浅析世贸组织对国家经济主权的制约及其限度

浅析世贸组织对国家经济主权的制约及其限度论文本文关键词语：wto争端解决机制国际组织国家主权制约与反制约论文内容摘要：wto争端解决机制具有较为明显的规则导向。争端解决机制(规则)的完善不只有其本身逻辑发展的内在要求，同时也是国际经贸领域联络日趋严密的必定结果。应该看到，国际经贸规则的强化意味着对国家主权制约的深化，另一方面，在当下国际社会，国家仍然是最主要的行为主体。在某种意义上，wto争端解决机制的发展创新反映了国际组织与国家主权制约与反制约的最新发展趋势。作为1947年关贸总协定的继续与重大发展，wto的重要改革之一，在于建立一套新的争端解决机制，以弥补gait的“先天不足〞(biah一feet)。这是由于假如没有一个行之有效的解决争端的办法，以规则为基础的体制将由于其规则施行的不确定性而变得毫无价值。世贸组织争端解决机制造为gait发展的一项重大成就，曾被誉为“皇冠上的明珠〞，首任wto总干事鲁杰罗也以为，“假如不提及争端解决机制，任何对wto成就的评论都是不完好的。从很多方面讲，争端解决机制是多边贸易体制的重要支柱，是wto对全球经济稳定作出的最独特奉献。〞另一方面，争端解决机制规则的强化意味着对国家主权制约的加大，一些西方学者以至以为，“当日益增加的国际经济法问题向威斯特伐里亚体系提出挑战时，该体系也处在变更中，其基本的主权概念、领土管辖和主权平等都必需修改。这就是国际经济法的革命。〞因而，怎样认识wto争端解决机制的规则导向，十分是怎样看待争端解决机制与国家主权之间制约与反制约的关系，成为处理当下国际组织与国家关系的一个特别主要的理论与现实问题。一以规则为导向的准司法争端解决程序世贸组织争端解决机制的规则导向建立在原关贸总协定的基础之上。根据gatiq947第22条和第23条及其后的补充规定，原关贸总协定各缔约成员方之间发生国际贸易争端，应自行协商解决，如当事各方在一定期间内经反复协商却不能达成圆满解决办法，则可将有关争端问题提交缔约方全体(contmetlngparties)研究处理。自1952年后，总协定内构成了一种惯例，即当一项争端提交给缔约方全体后，它并不是自己直接处理，而是把案件交一个十分小组来处理。十分小组的权柄是调查案情，提出建议，并向总协定缔约方全体理事会提出报告。全体理事会讨论通过后，再向有关当事方提出相应建议，或作出相应裁决，要求当事方加以履行。但这种体制软弱松散，往往导致久拖不决。作为发展，wto争端解决机制准司法程序的一个主要具体表现出，即是在gait十分小组的基础上，建立一套专门的争端解决机构(dsb)，以强化其规则导向。争端解决机构固然与世贸组织总理事会是一套机构，两块牌子，但它有自己的主席，有自己的议事规则和议事程序，而且有权设立专家组，有权通过专家小组和上诉机构的报告，监督建议或裁决的履行，并根据有关协议的受权中断各项减让和其它义务。因而，“专家组程序由一种重要具有会谈气氛的多边外交程序改变为一种更具仲裁和司法色彩的程序，以便公正地从定事实，并对法律做出最佳解释。〞无疑，这种程序为wto争端解决的准司法架构奠定了基础。与此同时，针对原关贸总协定缔约方全体大会或其闭会期间举行的“代表理事会〞上，多年来一向实行“协商一致〞(c．onseli．$us)的程序即要求与会者全体一致同意能力通过，致使争端中的被诉方或潜在的败诉方能够竭力设法阻拦大会或理事会达成全体一致的决议或决定，进而在实际上造成“一票否决〞的情形(例如在1981年美国诉欧共体面粉补助案中，专家小组的报告即因美国阻拦而未获通过)，1994年的〔wto争端解决规则及程序的谅解〕转而采用“反向协商一致〞的决策原则，即在专家小组或上诉机构向争端解决机构(dsb)提交调查处理报告之后，除非ds全体成员一致决定不予采用，否则就应及时同意通过该项报告，并责成各有关当事方无条件地承受有关的建议或履行有关的裁决。这实际上构成了“一致反对，能力否决〞“一票赞同，即可通过〞的场面，消除了经济大国千方百计阻拦报告通过，致使争端解决旷日持久，以至不了了之的强权结局。使wto的规则权威得以真正确立。再有，wto争端解决机制被以为“强化规则〞的另一具体表现出是上诉机构的设定以及对各程序确定明确的时限。专家小组和上诉机构的完善使得wto争端解决程序类似于国内司法程序的二审终审制度，上诉机构也仿佛成为wto的“最高法院〞，并成为wto争端解决机制“司法性〞最权威最有说服力的证据。