石油经济第五章课件

第五章石油产业政府规制西安石油大学经济管理学院王张明石油产业经济学第五章石油产业政府规制西安石油大学石油产业经济学1本章框架5.1政府规制的一般考察5.2石油产业政府规制的国际经验5.3中国石油产业政府规制改革与发展本章框架5.1政府规制的一般考察25.1政府规制的一般考察5.1.1政府规制的理论依据5.1.2垄断性产业的政府规制5.1.3石油产业政府规制的依据5.1政府规制的一般考察5.1.1政府规制的理论依据35.1.1政府规制的理论依据（1）政府规制的定义、类型及目标（2）政府规制的研究路径（3）政府规制的理论变迁5.1.1政府规制的理论依据4（1）政府规制的定义、类型及目标（1）政府规制的定义、类型及目标5植草益（うえくさます）个人经历：生于1937年4月，是日本著名的产业经济学家。毕业于庆应大学（KeioUniversity），在毕业后担任庆应大学经济研究所的研究员在1967年获得经济学的博士学位。以后担任东京大学的经济学教授研究主题：一，工业组织理论中的工业集聚，垄断和定价策略；二，公共管制中的价格管制，进入管制和反管制理论；三，中国市场经济改革中的价格改革和工业政策实施理论。

研究成果：《日本的工业组织》（布鲁金斯研究所，1976）《

工业组织（1981）》《公众规制经济学（1991）》植草益（うえくさます）个人经历：6规制理论的发展规制regulation放松规制deregulation再规制reregulation规制理论的发展规制放松规制再规制7政府规制的类型政府规制的类型8石油经济第五章课件9石油经济第五章课件10石油经济第五章课件11政府规制的目标政府规制的目标12我国部分产业的政府规制我国部分产业的政府规制13（2）规制理论研究路径的演进（2）规制理论研究路径的演进14规制理论的研究主题市场失灵与政府的矫正措施检验规制政策的效果，政府干预是否有效寻求规制政策的政治原因规制中的激励问题规制理论的研究主题市场失灵与政府的矫正措施检验规制政策的效果15（3）规制理论的理论变迁公共规制利益理论利益集团规制理论激励性规制理论规制框架下的竞争理论（3）规制理论的理论变迁公利激规16A公共利益规制理论

(thepublicinteresttheoryofregulation)自亚当·斯密以来，公共利益规制理论就出现了，成为规制理论的逻辑起点。主要内容：是一种建立在规范分析框架基础上的理论,以市场失灵理论和福利经济学为基础,将市场失灵作为政府规制的动因,把政府看作是公共利益的代表,应公众矫正市场活动带来的无效率和不公平的要求来提供规制,以保护公众的利益,提高整个社会的福利水平。缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自然垄断的产业，也不具有外部性。A公共利益规制理论

(thepublicintere17（B）利益集团规制理论

(theinterestgrouptheoryofregulation)利益集团规制理论强调利益集团通过寻求规制来增进他们(私人)的利益，从而强调利益集团在公共政策形成过程中发挥重要作用。它是在第三个研究主题“寻求规制政策的政治原因”下产生的。这一主题由前两个研究主题所诱发，即对规制效果的检验导致一些经济学家对传统规制信念的动摇，而相信在市场失灵的背后有其他原因导致规制的产生。（B）利益集团规制理论

(theinterestgro18规制俘获理论

（thecapturetheo-ryofRegulation）对19世纪末美国规制历史特别是1887年州际商业委员会（ICC）对铁路运价规制的回顾，揭示出规制与市场失灵并不太相关。至少到20世纪60年代，从规制的经验来看，规制是朝着有利于生产者的方向发展的，规制提高了产业内厂商的利润。在潜在竞争产业，如货车业和出租车产业，规制允许定价高于成本且阻止进入者。在自然垄断产业如电力事业，有事实表明规制对于价格作用甚微，因此该产业能赚取正常利润之上的利润。规制有利于生产者得到了经验证据的支持。

规制俘获理论

（thecapturetheo-ryof19规制俘获理论

（thecapturetheo-ryofRegulation）规制俘获理论（thecapturetheo-ryofRegulation）是利益集团规制理论的最早雏形。它认为利益集团在公共政策形成中发挥重要作用，规制的供给是应产业对规制的需求（立法者被产业俘获），或者随着时间的推移规制机构逐渐被产业控制（规制者被产业俘获）。在某种程度上，它比公共利益规制理论更符合规制经验观察更具说服力。规制俘获理论

（thecapturetheo-ryof20对规制俘虏理论的评价缺陷：缺乏理论基础，无法解释利益集团如何控制或影响规制；无法解释现实中规制机构经常促进的是消费者的利益而不是被规制产业的利益等现象。规制俘获理论的缺陷被规制经济理论和新规制经济理论所完善对规制俘虏理论的评价缺陷：规制俘获理论的缺陷被规制经济理论21规制经济理论规制经济理论建立在规制俘获理论的基础上，将政治行为纳入到经济学的供求分析框架下，有力地解释了利益集团如何控制或影响规制。该理论由施蒂格勒开创，后经佩尔兹曼、贝克尔等人加以发展和完善。规制经济理论使用经济学标准的供求分析方法推导规制的产生,使利益集团规制理论更简洁,更难以边缘化。规制经济理论规制经济理论建立在规制俘获理论的基础上，将22斯蒂格勒乔治·斯蒂格勒(GeorgeJosephStigler，1911--1991)，是美国经济学家、经济学史家，1982年诺贝尔经济学奖得主斯蒂格勒在1971年发表的《经济规制论》一文中提出，规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为规制产业自己服务的。并用经济学方法分析了规制的产生，指出规制是经济系统的一个内生变量，规制的真正动机是政治家对规制的供给与产业部门对规制的需求相结合，以各自谋求自利益的最大化。斯蒂格勒乔治·斯蒂格勒(GeorgeJ23对规制经济理论的评价理论缺陷：过分强调利益集团的作用，忽视规制者的作用；无法有效地解释放松规制；忽视信息不对称，缺乏委托-代理理论，从而无法解释规制者的自由裁度权以及利益集团的利益和权力所在。这些理论缺陷分别由新近发展的新规制经济理论、内生规制变迁理论、利益集团政治的委托—代理理论加以弥补。对规制经济理论的评价理论缺陷：24C激励性规制理论

