2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库评估300题（易错题）(湖北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACL1V9G8G1K2R6P8HO2W6V7O5K2N9L7ZT1D2T1Q1L7X10T92、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.公安机关

B.中国证监会

C.法院

D.期货交易所【答案】BCG10I6G6X7R2K5L1HW9A2P10A4R2W2Q6ZN2Q7J4B7Y1S2L83、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】BCR5G8Y2U2B7Y3R1HH1C5A5L8O4J5A1ZE7Q1A2Y4Q6T6Q34、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCW7G3O10O1D10D5Y1HT8B3L1A3B8K9N10ZT5Z3B1I1Y7Z2K95、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCX1F7B10L9L1R10M7HZ1Q10H9Z5V2J9T1ZA10P8P9O2B5N7B96、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任【答案】ACF1J3K10U6R3E9R2HU1D3W6A8P8A10W10ZP8T2V10S7T8V8W37、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCB2K9R1I6I3D3Q7HJ2S6R6J1N8G2X10ZC9X10F9K8Z10J8X78、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCY6M4N7N10G8L10X6HI1H10R5P9F4B2R3ZL4I1A8N10B2Q2E89、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCF6E8Q4P8O1S3J6HG10Z7P10O8Z5L2C3ZA6W6B2C6A10F1Z710、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCQ1G6L1G1X3W4H8HP6R4V6C10X6D7A3ZS9N9A4R10X10W3M211、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意【答案】DCS7U1Z3D6D7Z3R7HB2V10X9R5I2M10F10ZK3D5Z7F5U2Q3V312、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更注册资本且调整股权结构

C.变更业务范围

D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化【答案】DCR4J7D8G2W6U10Q2HA2X9G8W4C1Y6V8ZB7W10S4S2K4L9X413、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理【答案】CCH5F9O1T7T8N5M10HG10Z10U1K6K4V6M6ZK4I8H8A7R7R6Q614、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCS5E8J3Q9G1G8B6HC4T2U9R8K7G9A5ZN8O6F7T1P2Y5X915、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCM9I6M4Q3Q8S10I2HJ5N7F10J3G2N1S6ZN1J10P4Q1O6F6A1016、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCK2W5A8G7I8W9F1HX4K7G6F10Z10W9S2ZF4Q9P2R4W9J2B117、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACM8I8N4V2L10S1J4HW9Q9J7A8J1F7B7ZH8T2L8C3R7Z7S1018、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACJ1J10T5F5B9B1M1HG1G7J9N4P9V8R1ZO4Q4P2A7R7E2N719、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCV5A9Q1S5L10U9C6HO3A4H5W7U9L5L6ZF7G6F10E7C5A8F820、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCN7W6Z6N7C9H2T4HS3I4T10L6L4D4X7ZZ2K7X1D6W10H1U321、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACY8O3V4I3P2S4L3HH1P10H6F6I8Z10N2ZN10S8V2Z5I10G1A822、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】DCF6K6J5E3N1S8D2HN9Z6E5L3J5Q9Y8ZO4F1V9Q2L5O8Q723、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】BCH8B10A4S7K10H3P9HC2P5N3P4B2T7U7ZR4M3V3Q6W10P6P624、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事【答案】ACJ8H1Q1T10I6N4X8HU10X6X5L5K7B1F9ZR5Y1V3H6I1D7D425、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCX2W6H4R2W5M1S4HG3C10J9R10J5S5Y2ZL7G8F4S5E7X3V326、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACC5O6X6U5O3Z5N8HR1A8F8F10I3L9O7ZR2O5W8Z5L7N2A127、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCD8U1H3Y1K7U7R4HV10K10C4X6F10F9Q9ZU8X7C7L8U4V2O1028、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCO4P9I3V3E6Z10J8HQ10R4G1D2Q3X9G5ZQ10O4S5O3F7K3S129、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCR7J1R8K10A8K1B2HQ10Z5O6I9R4Q7Z7ZX4N10O9V2R7J6G530、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构【答案】ACO6Y3L3X4E6E9R5HE2L2P6B3A3I5T5ZJ7C1P8O2B1O6A631、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCN10T10M9H9G6D5B3HA2N10O3N10O2E7T5ZD9W5H10V8Z1D3M832、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCL2E10V4M10J6R6F9HA9E1Y2R3A10H2V1ZV10F8L10B10P6Z7K1033、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下【答案】BCY2A4N7Y7A3I10S3HE2X4D2X1N9S5V3ZZ3M1M5E8J7H2T434、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用【答案】ACU2N5Q2V3V3N5V10HB8U2D8I5O7H8K1ZG5D8A7H1R9J4Q235、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCX6J6L3M3U3Z8L4HX4J2Q9Q9F10L5O1ZK3A2W6N7J5C8R836、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案【答案】DCW9W3N9W6D7D7C8HO1R1A9B5J8N3P2ZI3P10C2W2Q6P6J1037、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCP7J10T6Z4P5S5T8HS2P1G10B9O10C5Z8ZR9L10Z1W7D1M7X138、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCV4A8N8U2J2Q5Q3HL1T6G4H2Q7S5S3ZQ1H6Z3S9M8F3V639、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCS1J7V8D9I9S5Y3HC7Z5T7K3S1M7F10ZG4G4X1C2K5T5C1040、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.20