根据规定，上诉机构对专家小组报告所牵涉的法律问题及其专家小组所作的法律解释进行审查，它能够维持、修订或推翻专家小组的法律裁定或结论因而，常设上诉机构的设立，有助于防止和缓解自动通过专家小组报告(一审)所产生的偏差或毛病，完善了争端解决的准司法救济程序。同时，dsu及其附件还对争端解决程序的各个环节设定了严格的时限，防止了久拖不决的情况发生。因而，恰是由于专家小组和上诉机构的准司法程序以及其报告或裁定的几乎完全自动通过，wto的争端解决机制才出现了远较gait机制强硬和高效的“规则〞特性，进而大大抑制了国际贸易全靠“权利型外交〞来运作的态势加强了这一号称“经济联合国〞的多边贸易体制运作的稳定性和可预见性，也为多边机制向着“国际贸易法院〞更高层次条理的发展提供了基础和推动力。二争端解决机制对国家主权的制约和影响众所周知，wto法是国际法的一部分，其争端解决机制当然适用国际法的基本指点原则。根据国际法理论，国际社会是主权平等者之间的社会，平等者之间是没有管辖权的，而国际组织是相关国家之间的组织，其权利来源于国家的受权。因而，在主权林立的国际社会，国家才是国际关系中的基本行为主体。然而，在全球化深切进入发展，国际经济、政治联络日益严密的时代，国家主权的域外效力，即国家独立自立地处理对外事务的权利必定互相发生碰撞，这使得国家之间通过平等协商，互相约定，达成一个国际交往的层面成为需要。wto争端解决机制确实立，标记着国际经济事务从权利导向型外交向着规则导向型外交改变。然而，规则意味着对权利的制约。在国际关系中，国家承受任何一项国际条约都会在某种意义上减少国内活动的自在。由于1994年乌拉圭回合的会谈结果是以“一揽子协议〞的方式通过的，这意味着凡参加wto者，都必需承受wto法的约束。这就是说，在wto体制内，任何成员方都无法运用一般条约中的“保留条款〞来排除可能有损国家主权的条款适用，除非不参加或退出。这样，与参加其他条约或国际组织相比，参加wto并承受争端解决机制的约束将意味着各主权国家将自立让渡更多的“主权〞由wto及其争端解决机构(dsb)来行使。因而，区别于关贸总协定争端解决机制成员方的自愿管辖同意，wto争端解决机制对全体成员方主权的制约首先就是强迫管辖权确实立。原来根据国际法的主权原则任何组织都“不得强迫任何国家违背其自己意志来进行诉讼〞。一般的国际性司法机构只要在争端当事国自愿的前提下才有管辖权，联合国国际法院，国际常设仲裁法庭的管辖权莫不如此。然而，管辖权的不确定性大大降低了司法解决的权威性和可预见性，这在国际交往亲密的经贸领域更是如此。因而，针对原关贸总协定争端管辖权的缺陷问题(一票否决效果)，〔wto关于争端解决规则与程序的谅解〕第6条第1款对此进行了强迫性规定，即“假如投诉方恳求，专家小组最终应在该恳求被初次列入争端解决机构议程后的会议上予以设立，除非在该次会议上争端解决机构以协商一致方式决定不成立专家小组。〞显然，强迫管辖制度否认了国际组织成员方的司法管辖自立权，对国家主权的行使构成了制约。正如wto上诉机构在“日本酒精类饮料税〞一案中所强调的，“wto各成员所达成的协议，是通过行使主权，寻求国家利益的结果。为了获得各自作为wto成员的利益，他们同意根据wto协议规定的义务行使其主权。〞与这种强迫管辖权确实立相适应，wto争端解决机构对法律的适用和解释可以能对国家的主权产生影响。wto的有名专家皮特斯曼曾说过，“所有文明社会有一个共同特征，都需要一套适用与解释规则的和平解决争端的规则和程序，这是国际国内法律制度的共同经历体验。〞固然专家小组的报告不具有普通法上“判例〞的效力，但有很强的说服力报告往往成为解释，澄清有关法律规则以适应国际需要和未曾预见情势的主要途径。事实上，dsb通过的违法之诉方面的专家小组报告，在有关规则的解释方面发挥侧重要作用，并实际上成为各当事者将来实行有关规定的行动指南。专家小组在处理以后类似的案件时，也倾向于引用以前的报告。另一方面，由于wto协议中的一些模糊规定，专家小组或上诉机构有可能通过司法解释权膨胀其管辖范围，并在事实上获得规则制订的作用。例如wto第26条第1款规定，一缔约方实行的任何办法，不管其能否与本协定相冲突，只要造成一缔约方依wto有关协定享有的利益“正在丧失或遭到损害〞，该争端方就可诉诸争端解决机制。