风险控制理论教材课件

风险控制理论

由于工程建设项目的特点，决定了项目实施过程中存在着大量的不确定因素，这些因素无疑会给项目的目标实现带来影响。其中有些影响甚至是灾难性的，工程项目的风险就是指那些在项目实施过程中可能出现的灾难性事件或不满意的结果。任何风险都包括两个基本要素：一是风险因素发生的不确定性；二是风险发生带来的损失。

风险控制理论由于工程建设项目的特点，决定了1风险事件发生的不确定性，是由于外部环境千变万化，也因为项目本身的复杂性和人们预测能力的局限性。风险的大小可用风险量表示，

其简化公式是：D=L×E×C式中：L—发生事故的可能性大小：当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生概率为0，而必然发生的事件概率为1。所以人为地将“发生事故可能性小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干个中间值。

E—暴露于危险环境的频繁程度：人员出现在危险环境中的时间越长，危险性越大。将人员连续出现在危险环境的情况定为10，将非常罕见出现在危险环境中定为0.5，而介于两者之间的各种情况分别规定出若干中间值。风险事件发生的不确定性，是由于外部环境千变万2C—发生事故的后果：在所有的工程活动过程中，因各种过失酿成机械设备损坏和安全设施失当造成人身伤亡或重大经济损失的事故，直接经济损失，泛指因事故造成人身伤亡及善后处理支出的费用和损坏财产的价值。依据（GB6441-86）规定分数值为1-100，

D—危险性程度：根据公式可以计算作业的危险性程度，一般来说，总分在70以下，认为是低度风险，可采用加强培训、健全规章制度、强化安全检查等方法进行管理。如果总分在70以上，则是要采取措施进行整改。C—发生事故的后果：3一、风险管理（一）风险的预测和识别：风险的预测和识别是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，主要立足于数据收集、分析和预测。风险识别的结果是建立风险清单。识别的核心工作是“工程风险分解”和“识别工程风险因素、风险事件及后果”。

（二）风险分析和评估：将工程风险事件的发生的可能性和损失后果进行定量化，评价其潜在的影响。一、风险管理（一）风险的预测和识别：4

它包括的内容是：确定风险事件发生的概率和对项目目标影响的严重程度，如经济损失量、工期迟延量等；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。风险分析的评估可以采用定性和定量两类方法。定性风险评价方法有专家打分法、层次分析法等。定量风险评价方法有，敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等。它包括的内容是：确定风险事件发生的概率和对项5

（三）风险控制对策的规划：对不同的风险事件选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。风险回避、损失控制、风险自留和风险转移等。

（四）实施决策：根据建设工程的自身特点，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。

（五）检查：不断检查以上四个步骤的实施情况，对新发现的风险应及时提出对策。（三）风险控制对策的规划：对不同的风险事件选6二、风险控制的基本要求1.能消除或减弱生产过程中生产的危险、危害。2.处置危险和有害物质，并降低到国家规定的限值内；3.预防装置失灵和操作失误产生的危险、危害；4.能有效的预防重大事故和职业危害的发生；5.发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。二、风险控制的基本要求1.能消除或减弱生产过7三、制定风险控制措施应遵循的原则在制定风险控制措施时，应遵守如下原则：1.安全技术措施等级顺序

（1）直接安全技术措施。保证生产设备本身安全，不出现任何事故和危害。（2）间接安全技术措施。第（1）条不成则必须为生产设备设计出一种或多种安全防护装置（不得留给用户去承担），最大限度的预防、控制事故或危害的发生。（3）指示性安全技术措施。第（1）（2）条不成，则须采用检测报警装置、警示标志等措施，警告提醒作业人员注意，以便采取相应的对策措施或紧急撤离危险场所。（4）若第（2）（3）条技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用安全操作规程、安全教育、安全培训和个体防护用品等措施来预防，减弱危险、危害程度。三、制定风险控制措施应遵循的原则在制定风险控制措施82.根据安全技术措施等级顺序的要求应遵循的具体原则

（1）消除（2）预防（3）减弱（4）隔绝（5）连锁（6）警告2.根据安全技术措施等级顺序的要求应遵循的具体原则93.风险控制措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

（1）针对不同项目的特点，通过评价找出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。（2）风险控制措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。（3）不应超越国家及建设项目、生产经营单位的经济、技术水平。4.风险控制措施应符合国家有关法规、标准及设计规范的规定。3.风险控制措施应具有针对性、可操作性和经济合理性10四、安全风险控制措施的内容安全风险控制措施的内容主要包括：1、项目场址及场区平面布局的对策措施；2、防火、防爆对策措施；3、电气安全对策措施；4、机械伤害对策措施；5、其他安全对策措施（高处坠落、物体打击、安全色、安全标志、等方面）；6、有害因素控制对策措施（粉尘、毒、窒息、噪声和振动等）；7、安全管理对策措施。四、安全风险控制措施的内容安全风险控制措施的11现代安全管理方法一、危险源的分类与识别（一）、监理工程师必须重视危险源

危险源是指导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的危险和有害因素。监理工程师必须给予高度重视,并认真进行识别与控制。⒈监理工程师应了解交通建设工程施工过程中危险源的识别和评价方法；⒉监理工程师应增加控制危险源的对策方面的知识积累；⒊监理工程师应了解采用现有知识和技术对危险源综合控制对策进行决策的原则；⒋监督组合对策、决策实施过程是否有效并持续改进。现代安全管理方法一、危险源的分类与识别12（二）几个基本概念

