国际金融16非关税壁垒

第二节非关税措施一、数量限制的非关税壁垒二、政府参与的非关税壁垒三、金融的非关税壁垒四、税收的非关税壁垒五、技术、安全、环保等非关税壁垒国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第1页!非关税措施

概念 是指各国政府在进口中采用关税以外的手段限制进口的各种措施。具有隐蔽性和歧视性国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第2页!非关税壁垒的产生1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。70年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受GATT约束关税不能随意提高，于是各国纷纷采用非关税壁垒措施。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第3页!非关税壁垒的特点非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第4页!非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第5页!一、数量限制的非关税壁垒

直接限制—(直接对进口数量或金额加以限制)（一）进口配额制（二）自动出口配额制（三）进口许可证制国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第6页!2、进口配额制的基本类型（1）绝对配额

（2）关税配额自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）全球配额国别配额全球性关税配额国别关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额一定时期内对某些商品进口数量或金额规定一个最高数额，配额之外的产品禁止进口（美国对我国的纺织品）国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第7页!国别配额在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。

进口商必须提供原产地证明；国别配额不得转让；进口国利用配额给予特定国家优惠和报复国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第8页!关税配额对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。按商品的进口来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。

对关税配额内的商品给予较大幅度的关税减让或免税；超过配额的进口商品征收原来的最惠国税率，如欧盟普惠制中的关税配额对关税配额内的商品给予低税或免税待遇；超过配额的进口商品征收罚款国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第9页!（二)“自动”出口配额制出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

新贸易保护主义措施；非透明，隐蔽而灵活出口国直接限制出口政府机构规定配额并公布，出口商向有关机构申领出口授权书和出口许可证；或由大的出口厂商或协会自动控制国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第10页!（二）“自动”出口配额制其条款和内容主要包括：3.协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。4.保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。5.出口管理规定6.协定期限国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第11页!（三）进口许可证制

1、概念进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。 国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第12页!2、进口许可证制的类别根据进口商品有无限制分：公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）公开个别许可证对进口管制最松，无国别或地区限制；凡在许可范围内的商品，进口商填写公开一般许可证后，即可进口对进口管制最严，对国别或地区进行限制；必须经过政府机构逐笔审批在前两种许可证之间；进口国有关机构颁发；政府可随时宣布无效国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第13页!直接限制性非关税壁垒的前景3.关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现。可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能彻底拆除。

国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第14页!我国入世在农业方面的承诺：第四，国内支持。《农业协议》的“微量允许”中，农产品价格补贴、投资补贴和投入品补贴最高可以达到农产品产值的8.5%。第五，农业的服务领域。……国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第15页!

案例：为何关税下调而车价未降中国对进口汽车实行关税加配额和进口许可证多重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第16页!

案例：为何关税下调而车价未降另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为150％；2000年进口车关税约为100％，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅3.7万辆。国内对整车的进口需求和配额之间有严重不平衡。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第17页!案例：纺织品全球配额取消但是配额制的取消却一度带来了欧洲市场的混乱。2005年配额制取消后，中国向欧洲输出廉价纺织品的激增引发了中欧双方的“胸衣战”，为了化解贸易争议，中欧达成协议，中国自动减少对欧盟的纺织品出口量，对中国十种纺织品合理确定基数，并按一定的增长率确定中方对欧出口数量。这十种纺织品包括面布、T恤衫、套头衫、男式裤子、女士衬衫、床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第18页!

案例：纺织品全球配额取消虽说没有配额制的束缚，但是输欧纺织品仍然受到WTO特保条款的限制，根据特保条款，欧盟可在认为欧盟产业遭到冲击后，向WTO申请对中国出口到欧盟的纺织品申请特保调查，同时，反倾销措施和反补贴措施手段亦可用来达到限制中国产品出口的目的。2005年配额制刚一取消就出现的混乱局面至今仍让欧盟耿耿于怀。为了向纺织品自由贸易平稳过渡，防止配额制突然放开可能造成的市场失控，欧盟建议采取“双重许可监督制度”——密切监督中国批准的出口许可以及欧盟批准的进口许可，追踪实际贸易量。置于“双重监督制”监控下的纺织品涵盖了之前受配额限制的十种纺织品中的八种，比如T恤衫、套头衫、男式裤子以及胸衣等。欧洲纺织品零售商和中国纺织品出口企业认为这种“双重许可监督制度”会造成手续繁琐、官僚主义盛行，但是却认为这是好于配额制的次优选择。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第19页!（二）歧视性政府采购政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。如美国制定的《购买美国货法》规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6％，政府机构都应购买本国产品。

