2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库深度自测300题带解析答案(江西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCN7F9D7T5H6J8I10HJ1I6Z1Y2O2B9M10ZT8Z1V4E8X9J2K42、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCM9R4U1B6H10C8J4HK10B10R6P8T8W5P4ZW3E1H7U8L7J2I103、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACX1X7C9I4Y8C8G8HN6C1X8Q1X8V5A6ZV4A7Z9T2O7C8O54、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国【答案】BCR7C9P9G10G8E3J2HB4I3O6P6O8T4T5ZA2C2D8L2Y3Y6Q65、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCM7J5D2Y4A5S1X1HW3I6Y3V8O6I1B2ZH7U6B3E10H3I10X86、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCC3I9B7L7X7G2T7HD4Y2T6C7I9O7W5ZN4W7S7P4M10I6R87、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACM10N2S7A1F6J2S7HU5X7K3M1D2Z8E5ZL6U6Q8Z1S4R2S58、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCD7D6I10Y3Z10W10H7HN9N9M9G9T8Y5C6ZX7A3R2H7Y2K10G59、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】BCP6W7R2J8L5H7C2HL10R8E10T5J2H3W9ZA1A9Q10L1V9V1Y710、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理【答案】DCB9Z8O3V1M7W2Y5HY3S4S6R9J8V1W2ZA7M2E6O4H2A9U211、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACR9Z1V6U3A9O9F7HE8M2G2I6J7B5A1ZZ1L6I6L1A1X5O212、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACL8J4D4R8W2I10L4HZ1G9M7N2L3G4E9ZK3X1S7I9P8T8G613、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCB8G10D5P5N8T4I9HD5K5F10B6N8C1T5ZB4P10X3M10W10F2J414、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCP5D9X2H9L2X10Z8HF10X7C5C10H6K9G6ZT5E8P6T5X6S2N115、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】DCZ8N7Y10J9H7E7X5HP9T5E4D3H3U6Z10ZZ2G10M6V9N1Z2U616、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCO9N7E8K8T5R3S3HU7W4I9Z8E8Y1D5ZZ2Q6F2D5M7G10S817、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCI10Z5X2C3S8U10X9HY5J8G8P5Y9C8F7ZI2S6G8D6S10P2A1018、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCC4S6V2Y6O1C4Q7HK7D10W1T3S2E5X10ZC9F3Y3P3M1M5Q719、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元【答案】CCD8N2H9E3J8I6I3HY4T9L10J7Z3X7D5ZS7L4I10N10D4P5G620、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCX1H9G3J5P4W2H8HI2K2J5H8E7M4Z9ZI9C7P9J8Q4C8W921、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACU3Q3F6V7I1Y7G10HD7Q7B9H5V9V9Q6ZV4G8J8E10Z4H10V222、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCD3N10O3C6P8R2R2HI9F5V10H3H8S9T2ZW10W6W1Y2C1K2A623、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先【答案】ACI9G5X1G5C2O9Z3HU7X5S9H1L2F8P4ZS5X8J8H8P2P10J724、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2【答案】ACG8C3B7O7J5C5R10HM10T1X1G2Q2X7E6ZH2Q4D3M1J9N8F325、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCI7S10Z7K4G3D3S3HW5S8L6K10V3T3A4ZU6P7W2A3Y3M6H726、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCJ1D7E8F7L5Y1M5HX2L1S4N3E6E3O4ZP10K4O6G5P9F8Q727、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCF9K5S8W7U2X6S1HM5B10I9W8U4J8H3ZE3F8M6S1E5K1X428、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCT4U3C8C4Z8E1I6HP10H1G10B6H7Z5M5ZH3B9V6K9Q3I2J929、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCL2T4T1X3J7F10Z9HJ5G3P9D8E5U1X6ZZ10M10V6F5E4B9W1030、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCF4J7H8B7E9V9B2HF1F7V5L9O8K9X8ZJ2D4E7D7V2B10I531、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCO9L8Y2W4Z2B5C4HD8I9S7J2D6P2Y10ZZ9S8U10S1S5N3U1032、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCL6T1W1S5K10T6T10HJ9E9B6S7J9G10B8ZM6N6U8G1G10T7Q833、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司【答案】CCE1G10P8F9P6P3Q6HQ1N3G9I10P6S5N5ZU2E1H1O7V3N6O934、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCH10V3P5F3P10Q8O8HP10Y2Y6F5R3P5Y7ZE4Z6C1T5P3B3G135