1.安全和危险2.危险、有害因素3.事故4.损失5.风险6.安全风险7.安全系统工程（二）几个基本概念13（三）危险源的分类危险源的分类方法有多种。

1、按诱发危险、有害因素失控的条件分类----危险、有害物质和能量失控主要体现在人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷等三个方面。

2、按导致事故和职业危害的直接原因进行分类（1）物理性危险、有害因素（2）化学性危险、有害因素（3）生物性危害危险、有害因素（4）心理、生理性危险、有害因素（5）行为性危险、有害因素（6）其他危险、有害因素（三）危险源的分类危险源的分类方法有多种。143、按引起的事故类型分类

参照《企业职工伤亡事故分类标准)，综合考虑事故的起因物、致害物、伤害方式等特点，将危险源及危险源造成的事故分为16类，分别为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电（包括雷击伤害）、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他伤害。4、按职业健康分类

参照卫生部、劳动与社会保障部、总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》和《职业病目录》，将生产性粉尘、毒物、噪声和振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）及其他危险、有害因素分为7类。

3、按引起的事故类型分类15（四）危险源的识别

1、危险源识别的方法识别施工现场危险源方法有许多，现场调查法是安全管理人员采取的主要方法。

(1)现场调查方法。

(2)工作任务分析。(3）安全检查表。(4)危险与可操作性研究。(5)事件树分析。(6)故障树分析。（四）危险源的识别1、危险源识别的方法16

2.危险源辨识的步骤

1)划分作业活动；2)危险源辨识；3）风险评价；4)判断风险是否容许；5)制定风险控制措施计划。3.危险源识别应注意事项(1)应充分了解危险源的分布。(2）弄清危险源伤害与影响的方式或途径。(3)确认危险源伤害与影响的范围。(4）要特别关注重大危险源与重大环境因素，防止遗漏。(5)对危险源与环境因素保持高度警觉，持续进行动态识别。(6)充分发挥全体员工对危险源识别的作用，广泛听取意见和建议。2.危险源辨识的步骤17二、事故五要素及其引发事故时的七种组合

（一）引发事故的五个基本因素及其存在与表现形式

不安全状态、不安全行为、起因物、致害物和伤害方式是引发生产安全事故的五个基本因素，简称“事故五要素”。

1、不安全状态，是指在施工场所和作业项目之中存有事故的起因物和致害物、或者能使起因物和致害物起作用（造成事故和伤害）的状态。不安全状态有4个属性。事故属性（属于何种事故）；场所属性（在何种场所存在）；状态属性（属于何种状态）和作业属性（属于何种施工作业项目）。二、事故五要素及其引发事故时的七种组合

（一）引发事故的五个18消除不安全状态的工作关系框图消除不安全状态的工作关系框图19

2.不安全行为，是指在施工作业中存在的违章指挥、违章作业以及其他可能引发和招致生产安全事故发生的行为。不安全行为可以分成以下4类：1）违章指挥——在施工作业中，违反安全生产法律、法规、工程建设和安全技术标准、安全生产制度和规定的指挥；2）违章作业——违反安全生产法律、法规、标准、制度和规定的作业；3）其他主动性不安全行为——其他由当事人发出的不安全行为；4）其他被动性不安全行为——当事人缺乏自我保护意识和素质的行为（会受到伤害物或主动不安全行为的伤害）。其中的“其他主动性不安全行为”包括违反上岗身体条件、违反上岗规定和不按规定使用安全护品等三种行为，故共有六种（类）不安全行为。2.不安全行为，是指在施工作业中存在的违章指20

3.事故的起因物、致害物和伤害方式，直接引发生产安全事故的物体（品），称为“起因物”；在生产安全事故中直接招致（造成）伤害发生的物体（品），称为“致害物”；致害物作用于被伤害者（人和物）的方式，称为“伤害方式”。起因物和致害物的存在构成了不安全状态和安全（事故）隐患，不及时发现并消除它们时，就有可能引发或发展成为事故。而一旦发生生产安全事故时，对起因物和致害物的分析确定工作，又是判定事故性质和确定事故责任的重要依据。

起因物和致害物的类别有两种划分方法：一种为按其自身的特征划分；另一种按其引发的事故划分。3.事故的起因物、致害物和伤害方式，直接引21伤害方式指，作用发生的方式、部位和后果。对人员伤害的部位为身体的各部（包括内脏器官），伤害的后果分为轻伤、重伤和死亡。而伤害作用发生的方式则有以下18种：1）碰撞；2）击打；3）冲击；4）砸压；5）切割；6）绞缠；7）掩埋；8）坠落；9）滑跌；10）滚压；11）电击；12）灼（烧）伤；13）爆炸；14）射入；15）弹出；16）中毒；17）窒息；18）穿透。伤害方式指，作用发生的方式、部位和后果。对人22（二）事故要素作用的七种组合类型事故要素的组合E型不安全状态，不安全行为，起因物，致害物，伤害方式D-1型不安全状态，起因物，致害物，伤害方式D-2型不安全行为，起因物，致害物，伤害方式D-3型不安全状态，不安全行为，起因（致害）物，伤害方式C-1型不安全状态，起因（致害物），伤害方式C-2型不安全行为，起因（致害物），伤害方式B型不安全行为（起因、致害物），伤害方式（二）事故要素作用的七种组合类型事故要素的组合E型不安全状23防止建设工程安全事故的最基本方法