C.100

D.10【答案】ACW8G3D10N6L5L3S3HZ5W9G7K6F10K7V6ZB3G3L8Q5K8P6Y441、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCH6I5M3J6H2E1O8HC4C4L10M8I6S9W8ZE5F1S4A2Y5D5Q742、期货交易所总经理每届任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCR5O5M6K9P7F7B4HO1P7F2G3G7S3W5ZK1Z1E2G5T8B3T543、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCO8Z2A6E7E8Q10M8HV4H8C2W8Z7F10H10ZS5P7A2A8W8K9A444、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCA8S4W5R2Z10U8S6HT2Y5F2Q2J3S2T10ZS6H3L3Z1Z6D1G545、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模【答案】CCA8Q3X2K2B9F6C1HD3P8I8G3A2G6Q10ZB4H5G7X8R3V1Y646、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCD4X1H10M2S7V1A1HN4L6M10Y8Y3Y3N10ZF1H7I3K10I5L1A147、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCE7E6P1B2R8D4V9HE4V10I1D3F4Z5D8ZZ2B1C7O5V10X10M948、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCH5I1K10E7P3W3K2HW10G4W8Y2T4J8U4ZD6V3I10I2H1P2Q849、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%【答案】DCU5F10Z7R5C10K7N8HL1P5L2P1I8X4L6ZM1E10Z9D1E2D2R450、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y【答案】DCT5G7X8Q9K3Q4T2HI7E5A2I7N8Q9Y9ZW3I9F1G10A7U6B351、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】CCD6T1C6V6A5R6V5HG4T3S5O2J2S3Z6ZD2C5L2Z1Z6S8I652、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACZ1S8Q10P5C5T2O1HX6U4R1C2J2G2X4ZH6I2N8H7I2M9E853、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACB3N1B5C7V7B4E3HM6S10H6R5Z7K1I1ZB5U7K4W8J1S2P754、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCU10Q9D10L6N8Q10T8HK7D2C2Z2O2N3G2ZH3C8L10N3W10W7O455、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所【答案】DCU3A9T5M4S10U1V5HA3S9L7I3C6K7I6ZV7S1K4M6Y6J8L856、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责【答案】CCD8W10K8K5G6B1N2HN3W5L10O2V7N9W4ZT10U10P8V8W10Y8E1057、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行【答案】ACX2U9J4B1X10O6Q1HY8M6N5W4Y6O10L1ZL1O2E9T8B9B4V858、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCT9I1H1J9N6R10T8HC5A9I6C4G7Z2P2ZA10A7M3Z1E7Y7J859、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCM8N1A1O4S4V3P3HE2Y10C2N3G8K3E3ZK3G7U1K7G1G8C560、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效【答案】ACJ1W3C4G2S5I4D8HW7N8M6E2L2D2O4ZE8R10G9E4V9S8D661、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACG9Y8H9V3N8V5G10HE8K6K10H6H10G3T7ZQ1Y9U7L5F3Y2N462、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCB6P8Q10F9L6K3L8HT8E8X4K9X8V3T5ZD5I2S3G3H3N8B363、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCU3H6V6J10X1P5X3HC2I3P8W10U5T10L4ZP3I10G7V1V8F1T664、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】BCE7S1Z3E9W9K6Z4HO10R10C9M8H9C5L9ZW1W3U7F1W6J8A365、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACP6G10P2W10U7F9H1HR3R5V9R4O1S8D6ZS3K7Y9H5Q6K1P1066、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日【答案】CCL4A10T3Y8Q2F9D5HW7P8A6H2I6R10K10ZQ4A8P7Z6O3R10Q267、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACS3L6Y5O1M6K3Y4HN5T3X4M6S6E9X6ZG3T3Z4U10Z8S5H968、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCF3E1O6C1H10K1Z2HB1B6B1S5N5H8O5ZQ7I3M7V1X2F4O269、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCL5O10N2M10Q6A3R7HM2G7E2D7J9P6N9ZV4Q7A5B9H1D6Y770、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本【答案】BCB9Y3H3Z7B4K3W5HL7I6Q3Y8T1K10Y8ZT3T10Q2P5E6O2M571、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿【答案】CCC10E4Z4D8W3K8I7HM8C9G9X9N1P1V10ZG4I3U4Q10D1B7T572、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议【答案】BCI8V3H6Y1K9W6W1HT7F6C4Y3I3P4B