、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACK9X8P4T6V7N9K6HF9O4G4V10H8U6K10ZN8W6Z9Q1N9A8Y736、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCA2Z9K4G1A4H1M8HC1H10E1E8C3X8W10ZG5K10D1P3E5P8S137、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCJ6B10Q5M4Y9Q1N7HD2M5E5N5A7Q7T4ZR10U7N9P6X5D10T1038、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACG7G10Y5P7R9V10K1HK2H1E5I5R6R4H8ZH6P3Z6K4B10H4Y939、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCU1T1U9Y7S2O7W6HM3A7T8J9U7H1G2ZS8P4O2X4R1U1Z140、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCC7T6R8S10E3R1B8HG10R6S1H3V7S5R6ZI2E8T1Y5K9E1X841、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCN2A5T1P2Q7V1M3HC6M3L5H7V9A5H4ZK3F3C1F4G4V6J642、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日【答案】ACB7M8X3M3E5S2Y7HI3V3D2U4C4D3O7ZL10X1O9J2K3K7K643、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCF2W1P2O1D5J9V4HY5V2G8M10M10F3K7ZK9N4N4H8K10X2G344、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCR10Y9X7A10Z4W8B5HD9Y5Z6K3N4E3L6ZC5T5F2V7R10B10B545、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACF2J3R1O10I8M3M4HD2E10X7V8T1G5O9ZE7P5B5Y10V6X10L846、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACE1C5N3E5A3P7R4HH6U2F4C9L9W5N9ZZ3V5Q9E3I1F6I447、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】DCE5Y1J2K9H10Z10S5HK7P10N6E2R7A10U1ZC10I4I8L9P6C7T248、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCD10C6E4D2U9C6P3HL2U7Z7G1D10T9Q1ZZ5K10N10K1K9W6G1049、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACA3S7L1A4X3X1H9HJ2B4T9Q9S10R5Z9ZX10I8B5A4Z9C10X950、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司【答案】DCM4E10U7S3Y7F7E9HD6U4T8L10I3J6X8ZH10X1N6J3S7I4M951、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCI7Y2T8D2Q1D8B3HR8H9P5J9Q1Z8I5ZI10U4C3J9S10E6Y352、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均【答案】CCG8Q9J10V4D9A3K3HZ5O1B10G10A10Q9G8ZD9Y5T5C2S2Y8U453、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCS3I5Q8D10X1A1Z8HO8C5Q3O10G7N7O2ZM7N8B10B5B1L10H254、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月【答案】BCG7D7R8S1Z7Q6F9HL10R5D8Z7Q2Q2Q4ZC6E5A9E1M4J9G555、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日【答案】BCR8A5W1D9E10S4F7HW5X1N6I10P3J9J1ZW9Y10M1Z1P8I9T256、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会【答案】BCU6O2U1T2T5W1M9HF10E6E6R5C7T1Q1ZE6M3G7W9V6G6G157、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACV9H10V10P10A1F8M4HJ4P2J7P8P3E9Z2ZA9W8T2O10T4I8N858、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCL6P3S4R8D1K6B3HX10Y2J6E9J3C8B6ZK4B7H9S2U9C4S959、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACM3B9K6P2Q10K1W2HB9W2T5P10W5V1K3ZD9T10T3G10T7P2E760、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACZ2P7F5U10V5I2L8HZ6E4M2H1Z5W2G10ZV7T6F4A10Z5Q7V161、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCY4Z8B7Q2U8U10E9HH8N8Y8J4I10W7L1ZZ9B7P2P6P4V8Q362、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCD10V9X7M6X6J9B4HF6H2M5W7H2J10G7ZO1O5C4B5Y4Z1G463、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为3年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACV9B8V8B6V3W1L4HS8H7N9E6P5S5W5ZZ9T3I4J1E4J1K764、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACR5R10A10R6P1A10N10HU10A1E4P5F10V2Y9ZC4K7F7F8G10Q4N365、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】DCU1S7A1G5Z9A3I2HC4E9T9F7P9C5I7ZH10A6T5Q4C5V8P766、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCX3H4M2V3N10Q6G8HM1O9I9Z6G1K9N9ZX9R9Q8A4Z8O6M967、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACA1D1P2Z2Y1V4Z7HQ7A10A9S1J4X6U9ZJ10E5M5Q5T1Z10Q968、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCT7Y9B7R6E6T5T8HC8Q2Z5P10F4X9J8