云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件

云南省重点建立工程档案管理培训班授课提纲云南省重点建立工程档案管理培训班授课提纲云南省重点建立工程档案管理培训班授课提纲建立工程档案的作用

生产(运行)、维护、改扩建的重要依据建立工程质量管理的重要内容和质量问题追朔的重要凭证工程竣工的重要内容工程管理、稽查、评价的重要根底云南省重点建立工程档案管理培训班授课提纲云南省重点建立工程档1建立工程档案的作用

生产(运行)、维护、改扩建的重要依据建立工程质量管理的重要内容和质量问题追朔的重要凭证工程竣工的重要内容工程管理、稽查、评价的重要根底建立工程档案的作用

生产(运行)、维护、改扩建的重要依据2

第一节工程档案管理根底知识

第一节工程档案管理根底知识

3

一、

建立工程档案管理涉及的根本概念

1、建立工程文件材料、基建档案、科技资料

一、

建立工程档案管理涉及的根本概念

4

基建档案：是直接记述和反映根本建立活动的，归档保存的建立工程文件材料。

基建档案：是直接记述和反映根本建立活动的，归档5建立工程文件材料：是记录和反映根本建立活动的文字、图表、声像等技术文件的总称。建立工程文件材料：是记录和反映根本建立活动的文字、图表、声像6科技资料：是指为了工作参考的目的搜集来的，对科技活动具有参考作用的科技文献材料。

科技资料：是指为了工作参考的目的搜集来的，对科技活动具有参考7

2.

根本建立工程档案、根本建立工程竣工档案资料

2.

根本建立工程档案、根本建立工程竣8根本建立工程档案:是指在整个建立工程从酝酿、决策、勘测、方案、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产〔使用〕等活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式和载体的文件材料。根本建立工程档案:是指在整个建立工程从酝酿、决策、勘9工程竣工档案：是指经过整理、编制、汇总、鉴定，满足工程竣工验收要求的整套根本建立工程档案。工程竣工档案：是指经过整理、编制、汇总、鉴定，满足工程竣工验10

二、工程单位工程的划分与文件材料的集成

二、工程单位工程的划分与文件材料的集成11建立工程constructionproject：指建筑、安装等形成资产的活动中，按照一个总体设计进展施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的建立目标。建立工程constructionproject：指12单项工程uniteofproject：指建立工程中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。单项工程uniteofproject：指建立工程中具有独13单位工程subunitofproject：是指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能发挥能力或工程效益的工程。单位工程subunitofproject：是指具有独立设14

三、

根本建立工作程序与工程文件的成套性

三、

根本建立工作程序与工程文件的成套性

15(一)前期工作〔立项报批〕阶段1、规划任务是以国家经济建立的战略目标和方针任务意见技术经济政策为依据。在制定区域、部门规划时，以自然资源、建立布局市场预测前提，提出建立工程，初步分析投资效果，综合平衡后，填写工程建议书。形成工程建议书和审批文件。(一)前期工作〔立项报批〕阶段16

2、可行性研究

在工程上马前,在进展深入细致调查研究,科学预测和技术经济论证的根底上,对工程技术先进性,经济合理性.建立可能性进展研究.以现代科学成果以最少投资取得最正确经济效益的有限手段.也是领导部门决策的重要依据.

2、可行性研究

17形成以下材料:原始根底材料:区域气象材料,地质勘察材料、水文材料；与有关方面的来往文件：土地执照，有关建立来往文件；与有关方面的合同与协议书：技术委托合同、勘测设计合同。可行性研究报告。形成以下材料:原始根底材料:区域气象材18编制设计任务书：设计任务书是确定根本建立规模，编制设计文件的重要依据，是研究审查根本建立必要性和可能性重要依据，是确定工程工程、建立规模、建立依据、技术布局、技术进度等根本问题的重要文件。编制设计任务书：设计任务书是确定根本建立规模，编制设计文件的19

3、选择建立地点

厂址选择要根据建立方针和工业布局的要求进展。形成：收集、调研性的材料、选址依据性的原始材料、水文、地质报告书，选址报告、审批文件。

3、选择建立地点

20(二)设计阶段4、编制设计文件根本建立设计工作是论证建立工程经济合理性和技术可能性的重要工作，设计文件是根本建立工程列入年度方案和组织施工的主要依据。建立工程的设计任务书和选点报告经上级批准后。主管部门就应及时指定和委托设计部门编制设计文件。(二)设计阶段4、编制设计文件21设计工作阶段初步设计:初步设计形成区域地形图、勘测报告及附图、总平面草图、主要建筑物草图、简要说明书、计算书、工程概算。技术设计：总平面图、土方方案书、建筑设计图、构造设计图、设备施工安装图、工程总概算、工程预算。施工图设计：形成施工详图、各部细节构造图、施工大样图、施工说明书、施工组织设计文件。

设计工作阶段初步设计:初步设计形成区域地形图、勘测报告及附图225、安排年度根本建立方案须按开展国民经济中长期和年度方案进展。根本建立须有初步设计和总概算，经综合平衡后进展。5、安排年度根本建立方案23(三)施工阶段

6、工程施工形成各种施工准备、施工记录〔隐蔽工程记录、施工日志〕、原材料实验、更改通知单各种技术会议记录、质量事故报告、质量评定、记录和报告、交工验收、竣工图等(三)施工阶段

6、工程施工24〔四〕竣工阶段

7、试生产〔运行〕8、竣工验收竣工验收鉴定书、竣工验收会议材料、各专项验收文件材料会议材料9、固定资产交付使用〔四〕竣工阶段

7、试生产〔运行〕25贯穿于工程全生命周期的工程文件---档案管理建立工程全生命周期工程文件控制管理档案信息管理贯穿于工程全生命周期的工程文件---档案管理建立工程全生命周26