(theincentivetheoryofregulation)激励性规制理论不像传统规制理论那样关注特定的规制制度，而是主要考虑规制环境的信息结构（信息不对称）以及规制者与被规制者的对策性互动，在此条件下，沿着机制设计文献的传统，以刻画政府最优规制为目的，设计激励机制。它是在第四个研究主题规制中的激励问题”下产生的，是内外因共同作用的结果。内因是传统规制理论自身发展面临危机：忽视信息不对称，由此设计的规制方案应用于实践时无效率外因表现为：信息经济学和其框架下的委托-代理理论等得到迅速发展，为分析规制问题提供新的工具；实践层面发生声势浩大的放松规制运动的推动C激励性规制理论

(theincentivetheo25D规制框架下的竞争理论

(thecompetitiontheoryunderaregulatoryframework)规制框架下的竞争理论的产生与第二个研究主题“检验规制政策的效果，并试图回答政府干预是否有效”有关。这一主题起因于人们对传统规制信念的质疑，自20世纪50年代末和60年代初以来它逐渐成为规制理论研究相对活跃的一个领域。按照引入规制领域或产生的时间来说，规制框架下的竞争理论主要包括特许经营权竞标理论、可竞争市场理论、标尺竞争理论、直接竞争理论等。参考文献：张红风西方政府规制理论变迁的内在逻辑及其启示.教学与研究，2006（5）D规制框架下的竞争理论

(thecompetition265.1.2垄断性产业的政府规制（1）垄断性产业的基本特征（2）垄断性产业的规制需求（3）垄断性产业的主要规制政策

5.1.2垄断性产业的政府规制（1）垄断性产业的基本特征27（1）垄断性产业的基本特征（1）垄断性产业的基本特征28技术特征----网络性产业

必须借助有形（物理）的或无形的网络系统，才能将产品或服务从生产领域转移到消费领域，实现最终消费。

网络性产业特点：需要巨大的投资；投资回报期较长；资产专用性强；沉淀成本大。技术特征----网络性产业必须借助有形（物理）的或无形的网29经济特征----自然垄断产业如果一家企业能比两家或两家以上的企业以较低的成本生产一定数量的某种产品或一组产品，则存在成本弱增性，相应地，企业所在的产业就是自然垄断产业。经济特征----自然垄断产业如果一家企业能比两家或两家以上的30（2）垄断性产业的规制需求抑制企业制定垄断价格,维护社会分配效率；防止破坏性竞争,保证社会生产效率和供应稳定；制约垄断企业的不正当竞争行为；解决垄断性产业的外部性问题。（2）垄断性产业的规制需求抑制企业制定垄断价格,维护社会分31（3）垄断性产业的主要规制政策①价格规制政策②进入规制政策③联网规制政策④质量规制政策⑤对企业内部业务间交叉补贴行为的规制政策

（3）垄断性产业的主要规制政策①价格规制政策32①价格规制政策价格规制促进社会分配效率维护企业发展潜力刺激企业生产效率①价格规制政策价格促进社会维护企业刺激企业33A美国的投资回报率价格规制政策模型：R(p・q)=C+S（RB）R为企业收入函数，它决定于产品价格（p）和数量（q）；C为成本费用（如工资、税收和折旧等）；S为政府规定的投资回报率；RB为投资回报率基数（RateBase）,即企业的资本投资总额。规制价格（P）等于企业总收入（R）除以总产量（Q）A美国的投资回报率价格规制政策模型：R(p・q)=34B英国的最高限价规制政策RPI-X模型RPI表示零售价格指数（RetailPriceIndex）,即通货膨胀率；X是由规制者确定的在一定时期内生产效率增长的百分比