国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第20页!三、金融的非关税壁垒（一）外汇管制1.含义一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。

平衡国际收支和维持本国汇价外汇是国际贸易的媒介国家的专门机构或银行管理外汇，禁止外汇自由买卖，通过确定官定汇价，集中外汇收入和控制外汇供应量控制进口出口商将外汇所得官价卖给管理机构，进口商向其申请外汇用于付款国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第21页!数量性外汇管制指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。成本性外汇管制（复汇率制度）指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，直接影响不同商品的进出口。进口商品需取得进口许可证才能得到所需外汇一国货币的对外汇率不止一个，而是两个以上的汇率国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第22页!混合性外汇管制同时采用数量和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以限制商品的进出口。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第23页!该国的进口企业首先要在CADIVI官方网站上注册，进行外汇管理体系用户登记（RUSAD），下载并填写提交有关的申请表，CADIVI审核通过后将会在其网站上公布通过审批的AAD号，并将所需外汇金额在其账户中单独划出，以备贸易用汇需要。在拿到AAD以后，委内瑞拉进口商才能够开立信用证以及接受海外出运。在清关以后，还需要将拿到的有关单据，交给CADIVI进行进一步的核查，审查通过后，公示ALD（AutorizacióndeLiquidacióndeDivisas）号，即将账户上的美元实际划给进口企业。最后进口企业再向委内瑞拉中央银行索购外汇，用于实际支付。委内瑞拉政府相关规定显示，用汇许可在被批准之日起120个自然日内有效，而且外汇将优先用于食品、日用品等生活必需品的支付，其他商品的进口用汇将不享有优先权，审批手续也更为严格。根据实际经验，从开始申请到拨付外汇大约需要4个月的时间。而且委内瑞拉实行复汇率制，美元与强势玻利瓦尔（委内瑞拉自2008年起开始流通的新货币）的官方比价为1：2.15，市场比价约为1：5.6。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第24页!阿根廷阿根廷规定所有进口产品均可通过预先支付完成，任何产品应在预先支付后360日内出具产品国内销售证明。如未在期限内在国内销售，应将预付款额或未在国内销售的产品所用额度进行结算，汇率小于预付款日的参考汇率。允许在国内销售期限平行时间内进行进口预先偿付债务。而对于向国外服务贸易提供者付款（如运费、保险、技术服务、酬劳等）则不存在任何限制。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第25页!中国1979年以前，我国实行高度集中的外汇管理体制。外汇收支实行全面的计划管理。外汇由国家计划委员会统一平衡和分配使用，统收统支，以收定支，基本平衡，略有节余。一切外汇收入必须缴售给国家，需用外汇由国家按计划分配。国家的外汇资金和外汇业务由中国银行统一经营。人民币汇率作为计划核算标准，由国家规定。1979年后，适应改革开放的需要，我国开始改革外汇管理体制。成立了专门管理全国外汇的专职政府机构——国家外汇管理局，并先后实行外汇留成办法、建立外汇调剂市场、允许更多的金融机构办理外汇业务、开办居民外汇存款等。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第26页!中国我国目前的外汇监管框架是“严格区分资本项目和经常项目，逐步放松对经常项目的审批，对资本项目下的结售汇仍实行严格管理。”主要体现在进出口收付汇核销系统、资本项目事先审批制、对银行的结售汇和外汇业务执法监督、外汇（债）统计（监测）系统和国际收支统计申报监管系统等五个方面。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第27页!中国1981年-1984年：中国开始了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人民币罕见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之外，还实行了贸易内部结算价格。官方汇率为1美元兑换1.5人民币，贸易内部结算汇率为1美元兑换2.8人民币。1985年-1993年：外汇管理制度实行了改革，政府允许企业创汇可以按比例留成，多余外汇可以到官办的外汇调剂市场交易，因而在官方公布的汇率之外，又产生了人民币调剂汇率。人民币公布汇率和调剂汇率在这期间都不断地下调。这期间实际上也是复汇率制度。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第28页!（二）进口押金制又称进口存款制，进口商在进口商品，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔资金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的目的。