四、根本建立工程的内容和特点

四、根本建立工程的内容和特点

27建立工程档案的根本内容

立项审批文件

设计文件

工程管理文件

施工文件

生产技术准备文件

工艺设备文件

涉外文件建立工程档案的根本内容

立项审批文件28根本建立档案的特点

成套性

专业性

现实性根本建立档案的特点

成套性29

第二节根本建立工程档案工作的性质和管理原那么

第二节根本建立工程档案工作的性质和管理原那么30

建立工程档案工作管理的性质

1、建立工程档案工作是一项以工程管理为主要内容的专业性效劳性工作。

2、建立工程工作是实现工程建立科学管理的技术根底工作。

建立工程档案工作管理的性质

1、建立工程档案工作是31

建立工程管理的管理原那么建立工程档案工作要按照集中统一管理的原那么，保证工程档案的完整、准确、系统、平安，实现工程档案的有效利用。

建立工程管理的管理原那么建32

第三节国家、省关于根本建立工程的档案的法规、文件、标准

第三节国家、省关于根本建立工程的档案的法规、文33一、法律、法规

?档案法??云南省档案条例??科学技术档案工作条例??建筑工程质量管理条例?一、法律、法规

?档案法?34二、管理规定

国家重点建立工程档案管理登记方法〔档发字[1997]15号〕云南省重点建立工程档案管理登记〔云档联发[1997]第5号〕根本建立工程档案资料管理暂行方法〔国档发[1988]4号〕建立工程〔工程〕竣工验收方法〔计建立[1990]1215号〕重大建立工程档案验收方法〔档发[2006]2号〕云南省重点建立工程档案验收实施方法〔云档联发[2021]2号城市建立档案归属与流向的暂行规定〔档发〔1987〕20号〕二、管理规定

国家重点建立工程档案管理登记方法〔档发字[1935三、业务技术标准

国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准〔ＤＡ／Ｔ２８－２００２〕建筑工程资料管理规程〔JGJ/T185-2021〕建立工程文件归档整理标准(CTB/T50328—2001)科学技术档案案卷构成的一般要求〔GB/T11822－２００２〕编制根本建立工程竣工图的几项暂行规定〔82〕建施字50号〕技术制图〔ＧＢ１０６０９－89〕三、业务技术标准

国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准36

第四节根本建立工程文件材料及工程档案管理

第四节根本建立工程文件材料及工程档案管理

37

一、工程文件材料的形成管理

一、工程文件材料的形成管理38

〔一〕工程文件材料的种类、标准化及控制管理

〔一〕工程文件材料的种类、标准化及控制管理39

基建工程文件材料的形成工程文件的标准化工程文件材料的编号工程文件材料发放管理工程文件材料的更改保证工程文件材料完整、准确、标准的管理措施

基建工程文件材料的形成40工程文件材料的根本类型〔一〕

图样材料建筑图样：初步设计图样、技术设计图样、施工图设计图样总平面图、构造图、大样图机械图样：总图、装配图、零件图、系统图按照制图方法：工程文件材料的根本类型〔一〕

图样材料41工程文件材料的根本类型〔二〕平面图、立面图、剖面图按照图样形式：原图、白图、底图、复制图〔蓝图、复印图、印刷图〕文字材料技术文件其他形式技术文件目录、明细表、现场记录表格、质量评定表格、材料检测表格等非纸质工程文件材料胶片、磁性载文件材料“模拟〞电子工程文件材料“数字〞工程文件材料的根本类型〔二〕平面图、立面图、剖面图42根本建立文件材料的形成

及成套性工程立项准备阶段设计阶段施工阶段竣工阶段根本建立文件材料的形成

及成套性工程立项准备阶段43工程文件材料的标准化实现工程文件材料标准化的意义涉及工程文件材料的具体内容：1、图样幅面2、图样标题栏3、图样绘制的技术要求4、文字材料编写要求5、目录、表格材料的规格工程文件材料的标准化实现工程文件材料标准化的意义44工程文件的编号编号的方法：1、工程构造编号法产品隶属分类法工程构造分类法2、分类编号法工程文件的编号编号的方法：45工程文件材料的运行管理建立有关制度明确职责并采取相关控制措施做好容易遗失文件的控制管理“四参加〞

工程文件材料的运行管理建立有关制度46

二、竣工图的编制

二、竣工图的编制47根本建立文件材料的更改更改的原因更改的类型适应性更改完善性的更改订正补漏的更改根本建立文件材料的更改更改的原因48更改的权限和程序更改的权限更改审批程序更改的权限和程序更改的权限49竣工图编制的意义及责任竣工图编制的意义竣工图编制的责任竣工图编制的意义及责任竣工图编制的意义50竣工图编制根本内容

总体方面

1、工程总平面布置图、位置图及地形图；

2、设计图总目录；

3、设计总说明；

4、总体工程图；

5、各单项工程图。

各专业方面：包括土建工程(含建筑、构造)竣工图；给排水工程竣工图；电力、照明电气和弱电(包括通讯、避雷、接地、电视等)工程竣工图；暖通工程(包括采暖、通风、空调)竣工图；煤气(以及氧气、乙炔气、蒸气、压缩空气等等)工程竣工图；设备及工艺流程竣工图。竣工图编制根本内容

总体方面

1、工程总平面布51竣工图编制的原那么规定原施工图转化为竣工图。照图施工，没有变动的由施工单位加盖竣工章，并作必要签署，原施工图即转化为竣工图。原施工图通过更改作为竣工图。凡在施工中有一般性设计变更，能够用原图作为竣工图的，可由施工单位在原施工图上更改，加盖竣工章，即为竣工图。重新绘制改变后的竣工图竣工图编制的原那么规定原施工图转化为竣工图。52编制竣工图的步骤收集和整理各种依据性文件资料分阶段编制竣工图竣工图的审核编制竣工图的步骤收集和整理各种依据性文件资料53审核竣工图的主要内容所有修改点是否都己修改到位图与图之间相关之处是否都已作相应修改；〔平面、立面、剖面〕所有修改处是否都标注了修改依据所有修改依据是否都已手续齐全。