企业在任何一年中制定的名义价格取决于RPI和X的相对值；政府和企业谈判的焦点是X值的确定问题

B英国的最高限价规制政策RPI-X模型RPI表示零售35③联网规制政策中国电信行业③联网规制政策中国电信行业36联网规制政策如果各网络所有者之间的竞争是一种完全竞争，企业为了使尽可能多的消费者能通过本企业的网络获得服务，从而扩大企业的市场覆盖面，它们会出于互利而自动产生实行联网的刺激。在某个网络经营企业具有市场垄断地位的情况下，企业之间就不能自动实行联网。因为具有垄断优势的企业为了保持其市场垄断地位，它只希望通过自身的网络向本企业的顾客提供服务。而且，垄断企业完全有能力通过拒绝与其他竞争企业联网而排斥竞争者。联网规制政策如果各网络所有者之间的竞争是一种完全竞争，在某个37联网规制政策新企业进人垄断性产业后，与产业内原有主导性企业之间的竞争效果关键取决于企业之间的联网条件。联网条件的决定权不能掌握在主导性企业手中，而应当纳入政府规制的范围。政府对联网规制的目标和政策措施：通过制定有关联网规制价格和联网条件，从政策上保证有关企业有同等权利，并以合理的价格使用网络，使网络成为垄断性产业的公共通道。联网规制政策新企业进人垄断性产业后，与产业内原有主导性企业之385.1.3石油产业政府规制的依据石油产业政府规制是指国家根据有关法律，授权有关部门制定和颁布规定或条例。这些法令和规定的目的，在于对石油企业的有关行为加以规范与制约，使石油产业业务活动纳入正规，建立一个安全且健全的石油生产经营体系，公正有效的为消费者提供服务。5.1.3石油产业政府规制的依据石油产业政府规制是指国家根39石油产业的双重性石油产业自然垄断性竞争性①石油是稀缺资源②油气管输受到网络供应系统的规模效应③石油产业具有很强的范围经济效益性④石油产业资产沉淀费用高①石油产业提供私人产品②石油资源可支撑、多家公司生存③石油产业下游环节多属于竞争性领域④石油产业面临着与进入者、消费者、替代品、供方企业的竞争石油产业的双重性石油产业自然垄断性竞争性①石油是稀缺资源①石40由于石油产业存在着显著的自然垄断、信息不对称、外部性等因素，加之石油产业技术创新的不断发展，不确定性和交易过程中的机会主义行为倾向的存在，使石油产业面临更大的风险因素，更容易受到“市场失灵”的冲击，进而导致石油产业资源配置的效率损失。为此，要消除石油产业生产经营体系的“市场失灵”，使各个利益主体及整个社会免受利益、效率和一般福利损失，并改善石油产业资源配置的质量和效率，客观上需要政府通过制定一定的石油产业规制政策加强对石油产业的监督管理。由于石油产业存在着显著的自然垄断、信息不对称、外部性等因素，415.2石油产业政府规制的国际经验5.2.1国外石油产业政府规制体系5.2.2美国政府对石油产业的规制5.2.3英国政府对石油产业的规制5.2.4印度政府对石油产业的规制国外政府石油产业规制改革对比5.2石油产业政府规制的国际经验5.2.1国外石油产业425.2.1国外石油产业政府规制体系国家立法机构政府部门石油产业政府规制机构石油中介组织石油企业五大参与主体5.2.1国外石油产业政府规制体系国家立法机构政府部门石油43国外石油产业政府规制体系的主要特点明确的石油产业主管部门依法设立相对独立的石油产业规制机构实施规制的范围和力度与市场发育程度紧密相关行业协会组织发挥重要作用国外石油产业政府规制体系的主要特点明确的石油产业主管部门44明确的石油产业主管部门美国能源部、加拿大自然资源部、英国贸工部、挪威石油与能源部等。它们管理石油产业的职责大体相同，主要负责：制定石油产业的发展战略；制定国家石油安全战略；制定油气资源的开发和利用政策；制定石油市场规则；促进石油科技进步；推动和实现石油产业与健康、安全、环境协调发展。明确的石油产业主管部门美国能源部、加拿大自然资源部、英国贸工45依法设立相对独立的石油产业规制机构行政司法立法欧美国家制度大厦的根基-------三权分立依法设立相对独立的石油产业规制机构行政司法立法欧美国家制度大46政府对石油产业的管理实行制定政策与执行规制相对分离的管理体制石油产业政府规制机构有明确的组织法规、职责权限和工作程序,从业人员任职资格有严格的规定,负责人由总统(总督、首相)或政府部长任命。规制机构的操作透明公开,同时,又受到法规的约束和公众的监督。规制机构有独立的财政渠道,其预算由议会或政府审批,经费主要来源于依法从相关企业收取的费用。政府对石油产业的管理实行制定政策与执行规制相对分离的管理体制47石油产业规制机构功能①对矿权和资源的使用情况进行规制；②对石油市场的运行实行监控；③组织制定行业技术标准并监督实施；④对行业重要公共设施和重大项目实行规制⑤负责行业基础数据信息的管理石油产业规制机构功能①对矿权和资源的使用情况进行规制；48行业协会组织发挥重要作用行业协会是企业层面上(非政府)自律、协作性的组织一类是制定技术操作标准的组织另一类是促进成员商业利益的自律性组织协会通过向议会、政府和社会反映成员企业的意见,影响政府政策制定

行业协会组织发挥重要作用行业协会是一类是制定技术操作标准的组495.2.2美国政府对石油产业的规制（1）美国石油产业概况（2）美国石油产业政府规制的基本框架5.2.2美国政府对石油产业的规制（1）美国石油产业概况（50（1）美国石油产业概况（1）美国石油产业概况51美国是世界上重要的产油国之一，具有悠久的石油工业史。1859年钻成第一口油井,成为世界现代石油工业开始的标志。美国是世界上石油资源所有权归属较为复杂的国家。美国的土地分别为联邦、州、印第安部落和私人四种所有形式.美国的石油勘探、开发、炼制、运输和销售均由私人公司进行。美国是世界上重要的产油国之一，具有悠久的石油工业史。185952美国是世界跨国大石油公司总部所在地最集中的国家。埃克森美孚、德士古、雪佛龙等世界跨国大石油公司总部都设在美国,此外美国还有其他数千家石油公司。在世界上，美国一直是经济自由主义的大本营，但在其石油产业发展的过程中，政府却一直重视对石油产业的规制，其中有很多政府规制经验值得中国石油产业借鉴。美国是世界跨国大石油公司总部所在地最集中的国家。埃克森美孚、53（2）美国石油产业政府规制的基本框架①政府规制的主体②政府规制的方式③政府规制的领域④政府规制的内容（2）美国石油产业政府规制的基本框架①政府规制的主体54①政府规制的主体国会联邦政府地方政府规制立法规制管理规制政策政府智囊团：石油行业协会、科研机构及其它非政府组织①政府规制的主体国会联邦政府地方政府规制规制规制政府智囊55国会国会参议院美国能源和自然资源委员会众议院能源和商业委员会石油信息；液化天然气项目；石油和天然气政府规制；石油战略储备等国家油气政策；石油信息；石油和天然气政府规制和利用石油战略储备；州际之间的石油天然气契约等国会国参议院众议院石油信息；国家油气政策；56联邦政府联邦政府美国能源部（1977）能源规制委员会规制办公室规制办公室规制办公室规制办公室规制办公室规制办公室负责石油发展和安全的大政方针及政策制定负责具体石油规制政策的制定和执行联邦政府联邦政府美国能源部（1977）能源规57②政府规制的方式方式：法律干预类型：强制型干预《能源政策法》（2005）《能源独立与安全法》（2007）《天然气法》；《菲利普斯决议》；《天然气政策法》；《联邦能源委员会436号令》《放松进口规制法》注重石油消费领域的规范和约束，以保障石油安全和独立“能源效率”、“可再生能源”、“石油与天然气”、“汽车与燃料”、“研究与开发”、“能源部的管理”、“人才与培训”、“能源政策税激励”、“气候变化”等十八章，长达1720页②政府规制的方式方式：法律干预类型：强制型干预《能源政策58③政府规制的领域不受竞争力量约束的企业经营活动