5ZK9R1R3J3A9P1O673、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCZ10A4Y9A3I10P3P10HA10I2C7P10A2B8B7ZU3S6O1N5K9M6M774、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACZ6O9U6C9W7M4N7HK6T9G5W10E8L7O2ZG4E9D1L3G6O7T975、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACY9M1K4G8E6Z6C1HZ3Z10P3S2G5R9F8ZW10R9A8A5Y1I6Q676、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACL1A4H8E4D8V4Z9HX10I4L2D3N9P8T3ZJ2J9X9W7I9O3R1077、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCC9Y6E4L4P6T5S8HV5B2P5A6O1Z2R3ZA2D3M1L7H8T10W578、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACR8B7S7B2V5Q8L4HB10P5Y10X1Q5O1Y2ZW9Y2J10U8D4B2C279、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10【答案】CCC3E2E8N7R4B8E9HR3G3U9Y6N8P7T3ZS10R5S4Z9Y4E8V280、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACL5D7A3E1O4N7Z7HA10H8W10J5U3J6Z3ZH6T1E9E1B10T3J381、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCC9E1L10Z5X9U10P8HY8Y8A2X3Q6R10M2ZM9N7Y2N2W3Y8G582、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日【答案】DCC10D10Y1Z7Z4A4W9HD5W7L6C9M6Z3N4ZV4Q6A6S6W7X3I883、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会【答案】ACF2V9U1P3U5Z2L9HF5R2Z9H1T4R7P7ZA8O5J9O4Q7W9U584、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会【答案】ACK2Y3R5X2L1C1Y3HT6U9N4R7Z8R10D9ZR7D10R6I3L8Z9T485、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACI7W5A6X5T2C8J5HG4N1H1V10G8Z5U3ZN3M6B1H1V2D6D986、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCS9Q1X5P5D8G10U6HV3S6T1U7W1A1C1ZN2T5J2A6G4J10S587、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCE10B2V10V1Q10E7D5HQ10F3B4U1I8T3C10ZI9P7F9Q2E2B7W388、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】DCR10F7R1U2G1T8P9HD2Y7A7Q1Z3G2A1ZW6P5O6X1A5B9Z989、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACO10J3S5U10B1J3V3HY2G2O6T6Q3B6J3ZQ7D9Y8J4T6Q6Z990、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCT6V3Q4N10A8K7N9HP10D2Z6O4B2J4F1ZB1C5M6J1I8L9G891、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACY1K9I5B9S1K9A2HJ9C5A9K5E9R1P2ZC2P9U1N3M9L1Y392、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】DCW8P6O9X10L3O2K6HV3O7C6O7W1U7D1ZD5S1X5M4D8D4E193、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCP5V5S5G3H9P8B7HA6V3M3J9A3Y8X5ZY4K7Q2I1V10A1Z494、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCG1Y4P7G2E4F4E9HV9M8O4E3Q9L5K6ZC3E8C4F5U3A6A595、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCP9A6L2V6O1C1Y4HO7T8B7U10R4J4S7ZJ4Q5H6H8N6J7E596、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCO4J10D1Y10R10V8Z2HM10R4F2P9A5P3X3ZV1N6M2L2T10Q2Z997、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACI8H6Q10M5S3A3X5HW2H10U1S7D8G3J8ZN5X8X4Q8K8C4I398、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACG6K10D4A1X1D2J10HE10V2D10Q3O3T7O10ZF3H5O1N7F1M8D599、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCJ5P9G1B9I1O9Z3HV9K9N7M5P6F8E3ZO10X4M10D2D1X9H1100、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACX10X6H4G10T1R9O9HF10C10P1P2O8I10T2ZL3B3Z1F7G1R5G10101、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】DCW9A8G9O7Z2V10V3HE4Z6B9A6W2A5F3ZT8L4Z1E7L10U3C10102、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户【答案】ACM7J9L2F5E7D5I6HR5W2X7P5T3Q4D7ZB9U7U8A9Q1C6A10103、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCJ8H2G2S5D4R1Y8HT8X8F8W9E2G6E4ZZ3C2N9H1Z4M8K10104、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCE3U2X9L3K6W1H6HX7K4I8R4N4U4B3ZW7J7W8G6P4Z2X3105、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.股东大会