审核竣工图的主要内容所有修改点是否都己修改到位54竣工图编制的组织清理设计文件、设计变更和施工记录对应实际情况检查，必要时进展行实际测量。按照“谁施工、谁竣工〞，组织责任施工单位、监理单位人员学习，明确竣工图编制的范围、深度和要求。竣工图编制的组织清理设计文件、设计变更和施工记录55编制竣工图的套数一般不少于两套，一套移交生产使用单位保管，一套移交有关主管部门或技术档案部门长期保存。编制竣工图的套数一般不少于两套，一套移交生产使用单56质量要求保证图物相符，数据准确，签署完备。字体、线条和竣工章的签署。图样和字迹材料的要求。相关标注的要求质量要求保证图物相符，数据准确，签署完备。57技术要求竣工图的图形和有关文字说明必须清楚准确、反映现场变更实际利用施工图改绘竣工图时必须在更改处注明变更依据蓝图的更改可根据变更的具体情况选用“注改〞和“杠改〞(划改)，不能刮改图上各种引出说明，一般应与图框平行，引出线不得相互穿插，不遮盖其它线条所有竣工图均须由编制单位逐张加盖、签署“竣工图〞章编制“竣工图〞必须用碳素墨水书写和绘制竣工图要具备完善的图样目录或文件目录,编制竣工图编制说明竣工图样上各专业名词、术语、代号、图形文字、符号和选用的构造要素，以及填写的计量单位，均应符合有关标准和规定。技术要求竣工图的图形和有关文字说明必须清楚准确、反映现场变更58竣工图章竣工图章59竣工总平面图的编制准确的竣工总平面图是竣工图的综合成果,总平面图作为实际情况的真实反映，它不仅是为了给考察和评定工程质量提供依据，而且在建筑物投产后的管理、维修、扩建等过程中也是可靠的档案资料.竣工总平面图的编制准确的竣工总平面图是竣60竣工总平面图的绘制时间根据设计总平面图内的主要构筑物如道路、河道以及主要建筑物和主厂房、主体建筑来确定周围其它建筑物的位置。由设计总平面图的控制导线网确定其各建构物的具体位置得场地，因此除了其设计未考虑到的因素所产生的变更以及其测量的系统误差外，相对来说其位置较准确。竣工总平面图的绘制时间根据设计总平面图内的主要构筑物如道路61取消的内容取消的内容62云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件63增加的内容增加的内容64云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件65云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件66云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件67三、工程文件材料的积累工程文件材料形成、积累的职责和要求工程文件材料的积累的方式三、工程文件材料的积累工程文件材料形成、积累的职责和要求68

工程文件材料积累职责要求明确工程文件材料积累的职责工程文件材料积累范围确保积累的质量完善积累的条件

工程文件材料积累职责要求明确工程文件材料积累的职责69工程文件材料积累的方式科技人员个人积累专兼职档案员积累科技档案人员代为积累工程文件材料积累的方式科技人员个人积累70

四、工程文件材料的鉴别、整理、立卷与归档〔一〕工程文件材料的鉴别

四、工程文件材料的鉴别、整理、立卷与归档71工程文件材料完整性鉴别工程文件材料的完整性鉴别工程文件材料完整性的方法：确定科技活动的范围分析科技活动的具体程序分析本单位在科技活动中地位工程文件材料完整性鉴别工程文件材料的完整性72判定工程文件材料准确性

的标准工程文件材料应当同它所反映的对象相一致同一科技工程之间在内容上应当一致判定工程文件材料准确性

的标准工程文件材料应当同它所反映的对73工程文件材料与政务材料区分内容原那么整体原那么职能原那么工程文件材料与政务材料区分内容原那么74〔二〕工程文件的分类组卷制定?档案分类方案?及?工程文件材料归档范围?，并组织学习。汇总、集中对象形成的全部文件材料。对照?工程文件材料归档范围?，对文件材料鉴定、筛选，“去粗取精，去伪存真〞。根据?档案分类方案?，先粗分、后细分，逐步调整定位。按照文件材料的联系，编目立卷。〔二〕工程文件的分类组卷制定?档案分类方案?及?工程文件材料75工程文件整理立卷的依据?科技档案案卷构成的一般要求??国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准?工程文件整理立卷的依据76组卷的原那么遵循工程文件材料的形成规律，保持工程文件材料之间的有机联系，便于保管和利用。组卷的原那么遵循工程文件材料的形成规律，保77组卷的要求工程文件材料必须准确工程文件材料齐全、完整工程文件材料应当原件归档书写和字迹材料符合耐久性要求组卷的要求工程文件材料必须准确78工程文件材料组卷的方法按构造组卷按专业组卷按阶段组卷工程文件材料组卷的方法按构造组卷79几类建立工程文件材料分类整理立卷方法说明一般工业民用建立工程水利水电建立工程公路建立工程几类建立工程文件材料分类整理立卷方法说明一般工业民用建立工80组卷特殊情况的说明直接针对具体工程的管理性工程文件材料放入所针对的工程里组卷。引进工程中的成套工程文件材料可不拆散组卷。一个单位保存一套相关的通用图、标准图，并单独组卷；采用了这些通用图、标准图的工程，其工程文件材料组卷时可在卷内备考表中说明并标注标准图、通用图的图号。底图以张为单位单独保存和管理。设备维修中形成的工程文件材料单独组卷。外购设备中的随机文件材料可以单独组卷。组卷特殊情况的说明直接针对具体工程的管理性工程文件材料放入所81卷内文件材料及案卷的排列1、基建类案卷按工程依据性材料、根底性材料、工程设计(含初步设计、技术设计、施工图设计)、工程施工、工程监理、工程竣工验收等排列。2、设备类案卷按设备依据性材料、外购设备开箱验收(自制设备的设计、制造、验收)、设备安装调试、随机文件材料、设备运行、设备维护等排列。3、案卷内管理性工程文件材料按问题、时间或重要程度排列。4、案卷内工程文件材料排列应文字在前，图样在后。有译文的外文资料译文在前，原文在后。卷内文件材料及案卷的排列1、基建类案卷按工程依据性材料、根底82图样材料的整理蓝图底图图样材料的整理83两种科技档案立卷的方式装订的方式不装订的方式两种科技档案立卷的方式装订的方式84建立工程档案案卷的编目页号的编制卷内目录的编制卷内备考表的编制案卷封面及卷脊的编制建立工程档案案卷的编目页号的编制85工程档案案卷题名的构成工程名称组件、部件、阶段、专业名称文件材料名称工程档案案卷题名的构成工程名称86工程档案保管期限确实定根据工程生产〔运行〕、维护、改扩建及自身权益等需要出发，合理确实定期限。主要档案的保管年限不应该短于工程使用效劳年限。?科技档案案卷构成一般要求?设定的保管期限。工程档案保管期限确实定根据工程生产〔运行〕、维护、改扩建及自87〔三〕工程文件材料归档〔三〕工程文件材料归档88建立工程文件材料归档制度的内容归档范围归档时间归档份数归档手续和要求建立工程文件材料归档制度的内容归档范围89划定建立工程档案归档范围的