州际天然气的输送及销售州际管道石油运输州际天然气管道和储备设施的选址液化天然气终端站的安全运营③政府规制的领域不受竞争州际天然气的输送及销售州际管道59④政府规制的内容价格规制：石油天然气管道和天然气配售系统准入规制：提供无歧视的管道服务准入无歧视定价与准入：在相同交易中对所有托运人应一视同仁规制机构的独立性：规制机构的决策者不得在被规制企业投资④政府规制的内容价格规制：石油天然气管道和天然气配售系统605.2.3

英国政府对石

油产业的规制面积24.25万平方公里,人口5800多万,世界主要石油天然气生产和净出口大国之一2009年原油产量0.68亿吨天然气产量0.59亿立方米

5.2.3

英国政府对石

油产业的规制面61(2)英国石油产业政府规制的基本框架英国政府对石油产业的规制主要侧重于天然气行业。二战前，英国城市居民和工业用户主要使用煤制气。从20世纪60年代中期起，随着大量国际资本和先进勘探开发技术的流入，北海油气田已探明天然气储量迅速提高。为了保证天然气行业运营平稳有序，英国政府于1972年成立了英国天然气公司(BGC)，负责全国天然气下游领域的运输、配售业务，并主管12个地方天然气委员会的日常工作。由于垄断性经营使国家公司BGC长期缺乏竞争压力，结果导致了经营成本和价格过高，服务效率和质量低下，严重制约了整个天然气行业的发展。(2)英国石油产业政府规制的基本框架英国政府对石油产业的621986年起，英国政府对

天然气下游领域进行了全面改革①对国有公司进行私有化改造②放松进入规制③价格规制④立法⑤组建独立的规制机构：天然气供应办公室1986年起，英国政府对

天然气下游领域进行了全面改革①对63①对国有公司进行私有化改造1986年英国政府颁布了《天然气法》。根据该法案，国家天然气公司(BGC)实行了私有化。政府于1986年底在伦敦股票交易所公开出售BGC的资产。另外，政府还取消了对公司的所有财政补贴.私有化改造之后的英国天然气股份公司(BGplc)通过商业化经营，将实现企业收益和股东收益最大化作为BGplc的追求目标。①对国有公司进行私有化改造1986年英国政府颁布了《天64②放松进入规制英国的天然气市场

批发市场(wholesalemarket)合同市场(contractmarket)收费市场(tariffmarket引入竞争以削弱BGC的市场优势地位政府还要求BGC在履行已生效供气合同和完成政府规定的供气义务的前提下，允许第三方使用其管网系统的剩余能力运输天然气。②放松进入规制英国的批发市场(wholesalema65③价格规制由于管道运输和地方配气业务的自然垄断特点，英国在充分放开上游天然气市场价格的同时，目前依然保留了对下游天然气管输服务费率和收费市场费率的密切规制，要求运输企业严格按照预先公布的受规制费率在一级市场出售管输能力和运输服务，供应企业也要按照不超出价格上限的费率向用户供气。③价格规制由于管道运输和地方配气业务的自然垄断特点，66④立法《天然气法》（1986）《第一次运输协定》（1992）《新天然气贸易协定》1999《公用事业法》（2000）BGC实行了私有化，同时设立燃气规制办公室工业和商业用户市场引入竞争天然气与电力市场办公室成立，天然气储存市场部分实行自由化，居民用户市场的竞争完成BGGroup解散④立法《天然气法》（1986）《第一次运输协定》675.2.4印度政府对石油产业的规制印度位于亚洲南部，是南亚次大陆最大的国家，国土面积约298万平方公里，人口11.66亿；印度的煤炭资源较为丰富,基本能够自给,但石油资源较为短缺,必须依赖进口。2009年原油产量0.35亿吨,天然气产量0.852亿立方米2009年印度原油消费量为1.49亿吨，进口石油占消费总量的比例已超过76%5.2.4印度政府对石油产业的规制印度位于亚洲南部，是南268印度石油市场参与主体印度石油天然气公司(ONGC)、石油印度有限公司(OIL)、印度石油公司(IOC)、印度斯坦石油公司(HPCL)、BPCL、印度天然气管理局(GAIL)、CPCL公司芒格洛尔炼油化工有限公司AdityaBirla集团私人公司有:信任石油有限公司(ReliancePetroleumLtd)印度石油市场参与主体印度石油天然气公司(ONGC)、芒格洛尔69(2)印度石油产业政府规制的基本框架①建立独立的规制机构②放松进入③改革税收制度④放松石油产品价格规制⑤从直接规制逐步向规制和服务转变(2)印度石油产业政府规制的基本框架①建立独立的规制机构70①建立独立的规制机构石油天然气工业部石油工业协调委员会成立于1975年，2002年4月被石油规划和分析小组所取代；职能是分析国际和国内石油市场的价格走势,预测和评估石油进出口趋势,维护数据库以应对紧急情况和突发事件。石油工业发展委员会成立于1975年,主要负责对石油工业的发展提供财政和其他支持。财政支持后来延伸为对勘探生产、炼油、储运销售业务提供贷款和无偿资助。石油工业理事会成立于1993年,作为一个独立的规制机构，它代表国家利益,对石油公司在石油天然气上游领域的活动进行规制,并确保国内的油田开发活动符合工程作业要求。①建立独立的规制机构石油天然气工业部石油工业协调委员71②放松进入外国投资者可以直接参与的领域包括:在新的勘探许可政策NELP框架下参与油气勘探,签订产量分成合同；供应原油和天然气；LNG的进口和运输；炼厂建设；销售包括LNG在内的石油产品；参与储罐和管线等基础设施建设；交通燃料的零售。②放松进入外国投资者可以直接参与的领域包括:722000年新的勘探许可政策为外国投资者提供和国有石油公司一样公平的竞争环境；以国际油价为基准签署合同；零附加税率；对于深海作业在7年里减免50%的矿产税；石油勘探和生产同其他基础设施建设一样,可享受7年的免税期。政府允许外资100%控股私人炼厂,但外资在公共所有的炼厂中持股不得超过26%,在分销系统的持股不得超过74%,在管道公司的持股不得超过51%。政府允许私人公司从事石油产品的销售,只要其每年有300万吨以上的原油产量,或者在国内油气相关基础设施中的投资超过4亿美元(约合200亿卢比),并按照政府的要求增加在偏远地区和服务欠发达地区的基础设施建设。除了汽柴油,其他油品可以自由进口。私人可以销售进口的煤油、LPG和润滑油2000年新的勘探许可政策为外国投资者提供和国有石油公司一73③改革税收制度印度政府大幅度削减原油、汽油、轻柴油、液化石油气和煤油的进口关税，原油进口关税减少到5%，汽油和粗柴油的进口税则减少到10%。消费税方面，液化石油气、压缩天然气、石脑油、燃料油的消费税为16%，航煤的消费税为8%，取消了液化天然气16%的消费税。征收个人所得税、企业所得税、消费税、关税和劳务税的2%作为教育附加税。③改革税收制度印度政府大幅度削减原油、汽油、轻柴油、液74④放松石油产品价格规制过去，印度对石油产品实行的是政府管理价格的机制，在这种价格体制下，炼厂、销售公司和管道公司享受以净资产计算12%的固定税后收益。2004年4月，印度取消了政府对价格的规制(煤油和LPG除外)，价格缓冲带不复存在。除非政府临时指示石油公司保持价格底线，在一般情况下,消费者完全暴露在国际油价波动的风险中。④放松石油产品价格规制过去，印度对石油产品实行的是政府75⑤从直接规制逐步向规制和服务转变政府明确市场准入条件并进行规制；制定作业规范并确保施工安全；维护石油产业相关数据库以对政府的宏观决策提供支持健全规制法制并明确规制主体；构建国家石油安全和战略体系。⑤从直接规制逐步向规制和服务转变政府明确市场准入条件并进行76国外政府石油产业规制改革的对比国家进入规制价格规制规制机构规制依据规制领域规制改革效果美国放开放开，市场决定独立依法规制自然垄断总体评价好，达到预期目标英国放开最高限价独立依法规制自然垄断印度放开放开，市场决定独立依法规制油气上游