例如意大利从74年多75年众多商品的限制，无息冻结半年进口货物价格的一半现款作为押金（相当于5％进口附加税）国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第29页!（二）海关估价海关故意提高某些进口商品的海关估价，以增加进口商的关税负担。典型的运用——美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高、进口数量较大的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。

同一商品按不同价格征税（国内较高售价）国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第30页!五、技术、安全、环保等非关税壁垒（一）技术标准（二）安全标准（三）卫生检疫规定（四）商品包装和标签的规定针对某些国家苛刻的技术标准，如法国限制英国用红霉素染色的糖果进口针对消费者安全，如美国对进口玩具的规定复杂的和变动性的检疫规定，主要用于农副产品和其制成品，如日本对茶叶农药残留物的标准严格规定包装材料和标签内容，如美国对进口食品的规定国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第31页!2.技术性贸易壁垒的分类目前有三种方法分类：种：根据WTO《技术性贸易壁垒协议》分：技术法规（强制执行的）标准（非强制执行的）合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准）国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第32页!第三种：传统的按内容体系分技术法规和标准工业制成品卫生检疫标准农副产品及其制成品商品包装和标签规定范围广信息技术壁垒国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第33页!3.技术性贸易壁垒的主要特点（3）内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，技术规定及检验程序又十分复杂。（4）使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第34页!5.技术性贸易壁垒盛行的原因？

70年代：10-30%；90年代：30-50%（1）关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；（2）发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化；国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第35页!例：欧盟2004年8月13日实施的《报废电子电气设备指令》、《关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令》。两项《指令》规定了十类产品的电压新标准，并禁止销售含铅、汞、镉等六种有害物质的电器电子产品，同时还要求生产者必须承担报废产品的回收处理费用。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第36页!案例：2005年10月31日，英国贸易与工业部消费者保护局向欧盟通报，原产于中国的牙刷质量不过关，不符合有关安全标准。检测结果标明，透明塑料制成的牙刷头接触到牙膏中通常含有的薄荷油就会出现张力裂纹。如果牙刷头断裂，牙刷毛就会脱落，误吞牙刷毛有窒息的危险。在英国曾发生几起牙刷头断裂的事故。为保护消费者的安全，英国和爱尔兰已从去年10月24日起禁止销售该产品，并要求贸易商采取召回行动。欧委会据此在欧盟范围内对该产品发出消费者警告。2006年4月20日，英国贸工部向欧盟通报，原产于中国的玩具---多色发婴儿奶嘴不符合有关安全标准。检测结果表明，玩具奶瓶的部件可能脱落，婴儿有被窒息的危险。为保护消费者的安全，英国已在全国范围禁止销售该产品，并要求销售商采取召回行动。欧委会据此在欧盟范围内对该产品发出消费者警告。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第37页!非关税壁垒新趋势A绿色壁垒B社会责任壁垒C知识产权壁垒国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第38页!2、绿色贸易壁垒的主要形式环境许可证制度禁止进口与环境贸易制裁绿色补贴制度繁杂苛刻的环保技术标准国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第39页!

3、绿色壁垒的特征1)名义上的合理性——保护生态、可持续发展2)形式上的合法性：采用GATT的“一般例外条款”作保护伞

国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第40页!

3、绿色壁垒的特征3)保护内容具广泛性4)保护技术上的歧视性：以发达国环保标准来要求发展中国家。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第41页!为什么具备巧妙性和隐蔽性？绿色壁垒从表面上看一视同仁，不存在配额问题，也没具体到哪国都是高科技基础上的检验标准，发展中国家难以作出判断把贸易保护的视线转移到人类健康保护上国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第42页!4、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制（一）环境保护国际公约4)控制危险废物越境转移的国际规定5)联合国气候变化框架公约另有：环境管理国际标准——ISO14000国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第43页!例：目前国际上已签订了150多个多边环保协定，其中近20个含有贸易条款，以期通过贸易限制来达到环保法规实施的目的。特别是保护臭氧层的有关国际公约将禁止受控物质及其相关产品的国际贸易，这些受控物质大部分是化工原料，如制冷剂、烷烯炔化工产品等，由于这类产品用途广泛，因而影响面非常大。有关保护野生动植物的公约将禁止虎骨、象牙等贸易，因此，我国一些传统出口产品如象牙雕刻已不再有市场。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第44页!从2004年