根本方法分析研究本单位基建活动的范围和内容掌握本单位的根本职能活动依据国家、行业有关规定判定工程文件材料有无保存价值，确定是否列入归档范围划定建立工程档案归档范围的

根本方法分析研究本单位基建活动的90确定文件材料归档范围的依据根本建立工程档案资料管理暂行方法〔国档发[1988]4号〕国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准〔ＤＡ／Ｔ２８－２００２〕行业规定确定文件材料归档范围的依据根本建立工程档案资料管理暂行方法〔91归档时间按工程归档按阶段归档按子项归档按时间归档随时归档归档时间按工程归档92归档份数一般一套几套归档份数一般一套93归档要求和手续归档的职责归档文件的质量要求案卷质量要求归档手续归档要求和手续归档的职责94五、根本建立文件材料管理的控制措施与工程建立同步开展档案工作。加强宣传，建立责任保证体系和管理网络。建立健全制度，保证正常工作秩序。实施“三纳入〞、“四参加〞，加强监管。利用经济手段，促进工作开展。应用经济手段，保证工作顺利进展。五、根本建立文件材料管理的控制措施与工程建立同步开展档案工作95

档案工作与工程建立“三同步〞

工程建立前期阶段就应及时建立档案工作，加强对前期阶段产生文件材料的管理；在合同中明确对文件材料编制、整理及提交的具体要求。在检查落实建立工程的实施过程中，同时检查落实档案工作情况。竣工验收时，同时验收工程档案。

档案工作与工程建立“三同步〞

工程建立前期阶段就应及时建立96根本建立档案工作“三纳入〞档案工作纳入根本建立工作程序。档案工作纳入工作方案。档案工作纳入有关单位和有关人员的职责范围。根本建立档案工作“三纳入〞档案工作纳入根本建立工作程序。97根本建立档案人员“四参加〞参加工程档案验收〔含竣工验收、竣工验收〕参加开箱验收参加科研验收参加有关会议根本建立档案人员“四参加〞参加工程档案验收〔含竣工验收、竣98六、根本建立档案的汇总、编制、整理、审查、归档、移交六、根本建立档案的汇总、编制、整理、审查、归档、移交99〔一〕建立工程档案分类根本建立分类方案水电根本建立档案分类、整理公路根本建立档案分类、整理〔一〕建立工程档案分类100工程设计工程档案使用性质—工程分类法流域—工程分类法

工程设计工程档案101单位根本建立工程档案分类

专业性质—工程分类法厂区综合生产性工程辅助生产性工程办公、生活性工程单位根本建立工程档案分类

专业性质—工程分类法厂区综合102

〔二〕工程档案的汇总、编制

根据专业主管部门的建立工程档案分类编号规那么及工程实际情况，制定统一的工程档案分类方案。依据分类对全部档案进展统一的分类编号。对全部档案清点编目，并编制工程档案案卷目录及档案编制情况说明。

〔二〕工程档案的汇总、编制

根据专业主管部门的建立工程档103

〔三〕根本建立档案的审查、归档、移交

3〕工程档案的审查、归档和移交工程档案审查：由竣工文件编制方、监理单位、质监单位进展审查。各施工单位应在工程实体完工后三个月内向建立单位归档，有尾工的应在尾工完成后及时归档。工程档案应在工程竣工验收后三个月内由建立单位向生产运行单位移交档案。在城市区划范围内的工程，建立单位应当在竣工验收六个月内按照国家有关规定向城建档案馆报送与城市规划、建立有关的档案。

〔三〕根本建立档案的审查、归档、移交

104

第五节根本建立档案的验收

第五节根本建立档案的验收

105工程验收

交工验收竣工验收工程验收

交工验收106

工程文件材料交工验收要求工程施工文件材料齐备按照专业交竣工文件编制要求进展了文件材料整理、编制进展了竣工图的编制工作按照档案分类要求进展了初步整理

工程文件材料交工验收要求工程施工文件材料齐备107

竣工档案资料专项验收工作

竣工档案资料专项验收?建立工程〔工程〕竣工验收方法??根本建立工程档案验收暂行规定??重大建立工程档案验收方法??云南省重点建立工程档案验收实施方法?

竣工档案资料专项验收工作

竣工档案资料专项验收108?国家重大建立工程验收方法?制定的背景主要内容说明：1、验收的组织2、验收的依据3、适用范围4、确保验收质量5、验收方式

?国家重大建立工程验收方法?制定的背景109

?云南省重点建立工程档案验收实施方法?