从理论上来说，防止安全事故有四种最基本的有效方法：1．对工程技术方案进行审查与改进，强化安全防护技术。2．对作业工人进行安全教育，强化他们的安全意识。3．对不适宜从事某种作业的人员进行调整。4．必要的惩戒。

这四种最基本的安全对策后来被归纳为众所周知的3E原则

Engineering（把关）Education（教育）Enforcement（强制）

防止建设工程安全事故的最基本方法从理论上来24安全事故应急预案应急预案是指针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案；应急准备是指针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应、急行动而预先进行的组织准备和应急保障；应急响应是指事故发生后，有关组织或人员采取的应急行动；应急救援是指在应急响应过程中，为消除、减少事故危害，防止事故扩大或恶化，最大限度地降低事故造成的损失或危害而采取的救援措施或行动。安全事故应急预案应急预案是指针对可能发生的25（一）应急预案的编制程序1、编制准备2、编制程序1）编制依据2）应急预案编制工作组3）资料收集4）危险源与风险分析5）应急能力评估6）应急预案编制7）应急预案评审与发布（一）应急预案的编制程序1、编制准备263、应急预案体系的构成

应急预案应形成体系，针对各级各类可能发生的事故和所有危险源制订专项应急预案和现场应急处置方案，并明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。生产规模小、危险因素少的生产经营单位，综合应急预案和专项应急预案可以合并编写。1）综合应急预案2）专项应急预案3）现场处置方案3、应急预案体系的构成应急预案应形成体系，27（二）应急预案的主要内容

1、综合应急预案的主要内容（1）总则（2）生产经营单位的危险性分析（3）组织机构及职责（4）预防与预警（5）应急响应（6）信息发布（7）后期处置（8）保障措施（9）培训与演练（10）奖惩（11）附则（二）应急预案的主要内容1、综合应急预案的主要内容282、专项应急预案的主要内容

（1）事故类型和危害程度分析（2）应急处置基本原则（3）组织机构及职责（4）预防与预警（5）信息报告程序（6）应急处置（7）应急物资与装备保障3、现场处置方案的主要内容

（1）事故特征（2）应急组织与职责（3）应急处置（4）注意事项

2、专项应急预案的主要内容（1）事故类型和危害程度分析29（三）项目建设、施工、监理单位应急管理职责1、项目建设单位

根据法律法规和当地交通主管部门制定的应急预案，编制本单位应急预案，并定期组织演练；组织开展事故应急知识培训和宣传工作；编制本单位年度应急工作资金预算草案；负责联络气象、水利、地质等相关部门，为项目施工单位提供预测信息；对项目施工单位的应急工作进行日常监督检查；及时向当地交通主管部门、地方安全监管部门报告事故情况。2、项目施工单位

根据法律法规和当地交通主管部门制定的应急预案，认真分析施工作业环境危害因素，充分考虑各类自然灾害影响，因地制宜地制定有针对性和时效性的应急预案；建立本项目部应急救援组织，配备应急救援器材、设备，并定期组织演练；编制本项目年度应急工作资金预算草案；对本项目部人员进行安全生产培训、教育；对施工过程中重大安全技术问题组织专家进行专项研究，必要时可向当地交通主管部门申请帮助；及时向建设单位、当地交通主管部门、地方安全监管部门报告事故情况。（三）项目建设、施工、监理单位应急管理职责1、项目建设单位303、项目监理单位

核查施工单位的应急预案，监督安全专项施工方案或安全技术措施的实施；

对危险性较大的分部分项工程进行重点巡查，对发现的安全事故隐患及时责令改正；

严格安全防护措施和应急措施的月度计量支付管理；

及时向建设单位、当地交通主管部门、地方安全监管部门报告事故情况，配合事故调查、分析和处理工作；

对现场监理人员进行安全教育，配备必要的安全防护用品。3、项目监理单位31要以加强基础、突出重点、边练边战、逐步提高为原则作为应急救援培训与演习的指导思想，锻炼和提高应急队伍在突发事故情况下快速封闭事故现场、及时营救伤员、正确指导和帮助人员防护或撤离，有效消除危害后顾、开展现场急救和伤员转送等应急救援技能和应急反应综合素质，有效降低事故危害，减少事故损失。1、应急培训主要内容（1）报警（2）疏散（3）火灾应急培训（4）不同水平应急者培训（四）应急预案培训与演习要以加强基础、突出重点、边练边战、逐步提高为32工程安全隐患和安全事故处理

（一）安全隐患及处理

隐患，是指未被事先识别或未采取必要防护措施的可能导致安全事故的危险源或不利环境因素。就是指具有潜在的对人身安全或健康构成伤害，造成财产损失或兼具这些的起源或情况。工程施工安全隐患是在安全检查及数据分析过程中发现的。1、事故隐患排查登记、公示公告、防范或整改、验收销号2、一般安全问题3、严重安全隐患4、交通基础设施建设安全生产隐患排查结果汇总情况工程安全隐患和安全事故处理

