湖南分公司三季度运营考试 (1)试题含答案

湖南分公司三季度运营考试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________基本信息：[矩阵文本题]*部门：________________________1、个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在（）的，其股息红利所得按?50%计入应纳税所得额，适用20%的税率计征个人所得税。[单选题]*A、2个月以内（含2个月）B、2个月以上至1年（含1年）C、1个月以内（含1个月）D、1个月以上至1年（含1年）(正确答案)2、B股保证金账户管理应严格遵守的规范不包括：[单选题]*A、《兴业证券运营业务服务指南》B、《兴业证券股份有限公司B股交易业务管理办法》C、《兴业证券股份有限公司人民币普通股业务结算规程》(正确答案)D、《中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（证监发〔2001〕22号）》3、产品账户应在信息发生变动（）工作日内办理证券账户信息变更业务?[单选题]*A、20B、10(正确答案)C、15D、54、普通机构投资者不能开立以下账户（）[单选题]*A、封闭式基金账户B、股转系统账户C、B股账户(正确答案)D、A股账户5、分支机构作为客户融资融券业务申请的具体（）部门，负责授信前客户调查和授信后跟踪监控。[单选题]*A、决策B、监控C、受理(正确答案)D、管理6、T日建立或取消场内外账户对应关系，自（）日起对场外转托管至场内业务有效[单选题]*A、T+2B、T(正确答案)C、T+3D、T+17、基金管理公司资产管理计划应由（）向中国结算申请。[单选题]*A、产品托管人(正确答案)B、基金公司C、证券公司D、产品管理人8、债券交易单笔申报最大数量应当不超过（）万张。[单选题]*A、100(正确答案)B、50C、10D、59、有权扣划的机关不包括（）[单选题]*A、证监会及其派出机构(正确答案)B、税务机关C、海关D、人民法院10、客户反洗钱可疑交易排查表保存时间不得少于（）年[单选题]*A、5(正确答案)B、10C、15D、201、红冲蓝补业务操作原则有：（）*5(正确答案)B、分类审批(正确答案)C、一事一审(正确答案)D、账实同步(正确答案)2、证券登记存管业务中，通过公司内部系统办理的业务有（CD）*A、证券转托管B、债券跨市场转托管C、质押登记(正确答案)D、非交易过户(正确答案)3、对于客户大额取款，需要进行预约的是（）*A、普通三方(正确答案)B、信用三方(正确答案)C、外币(正确答案)D、期权(正确答案)4、日终复核：应对当日发生的所有业务逐笔核查，杜绝新增纯资金户，防范和控制各类业务风险，包括但不限于：（）。*A、客户资料的完整性和准确性(正确答案)B、三方银行未关联(正确答案)C、港股通账户因换三方银行取消保证金冻结，换行成功后是否续冻(正确答案)D、新开资金账户未开立证券账户或基金账户功能导致新增纯资金户(正确答案)5、未成年人开立的证券账户，只能用于（）和（）等用途，开户代理机构应当采取技术手段对其买入证券等投资行为进行适当的限制。*A、证券交易B、遗产继承(正确答案)C、对证券资产的处分(正确答案)D、证券转让6、哪些账户业务检查关联关系确认情况（）*A、建立委托交易关系(正确答案)B、关键信息变更业务(正确答案)C、账户开立业务(正确答案)D、休眠账户激活业务7、通过掌上营业厅办理大宗交易权限下列说法正确的是（）*A、仅支持18-70岁客户办理(正确答案)B、仅支持个人和普通机构投资者客户办理C、客户资金账户下的业务账户仅有开放式基金账户也可办理D、洗钱较高、高风险等级客户不能通过掌厅办理(正确答案)8、加盖投资者所在单位公章或人力资源部专用章的收入证明，包含必备的信息为（）。*A、单位名称(正确答案)B、年收入金额(正确答案)C、身份证号码(正确答案)D、投资者姓名(正确答案)1、当次业务授权委托书、公证书随当次业务资料归档；非当次业务授权委托书、按客户随开户资料归档保管[判断题]*对(正确答案)错2、参与融资融券业务的客户资金应严格执行第三方存管制度，不允许未建立第三方存管关系的信用资金账户参与融资融券相关业务[判断题]*对(正确答案)错3、规定证券公司应当及时为投资者办理证券账户销户、转指定、转托管业务。证券公司应当在与该证券账户相关的业务了结后一个交易日内办理完毕。[判断题]*对错(正确答案)4、上海A股及B股撤销