?云南省重点建立工程档案验收实施方法?110工程档案验收的组织省政府投资主管部门批准的工程，由省档案局组织工程档案验收或由省档案局委托省级工程主管部门、州〔市〕档案局组织工程档案验收；

州〔市〕、县〔市、区〕人民政府及其投资主管部门批准的工程，由同级档案局组织工程档案验收；

工程主管部门〔省属企业集团〕管理的工程，由工程主管部门〔省属企业集团〕会同同级档案行政管理部门组织工程档案验收；

省档案局对各级档案行政管理部门、工程主管部门组织的工程档案验收工作进展监视、指导；各级档案行政管理部门、工程主管部门应当加强工程档案验收前的指导和咨询，必要时应当组织预验收。工程档案验收的组织省政府投资主管部门批准的工程，由省档案局111验收依据?根本建立工程档案资料管理暂行规定?〔国档发〔1988〕4号〕?国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准?〔DA/T28〕?科学技术档案案卷构成的一般要求?〔GB/T11822〕行业主管部门制定的标准性文件及有关电子文件管理的标准、标准。验收依据?根本建立工程档案资料管理暂行规定?112应当具备的条件工程主体工程和辅助设施已按照设计建成，具备竣工验收条件；

工程试运行指标考核合格，到达设计能力；

编制了工程全套竣工图；

完成了工程建立全过程文件材料的收集、整理与归档工作；

根本完成了档案的分类、组卷、编目等整理工作。应当具备的条件工程主体工程和辅助设施已按照设计建成，具备竣113

工程档案验收申请的主要内容

工程建立及工程档案管理概况；保证工程档案完整、准确、系统所采取的控制措施；工程文件材料形成、收集、整理与归档情况，竣工图编制情况及质量；

档案在工程建立、管理、试运行中的作用；存在问题及解决措施。

工程档案验收申请的主要内容

工程建立及工程档案管理概114

云南省重点建立工程档案验收

测评表

云南省重点建立工程档案验收

测评表115工程档案根底管理工作制度建立同步开展责任考核合同管理人员配备工程档案根底管理工作制度建立116工程档案完整、准确、系统工程档案的完整性归档文件材料门类、载体齐全，符合归档要求移交手续完备设计文件施工文件监理文件竣工图工艺设备、科研等文件生产技术准备、试生产文件涉外文件财务管理文件竣工验收文件工程档案完整、准确、系统工程档案的完整性117

工程档案的准确性保障制度和措竣工图图物相符签署完备，技术数据准确工程档案的准确性118工程档案的系统性分类方案或说明组卷编目检索利用信息化管理工程档案的系统性119工程档案保管平安档案用房能满足工作需要档案装具档案实体和信息平安工程档案保管平安120

赵新宇

省档案局业务指导二处

赵新宇

省档案局业务指导二处121谢谢欣赏！2021/11/5122谢谢欣赏！2021/11/5122云南省重点建立工程档案管理培训班授课提纲云南省重点建立工程档案管理培训班授课提纲云南省重点建立工程档案管理培训班授课提纲建立工程档案的作用

生产(运行)、维护、改扩建的重要依据建立工程质量管理的重要内容和质量问题追朔的重要凭证工程竣工的重要内容工程管理、稽查、评价的重要根底云南省重点建立工程档案管理培训班授课提纲云南省重点建立工程档123建立工程档案的作用

生产(运行)、维护、改扩建的重要依据建立工程质量管理的重要内容和质量问题追朔的重要凭证工程竣工的重要内容工程管理、稽查、评价的重要根底建立工程档案的作用

生产(运行)、维护、改扩建的重要依据124

第一节工程档案管理根底知识

第一节工程档案管理根底知识

125

一、

建立工程档案管理涉及的根本概念

1、建立工程文件材料、基建档案、科技资料

一、

建立工程档案管理涉及的根本概念

126

基建档案：是直接记述和反映根本建立活动的，归档保存的建立工程文件材料。

基建档案：是直接记述和反映根本建立活动的，归档127建立工程文件材料：是记录和反映根本建立活动的文字、图表、声像等技术文件的总称。建立工程文件材料：是记录和反映根本建立活动的文字、图表、声像128科技资料：是指为了工作参考的目的搜集来的，对科技活动具有参考作用的科技文献材料。

科技资料：是指为了工作参考的目的搜集来的，对科技活动具有参考129

2.

根本建立工程档案、根本建立工程竣工档案资料

2.

根本建立工程档案、根本建立工程竣130根本建立工程档案:是指在整个建立工程从酝酿、决策、勘测、方案、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产〔使用〕等活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式和载体的文件材料。根本建立工程档案:是指在整个建立工程从酝酿、决策、勘131工程竣工档案：是指经过整理、编制、汇总、鉴定，满足工程竣工验收要求的整套根本建立工程档案。工程竣工档案：是指经过整理、编制、汇总、鉴定，满足工程竣工验132

二、工程单位工程的划分与文件材料的集成

二、工程单位工程的划分与文件材料的集成133建立工程constructionproject：指建筑、安装等形成资产的活动中，按照一个总体设计进展施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的建立目标。建立工程constructionproject：指134单项工程uniteofproject：指建立工程中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。单项工程uniteofproject：指建立工程中具有独135单位工程subunitofproject：是指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能发挥能力或工程效益的工程。单位工程subunitofproject：是指具有独立设136

三、

根本建立工作程序与工程文件的成套性

三、

根本建立工作程序与工程文件的成套性

137(一)前期工作〔立项报批〕阶段1、规划任务是以国家经济建立的战略目标和方针任务意见技术经济政策为依据。在制定区域、部门规划时，以自然资源、建立布局市场预测前提，提出建立工程，初步分析投资效果，综合平衡后，填写工程建议书。形成工程建议书和审批文件。(一)前期工作〔立项报批〕阶段138

2、可行性研究

在工程上马前,在进展深入细致调查研究,科学预测和技术经济论证的根底上,对工程技术先进性,经济合理性.建立可能性进展研究.以现代科学成果以最少投资取得最正确经济效益的有限手段.也是领导部门决策的重要依据.