争端解决机构对此类“非违约之诉〞的裁定经过就很有可能导致对其进行扩张解释，并有可能影响相关国家的立法、政策，进而影响其主权。同样，在wto争端解决机构对成员方的政策进行审查时，其对“审查标准〞的运用，可以能对成员方主权产生影响。如前所述，void各成员有义务使其国内(域内)法与void法相一致。根据〔建立wto协定〕第2条之规定以及wto争端解决机制的理论，这种义务并不要求wto成员必需在其国内(域内)直接适用wto法，而是指各成员必需使其国内(域内)法与wto法不相抵触，除非根据例外条款可论证为正当。在wto争端解决经过中，很多争端是因一些成员方的要求而对另一缔约方的国内政策或行政决定进行审查，以断定其能否与wto法下所负义务相符合的问题。而对这一审查标准或严或松的运用往往直接关涉到成员方的政策制订，进而关涉到其主权利益。毫无疑问，所有这一切，都对国家主权构成了潜在制约。三争端解决机制对国家主权制约的限度问题wto争端解决机制的规则导向以及它的高效和强硬使得其受案率远较gatr要多，而且一贯留意维护国家主权的发展中国家提起的申述也大为增长，据统计，截至2004年2月6日，wto争端解决机构共管理争端306起，其中由发展中国家提出的有120起，占39．2％。而gait时期(1948～1994年)的争端案件总共仅278起，其中发展中国家提出的为28起，只占10％。这反映了成员方对争端解决机制的信赖。然而，不可避免的是wto争端解决经过中强迫管辖权确实立，专家小组和上诉机构报告的几乎自动通过，以及履行力度的加大(引入“穿插报复〞)和法律解释的可能扩张，都潜在地对成员方的主权利益构成了制约可见，全球化条件下，国家对主权的让渡以及国际组织对主权的反向制约成为交互影响的两个主要方面。对wto争端解决机制进行全程透视，我们会发现，固然争端解决程序对国家主权存在制约，但这种制约又是有限度的。或者说，争端解决机制对国家主权的制约多是形式上的和程序上的，而对国家主权的本质内涵难有重大影响。实际上，利用国际组织的形式解决冲突与争端，实质上是一种国家间的合作。在这种合作中，每一个参与国家都存在怎样处理与国际组织的关系问题。这种以契约为具体表现出的关系既反映个别国家利益与所有国家的共同利益关系，亦反映了个别国家的权利与国际组织的权利关系。事实上，每个国家在面对这样的关系时，都不得不进行功利的、道德的和力量的判定。进行功利的判定国家要解决的是对本身得失的分析，即只要得大于失，国家才会参与国际组织的合作。进行道德判定，国家要解决的是怎样承当对于国际组织的义务，或者说国家将怎样为集体利益作奉献。进行力量比照的判定，国家需解决的是把多大的利益授予国际组织，或者说预备使国际组织强大到何种地步。在这三个问题上，国家的选择将直接影响国际组织的成效。国家参加wto，一方面经济主权必定遭到限制，但另方面，国家限制主权的目的是为了获得更大的经济利益，同时主权让渡和利益获得之平衡的自动权又最后把握在国家手中。就wto争端解决程序而言，协商是首要的强迫性阶段，只是对于在特定期限内不睬睬协商恳求或固然承受协商恳求但不进行协商的被要求协商的成员方，恳求协商方才能够直接向争端解决机构要求设立专家小组。理论中，国家往往愿意通过协商解决相互的争端，这不仅由于商方式灵敏简便，可最大限度使争端双方获得相当满意解决办法，而且可使相互保留面子、不伤和气，以利双边易继续扩大进行。因而，假如争端能在这里一阶段顺利解决则根本无须进入争端解决机制中的准司法通道，这自己是国家运用主权的经过，法律程序只起到了制度保障和种参考指点作用。而且，在世贸组织中，现实主义仍占主导地位。虽wto争端解决机制商量之后的准司法程序具有某种强性和自动性，具体表现出了较为强硬的规则导向，但最后的履行序又成了主权国家进行利益平衡博弈的场所。好像国内的诉讼体制，履行是整个诉讼程序中最终的关键性一环，行不到位或缺少力度，整个裁决经过即如海市蜃楼，徒增种形式罢了。根据wto的争端解决规则，dsb作出最终决后，败诉方必需履行，否则就可能面临申述方的制裁和复。但实际上，为了维持世贸体制的有效运行，争端解决机制的首要目的是确保撤销那些与wro法不符的办法，报只是最后手段，损害赔偿则根本未与设置。而且即便报也要考虑其对象，由于报复本质上是以国家在国际贸易的经济实力作为后盾的，是一种实力政策的反映，只要