（一）安全隐患及处理33一般安全问题一般安全问题是指不符合安全管理规定，不符合安全技术措施规范要求的现象或状态。这种现象或状态的程度尚不严重监理工程师对一般安全问题不能轻视而麻痹大意，对一般安全问题的处理，更不能麻木不仁而随之任之。

对一般安全问题可采用口头指出或签发安全工作指令的方法，要求承包单位加强安全管理和教育或限时整改进行处理，预防问题扩大或加深。一般安全问题34严重安全隐患严重安全隐患是指存在的安全隐患程度比较严重，或是其数量或规模较大；或是违反强制性条文标准，对施工现场的安全构成了明显的潜在的威胁。对严重隐患的可采用下列处理方法：（1）由总监理工程师或专业监理工程师召开，承包单位项目负责人、项目安全负责人、专职安全员参加的现场监理会议，要求承包单位及时采取有效措施，消除安全隐患（根据承包单位对安全隐患的控制状况，可邀请业主参加）。（2）签发安全工作指令要求承包单位限时整改、复查、消项。（3）必要时签发工程暂时停工指令要求承包单位进行整改，整改后再恢复施工。（4）施工单位应立即进行严重安全事故隐患的调查，分析原因，制定纠正和预防措施，形成处理方案，并报监理工程师。严重安全隐患35项目经理应组织项目经理部相关管理人员对处理方案进行认真深入的分析，特别是安全事故隐患原因分析，找出安全事故隐患的真正起源点。必要时，项目经理可请工程监理单位、设计单位、分包单位、供应单位和建设单位各方共同参加分析。

安全事故隐患整改处理方案内容包括：

（1）安全事故隐患的部位、性质、现状、发展变化、时间、地点等详细情况；现场调查的有关数据和资料；（2）安全事故隐患原因分析与判断；（3）安全事故处理的方案；（4）是否需要采取临时防护措施；（5）确定安全事故隐患整改负责人、整改完成时间和整改验收人；（6）涉及的有关人员和责任及预防该类安全事故隐患重复出现的措施等。项目经理应组织项目经理部相关管理人员对处理方36安全事故隐患处理完毕，施工单位应组织人员检查验收，写出安全隐患处理报告并存档，同时报监理工程师，安全隐患处理报告主要内容包括：（1）整改处理过程描述；（2）调查和核查情况；（3）安全事故隐患原因分析；（4）处理的依据；（5）审核认可的安全隐患处理方案；（6）实施处理中的有关原始数据、验收记录、资料；（7）对处理结果的检查、验收结论。安全事故隐患处理完毕，施工单位应组织人员检查37（二）工程安全事故处理依据和调查处理程序1、交通建设工程安全生产事故处理依据

安全事故的实况资料；具有法律效力的交通建设工程合同，（工程承包合同、设计委托合同、材料设备供应合同、分包合同以及监理合同等；）

有关的技术文件、档案；相关的交通建设工程法律法规、标准及规范。（二）工程安全事故处理依据和调查处理程序1、交通建设工程安全382、交通建设工程重大生产安全事故报告

1）报告原则事故发生现场有关单位安全负责人员应遵循“迅速、准确”的原则，在规定的时间内逐级上报重大生产安全事故的情况。

2）报告程序（1）发生重大生产安全事故后，项目施工单位除向项目建设和监理单位报告外，应立即将事故情况如实向事故所在地交通主管部门、地方安全监管部门报告。实行工程总承包的交通建设项目，由总承包单位负责上报。（2）事故所在地交通主管部门接到事故报告后，应迅速核实有关情况，并立即报告同级人民政府和上一级交通主管部门。省级交通主管部门接到事故报告后，及时上报省级人民政府和交通部。2、交通建设工程重大生产安全事故报告39（3）交通部接到一次死亡（或下落不明）10人以上事故报告后，部业务主管部门负责提供专报的文字材料，由部办公厅按规定渠道向国务院办公厅报送。（4）交通部设在长江干流的航务管理机构所管辖的长江航道工程发生重大生产安全事故，应向事故发生地的省级人民政府和地方安全监管部门报告外，还应向交通部报告。（5）部直属单位负责组织建设的公路水运工程发生重大生产安全事故，除向当地交通主管部门和地方安全监管部门报告外，还应向交通部专报。

3）事故报告的内容和方式

（1）报告内容事故报告的内容包括：①事故发生时间、地点、事故类型、人员伤亡情况、预估的直接经济损失；（3）交通部接到一次死亡（或下落不明）10人以上40②事故中的建设、勘察、设计、施工、监理等单位名称、资质等级情况，施工单位安全生产许可证号及发证机构，施工单位“三类人员”的姓名及岗位证书情况，监理人员执业资格等情况；③项目的基本概况；④事故的简要经过，紧急抢险救援情况，事故原因的初步分析；⑤采取措施的情况；⑥事故报告单位、签发人及报告时间等。

（2）报告方式紧急情况下，采取电话、传真、电子邮件的形式先行报告事故概况，有新情况及时续报，但应在12小时内补齐书面材料②事故中的建设、勘察、设计、施工、监理等单位413、交通建设工程重大生产安全事故处理