国外政府石油产业规制改革的对比国家进入价格规制规制机构775.3中国石油产业政府规制改革与发展5.3.1中国石油产业政府规制现状分析中国石油产业政府规制的基本框架中国石油产业政府规制现状

5.3.2中国石油产业政府规制的改革

5.3中国石油产业政府规制改革与发展5.3.1中国石78(1)中国石油产业政府规制的基本框架全国人民代表大会政府相关职能部门行业协会制定石油发展战略和发展政策、促进经济发展保证石油安全为各级政府智囊，充当政企之间中介石油规制的立法(1)中国石油产业政府规制的基本框架全国人民代表大会政府相79①全国人民代表大会中华人民共和国矿产资源法1996《对外合作开采陆上石油资源条例》《对外合作开采海洋石油资源条例》《矿产资源勘查区块登记管理办法》《矿业权出让转让管理暂行规定》《矿产资源开采记管理办法》石油天然气管道保护条例》①全国人民代表大会中华人民共和国《对外合作开采《对外合作80②政府规制部门国家发展与改革委员会2003国家能源委员会2008国家能源局环境保护部2008负责制定各类环境计划的国家标准并且授权给地方政府负责颁发许可证、监督和执法

国土资源部1998承担保护与合理利用石油矿产资源的责任

负责拟订能源发展战略、规划和政策，提出相关体制改革建议；实施对石油、天然气等能源的管理；管理国家石油储备；提出发展新能源和能源行业节能的政策措施开展能源国际合作。②政府规制部门国家发展与改革委员会环境保护部200881③石油行业协会中国石油学会中国石油企业协会中国石油和化学工业联合会中国化工学会中国化学工业协会政府智囊③石油行业协会中国石油学会中国石油企业协会中国石油和化82(2)中国石油产业政府规制现状①缺乏公平竞争的市场环境②缺乏独立、统一、透明、公平的政府规制及其法律框架

(2)中国石油产业政府规制现状①缺乏公平竞争的市场环境83①缺乏公平竞争的市场环境垄断经营进入壁垒价格规制①缺乏公平竞争的市场环境垄断经营84进入壁垒中国现行的石油矿产权制度：现行石油矿产制度弊端：中石油中石化中海油延长石油提交申请国土资源部获得许可证四大国企决定是否需要国际石油公司合作勘探开采未普遍采取招标方式发放矿产许可证；未指定严格的矿产许可证延期条件，以促使有证公司积极勘探进入壁垒中国现行的石油矿产权制度：中石油中石化中海油延长石85②缺乏独立、统一、透明、公平的政府规制及其法律框架缺乏独立的规制机构缺乏完整的法律基础②缺乏独立、统一、透明、公平的政府规制及其法律框架缺乏独立86A缺乏独立的规制机构石油产业政府规制的范畴涵盖了资源保护、价格和进出口规制、行业准入、投资审批以及环境、安全等多方面内容涉及到的政府部门包括国家发改委能源局、国土资源部、建设部、国家安全生产监督管理局、商务部、国家环保局、国家税务总局政府管理职能分散，同一事项由不同的部门来管，这就容易导致管理的重叠与管理真空同时存在，最终形成政府管理职能的弱化和低效。A缺乏独立的规制机构石油产业政府规制的范畴涵盖了资源保护87B缺乏完整的法律基础法律规范之间不协调；法律法规具有较强的行政法色彩；除《矿产资源法》外，其他法规都是行政条例，缺乏权威性；法律法规都是从利用国内石油资源这一角度出发的，对于如何保护资源,提高利用效率，如何处理资源利用与环境保护的关系等问题，在这些法律规范中并未体现出来。B缺乏完整的法律基础法律规范之间不协调；法律法规都是从885.3.2中国石油产业政府规制的改革（1）区分自然垄断性业务和竞争性业务，实行区别对待的规制政策（2）政企分开——建立独立的规制（监管）机构