5月1日起，美国、欧盟一些国家开始强制推广SA8000标准认证，将劳工权利与订单挂钩，

SA8000标准约束的主要是劳动密集型产业，如服装、化工原料、纺织等，这无疑将对我国产品出口形成新的挑战。

国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第45页!SA8000标准主要内容(1)有关核心劳工标准童工;强迫性劳动自由权歧视惩戒性措施

国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第46页!C知识产权壁垒知识产权拥有国以保护知识产权的名义,对含有知识产权的商品实行进口限制,或者凭借其拥有的知识产权的优势,实行不公平贸易.国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第47页!案例：337调查被称为一种比反倾销更具杀伤力的贸易壁垒，是指美国国际贸易委员会（简称ITC）根据美国《1930年关税法》第337条款进行的调查，主要针对的是技术和知识产权领域的竞争。2005年7月，美国UnilinBeheer以及荷兰Unilin、爱尔兰地板工业公司联合向美国国际贸易委员会提出申请，依据美国337条款状告总部设在上海的圣象集团等中国18家地板企业地板锁扣专利侵权。要求ITC依据美国关税法第337条款展开调查，并对每家企业出口的地板按每平方米征收1美元专利费。此举涉及中国5000家地板企业，每年出口量达1.75亿美元。一旦裁定侵权成立，中国所有的涉案产品将永远不能进入美国市场。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第48页!反恐壁垒在9·11事件后，美国国内人士认为，有必要切实提高在食品供应方面的安全。《公众健康安全与生物恐怖主义预防应对法》《行政性扣留可疑食品法》《食品企业注册法规》《记录的建立和保持法》等法规，将降低通关速度，增加企业出口成本，还将进一步增大中国产品进入美国市场的不确定性。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第49页!非关税壁垒的类别直接限制(数量/金额壁垒)间接限制(政府、金融、税收、技术..)

对进口商品制订种种严格的标准和条例,间接限制商品进口国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第50页!非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税措施←立法程序，具有一定的延续性。非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第51页!非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以比作围墙，可以将货物彻底挡在关外。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第52页!（一）进口配额制1.概念一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额，事先地一般地或个别地加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。规定期限内，配额内的商品可以进口，超过配额不准进口或征收很高关税和惩罚才能进口，如欧盟对我国的纺织品限制国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第53页!全球配额(GlobalQuotas)全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。

主管当局按进口商的申请先后或过去某一时期进口实际额批给一定额度，直至配额发放完毕不限定国别和地区；对邻近国家比较有利；难以贯彻国别政策国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第54页!国别配额 自主配额 自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。协议配额协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。

参照该国去年进口额按一定比例和国别地区确定配额；分配额度不一解决自主配额的争议；政府协议订立的需在进口商或出口商中分配；民间协议的需得到政府许可国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第55页!关税配额与绝对配额不设最高限额，计划额内的商品享受优惠关税或免税，超过计划额度的征收较高关税或惩罚规定最高限额，超过限额不准进口国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第56页!(二）“自动”出口配额制 其条款和内容主要包括：1.规定在协定有效期内年度的出口额和其它各年度的增长率，即规定配额水平。2.“自动”限制出口的商品分类。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第57页!“自动”出口配额制种类协议出口配额制非协议出口配额制出口国和进口国通关谈判或国际协议达成（＝协议进口配额）出口国在进口国压力下一定时期内自动限制某商品出口数量或金额；无国际协定的约束国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第58页!2、进口许可证制的类别根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证无定额的进口许可证

政府有关部门预先规定商品配额，在配额限度内根据进口商申请对每笔进口货物发给进口商许可证政府有关部门不预先规定商品配额，颁发进口许可证只在个别考虑的基础上；无公开统一标准；限制贸易进口国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第59页!直接限制性非关税壁垒的前景加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有严格的限定。在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，而常采用其他措施。

国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第60页!我国入世在农业方面的承诺：，关税减让。到2009年平均税率降低到15.2%。第二，关税配额。对小麦、大米、玉米、棉花、植物油、食糖、羊毛、天然橡胶等重要农产品实行关税配额管理。第三，出口补贴。取消农产品的出口补贴。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第61页!

案例：为何关税下调而车价未降2002年1月1日，中国政府将进口汽车的关税从2001年的80％降为43％，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第62页!

案例：为何关税下调而车价未降2002年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为80亿美元，比2001年仅增加15％。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第63页!