1）事故处理原则各级交通主管部门应遵循“统一指挥、快速反应、各司其职、协同配合”的原则，共同做好事故的应急处置工作，发生一次死亡6人以上、一次受伤20人以上和涉险30人以上的事故，交通部派出现场督导组，省级交通主管部门同时予以配合。现场督导组由部质监总站负责组织，成员由与事故没有直接利害关系的相关专业技术专家和施工安全监管等专业人员组成。发生一次死亡3-5人、一次受伤10-19人和涉险10-29人的事故，省级交通主管部门派出现场督导组，市级交通主管部门同时予以配合。根据现场特殊情况或应省级交通主管部门的要求，交通部可派出专家组给予技术支援。中央、国务院、交通部领导同志批示的重大生产安全事故，交通部应按批示要求派出现场督导组，省级交通主管部门予以配合。3、交通建设工程重大生产安全事故处理422）现场处理

（1）督导组主要任务：赶赴现场实地督导，对有关情况进行调查、核实；支持协助地方人民政府做好抢险救援工作，防止事态扩大或再次发生次生、衍生的质量安全事故；从行业角度初步分析事故原因，总结经验教训，为事故调查做准备；及时将有关情况向交通主管部门报告，并应通过本级交通主管部门及时将督导报告上报交通部。2）现场处理43

（2）按照有关规定，事故现场的抢险救援工作由当地人民政府统一组织。事故发生地的交通主管部门应在当地政府统一领导下，立即启动相关应急预案，迅速赶赴现场，按照政府应急指挥命令和职责分工，协助公安、消防、卫生等部门做好抢险救援工作，会同安全监管、建设、检察等部门开展事故调查，及时将有关情况向当地政府和省级交通主管部门报告。

（3）项目建设、施工等单位，在公安、消防、卫生等专业抢险力量到达现场前，应立即启动本单位的应急救援预案，全力开展事故抢险救援工作，同时协助有关部门保护现场，维护现场秩序，妥善保管有关物证，配合有关部门收集证据。中央企业发生事故时，其总部应全力调动相关资源，有效开展应急救援工作。（2）按照有关规定，事故现场的抢险救援工作由当地444、交通行业建设工程安全生产事故统计报表制度交通部以厅质监字（2006）391号文印发了《交通部交通行业建设工程安全生产事故统计报表制度》。

按照统一管理、分级负责的原则，交通部负责全国交通建设工程安全生产事故统计工作，各省交通主管部门负责本辖区交通建设工程安全生产事故统计工作。安全生产事故发生后，事故单位应立即向建设单位、当地人民政府安全监督管理部门和交通主管部门报告，发生1人以上（含1人）死亡事故，省级交通主管部门应在接到报告后12小时内上报交通部，并及时续报事故进展及调查处理情况。4、交通行业建设工程安全生产事故统计报表制度45风险控制理论

由于工程建设项目的特点，决定了项目实施过程中存在着大量的不确定因素，这些因素无疑会给项目的目标实现带来影响。其中有些影响甚至是灾难性的，工程项目的风险就是指那些在项目实施过程中可能出现的灾难性事件或不满意的结果。任何风险都包括两个基本要素：一是风险因素发生的不确定性；二是风险发生带来的损失。

风险控制理论由于工程建设项目的特点，决定了46风险事件发生的不确定性，是由于外部环境千变万化，也因为项目本身的复杂性和人们预测能力的局限性。风险的大小可用风险量表示，

其简化公式是：D=L×E×C式中：L—发生事故的可能性大小：当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生概率为0，而必然发生的事件概率为1。所以人为地将“发生事故可能性小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干个中间值。

E—暴露于危险环境的频繁程度：人员出现在危险环境中的时间越长，危险性越大。将人员连续出现在危险环境的情况定为10，将非常罕见出现在危险环境中定为0.5，而介于两者之间的各种情况分别规定出若干中间值。风险事件发生的不确定性，是由于外部环境千变万47C—发生事故的后果：在所有的工程活动过程中，因各种过失酿成机械设备损坏和安全设施失当造成人身伤亡或重大经济损失的事故，直接经济损失，泛指因事故造成人身伤亡及善后处理支出的费用和损坏财产的价值。依据（GB6441-86）规定分数值为1-100，

D—危险性程度：根据公式可以计算作业的危险性程度，一般来说，总分在70以下，认为是低度风险，可采用加强培训、健全规章制度、强化安全检查等方法进行管理。如果总分在70以上，则是要采取措施进行整改。C—发生事故的后果：48一、风险管理（一）风险的预测和识别：风险的预测和识别是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，主要立足于数据收集、分析和预测。风险识别的结果是建立风险清单。识别的核心工作是“工程风险分解”和“识别工程风险因素、风险事件及后果”。

（二）风险分析和评估：将工程风险事件的发生的可能性和损失后果进行定量化，评价其潜在的影响。一、风险管理（一）风险的预测和识别：49

它包括的内容是：确定风险事件发生的概率和对项目目标影响的严重程度，如经济损失量、工期迟延量等；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。风险分析的评估可以采用定性和定量两类方法。定性风险评价方法有专家打分法、层次分析法等。定量风险评价方法有，敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等。它包括的内容是：确定风险事件发生的概率和对项50

（三）风险控制对策的规划：对不同的风险事件选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。风险回避、损失控制、风险自留和风险转移等。

