2019年营业场所防尾随联动互锁安全门管理规定

1目的为加强丹东银行（以下简称“本行”）防尾随联动互锁安全门（以下称联动门）的管理，提高安全技术防范能力，预防犯罪和事故，确保本行安全、有序运行，结合本行实际，特制定本规定。2范围2.1本规定明确了本行防尾随联动互锁安全门的日常管理内容和要求。2.2本规定适用于本行防尾随联动互锁安全门的管理。3术语与定义防尾随联动互锁安全门是指能防止未经授权人员紧跟被授权人员进入工作区，在一定时间内能抵御一定条件下的非正常开启，并由门体、电控装置和专用锁构成的联动互锁门，以下简称联动门。4职责与权限4.1各支行、营业场所负责联动门的申请、运行、日常使用、维护、管理工作。4.2安全保卫部负责制定联动门的建设方案以及监督安装、验收、检查，联动门的报废、资料的整理、保管工作，合同签订。4.3主管行长负责审批。4.4综合办公室负责维护。5政策严格制度、合规操作、明确重点、确保安全。6流程图营业场所防尾随联动互锁安全门管理流程图支行安全保卫部主管行长经销商公安机关综合办公室提出申请拟订方案审批护维、用使、试调、装安N审批方案设计方案采购废报实施报废

7风险控制要点支行安全保卫部主管行长经销商公安机关综合办公室提出申请拟订方案审批护维、用使、试调、装安N审批方案设计方案采购废报实施报废详情见风险库8内容与要求8.1购置8.1.1提出申请需要安装联动门的单位或要害部位的部门，根据安全防范的需求，向安全保卫部提出申请。8.1.1.1安装范围a）全行所有营业场所；b）其他需要安装的要害部位。8.1.1.2联动门的基本功能a）抗暴能力；b）联动互锁功能；c）内门内部开启功能；d）联动门的状态提示功能；e）自锁功能；f）内外门同进开启功能；g）紧急锁闭功能；h）其他一些特殊功能要求。8.1.2拟定方案安全保卫部根据支行或要害部位的部门的申请，对需要安装联动门的单位拟定建设方案和工程预算方案。8.1.3审批行领导审核批准之后，由安全保卫部负责相关的合同签订工作。8.1.4设计方案选定的技防公司根据本行的要求，以及实际情况设计防尾随联动互控安全门。8.1.5审批方案技防公司将设计好的方案上报给当地公安部门，公安部门对相关设计的安全性能，以及设计的合理性进行审核，若符合要求则予以批准。8.2安装、调试、使用、维护8.2.1采购经销商依据设计的要求向有资质生产防尾随联动互控安全门生产商购买。8.2.2工程监督安全保卫部负责对经销商的采购过程予以监督。8.2.3安装8.2.3.1安装施工单位设计图纸及建设方案送安全保卫部审核后派员向公安机关报送，待图纸及方案批复后，施工单位方可进场施工。8.2.3.2安装施工期间安全保卫部派员到现场监督、指导。8.2.4调试安装完毕后，必须根据安全技术防范标准和要求进行调试。8.2.5验收安全保卫部进行初步验收合格后，再向公安机关申请进行综合验收，合格后方可投入使用。8.2.6试用设施调试正常后，试运行1个月。8.2.7投入运行试运行合格后投入联动门运行中。8.2.8日常使用8.2.8.1保密要求对于安装联动门的单位，应控制知情范围，同时对所了解联动门性能、特点的知情人员限制在最小的范围。8.2.8.2联动门管理要求1）营业场所现金业务区出入口安装的联动门必须坚持“谁使用、谁负责、谁管理”的原则。2）营业场所负责人对本营业场所的安全管理负责，也是营业场所联动门管理的第一责任人，发生故障应及时报告安全保卫部进行修复。3）钥匙的管理a）联动门的备用钥匙由营业场所负责人登记保管；b）联动门的管理钥匙由营业场所负责人使用；c）联动门开门钥匙由营业场所负责人指定人员保管使用；d）需要通过联动门进出营业柜台区时，不可以将钥匙带出营业柜台区，如果保管钥匙的人员需要外出时，需要临时将钥匙交给其他内勤人员保管，并做好交接登记手续，避免过多人员的接触；e）联动门管理钥匙遗失或损坏应立即报告安全保卫部通知联动门维保单位进行处理；f）联动门钥匙遗失或损坏由营业场所负责人立即登记备案，同时删除遗失或损坏钥匙。8.2.8.3联动门使用要求a）营业场所早上的班前准备、打扫卫生和出门接尾箱时，不得敞开联动门，防止歹徒潜入或尾随。接到尾箱后，应迅速将尾箱提入营业场所内并锁好联动门。b）营业期间，两道联动门必须处于互锁联动状态，对符合规定需要进入营业柜台区的人员，营业室主任或被授权人必须先开启外门，待进入人员进入缓冲区域通过窥视孔或防弹玻璃观察孔，确认进入人员无误、并在进入人员锁好外门的情况下，方可开启内门。严禁直接使用双开按钮一次开启防尾随联动门内外门锁。c）联动门双开按钮，必须是在调拨、收、送尾箱需要做到快进快出，且确认押运经警持枪站位警戒的情况下，方可使用双开按钮。d）营业终了，运钞车未到时，不得提前打开联动门，必须等运钞车到达，押运人员做好警戒后再打开联动门送出尾箱。e）发生突发紧急情况时，如火灾、各种自然灾害以及特殊情况下的进出等，方可通过控制器操作按钮，实现第一道门和第二道门同时打开，以便快速通行或撤离。8.2.9维护保养8.2.9.1联动门出现故障时，当班柜员应及时报告综合办公室，联动门在保修期内的综合办公室通知安全保卫部安全管理员联系安装单位前来维修，联动门过保修期的综合办公室联系维修单位前来维修，填写《安全防范设施设备维保记录表》，由当班柜员确认。故障严重时，安全管理员除及时通知安装单位进行修复外，还应逐级上报上级领导。8.2.9.2对联动门进行检查和维修，必须按《营业场所安全管理规定》核查证件办理准入登记手续。8.2.9.3联动门经维修后仍无法运行使用或技术上不能满足安全防范要求的，安全保卫部应按规定进行报废和更新。8.3报废8.3.1申请报废安全保卫部根据设备使用年限和设备实际使用情况，提出报废申请。8.3.2审批主管行长对联动门报废申请提出审批意见。8.3.3实施报废审批通过后对联动门实施报废处理。具体执行《固定资产管理规定》。8.3.4资料归档安装完毕经验收合格投入使用后，安全保卫部安全管理员负责联动门资料（产品使用说明书、产品检验报告、施工单位的资质、施工人员的身份证和工作证复印件等相关材料）的收集整理，并妥善保管，以便事后备查。9检查与监督9.1安全保卫部负责对本管理规定的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文件进行更改，确保文件适用，具体执行《文件控制程序》。