案例：纺织品全球配额取消纺织品配额制度本是在2005年就被束之高阁的贸易保护主义作法。根据乌拉圭回合纺织品和服装协议，全球纺织品和服装贸易从2005年1月1日起正式结束长达数十年的纺织品配额体制。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第64页!

案例：纺织品全球配额取消

根据WTO特别保护条款，这种配额可延长一年，虽然法国也极力主张延长配额制，不过欧盟委员会最后还是拒绝了输欧纺织品配额延长一年的要求，因为继续采取配额制不仅会使中欧双方从事纺织品零售和进口的企业蒙受损失，而且那些受欧洲保护的纺织品行业也将仍然缺乏竞争力。2007年6月12日商务部和欧盟贸易委员会在布鲁塞尔召开的第22届中欧经贸混委会中，恪守2005年签署的《中欧纺织品贸易谅解备忘录》、按期取消输欧纺织品配额即已成为中欧双方达成的一项共识。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第65页!二、政府参与的非关税壁垒（一）进口和出口的国家垄断国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的垄断机构经营。主要商品:烟和酒农产品武器石油国内农业政策的一部分，如美国农产品信贷公司（高价收购国内剩余农产品，低价出口倾销）国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第66页!（三）最低限价与禁止出口最低限价：政府规定某种商品最低价格，进口价格低于限价的，征收附加税或禁止进口。禁止出口：一国感到进口数量与价格限制不足以解决国内市场受到的冲击，直接限制进口。（极端措施）

最低限价根据某一商品在最高生产水平条件下生产出的产品而定。20世纪70年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓“启动价格制”国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第67页!外汇管制2.类型数量性外汇管制成本性外汇管制（复汇率制度）混合性外汇管制

国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第68页!成本性外汇管制（复汇率制度）（1981年至1984年，中国开始了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人民币罕见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之外，还实行了贸易内部结算价格。官方汇率为1美元兑换1．5人民币，贸易内部结算汇率为1美元兑换2．8人民币）限制和鼓励进口和出口国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第69页!案例中国出口企业X公司于2006年向委内瑞拉某大型电信运营商C公司出口10000台手机，价值200余万美元。由于委内瑞拉外汇管理制度较为严格、复杂，为了获得支付货款所需的外汇，C公司随即向委内瑞拉外汇管理委员会（CADIVI）提出美元购汇申请，并取得相应的许可AAD（AutorizaciónparalaAdquisicióndeDivisas）。2006年底，C公司根据已取得的购汇许可AAD，申请以美元支付到期货款时，恰逢委内瑞拉政府对C公司实行国有化，CADIVI以C企业需要审计为由，拒绝了C公司的购汇请求。由于投保了出口信用保险，X公司遂委托中国出口信用保险公司（中国信保）代为追讨欠款。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第70页!本案中，出口企业X积极向中国信保提供了中间商、买方的详细信息，而中国信保也正是通过中间商敦促委内瑞拉的C企业完成外汇申购，最终成功追回全部欠款。由于中国信保具有丰富的海外债务追讨经验，在追讨过程中能够动员多方力量，对进口商适当施压，敦促其尽早解决对外付汇问题。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第71页!俄罗斯1998年金融危机以后，俄进一步加强了对进口贸易的管理，禁止以商业信贷和预付款的方式将资金汇出境外，只有在得到商品已进入海关监管区的通知后或进口商开立信用证的情况下，银行方可进行支付。1999年初，俄央行规定，俄进口商在向国外预付进口货款时，必须在负责汇付的银行存上等同于货款的卢布款，待其提交货单证后，方可被退还卢布款。2001年1月，俄开始实施《对进口商支付外汇实行监督的制度》，扩大了对在进口活动中使用外汇的监督范围，不仅可以监督支付外汇的出口合同，而且可以监督以卢布和票据进行结算的各种出口合同，俄政府正在计划将外汇监督扩大到转口业务和临时进口业务。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第72页!中国1993年11月，国务院《关于金融体制改革的决定》提出了“改革外汇管理体制，建立以市场供求为基础的有管理的浮动汇率制度和统一规范的外汇市场，逐步使人民币成为可兑换货币”的目标。1993年12月28日，中国人民银行据此发布了《关于进一步改革外汇管理体制的公告》，市场取向的中国外汇管理改革全面启动：（１）取消外汇留成和上缴，实行银行结售汇制度；（2）取消外汇调剂市场，建立银行间外汇交易市场；（３）汇率并轨，实行单一汇率制；（４）放宽购汇条件。1996年１月２９日，国务院发布了《中华人民共和国外汇管理条例》，条例规定从当年４月１日起，取消若干对经常项目中的非贸易非经营性交易的汇兑限制。1996年５月１３日，国家外汇管理局发布了《境内居民因私兑换外汇办法》，消除了对因私用汇的汇兑限制。1996年６月２０日，中国人民银行颁布了《结汇、售汇及付汇管理规定》，同时宣布将消除经常项目下的少量汇兑限制。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第73页!中国1953年-1972年：中国的经济状况波动很大，但是人民币汇率制度却是比较简单的。当时因为美国对中国实行经济封锁，政府实行了人民币盯住英镑的汇率制度。由于当时中国与一些社会主义国家的经贸关系比较重要，人民币还实行了盯住卢布的汇率政策。1973年-1980年：中国的社会状况发生了很大变化，然而人民币汇率却保持坚挺。当时国际上有两大重要事件，一个是布累顿森林体系瓦解，一个是尼克松访华。前者使国际上主要货币的固定盯住美元的汇率安排结束了，后者部分打开了中国封闭的国际环境。相应地，人民币汇率也作了改变，改成盯住一揽子货币。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第74页!中国1994年-至今：中国对外汇管理体制进行了重大改革，确立了实现人民币完全可兑换的最终目标。首先在继续对外汇资本项目实行严格管制的同时，实行经常项目有条件的可兑换。1996年，中国接受国际基金组织第八条款，实现经常项目的完全可兑换。自1997年后，人民币汇率基本上在8.27位置不动。从2005年7月21日起中国开始实行浮动汇率制度。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第75页!三、税收的非关税壁垒（一）国内税对进口商品征收国内税的方法来限制进口