（3）进入放开——引入竞争机制（4）科学定价——提高资源配置和生产效率5.3.2中国石油产业政府规制的改革（1）区分自然垄断性业89（1）区分自然垄断性业务和竞争性业务，实行区别对待的规制政策对于竞争性业务，政府应放松进入壁垒，允许多家新企业进入，以较充分地发挥竞争机制的作用。但政府仍然要控制进入竞争性业务领域的企业数量，并要求这些企业必须达到最小经济规模的要求，以避免低水平的过度竞争现象，实现有效竞争。对于自然垄断性业务，由于这些业务需要大量的固定资产投资，其中相当部分是沉淀成本，如果由多家企业进行重复投资，不仅会浪费资源，而且会使每家企业的网络系统不能得到充分利用。政府规制的基本政策是严格控制新企业进入这些领域。（1）区分自然垄断性业务和竞争性业务，实行区别对待的规制政策90如何区分自然垄断性业务和竞争性业务?自然垄断固定网络性操作业务油气管道输送网络业务如何区分自然垄断性业务和竞争性业务?自固定油气管道输送91如何分离这两类业务?是否存在垂直一体化经营的范围经济“经营权”的分离财务分离政府是否对企业的规制标准否是如何分离这两类业务?是否存在“经营权”的分离财务分离政府是否92石油产业实行有效竞争的规制政策思路首先区分自然垄断性业务与竞争业性务；然后把自然垄断性业务从其它业务中独立出来，由一家或极少数几家企业垄断性经营，政府以这类业务作为规制的重点，建立模拟竞争机制的规制机制；而对竞争性业务则由多家企业竞争性经营。石油产业实行有效竞争的规制政策思路93（2）政企分开——

建立独立的规制（监管）机构国家垄断经营政企高度合一1998政企分开政府职能石油产业规制政策的制定者石油产业规制政策的监管者国企代表所有者拥有的所有权（2）政企分开——

建立独立的规制（监管）机构国家1998政94政府规制体制改革模式国务院石油产业政策制定机构（能源部）石油产业规制机构中石油中石化中海油其它公司政府规制体制改革模式国务院石油产业政策石油产业规制机构中中中95A从规制结构上实现政策制定和监管二职能的分离石油产业规制机构的独立性包括:①法律对规制机构授权；②规制机构在机构设置上独立于行政部门，实行自治管理；③规制者由多方任命；④规制者实行固定任期；⑤建立职业标准和有吸引力的薪酬标准；⑥设立稳定的经费来源(通过行业收费,而不是政府预算拨款)建立地位独立、规制中立、有足够规制授权的规制机构是中国石油产业规制改革的必由之路A从规制结构上实现政策制定和监管二职能的分离石油产业规制96对石油产业规制机构的要求①石油产业规制机构独立于政府其他部门②石油产业规制机构独立于企业③要有对石油产业规制者有效的规制制约机制对石油产业规制机构的要求①石油产业规制机构独立于政府其他部门97B尽快出台《石油天然气法》，使政府规制具有法律依据

我国的石油天然气法至少应该对以下内容做出明确界定：相关各方的职责、地位、权力、义务、运行方式等，包括政府部门规制机构、石油天然气生产企业、管道公司、销售公司、进出口企业等；石油天然气生产企业生产许可证的发放，安全生产，矿区保护，废井、失去开采价值油井的处置，矿区使用费、资源税等相关税费的征收；油气价格和管输费用确定的原则和定价机制；管道建设及运营的审批、施工、维护、安全保障、第三方准入等；对外合作的模式及领域；消费者权益保护；违法处置等方面

B尽快出台《石油天然气法》，使政府规制具有法律依据我国98（3）进入放开——引入竞争机制竞争对经济效率的促进作用表现在它能刺激生产效率(企业内部效率)和配置效率。在一个竞争性环境中，只有效率较高的企业才能生存和发展，优胜劣汰规律会迫使企业想方设法努力降低生产成本，提高生产效率。同时，在不完全信息的现实中，竞争还能产生一种信息发现机制，打破任何企业对信息的垄断，迫使企业按照包括正常利润在内的成本订价，从而促进社会配置效率。

（3）进入放开——引入竞争机制竞争对经济效率的促进作用表现99在石油上游领域首先要形成行业内部的有序竞争。其次，要充分利用外国资本、技术和专门技能。第三，在可能的情况下增加用于产品分成合同方式进行勘探开发的区块，加快那些没有被国有企业充分利用的区块以竞争的方式进行转让。最后，为了鼓励国际石油公司的投资，应该制定具有竞争力的财税条件并定期进行审查和修改，以确保所有参与者所依据的财税条件保持国际竞争力，并适用于所有企业。在石油上游领域首先要形成行业内部的有序竞争。100石油下游领域有必要再次进行产业改革，以创造条件让更多的竞争者进入市场。在批发领域（进口中转站、储存、运输和配售），应当动员中国的民间资本参与，并让国际石油公司通过合资公司的形式参股，为他们提供进入批发领域的机会；在汽柴油零售领域，应该取消对外资的多数股权限制，以逐步增加中石油和中石化在零售领域所面临的竞争；石油下游领域有必要再次进行产业改革，以创造条件让更多的竞争者101（4）科学定价——提高资源配置和生产效率价格规制是政府规制机构为防止垄断企业制订高于平均成本的价格以攫取垄断利润所进行的外部约束，其目的是实现资源配置效率、厂商生产效率和产业的发展三个目标的统一。（4）科学定价——提高资源配置和生产效率价格规制是政府规制机102价格规制目标价格规制资源配置效率厂商生产效率产业发展价格规制目标价格资源配厂商生产业发展103对我国石油产业价格规制的评价建国以来，中国政府对石油产业主要不是根据一定的经济原理，而是较多地考虑非经济性因素来制定规制价格，具有较大的“随意性”。其结果是，石油产业的固定成本基本上由政府负担，规制价格构成中的成本是不完全成本。这种不符合经济原理的价格规制体制，不仅缺乏对企业生产效率的刺激，企业没有自我发展的潜力，而且，由于规制价格低于边际成本，这也不符合社会配置效率的要求。对我国石油产业价格规制的评价建国以来，中国政府对石油产业主要1041998年，国家对原油、成品油价格形成机制进行重大改革，出台了《原油成品油价格改革方案》，确立了国内油价与国际油价变化相适应、在政府调控下以市场形成价格为主的石油价格形成机制。