2、可行性研究

139形成以下材料:原始根底材料:区域气象材料,地质勘察材料、水文材料；与有关方面的来往文件：土地执照，有关建立来往文件；与有关方面的合同与协议书：技术委托合同、勘测设计合同。可行性研究报告。形成以下材料:原始根底材料:区域气象材140编制设计任务书：设计任务书是确定根本建立规模，编制设计文件的重要依据，是研究审查根本建立必要性和可能性重要依据，是确定工程工程、建立规模、建立依据、技术布局、技术进度等根本问题的重要文件。编制设计任务书：设计任务书是确定根本建立规模，编制设计文件的141

3、选择建立地点

厂址选择要根据建立方针和工业布局的要求进展。形成：收集、调研性的材料、选址依据性的原始材料、水文、地质报告书，选址报告、审批文件。

3、选择建立地点

142(二)设计阶段4、编制设计文件根本建立设计工作是论证建立工程经济合理性和技术可能性的重要工作，设计文件是根本建立工程列入年度方案和组织施工的主要依据。建立工程的设计任务书和选点报告经上级批准后。主管部门就应及时指定和委托设计部门编制设计文件。(二)设计阶段4、编制设计文件143设计工作阶段初步设计:初步设计形成区域地形图、勘测报告及附图、总平面草图、主要建筑物草图、简要说明书、计算书、工程概算。技术设计：总平面图、土方方案书、建筑设计图、构造设计图、设备施工安装图、工程总概算、工程预算。施工图设计：形成施工详图、各部细节构造图、施工大样图、施工说明书、施工组织设计文件。

设计工作阶段初步设计:初步设计形成区域地形图、勘测报告及附图1445、安排年度根本建立方案须按开展国民经济中长期和年度方案进展。根本建立须有初步设计和总概算，经综合平衡后进展。5、安排年度根本建立方案145(三)施工阶段

6、工程施工形成各种施工准备、施工记录〔隐蔽工程记录、施工日志〕、原材料实验、更改通知单各种技术会议记录、质量事故报告、质量评定、记录和报告、交工验收、竣工图等(三)施工阶段

6、工程施工146〔四〕竣工阶段

7、试生产〔运行〕8、竣工验收竣工验收鉴定书、竣工验收会议材料、各专项验收文件材料会议材料9、固定资产交付使用〔四〕竣工阶段

7、试生产〔运行〕147贯穿于工程全生命周期的工程文件---档案管理建立工程全生命周期工程文件控制管理档案信息管理贯穿于工程全生命周期的工程文件---档案管理建立工程全生命周148

四、根本建立工程的内容和特点

四、根本建立工程的内容和特点

149建立工程档案的根本内容

立项审批文件

设计文件

工程管理文件

施工文件

生产技术准备文件

工艺设备文件

涉外文件建立工程档案的根本内容

立项审批文件150根本建立档案的特点

成套性

专业性

现实性根本建立档案的特点

成套性151

第二节根本建立工程档案工作的性质和管理原那么

第二节根本建立工程档案工作的性质和管理原那么152

建立工程档案工作管理的性质

1、建立工程档案工作是一项以工程管理为主要内容的专业性效劳性工作。

2、建立工程工作是实现工程建立科学管理的技术根底工作。

建立工程档案工作管理的性质

1、建立工程档案工作是153

建立工程管理的管理原那么建立工程档案工作要按照集中统一管理的原那么，保证工程档案的完整、准确、系统、平安，实现工程档案的有效利用。

建立工程管理的管理原那么建154

第三节国家、省关于根本建立工程的档案的法规、文件、标准

第三节国家、省关于根本建立工程的档案的法规、文155一、法律、法规

?档案法??云南省档案条例??科学技术档案工作条例??建筑工程质量管理条例?一、法律、法规

?档案法?156二、管理规定

国家重点建立工程档案管理登记方法〔档发字[1997]15号〕云南省重点建立工程档案管理登记〔云档联发[1997]第5号〕根本建立工程档案资料管理暂行方法〔国档发[1988]4号〕建立工程〔工程〕竣工验收方法〔计建立[1990]1215号〕重大建立工程档案验收方法〔档发[2006]2号〕云南省重点建立工程档案验收实施方法〔云档联发[2021]2号城市建立档案归属与流向的暂行规定〔档发〔1987〕20号〕二、管理规定

国家重点建立工程档案管理登记方法〔档发字[19157三、业务技术标准

国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准〔ＤＡ／Ｔ２８－２００２〕建筑工程资料管理规程〔JGJ/T185-2021〕建立工程文件归档整理标准(CTB/T50328—2001)科学技术档案案卷构成的一般要求〔GB/T11822－２００２〕编制根本建立工程竣工图的几项暂行规定〔82〕建施字50号〕技术制图〔ＧＢ１０６０９－89〕三、业务技术标准

国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准158

第四节根本建立工程文件材料及工程档案管理

第四节根本建立工程文件材料及工程档案管理

159

一、工程文件材料的形成管理

一、工程文件材料的形成管理160

〔一〕工程文件材料的种类、标准化及控制管理

〔一〕工程文件材料的种类、标准化及控制管理161

基建工程文件材料的形成工程文件的标准化工程文件材料的编号工程文件材料发放管理工程文件材料的更改保证工程文件材料完整、准确、标准的管理措施

基建工程文件材料的形成162工程文件材料的根本类型〔一〕

图样材料建筑图样：初步设计图样、技术设计图样、施工图设计图样总平面图、构造图、大样图机械图样：总图、装配图、零件图、系统图按照制图方法：工程文件材料的根本类型〔一〕

图样材料163工程文件材料的根本类型〔二〕平面图、立面图、剖面图按照图样形式：原图、白图、底图、复制图〔蓝图、复印图、印刷图〕文字材料技术文件其他形式技术文件目录、明细表、现场记录表格、质量评定表格、材料检测表格等非纸质工程文件材料胶片、磁性载文件材料“模拟〞电子工程文件材料“数字〞工程文件材料的根本类型〔二〕平面图、立面图、剖面图164根本建立文件材料的形成