更灵活，便于伪装国内税：销售税、消费税和增值税本国政府机构对进口商品征收与国内商品同样的国内税，使其与国内商品在市场上地位相当国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第76页!（三）烦琐的通关手续海关故意提高进口手续的烦琐度典型的运用：文件单据复杂化；特殊单据的要求；推迟结关，征收手续费等等

国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第77页!技术非关税壁垒1、概念货物进口国家通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐超越公认合理要求的各项标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第78页!2.技术性贸易壁垒的分类目前有三种方法分类：第二种：按形成技术壁垒的科技手段分：差异技术壁垒创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄断竞争优势。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第79页!3.技术性贸易壁垒的主要特点（1）名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是为了保护国家安全及消费者利益。（2）形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第80页!4.技术性贸易壁垒应遵循的规则：非歧视原则透明度原则必要性原则贸易影响最小原则协调原则对发展中成员的特殊和差别待遇原则国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第81页!5.技术性贸易壁垒盛行的原因？

（3）消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒“合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列认证、加拿大CSA认证等）（4）世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第82页!例：欧盟颁布并实施的《未来化学品政策战略白皮书》和《关于化学品的注册、评估、许可办法(REACH)》，预示着占浙江省出口总额33.8%的纺织品、服装及相关产品出口必需进行注册、评估和检测。相关企业也必须按照欧盟的有关要求对产品进行附加实验，并承担产品的安全性责任。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第83页!案例：2006年5月起，日本正式施行《食品中残留农业化学品肯定列表制度最终草案》，该草案明确设定了进口食品、农产品中可能出现的734种农药、兽药和饲料添加剂的近5万个暂定标准，大幅抬高了进口农产品、食品的准入门槛。目前全球约有700种农药，即便是拥有先进设备和检测人员的日本横滨进口食品检疫检查中心也只有检测其中200种农药的能力。即使这200种农药的检测，也因化验数据收集和管理工作量大、设备和人手严重不足而影响工作进度。肯定列表制度规定每种食品、农产品涉及的残留限量标准平均为200项，有的甚至超过400项。按照肯定列表的标准，吃一棵菜要检测200个项目。因此到目前为止，日本的肯定列表制度被认为是最为严苛的检测标准。残留控制和农药检测所发生的费用将使我国输日产品的成本大幅增加。国际金融16非关税壁垒共96页，您现在浏览的是第84页!A绿色壁垒1、概念在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。国际金