国内油价同国际油价接轨后，国际油价的巨幅上扬导致我国从1999年11月至2009年底已连续多次调整成品油价格。油价的频繁调整，引起社会各方面的广泛关注，并造成了诸多行业运营的不稳定。1998年，国家对原油、成品油价格形成机制国内油价同国际油价105中国石油价格规制体制改革的基本思路以经济原理为基础，建立高效率的价格规制体制。①规制价格应具有刺激企业努力降低成本，提高生产效率的功能；②确定一个适当的规制价格调整周期；③价格规制要因石油产业不同性质的业务而异；④听证会基础上的政府主导定价方式。

中国石油价格规制体制改革的基本思路以经济原理为基础，建立高效106价格规制模式规制机构被规制企业利润来源生产效率市场垄断一般成本最高限价价格规制模式规被利润生产效率市场垄断一般成本最107②确定一个适当的规制价格调整周期由于科学技术的发展及其在生产实践中的应用，石油产业的成本水平会相应地下降。这就要求政府对规制价格进行周期性调整。规制价格的调整周期对企业利用“政府规制滞后效应”(regulatorylag)降低成本、增加利润的积极性会产生直接影响。②确定一个适当的规制价格调整周期由于科学技术的发展及其在生产108若规制价格调整周期太长，这虽然会刺激业进行大规模投资，以取得投资的长期效益，但会使现实的成本水平大大低于当时核定的成本水平。这就不仅会使企业取得过多的利润，也会因企业能轻易取得利润而削弱进一步提高生产效率的刺激。如果规制价格调整周期太短，由于石油产业的投资回报期较长，这就会抑制企业通过大规模投资进行技术革新，以降低成本，提高生产效率的积极性；若规制价格调整周期太长，这虽然会刺激业进如果规制价格调整周期109④听证会基础上的政府主导定价方式在政府有关部门、三大国家石油公司及有关专家等参加的听证会基础上采取政府主导下的全国统一定价方式。

首先，要建立遴选优秀的价格听证会参与者的机制，可以在举行价格听证会的同时，实行专家评审制；其次，价格决策的重要依据是有关成本资料，而这些资料主要是由企业提供的。再次，价格听证会在程序上应具有轮番性。④听证会基础上的政府主导定价方式在政府有关部门、三大国家石110石油经济第五章课件111石油经济第五章课件112石油经济第五章课件113石油经济第五章课件114石油经济第五章课件115石油经济第五章课件116石油经济第五章课件117石油经济第五章课件118石油经济第五章课件119石油经济第五章课件120石油经济第五章课件121石油经济第五章课件122第五章石油产业政府规制西安石油大学经济管理学院王张明石油产业经济学第五章石油产业政府规制西安石油大学石油产业经济学123本章框架5.1政府规制的一般考察5.2石油产业政府规制的国际经验5.3中国石油产业政府规制改革与发展本章框架5.1政府规制的一般考察1245.1政府规制的一般考察5.1.1政府规制的理论依据5.1.2垄断性产业的政府规制5.1.3石油产业政府规制的依据5.1政府规制的一般考察5.1.1政府规制的理论依据1255.1.1政府规制的理论依据（1）政府规制的定义、类型及目标（2）政府规制的研究路径（3）政府规制的理论变迁5.1.1政府规制的理论依据126（1）政府规制的定义、类型及目标（1）政府规制的定义、类型及目标127植草益（うえくさます）个人经历：生于1937年4月，是日本著名的产业经济学家。毕业于庆应大学（KeioUniversity），在毕业后担任庆应大学经济研究所的研究员在1967年获得经济学的博士学位。以后担任东京大学的经济学教授研究主题：一，工业组织理论中的工业集聚，垄断和定价策略；二，公共管制中的价格管制，进入管制和反管制理论；三，中国市场经济改革中的价格改革和工业政策实施理论。

研究成果：《日本的工业组织》（布鲁金斯研究所，1976）《

工业组织（1981）》《公众规制经济学（1991）》植草益（うえくさます）个人经历：128规制理论的发展规制regulation放松规制deregulation再规制reregulation规制理论的发展规制放松规制再规制129政府规制的类型政府规制的类型130石油经济第五章课件131石油经济第五章课件132石油经济第五章课件133政府规制的目标政府规制的目标134我国部分产业的政府规制我国部分产业的政府规制135（2）规制理论研究路径的演进（2）规制理论研究路径的演进136规制理论的研究主题市场失灵与政府的矫正措施检验规制政策的效果，政府干预是否有效寻求规制政策的政治原因规制中的激励问题规制理论的研究主题市场失灵与政府的矫正措施检验规制政策的效果137（3）规制理论的理论变迁公共规制利益理论利益集团规制理论激励性规制理论规制框架下的竞争理论（3）规制理论的理论变迁公利激规138A公共利益规制理论

(thepublicinteresttheoryofregulation)自亚当·斯密以来，公共利益规制理论就出现了，成为规制理论的逻辑起点。主要内容：是一种建立在规范分析框架基础上的理论,以市场失灵理论和福利经济学为基础,将市场失灵作为政府规制的动因,把政府看作是公共利益的代表,应公众矫正市场活动带来的无效率和不公平的要求来提供规制,以保护公众的利益,提高整个社会的福利水平。缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自然垄断的产业，也不具有外部性。A公共利益规制理论

(thepublicintere139（B）利益集团规制理论

(theinterestgrouptheoryofregulation)利益集团规制理论强调利益集团通过寻求规制来增进他们(私人)的利益，从而强调利益集团在公共政策形成过程中发挥重要作用。它是在第三个研究主题“寻求规制政策的政治原因”下产生的。这一主题由前两个研究主题所诱发，即对规制效果的检验导致一些经济学家对传统规制信念的动摇，而相信在市场失灵的背后有其他原因导致规制的产生。（B）利益集团规制理论