（四）实施决策：根据建设工程的自身特点，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。

（五）检查：不断检查以上四个步骤的实施情况，对新发现的风险应及时提出对策。（三）风险控制对策的规划：对不同的风险事件选51二、风险控制的基本要求1.能消除或减弱生产过程中生产的危险、危害。2.处置危险和有害物质，并降低到国家规定的限值内；3.预防装置失灵和操作失误产生的危险、危害；4.能有效的预防重大事故和职业危害的发生；5.发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。二、风险控制的基本要求1.能消除或减弱生产过52三、制定风险控制措施应遵循的原则在制定风险控制措施时，应遵守如下原则：1.安全技术措施等级顺序

（1）直接安全技术措施。保证生产设备本身安全，不出现任何事故和危害。（2）间接安全技术措施。第（1）条不成则必须为生产设备设计出一种或多种安全防护装置（不得留给用户去承担），最大限度的预防、控制事故或危害的发生。（3）指示性安全技术措施。第（1）（2）条不成，则须采用检测报警装置、警示标志等措施，警告提醒作业人员注意，以便采取相应的对策措施或紧急撤离危险场所。（4）若第（2）（3）条技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用安全操作规程、安全教育、安全培训和个体防护用品等措施来预防，减弱危险、危害程度。三、制定风险控制措施应遵循的原则在制定风险控制措施532.根据安全技术措施等级顺序的要求应遵循的具体原则

（1）消除（2）预防（3）减弱（4）隔绝（5）连锁（6）警告2.根据安全技术措施等级顺序的要求应遵循的具体原则543.风险控制措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

（1）针对不同项目的特点，通过评价找出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。（2）风险控制措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。（3）不应超越国家及建设项目、生产经营单位的经济、技术水平。4.风险控制措施应符合国家有关法规、标准及设计规范的规定。3.风险控制措施应具有针对性、可操作性和经济合理性55四、安全风险控制措施的内容安全风险控制措施的内容主要包括：1、项目场址及场区平面布局的对策措施；2、防火、防爆对策措施；3、电气安全对策措施；4、机械伤害对策措施；5、其他安全对策措施（高处坠落、物体打击、安全色、安全标志、等方面）；6、有害因素控制对策措施（粉尘、毒、窒息、噪声和振动等）；7、安全管理对策措施。四、安全风险控制措施的内容安全风险控制措施的56现代安全管理方法一、危险源的分类与识别（一）、监理工程师必须重视危险源

危险源是指导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的危险和有害因素。监理工程师必须给予高度重视,并认真进行识别与控制。⒈监理工程师应了解交通建设工程施工过程中危险源的识别和评价方法；⒉监理工程师应增加控制危险源的对策方面的知识积累；⒊监理工程师应了解采用现有知识和技术对危险源综合控制对策进行决策的原则；⒋监督组合对策、决策实施过程是否有效并持续改进。现代安全管理方法一、危险源的分类与识别57（二）几个基本概念

1.安全和危险2.危险、有害因素3.事故4.损失5.风险6.安全风险7.安全系统工程（二）几个基本概念58（三）危险源的分类危险源的分类方法有多种。

1、按诱发危险、有害因素失控的条件分类----危险、有害物质和能量失控主要体现在人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷等三个方面。

2、按导致事故和职业危害的直接原因进行分类（1）物理性危险、有害因素（2）化学性危险、有害因素（3）生物性危害危险、有害因素（4）心理、生理性危险、有害因素（5）行为性危险、有害因素（6）其他危险、有害因素（三）危险源的分类危险源的分类方法有多种。593、按引起的事故类型分类

参照《企业职工伤亡事故分类标准)，综合考虑事故的起因物、致害物、伤害方式等特点，将危险源及危险源造成的事故分为16类，分别为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电（包括雷击伤害）、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他伤害。4、按职业健康分类

参照卫生部、劳动与社会保障部、总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》和《职业病目录》，将生产性粉尘、毒物、噪声和振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）及其他危险、有害因素分为7类。

3、按引起的事故类型分类60（四）危险源的识别

1、危险源识别的方法识别施工现场危险源方法有许多，现场调查法是安全管理人员采取的主要方法。

(1)现场调查方法。

(2)工作任务分析。(3）安全检查表。(4)危险与可操作性研究。(5)事件树分析。(6)故障树分析。（四）危险源的识别1、危险源识别的方法61

2.危险源辨识的步骤

1)划分作业活动；2)危险源辨识；3）风险评价；4)判断风险是否容许；5)制定风险控制措施计划。3.危险源识别应注意事项(1)应充分了解危险源的分布。(2）弄清危险源伤害与影响的方式或途径。(3)确认危险源伤害与影响的范围。(4）要特别关注重大危险源与重大环境因素，防止遗漏。(5)对危险源与环境因素保持高度警觉，持续进行动态识别。(6)充分发挥全体员工对危险源识别的作用，广泛听取意见和建议。2.危险源辨识的步骤62二、事故五要素及其引发事故时的七种组合

（一）引发事故的五个基本因素及其存在与表现形式

不安全状态、不安全行为、起因物、致害物和伤害方式是引发生产安全事故的五个基本因素，简称“事故五要素”。

1、不安全状态，是指在施工场所和作业项目之中存有事故的起因物和致害物、或者能使起因物和致害物起作用（造成事故和伤害）的状态。不安全状态有4个属性。事故属性（属于何种事故）；场所属性（在何种场所存在）；状态属性（属于何种状态）和作业属性（属于何种施工作业项目）。二、事故五要素及其引发事故时的七种组合

