规定，关键环节的控制应制定作业指导书环保处理设备应进行正常、有效的维护保养·有关的程序和要求应按规定的渠道传递给供方和承包方4.4.6运行控制139在程序中应对运行标准予以规定，关键环节的控制应制定作业指运行控制可能的活动

研究开发中的设计采购订立承包合同原材料的搬运和储存生产和维护实验室工作产品运输能源供应用户服务资产获取和设施建造后勤服务营销、广告140运行控制可能的活动研究开发中的设计产品运输58运行控制(分类)1.新,改,扩建项目:-新产品开发设计,新工艺,新材料应用;-新建设项目,设备更新,技术改造.2.生产活动:-生产过程中的污染控制;-动力运行中的污染控制(空压机,发电机,锅炉等)-设备维修中的污染控制(漏油,油纱布,废油).3.管理:-能源,资源,污染物的管理;-试验室,绿化管理;-相关方,分供方,合同方,废弃物收购方管理.141运行控制(分类)1.新,改,扩建项目:594.4.7应急准备和响应组织应建立并保持一套程序，并明文化应制定应急计划和程序，以确保对意外事件或事故作出适当响应，以预防和减少可能伴随的环境影响必要时，特别是在事故和紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订培训计划和有效性试验1424.4.7应急准备和响应组织应建立并保持一套程序，并明应急准备和响应的作业标准:应变事件(火灾,水灾,台风,地震,停电,停水)辐射化学品泄漏易燃品泄漏毒性氯体泄漏废气大量排放废水紧急排放143应急准备和响应的作业标准:应变事件(火灾,水灾,台风,地震4.5.1监测和测量组织应建立并保持一套程序，且明文化对可能具有的重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量记录环境表现（行为）、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合性情况的跟踪信息监测设备应予以校准，且妥善维护，并根据组织的程序保存校准和维护记录定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况1444.5.1监测和测量组织应建立并保持一套程序，且明文监测和测量的作业标准:废水(采样分析)水质监测;空气排放监测噪音监测废弃物处理追踪毒性物质侦测测量仪器校准145监测和测量的作业标准:废水(采样分析)水质监测;63监测程序的内容：监测方法监测频次监测内容监测标准监测设备的控制：定期校准妥善维护保存记录146监测程序的内容：监测方法监测设备的控制：定期校准644.5.2一致性评估为了履行符合法律法规要求的承诺,组织应建立,实施且维护定期评估与应用法律要求的一致性.a)定期评价对适用的法律法规的遵守情况;b)定期评价遵守其他要求的情况;应保存对上述定期评价结果的记录.(可以将a和b一起评价,也可建立单独的评估程序)1474.5.2一致性评估为了履行符合法律法规要求的承4.5.3不符合，纠正与预防措施组织应建立、实施并保持一套程序，用来处理实际的和潜在的不符合,并采取纠正和预防措施.包括:可识别和纠正不符合项,并采取措施减小对环境的影响;调查不符合项,确定其产生的原因,并采取措施避免再次发生;1484.5.3不符合，纠正与预防措施组织应建立、实施4.5.3不符合，纠正与预防措施·评价采取预防措施的必要性,并对所制定的适当的措施予以实施;·记录采取纠正和预防措施的结果;·评审纠正和预防措施的有效性.所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应.预防措施:包括再循环,处理,过程更改,控制机制,资源的有效利用和材料替代等.1494.5.3不符合，纠正与预防措施·评价采取预防措施的必要性4.5.3不符合，纠正与预防措施·何谓不符合项:-排放未达标准;-不符合相关程序或WI规定;-意外或紧急事件;-罚单或抱怨;-稽核缺失(内或外)不符合的含义:是指各种不符合环境方针、目标、指标或其它任何体系要求的情况。1504.5.3不符合，纠正与预防措施·何谓不符合项:不符合的含4.5.4记录组织应建立且保持程序，并明文化，用来标识、保存与处置有关的环境管理的记录环境记录应字迹清晰，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性记录是环境管理体系连续运行的证据环境记录的保存和管理应使之便于查阅、避免损坏、变质或遗失组织应保存记录,在对体系和组织自身适当时,用来证明满足EMS和本标准包括法律法规及其他要求