及成套性工程立项准备阶段设计阶段施工阶段竣工阶段根本建立文件材料的形成

及成套性工程立项准备阶段165工程文件材料的标准化实现工程文件材料标准化的意义涉及工程文件材料的具体内容：1、图样幅面2、图样标题栏3、图样绘制的技术要求4、文字材料编写要求5、目录、表格材料的规格工程文件材料的标准化实现工程文件材料标准化的意义166工程文件的编号编号的方法：1、工程构造编号法产品隶属分类法工程构造分类法2、分类编号法工程文件的编号编号的方法：167工程文件材料的运行管理建立有关制度明确职责并采取相关控制措施做好容易遗失文件的控制管理“四参加〞

工程文件材料的运行管理建立有关制度168

二、竣工图的编制

二、竣工图的编制169根本建立文件材料的更改更改的原因更改的类型适应性更改完善性的更改订正补漏的更改根本建立文件材料的更改更改的原因170更改的权限和程序更改的权限更改审批程序更改的权限和程序更改的权限171竣工图编制的意义及责任竣工图编制的意义竣工图编制的责任竣工图编制的意义及责任竣工图编制的意义172竣工图编制根本内容

总体方面

1、工程总平面布置图、位置图及地形图；

2、设计图总目录；

3、设计总说明；

4、总体工程图；

5、各单项工程图。

各专业方面：包括土建工程(含建筑、构造)竣工图；给排水工程竣工图；电力、照明电气和弱电(包括通讯、避雷、接地、电视等)工程竣工图；暖通工程(包括采暖、通风、空调)竣工图；煤气(以及氧气、乙炔气、蒸气、压缩空气等等)工程竣工图；设备及工艺流程竣工图。竣工图编制根本内容

总体方面

1、工程总平面布173竣工图编制的原那么规定原施工图转化为竣工图。照图施工，没有变动的由施工单位加盖竣工章，并作必要签署，原施工图即转化为竣工图。原施工图通过更改作为竣工图。凡在施工中有一般性设计变更，能够用原图作为竣工图的，可由施工单位在原施工图上更改，加盖竣工章，即为竣工图。重新绘制改变后的竣工图竣工图编制的原那么规定原施工图转化为竣工图。174编制竣工图的步骤收集和整理各种依据性文件资料分阶段编制竣工图竣工图的审核编制竣工图的步骤收集和整理各种依据性文件资料175审核竣工图的主要内容所有修改点是否都己修改到位图与图之间相关之处是否都已作相应修改；〔平面、立面、剖面〕所有修改处是否都标注了修改依据所有修改依据是否都已手续齐全。

审核竣工图的主要内容所有修改点是否都己修改到位176竣工图编制的组织清理设计文件、设计变更和施工记录对应实际情况检查，必要时进展行实际测量。按照“谁施工、谁竣工〞，组织责任施工单位、监理单位人员学习，明确竣工图编制的范围、深度和要求。竣工图编制的组织清理设计文件、设计变更和施工记录177编制竣工图的套数一般不少于两套，一套移交生产使用单位保管，一套移交有关主管部门或技术档案部门长期保存。编制竣工图的套数一般不少于两套，一套移交生产使用单178质量要求保证图物相符，数据准确，签署完备。字体、线条和竣工章的签署。图样和字迹材料的要求。相关标注的要求质量要求保证图物相符，数据准确，签署完备。179技术要求竣工图的图形和有关文字说明必须清楚准确、反映现场变更实际利用施工图改绘竣工图时必须在更改处注明变更依据蓝图的更改可根据变更的具体情况选用“注改〞和“杠改〞(划改)，不能刮改图上各种引出说明，一般应与图框平行，引出线不得相互穿插，不遮盖其它线条所有竣工图均须由编制单位逐张加盖、签署“竣工图〞章编制“竣工图〞必须用碳素墨水书写和绘制竣工图要具备完善的图样目录或文件目录,编制竣工图编制说明竣工图样上各专业名词、术语、代号、图形文字、符号和选用的构造要素，以及填写的计量单位，均应符合有关标准和规定。技术要求竣工图的图形和有关文字说明必须清楚准确、反映现场变更180竣工图章竣工图章181竣工总平面图的编制准确的竣工总平面图是竣工图的综合成果,总平面图作为实际情况的真实反映，它不仅是为了给考察和评定工程质量提供依据，而且在建筑物投产后的管理、维修、扩建等过程中也是可靠的档案资料.竣工总平面图的编制准确的竣工总平面图是竣182竣工总平面图的绘制时间根据设计总平面图内的主要构筑物如道路、河道以及主要建筑物和主厂房、主体建筑来确定周围其它建筑物的位置。由设计总平面图的控制导线网确定其各建构物的具体位置得场地，因此除了其设计未考虑到的因素所产生的变更以及其测量的系统误差外，相对来说其位置较准确。竣工总平面图的绘制时间根据设计总平面图内的主要构筑物如道路183取消的内容取消的内容184云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件185增加的内容增加的内容186云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件187云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件188云南省重点建设项目档案管理培训班授课提纲课件189三、工程文件材料的积累工程文件材料形成、积累的职责和要求工程文件材料的积累的方式三、工程文件材料的积累工程文件材料形成、积累的职责和要求190

工程文件材料积累职责要求明确工程文件材料积累的职责工程文件材料积累范围确保积累的质量完善积累的条件

工程文件材料积累职责要求明确工程文件材料积累的职责191工程文件材料积累的方式科技人员个人积累专兼职档案员积累科技档案人员代为积累工程文件材料积累的方式科技人员个人积累192

四、工程文件材料的鉴别、整理、立卷与归档〔一〕工程文件材料的鉴别

四、工程文件材料的鉴别、整理、立卷与归档193工程文件材料完整性鉴别工程文件材料的完整性鉴别工程文件材料完整性的方法：确定科技活动的范围分析科技活动的具体程序分析本单位在科技活动中地位工程文件材料完整性鉴别工程文件材料的完整性194判定工程文件材料准确性