9.2审计部对该文件的执行情况，相关登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。9.3合规管理部负责每年一次对该规章制度的合规性进行审查，并督促整改。10支持性文件10.1外部合规文件10.1.1中华人民共和国公共安全行业标准GA576-200510.2内部合规文件10.2.1文件控制程序10.2.2固定资产管理规定10.2.3营业场所安全管理规定11支持性记录11.1联动门钥匙管理情况登记表DDB-QC-BW-317-0111.2联动门钥匙交接登记表DDB-QC-BW-317-0211.3安全防范设施设备维保记录表沿用原编号11.4营业场所每日安全检查情况登记表沿用原编号11.1联动门钥匙管理情况登记表DDB-QC-BW-317-0111.2联动门钥匙交接登记表DDB-QC-BW-317-0211.3安全防范设施设备维保记录表沿用原编号11.4营业场所每日安全检查情况登记表沿用原编号沿用原编号11.5营业场所进出情况登记簿沿用原编号12附录

11.1DDB-QC-BW-317-01联动门钥匙管理情况登记表单位名称:钥匙名称钥匙存放位置数量（把）钥匙发放日期保管人签字遗失、损坏、变更、移交、情况说明机械备用钥匙营业室内营业室外未注册TM卡钥匙TM卡管理钥匙TM卡开门钥匙11.2DDB-QC-BW-317-02单位名称:联动门钥匙交接登记表钥匙名称钥匙交接时间数量（把）钥匙移交人钥匙接领人监交