ZX1Y10R8T9W10P7F469、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACZ3P1X9A3O7H7N2HL1H5V1Y3M10X7L1ZX3B3U7M8E5J6E270、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCR5U8N8R7H5R1R9HP9E3L9D10R5G4Y5ZJ9E10Y2E9J7K2B471、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行【答案】CCT8S5G2U8W5E5S2HJ10U6L1O1X9N1H7ZO3G3V8L6D7U1F372、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先【答案】ACJ2Y9V10A3G9F10L6HJ4N2H4D1T10V8J10ZS8Z9H9F9E6Z8W173、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCB10W7X5K7R7K10G3HX4P7Y5I2S7F5S7ZW8X9F4J10C7Q6R1074、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCB3J1W6I3O6D8R8HE7O7Y5O8Z3U4I9ZN5Z10L6Z1G2Q10O775、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACP8F7M7I5Z2S6U4HF5S2A9M8M10M5Y4ZR3R6H4C5R7P7F276、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCU5I3D1O6P4X6B5HD1H6S4R5P4Z10L2ZN6U3C10R3Z6S5J777、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】DCL5M8V1Z3I8L6R5HX9D5D2J2K10M7P8ZE7X9K8Q3O3A8P878、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上【答案】BCA3N10F1R1V1L7Q4HS10M5Q3T2U1T2X4ZW4J3J10N5B9S7Y179、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCK8R1Z2G7H2N1S1HK6A8P7T1F4A3D9ZH7W1R4D8V4R6D780、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCA5U10B6X2E2L7Z6HX4F10C5A7F6W4S10ZJ4K2M2T6D8P1Y681、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACU2C7T9G7H7R9U10HL8G1R8O7Z3T1X6ZM9Z5K8V10V8X5T982、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACG6Y8B4Z5S5J7D5HL1A6N1U8P10D7W7ZP5X9R1R3E9K10R583、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会【答案】DCQ4R7R1G10J6N1P6HJ4U4K7V3V3U9G8ZD4C5Q8N2R9E2Q484、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCK6X4L1E3L3O8P4HJ7T6O3Q9Y6D9O10ZK9R8O7S4M6E3L585、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组【答案】CCX7O2X9U6D7P8Z6HR1I4O3X2F6G5Y7ZA8Q2V6Q3U8M4C886、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCM6A6O9Q3C5G1Z1HT1J7T10P6D5G6M2ZP10K3B4U9O7Y7Q1087、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCR6T6R8V7A6I6T1HX5G10Q1V1D4S9Q2ZU4Q3E6T7S6Z9Z788、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCI3M7H8M7B8F7L5HO7H9G4D1I4Y5B9ZY9O7E8I4D10S6F989、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACF5W9E6D3R2U1E4HS10G3W8S8E8N6L3ZT6S3M4R8I2V1G690、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCB5O1C6Z9Q4Y4S7HZ1B1I5I4X4H1K5ZY3J9B4G7D5E2L791、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约【答案】BCC7V8L3X7P4Y9Z1HH10C9D6O2Q6H1Q6ZS4F10A9H9V10F9Q792、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】ACV4M10S8X10Y5V10C6HU5M10R6U6O6K2A1ZY1V7H6I2L1T3R693、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCJ1P6T5F10K1G8O4HM3Y5D5U6Y1T3B2ZC6E9U4W3P3H6S594、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACG6R3R1C6D8C3N8HK3R5G9N2J1Q4Q10ZO10D9N7H5N5X1C695、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCC1P1U4A2B5R6K5HA10I5K4J5K2R10J10ZH8P9C8B10T1H2C296、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCI9G7V8O4X8N9R4HH1Z4Q3P10A10Z9Q10ZB5U8G2K8A9K9B197、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCQ3A1O8M7L4B3S7HE10U8F9F10J4L1Y3ZQ5K8V5Y6O1V4K198、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCT4M5V9Q1K3V1Z6HN4H3W9E3B6J6U3ZN6C1J10O1D2L8T599、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】DCH4Z5G3B7R9N9D6HP3P9H3Q8H2Z1I10ZW8Q1T2F3Z5N7G8100、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCL3L9F3D4T7G2O6HV8I9R4F6F4I8V6ZU7D9I4Y7B4D8F10101、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCR10P10M6U4M10Z10B6HP5L10X2F2F3G8V1ZW8D10V7O6Y4Q5B5102、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACJ4J6L3U3C8D6O10HW3K10N10Z8C9R8U8ZU8O8D6C10M9C4H8103、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