的标准工程文件材料应当同它所反映的对象相一致同一科技工程之间在内容上应当一致判定工程文件材料准确性

的标准工程文件材料应当同它所反映的对195工程文件材料与政务材料区分内容原那么整体原那么职能原那么工程文件材料与政务材料区分内容原那么196〔二〕工程文件的分类组卷制定?档案分类方案?及?工程文件材料归档范围?，并组织学习。汇总、集中对象形成的全部文件材料。对照?工程文件材料归档范围?，对文件材料鉴定、筛选，“去粗取精，去伪存真〞。根据?档案分类方案?，先粗分、后细分，逐步调整定位。按照文件材料的联系，编目立卷。〔二〕工程文件的分类组卷制定?档案分类方案?及?工程文件材料197工程文件整理立卷的依据?科技档案案卷构成的一般要求??国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准?工程文件整理立卷的依据198组卷的原那么遵循工程文件材料的形成规律，保持工程文件材料之间的有机联系，便于保管和利用。组卷的原那么遵循工程文件材料的形成规律，保199组卷的要求工程文件材料必须准确工程文件材料齐全、完整工程文件材料应当原件归档书写和字迹材料符合耐久性要求组卷的要求工程文件材料必须准确200工程文件材料组卷的方法按构造组卷按专业组卷按阶段组卷工程文件材料组卷的方法按构造组卷201几类建立工程文件材料分类整理立卷方法说明一般工业民用建立工程水利水电建立工程公路建立工程几类建立工程文件材料分类整理立卷方法说明一般工业民用建立工202组卷特殊情况的说明直接针对具体工程的管理性工程文件材料放入所针对的工程里组卷。引进工程中的成套工程文件材料可不拆散组卷。一个单位保存一套相关的通用图、标准图，并单独组卷；采用了这些通用图、标准图的工程，其工程文件材料组卷时可在卷内备考表中说明并标注标准图、通用图的图号。底图以张为单位单独保存和管理。设备维修中形成的工程文件材料单独组卷。外购设备中的随机文件材料可以单独组卷。组卷特殊情况的说明直接针对具体工程的管理性工程文件材料放入所203卷内文件材料及案卷的排列1、基建类案卷按工程依据性材料、根底性材料、工程设计(含初步设计、技术设计、施工图设计)、工程施工、工程监理、工程竣工验收等排列。2、设备类案卷按设备依据性材料、外购设备开箱验收(自制设备的设计、制造、验收)、设备安装调试、随机文件材料、设备运行、设备维护等排列。3、案卷内管理性工程文件材料按问题、时间或重要程度排列。4、案卷内工程文件材料排列应文字在前，图样在后。有译文的外文资料译文在前，原文在后。卷内文件材料及案卷的排列1、基建类案卷按工程依据性材料、根底204图样材料的整理蓝图底图图样材料的整理205两种科技档案立卷的方式装订的方式不装订的方式两种科技档案立卷的方式装订的方式206建立工程档案案卷的编目页号的编制卷内目录的编制卷内备考表的编制案卷封面及卷脊的编制建立工程档案案卷的编目页号的编制207工程档案案卷题名的构成工程名称组件、部件、阶段、专业名称文件材料名称工程档案案卷题名的构成工程名称208工程档案保管期限确实定根据工程生产〔运行〕、维护、改扩建及自身权益等需要出发，合理确实定期限。主要档案的保管年限不应该短于工程使用效劳年限。?科技档案案卷构成一般要求?设定的保管期限。工程档案保管期限确实定根据工程生产〔运行〕、维护、改扩建及自209〔三〕工程文件材料归档〔三〕工程文件材料归档210建立工程文件材料归档制度的内容归档范围归档时间归档份数归档手续和要求建立工程文件材料归档制度的内容归档范围211划定建立工程档案归档范围的

根本方法分析研究本单位基建活动的范围和内容掌握本单位的根本职能活动依据国家、行业有关规定判定工程文件材料有无保存价值，确定是否列入归档范围划定建立工程档案归档范围的

根本方法分析研究本单位基建活动的212确定文件材料归档范围的依据根本建立工程档案资料管理暂行方法〔国档发[1988]4号〕国家重大建立工程文件归档要求与档案整理标准〔ＤＡ／Ｔ２８－２００２〕行业规定确定文件材料归档范围的依据根本建立工程档案资料管理暂行方法〔213归档时间按工程归档按阶段归档按子项归档按时间归档随时归档归档时间按工程归档214归档份数一般一套几套归档份数一般一套215归档要求和手续归档的职责归档文件的质量要求案卷质量要求归档手续归档要求和手续归档的职责216五、根本建立文件材料管理的控制措施与工程建立同步开展档案工作。加强宣传，建立责任保证体系和管理网络。建立健全制度，保证正常工作秩序。实施“三纳入〞、“四参加〞，加强监管。利用经济手段，促进工作开展。应用经济手段，保证工作顺利进展。五、根本建立文件材料管理的控制措施与工程建立同步开展档案工作217

档案工作与工程建立“三同步〞

工程建立前期阶段就应及时建立档案工作，加强对前期阶段产生文件材料的管理；在合同中明确对文件材料编制、整理及提交的具体要求。在检查落实建立工程的实施过程中，同时检查落实档案工作情况。竣工验收时，同时验收工程档案。

档案工作与工程建立“三同步〞

工程建立前期阶段就应及时建立218根本建立档案工作“三纳入〞档案工作纳入根本建立工作程序。档案工作纳入工作方案。档案工作纳入有关单位和有关人员的职责范围。根本建立档案工作“三纳入〞档案工作纳入根本建立工作程序。219根本建立档案人员“四参加〞参加工程档案验收〔含竣工验收、竣工验收〕参加开箱验收参加科研验收参加有关会议根本建立档案人员“四参加〞参加工程档案验