（一）引发事故的五个63消除不安全状态的工作关系框图消除不安全状态的工作关系框图64

2.不安全行为，是指在施工作业中存在的违章指挥、违章作业以及其他可能引发和招致生产安全事故发生的行为。不安全行为可以分成以下4类：1）违章指挥——在施工作业中，违反安全生产法律、法规、工程建设和安全技术标准、安全生产制度和规定的指挥；2）违章作业——违反安全生产法律、法规、标准、制度和规定的作业；3）其他主动性不安全行为——其他由当事人发出的不安全行为；4）其他被动性不安全行为——当事人缺乏自我保护意识和素质的行为（会受到伤害物或主动不安全行为的伤害）。其中的“其他主动性不安全行为”包括违反上岗身体条件、违反上岗规定和不按规定使用安全护品等三种行为，故共有六种（类）不安全行为。2.不安全行为，是指在施工作业中存在的违章指65

3.事故的起因物、致害物和伤害方式，直接引发生产安全事故的物体（品），称为“起因物”；在生产安全事故中直接招致（造成）伤害发生的物体（品），称为“致害物”；致害物作用于被伤害者（人和物）的方式，称为“伤害方式”。起因物和致害物的存在构成了不安全状态和安全（事故）隐患，不及时发现并消除它们时，就有可能引发或发展成为事故。而一旦发生生产安全事故时，对起因物和致害物的分析确定工作，又是判定事故性质和确定事故责任的重要依据。

起因物和致害物的类别有两种划分方法：一种为按其自身的特征划分；另一种按其引发的事故划分。3.事故的起因物、致害物和伤害方式，直接引66伤害方式指，作用发生的方式、部位和后果。对人员伤害的部位为身体的各部（包括内脏器官），伤害的后果分为轻伤、重伤和死亡。而伤害作用发生的方式则有以下18种：1）碰撞；2）击打；3）冲击；4）砸压；5）切割；6）绞缠；7）掩埋；8）坠落；9）滑跌；10）滚压；11）电击；12）灼（烧）伤；13）爆炸；14）射入；15）弹出；16）中毒；17）窒息；18）穿透。伤害方式指，作用发生的方式、部位和后果。对人67（二）事故要素作用的七种组合类型事故要素的组合E型不安全状态，不安全行为，起因物，致害物，伤害方式D-1型不安全状态，起因物，致害物，伤害方式D-2型不安全行为，起因物，致害物，伤害方式D-3型不安全状态，不安全行为，起因（致害）物，伤害方式C-1型不安全状态，起因（致害物），伤害方式C-2型不安全行为，起因（致害物），伤害方式B型不安全行为（起因、致害物），伤害方式（二）事故要素作用的七种组合类型事故要素的组合E型不安全状68防止建设工程安全事故的最基本方法

从理论上来说，防止安全事故有四种最基本的有效方法：1．对工程技术方案进行审查与改进，强化安全防护技术。2．对作业工人进行安全教育，强化他们的安全意识。3．对不适宜从事某种作业的人员进行调整。4．必要的惩戒。

这四种最基本的安全对策后来被归纳为众所周知的3E原则

Engineering（把关）Education（教育）Enforcement（强制）

防止建设工程安全事故的最基本方法从理论上来69安全事故应急预案应急预案是指针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案；应急准备是指针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应、急行动而预先进行的组织准备和应急保障；应急响应是指事故发生后，有关组织或人员采取的应急行动；应急救援是指在应急响应过程中，为消除、减少事故危害，防止事故扩大或恶化，最大限度地降低事故造成的损失或危害而采取的救援措施或行动。安全事故应急预案应急预案是指针对可能发生的70（一）应急预案的编制程序1、编制准备2、编制程序1）编制依据2）应急预案编制工作组3）资料收集4）危险源与风险分析5）应急能力评估6）应急预案编制7）应急预案评审与发布（一）应急预案的编制程序1、编制准备713、应急预案体系的构成

应急预案应形成体系，针对各级各类可能发生的事故和所有危险源制订专项应急预案和现场应急处置方案，并明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。生产规模小、危险因素少的生产经营单位，综合应急预案和专项应急预案可以合并编写。1）综合应急预案2）专项应急预案3）现场处置方案3、应急预案体系的构成应急预案应形成体系，72（二）应急预案的主要内容

1、综合应急预案的主要内容（1）总则（2）生产经营单位的危险性分析（3）组织机构及职责（4）预防与预警（5）应急响应（6）信息发布（7）后期处置（8）保障措施（9）培训与演练（10）奖惩（11）附则（二）应急预案的主要内容1、综合应急预案的主要内容732、专项应急预案的主要内容

（1）事故类型和危害程度分析（2）应急处置基本原则（3）组织机构及职责（4）预防与预警（5）信息报告程序（6）应急处置（7）应急物资与装备保障3、现场处置方案的主要内容