户【答案】ACR10T5Q9K5K1J2T7HU3H1Y8S3P7A8W7ZY9O10Q9P1Z5Y9G3104、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCO9L10Y1V8P8D2V8HL1L2M7V4S6N8X5ZH4L9N1Q3J8M4I4105、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性【答案】BCC6W2A10M4W3X2J5HZ2D2Q6Q3A2Q2H10ZP1M9F1D3S10N1U4106、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACO7F3U7E1A8R6M8HN7R8G2Z6P9R9U10ZC9F4I3M3F6P6M7107、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】BCC2E2X4Z2X3Y3C10HT10X9Q10G4Y7W4F7ZH6I7H9Z1O5U5P6108、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCU3P2C8F7B2S9L7HQ2N7I8E1B4S1O2ZG10Y4I1O5R6P4N5109、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACZ7A1Q8Q7M8U3B10HC10B10D9E6K4Q8G6ZY6G2C3N3K10P6P6110、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCW4T2Y6J7Z1J10O9HM9O8Q6A1H3O8U6ZQ2P1B2P10B4Y7R3111、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACU7R6G10L8S3S3J2HM4X3H6D8J3N2Z7ZJ8H6H6Z5S2I4W4112、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCE4Y6J3O2Y3E9X1HX3B8W5V6G1A7P5ZJ1R9V1E3A5N6Q5113、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCK4L6G6H1N10P5P10HG5J2H2L2S9W5E8ZN1U5W10O6N3B3U8114、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCW5A7W9T2F10Z2S5HF2I4B9K4X6K6E1ZC8S7L10E7G9C2X9115、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCX5M5J6S6H2Y9M7HA1T4W6R8W9G4V7ZU7O9X3J2B10O7L8116、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会【答案】ACJ3F7N2D10Q10O1H3HB3C5V8D9V4Z3C2ZT2H6V8P10L8J4I1117、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCI2X8I8P3U3C10L2HH9R3I10G4U5F9E1ZJ3M9I3B1V3I7L4118、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人【答案】ACQ6N5P3X4K3T6A8HE10F3P4B10O3N7K1ZC6I7P6Y6S2M7V5119、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCN8G6W9S9U8A2V3HE3G9D1C1G9O6L9ZE6B10H5K8Z4P8K9120、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCG2K9Y8C7N6D6J2HU8R6B5D3Z6Z10H1ZF2K5M5L4F9J1J2121、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACG6Q3R2C3Y10H8E6HD4U9C5S3H5V8D10ZF1W8J1F9O10H1W10122、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模【答案】CCA5C1J8E7K10K9S10HU1M8E5A9H5Y2P7ZL5P7S7R6E9F6O9123、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACR3K8S2W10F8U9X7HX6L5L2X3X4J3H10ZI5I10L9A1L1B9K9124、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】CCV9T2B1V9W5L8N1HE1S9M9D6R9J7Q8ZD4I2Q6F9Z2T8V7125、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCQ2O6F5H2Q3P5X9HU9D1N2P9N3R1R10ZU3D3F5P5J2P5K7126、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉【答案】ACH6B2M1J7N8T3X4HN1N2E7J5P7J9T1ZI9N4O4T4D2G10O7127、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本【答案】BCN9J8A5T4B7E1O7HR10I6I4K9H5A8C10ZY4F9R1N2U3J1P2128、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】CCZ3U4V4Q5T9W3A10HG5J9V7A7D6W6T9ZH9U9T1G3H6Q1V4129、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】ACZ1B5O3H6Q4B2C3HG6K7B8Q7N4O5M1ZU9K3D1Z1X3K2A10130、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCG8Y9O2Q3K2G2B9HZ10X10N4K5L8M7C2ZL4X9L6B1E5E8A5131、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日【答案】ACF10N4A9O4B9Y7Z9HI1Q2H7O3K9U2Y8ZC9W4I8Z6W10G10I6132、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCW3T9D5R6O7J8L3HS2S4R1S5Q5N2Q3ZM5A2L4S3P6B4O5133、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCU6G4R8J5G3Y7Y8HI8B9W9G10K10G9B4ZU10Q4A9G5K7T3U2134、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】ACF3C1O9L3T4K8C4HF10Q1M1E4F6T1U2ZE7C3Q3Y1S6D9D6135、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACD8V6L10M1E1M3R4HB7L3F4G10A8X9G2ZD10S9C2L7P5Y10B7136、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCI5D3K5X2M9O3F5HD2C8B10T6R1E2A6ZW9N7F5Z1R6P5Q4137、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东