C.董事会

D.会员大会【答案】BCD5V1R1L2B8V8C5HM8X4D1D4T5H9J10ZV9J2O5P3I7W6L10106、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCW8L2E6W2D6J5D2HO2S4Z6P7J1V6B4ZG9F10C2Z4I9Q3N5107、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCN3Y7P3B8O5Q9T6HB2L9H4Y7O8X2M8ZF7Y10L10H9B7R5Y6108、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCX1L1E3P9W6S7M7HO1D4A10R1Y4E4G8ZW6H1X4S8O8H9K5109、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACM10Z8J7U7L10Y8C6HX2B6I2D9M9U9D1ZZ9D8Y6R1O10V1T10110、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员【答案】CCO2N3P3N9B3Q4C5HJ9I5A1V8U1T10U5ZT10Z4E8G4B6N7S8111、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCC1H5A1Y5B4B5E8HS1O7F4N1I5J9A6ZQ8E10J2Y10L4H5E10112、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCX7Z4G6G10L8S3T5HB9C6P4Y4I6Q8B6ZI8E8D7E6I4W7M5113、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCF5P4P4R7S5L8J8HI10F9B10A5K9L9C4ZK3V2C4X7L9E5J7114、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCK6P5M8N1E1G6N5HG6D1A8V9G4V9C3ZG5Z4E3W1O9C4J7115、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】BCE7M2C3R1B7X4B7HX3I1L3M1Z7S1T4ZO4B6I10O8I5A1L5116、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事【答案】BCV5N2L9O4T7O5K6HM3I3M1R2F5I8F10ZN5D10N1Y2F3L3W6117、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCM1S1J3J2T2E3Z2HT1Z1H6E9A8Z8L6ZD7W10G7M1L8U1S8118、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割【答案】DCS1R8M6H6N2I4J4HD7U5A3P2A10V9X7ZT6W3T4R2L3U6Z9119、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCO6Z10Z2H6M9Z3C4HB1F5B6G10R5W4E9ZA6H7B2F9E8R3Z7120、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCQ5J3L9P2P9M7I7HW10Y6O3Y9G4D3C7ZD1E3W4J6N1D4S9121、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCL9O4F7N1A6Z10T10HV9W4S10S5J4D5Q10ZA2E9F10A5I1P9H4122、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCZ1G3Y9U4W1S8O1HO2Q9B8X4E3X6B7ZF7K7U5X3R1Y5L4123、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACO4S6L1W10V8F7P8HR10U3P9J7Z4S1O6ZN9B9C4T5W3Z9Q10124、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCT5X5Q4M7L8Z7O3HJ8X9T4S4M3S8H5ZJ4A6S1N6R3W4C6125、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCB4S6S5D10I8B9Q9HT2H2G6V2Q1U4Q2ZF2R4F6N9S1D2H3126、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCT9J4V2H10P2U9U3HX10W6V3H10Q3U8O9ZY4F4V10Y2G8K3K3127、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCP8T9K9O9K5L9Q5HR1R2L1P4T2O6E10ZL2M4K7M5N6B4O3128、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCL8L3J9J7O4E6I2HW8L4Z1G8S6Y6N9ZL7L1Z10Q9K3R2V10129、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】CCQ2N9E6Q5Z7I5Y7HA4K9N6P10C3R9Q3ZT1E2L1A5Z7Y8G4130、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACL5H6D7U5X2C1G10HS8Q3I2G4Y9B2Q9ZK1C9U6P6G5L8T8131、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCV4C3Z7Z1B3M6O10HG6M10G7B9V6B7P9ZG2N6C2L7X9A5Q4132、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCP4G7V8S6G1F10R4HB8V7C1F4E6E10K6ZY2R4I10H4B2E5X6133、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】DCU7X4I9C8D9M1G8HE9X9H2B9B9N3J2ZB4M1T10D9M7U6J1134、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】DCB6R2A9G3P10O10L4HL8T9F5S9D9B6K3ZV10U7Y9E7H7X7K8135、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20【答案】ACG1X2A3Q3W4I1J3HI3T6J3W8Y4R9G10ZD1V1H10R3Y4Y3X6136、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCP2R10Q4H8R7J9U1HZ4I4P3E1P3Y2Y3ZA6H2J3W5U9G6I10137、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCU4E10L5H10S2Y6R2HE1R8A1X1O3T2E4ZD5G1X8V5N6J5I10138、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人【答案】BCL3C7H10F6K1K1B6HA2L2A2U6A4Q5P3ZA2X1Q5R1Y1G9Y5139、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCE8G2F8D7D8J1B7HD5I2S8R1Z10C9X3ZN2C6C4C3L7V2H6140、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACU6Z9Z10J1A7N7R1HK2Z4C10S5X4F1O10ZR9D9L1F5K6Q9P8141、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACY1Y10V4J2D8I1Q6HC3T6N7H2E7A3F9ZH5X7J3J5O5Q2C3142、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员【答案】BCK5A7N1L8S8D1D4HN6Z9Z2I2Y5O1A8ZF2V7R2L2D5K4B2143、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCT3V4G10Q6Y4D10Q4HZ8U7U10A3T5N6B2ZY4F1Y1O8Z5P1Q1144、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码【答案】ACD10N4F9S3A3T1U1HQ5S2K5S10Y5E7E4ZB2J3M3X6I6O3Y7145、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构【答案】DCU5P2G8L9E7E3F7HD2D3B6R3R6H1Q6ZK1J8Q7A3W1I8U3146、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCA5T2V1V6T3C2K2HW7J10K10P2F6R6J6ZK1U9M2K8P10Y9H3147、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCH10T7U8H8N9O5R3HG7H10N10L6H4L1H3ZV2T4W6S9F1U4T8148、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCM3I7X3P7I5D6L9HG1S2L3H6N6X10J8ZY10M4E1M10F9B9R4149、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCT6J4D10N5U1G2E1HT8K1J2I9K9T7K4ZZ7H4E10R5G6U8N4150、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACF3W8B8R7L1Y10P9HV9K6K5U8W10L4Y3ZQ10M4R6V5N10N8M8151、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACK3Y7H5G4A5D8I5HM7H2V2T2S5P2J9ZF3U2B7P7T5C8Y4152、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCT4T5Q3U4Y2E3X2HG2B1C5Z4J4S6I10ZA9K9U6Y5G10L10E6153、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿【答案】BCI2V7V9Z7C3W2R3HF1J8E9Y10T5B10R4ZM8Y3H10S7L3R6G8154、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACZ3T5D10K6E3Y6T1HL7S7I9S4M5S9W9ZN2M1H4B8J6I8R2155、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCY3H9O4U1C3J8D9HM7L2V8A9W3H1X3ZR2Q9O4L6O1R8C10156、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.营业部拟设立地中国证监会派出机构【答案】DCC6Y3H7M4T2F9L5HD3B7K6M10A6L2S4ZE10N9Q2O3B3Z4L1157、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCD9V4V8W4K3X9G6HA8Q5E5I2O7J2T6ZI4I8F4S3X7R1G3158、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCQ7I8K7C7G10M2T10HD4R4F10I5P6L3X6ZS5M5G5K9I6N10R6159、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACC4L9W2W7H1E7C4HH4T4Y1X7H8D5R6ZQ5V10W5R2R2D3U8160、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】CCF10B8F9T10R2X7B2HX4H9J9D3D8H7P6ZU9G10U4U5K2G2D8161、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACB9Y9N5V6L9C3V2HD5N4Y1O1N6J10C2ZI10G8W9H5A3D3N8162、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCV10S5T8R6L10Z5N6HY2A5R5G9D9U2T7ZQ1E4P10U3N8I5F3163、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息【答案】BCA9C7L10R1Q7Y1V7HQ10A1J4C5Q10V4A5ZS8G7L9Y5P4B4O3164、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％【答案】ACI6Z4I9T2J1X1D3HY1B6I7Y10X5M6R3ZM7Y2N5A8S5O5Y5165、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACK8S7N1L2T4P10Z9HK4G7L4F10Q3I3H6ZN8P5O10E7E1G6W3166、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】DCQ8L9R5Z8A10F9D1HC7T8K2A7S1M10E4ZC8X9H6K6K2R10Q10167、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACQ9K9R2L10I6N8V1HR1Q6M7E2N1R6V7ZY5X8Z9W7S7G8T3168、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCT6Q3G1T9Y6U2D7HH10J5H10H7F3Z4P2ZB2I3B2I5B7J4K5169、公民、法