（1）事故特征（2）应急组织与职责（3）应急处置（4）注意事项

2、专项应急预案的主要内容（1）事故类型和危害程度分析74（三）项目建设、施工、监理单位应急管理职责1、项目建设单位

根据法律法规和当地交通主管部门制定的应急预案，编制本单位应急预案，并定期组织演练；组织开展事故应急知识培训和宣传工作；编制本单位年度应急工作资金预算草案；负责联络气象、水利、地质等相关部门，为项目施工单位提供预测信息；对项目施工单位的应急工作进行日常监督检查；及时向当地交通主管部门、地方安全监管部门报告事故情况。2、项目施工单位

根据法律法规和当地交通主管部门制定的应急预案，认真分析施工作业环境危害因素，充分考虑各类自然灾害影响，因地制宜地制定有针对性和时效性的应急预案；建立本项目部应急救援组织，配备应急救援器材、设备，并定期组织演练；编制本项目年度应急工作资金预算草案；对本项目部人员进行安全生产培训、教育；对施工过程中重大安全技术问题组织专家进行专项研究，必要时可向当地交通主管部门申请帮助；及时向建设单位、当地交通主管部门、地方安全监管部门报告事故情况。（三）项目建设、施工、监理单位应急管理职责1、项目建设单位753、项目监理单位

核查施工单位的应急预案，监督安全专项施工方案或安全技术措施的实施；

对危险性较大的分部分项工程进行重点巡查，对发现的安全事故隐患及时责令改正；

严格安全防护措施和应急措施的月度计量支付管理；

及时向建设单位、当地交通主管部门、地方安全监管部门报告事故情况，配合事故调查、分析和处理工作；

对现场监理人员进行安全教育，配备必要的安全防护用品。3、项目监理单位76要以加强基础、突出重点、边练边战、逐步提高为原则作为应急救援培训与演习的指导思想，锻炼和提高应急队伍在突发事故情况下快速封闭事故现场、及时营救伤员、正确指导和帮助人员防护或撤离，有效消除危害后顾、开展现场急救和伤员转送等应急救援技能和应急反应综合素质，有效降低事故危害，减少事故损失。1、应急培训主要内容（1）报警（2）疏散（3）火灾应急培训（4）不同水平应急者培训（四）应急预案培训与演习要以加强基础、突出重点、边练边战、逐步提高为77工程安全隐患和安全事故处理

（一）安全隐患及处理

隐患，是指未被事先识别或未采取必要防护措施的可能导致安全事故的危险源或不利环境因素。就是指具有潜在的对人身安全或健康构成伤害，造成财产损失或兼具这些的起源或情况。工程施工安全隐患是在安全检查及数据分析过程中发现的。1、事故隐患排查登记、公示公告、防范或整改、验收销号2、一般安全问题3、严重安全隐患4、交通基础设施建设安全生产隐患排查结果汇总情况工程安全隐患和安全事故处理

（一）安全隐患及处理78一般安全问题一般安全问题是指不符合安全管理规定，不符合安全技术措施规范要求的现象或状态。这种现象或状态的程度尚不严重监理工程师对一般安全问题不能轻视而麻痹大意，对一般安全问题的处理，更不能麻木不仁而随之任之。

对一般安全问题可采用口头指出或签发安全工作指令的方法，要求承包单位加强安全管理和教育或限时整改进行处理，预防问题扩大或加深。一般安全问题79严重安全隐患严重安全隐患是指存在的安全隐患程度比较严重，或是其数量或规模较大；或是违反强制性条文标准，对施工现场的安全构成了明显的潜在的威胁。对严重隐患的可采用下列处理方法：（1）由总监理工程师或专业监理工程师召开，承包单位项目负责人、项目安全负责人、专职安全员参加的现场监理会议，要求承包单位及时采取有效措施，消除安全隐患（根据承包单位对安全隐患的控制状况，可邀请业主参加）。（2）签发安全工作指令要求承包单位限时整改、复查、消项。（3）必要时签发工程暂时停工指令要求承包单位进行整改，整改后再恢复施工。（4）施工单位应立即进行严重安全事故隐患的调查，分析原因，制定纠正和预防措施，形成处理方案，并报监理工程师。严重安全隐患80项目经理应组织项目经理部相关管理人员对处理方案进行认真深入的分析，特别是安全事故隐患原因分析，找出安全事故隐患的真正起源点。必要时，项目经理可请工程监理单位、设计单位、分包单位、供应单位和建设单位各方共同参加分析。

安全事故隐患整改处理方案内容包括：

（1）安全事故隐患的部位、性质、现状、发展变化、时间、地点等详细情况；现场调查的有关数据和资料；（2）安全事故隐患原因分析与判断；（3）安全事故处理的方案；（4）是否需要采取临时防护措施；（5）确定安全事故隐患整改负责人、整改完成时间和整改验收人；（6）涉及的有关人员和责任及预防该类安全事故隐患重复出现的措施等。项目经理应组织项目经理部相关管理人员对处理方81安全事故隐患处理完毕，施工单位应组织人员检查验收，写出安全隐患处理报告并存档，同时报监理工程师，安全隐患处理报告主要内容包括：（1）整改处理过程描述；（2）调查和核查情况；（3）安全事故隐患原因分析；（4）处理的依据；（5）审核认可的安全隐患处理方案；（6）实施处理中的有关原始数据、验收记录、资料；（7）对处理结果的检查、验收结论。安全事故隐患处理完毕，施工单位应组织人员检查82（二）工程安全事故处理依据和调查处理程序1、交通建设工程安全生产事故处理依据

安全事故的实况资料；