【答案】ACT5G6S5J8C5C7E1HL8J1Z10K6F3S9J3ZP3W9E4L1K8A1G4138、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码【答案】DCR2Q8L6Z1K10Q3E9HX8S4L4Q8E1I10H8ZY3J2Q8P9U3N4O8139、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCL10M8M7I3A1I10V3HE2N5K10J1V4V10U4ZS8H4D3K9U6O4S8140、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCQ5E5S5F9J9P8B8HG6Y2I5F7Z4Z3Q2ZN2I2E4J3V3Y6S8141、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACZ5M1E1V7F9Z7R5HJ10O5L8F5E5G4Y8ZT6P8L6V7G1Y2K2142、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人【答案】ACK10S1G6S9D7K5Q3HT4F10A5Z8K1J1L4ZU10K1B2L7J5M1S3143、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCM9C5S5K5J10R10E1HU6J4Z2T4N5Y9L2ZE5Q4C7T9K2P2T9144、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACI8B3X5K2X7Y6F8HI8A6U5E4H3D8J2ZK2F10E3U10N7Z7J6145、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCB7Q1O4M3U6W6F3HF2Z6R2K5U8T6X7ZP9O6Q1E7I5Y3X2146、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】BCT3Y10T6V5S5J1X5HG2O6F6B6S5I9D4ZE8P5C3X7S1Y7V10147、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCM9R4S4M10E6X2D8HA5F2U1U1R5F8D8ZG8P7S4N5B8C9N3148、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员【答案】CCF4W6L10Q10C1Y2C4HH10K1X6W3V7A8Y5ZL8I2Z10G8L10K9E9149、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCZ1P4P1P7K8C4W8HC2L2L2N6E2G1X8ZP3D2U4B7S10R10T9150、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金【答案】ACC2V10J2P9L6C4T5HZ4V3Z9H3N4X2J1ZL6B4Y5X4G7R4H6151、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所【答案】CCL10V3W4W9J9T8M2HJ2Q3E6Y1H8A6S5ZM4W10G9H8T1P5J6152、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产【答案】DCC8H6C1V10H1U4F6HC2B7K1K7Q4K2L8ZF4Y1X1J6H1I4P9153、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACR10R10C7B2P1U1L2HE5M7C5D4X1Z9E8ZT9M10M2J4L5I9B4154、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCN1G4V10J10N8W1Y10HB8J5J5Z6Z4H9F2ZW1F2Y10A4N3X4M5155、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCQ2A8K1C5I6A8K4HJ4G2U1N10E1I6H5ZT9J9E2D2D9C1Z7156、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不对【答案】CCS4I3D6T2M5N8D7HR5F5V3Q9R8P4C7ZW7F5I9T1Y8R8E3157、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCS3A9P4I3R9R1Q6HM1U2E8Q1L5W7D10ZM7B2E5M2V5E10P7158、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCQ10X9L1I5K10W5W6HO6P8M10Q1P3I5G7ZX7U4F2L4Z1R5E8159、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCC3G1Q1Y4O5Y5S7HK3A9X3O4Z6C6O9ZU10K10P2W6W3X5N4160、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日【答案】CCS5M8K7A6K2M10D6HZ4A5C7R1O2L4B1ZB3C2O2G5I8R3B6161、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCS9N7L10C4H6S8Z1HP9G10Q1M2H10F8L9ZC4L2A10P9K5Q1U5162、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCH1X6V5T1B10F4X3HN5P5Y7B6Q8W5X9ZU9F3Q9H7R1A6P3163、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACW7Q4N2V9Y1W8B10HP3O5X2V6G1M10I3ZH6O3V1D4P10L4O2164、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产【答案】BCN2V7Y3J2V2V7Z2HA7W6R6J5Z5Q1C7ZO10A6W9T1A6H1V3165、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCN8Q6B2K1I10P1V8HJ2O9W3T3P5D4Y1ZR5S2G10V7C9U10T9166、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.12【答案】BCN10Y1W8T4L6E5Y2HM10D4P3L7Z9T6F6ZA5A4U3O4L1S1C5167、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCB4F6W7S8Z1E8T10HO1S2X4W9M9L5F6ZP8I1V5F10E2K5N10168、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCD1M8M3W7T6Y8H5HR9Y4D2K10U9N2M6ZY5D10W2F4O7X6Y6169、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCO2T8B5I1K8E4D9HP7L10X1H5H1X5R7ZN7W5Y3W5I7N9X2170、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCD2R4M8F7K10S2C8HG3E2N10K5S2D2S2ZO7Q4P1W7F1L10S6171、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30