(theinterestgro140规制俘获理论

（thecapturetheo-ryofRegulation）对19世纪末美国规制历史特别是1887年州际商业委员会（ICC）对铁路运价规制的回顾，揭示出规制与市场失灵并不太相关。至少到20世纪60年代，从规制的经验来看，规制是朝着有利于生产者的方向发展的，规制提高了产业内厂商的利润。在潜在竞争产业，如货车业和出租车产业，规制允许定价高于成本且阻止进入者。在自然垄断产业如电力事业，有事实表明规制对于价格作用甚微，因此该产业能赚取正常利润之上的利润。规制有利于生产者得到了经验证据的支持。

规制俘获理论

（thecapturetheo-ryof141规制俘获理论

（thecapturetheo-ryofRegulation）规制俘获理论（thecapturetheo-ryofRegulation）是利益集团规制理论的最早雏形。它认为利益集团在公共政策形成中发挥重要作用，规制的供给是应产业对规制的需求（立法者被产业俘获），或者随着时间的推移规制机构逐渐被产业控制（规制者被产业俘获）。在某种程度上，它比公共利益规制理论更符合规制经验观察更具说服力。规制俘获理论

（thecapturetheo-ryof142对规制俘虏理论的评价缺陷：缺乏理论基础，无法解释利益集团如何控制或影响规制；无法解释现实中规制机构经常促进的是消费者的利益而不是被规制产业的利益等现象。规制俘获理论的缺陷被规制经济理论和新规制经济理论所完善对规制俘虏理论的评价缺陷：规制俘获理论的缺陷被规制经济理论143规制经济理论规制经济理论建立在规制俘获理论的基础上，将政治行为纳入到经济学的供求分析框架下，有力地解释了利益集团如何控制或影响规制。该理论由施蒂格勒开创，后经佩尔兹曼、贝克尔等人加以发展和完善。规制经济理论使用经济学标准的供求分析方法推导规制的产生,使利益集团规制理论更简洁,更难以边缘化。规制经济理论规制经济理论建立在规制俘获理论的基础上，将144斯蒂格勒乔治·斯蒂格勒(GeorgeJosephStigler，1911--1991)，是美国经济学家、经济学史家，1982年诺贝尔经济学奖得主斯蒂格勒在1971年发表的《经济规制论》一文中提出，规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为规制产业自己服务的。并用经济学方法分析了规制的产生，指出规制是经济系统的一个内生变量，规制的真正动机是政治家对规制的供给与产业部门对规制的需求相结合，以各自谋求自利益的最大化。斯蒂格勒乔治·斯蒂格勒(GeorgeJ145对规制经济理论的评价理论缺陷：过分强调利益集团的作用，忽视规制者的作用；无法有效地解释放松规制；忽视信息不对称，缺乏委托-代理理论，从而无法解释规制者的自由裁度权以及利益集团的利益和权力所在。这些理论缺陷分别由新近发展的新规制经济理论、内生规制变迁理论、利益集团政治的委托—代理理论加以弥补。对规制经济理论的评价理论缺陷：146C激励性规制理论

(theincentivetheoryofregulation)激励性规制理论不像传统规制理论那样关注特定的规制制度，而是主要考虑规制环境的信息结构（信息不对称）以及规制者与被规制者的对策性互动，在此条件下，沿着机制设计文献的传统，以刻画政府最优规制为目的，设计激励机制。它是在第四个研究主题规制中的激励问题”下产生的，是内外因共同作用的结果。内因是传统规制理论自身发展面临危机：忽视信息不对称，由此设计的规制方案应用于实践时无效率外因表现为：信息经济学和其框架下的委托-代理理论等得到迅速发展，为分析规制问题提供新的工具；实践层面发生声势浩大的放松规制运动的推动C激励性规制理论

(theincentivetheo147D规制框架下的竞争理论

(thecompetitiontheoryunderaregulatoryframework)规制框架下的竞争理论的产生与第二个研究主题“检验规制政策的效果，并试图回答政府干预是否有效”有关。这一主题起因于人们对传统规制信念的质疑，自20世纪50年代末和60年代初以来它逐渐成为规制理论研究相对活跃的一个领域。按照引入规制领域或产生的时间来说，规制框架下的竞争理论主要包括特许经营权竞标理论、可竞争市场理论、标尺竞争理论、直接竞争理论等。参考文献：张红风西方政府规制理论变迁的内在逻辑及其启示.教学与研究，2006（5）D规制框架下的竞争理论

(thecompetition1485.1.2垄断性产业的政府规制（1）垄断性产业的基本特征（2）垄断性产业的规制需求（3）垄断性产业的主要规制政策

5.1.2垄断性产业的政府规制（1）垄断性产业的基本特征149（1）垄断性产业的基本特征（1）垄断性产业的基本特征150技术特征----网络性产业

必须借助有形（物理）的或无形的网络系统，才能将产品或服务从生产领域转移到消费领域，实现最终消费。

网络性产业特点：需要巨大的投资；投资回报期较长；资产专用性强；沉淀成本大。技术特征----网络性产业必须借助有形（物理）的或无形的网151经济特征----自然垄断产业如果一家企业能比两家或两家以上的企业以较低的成本生产一定数量的某种产品或一组产品，则存在成本弱增性，相应地，企业所在的产业就是自然垄断产业。经济特征----自然垄断产业如果一家企业能比两家或两家以上的152（2）垄断性产业的规制需求抑制企业制定垄断价格,维护社会分配效率；防止破坏性竞争,保证社会生产效率和供应稳定；制约垄断企业的不正当竞争行为；解决垄断性产业的外部性问题。（2）垄断性产业的规制需求抑制企业制定垄断价格,维护社会分153（3）垄断性产业的主要规制政策①价格规制政策②进入规制政策③联网规制政策④质量规制政策⑤对企业内部业务间交叉补贴行为的规制政策

（3）垄断性产业的主要规制政策①价格规制政策154①价格规制政策价格规制促进社会分配效率维护企业发展潜力刺激企业生产效率①价格规制政策价格促进社会维护企业刺激企业155A美国的投资回报率价格规制政策模型：R(p・q)=C+S（RB）R为企业收入函数，它决定于产品价格（p）和数量（q）；C为成本费用（如工资、税收和折旧等）；S为政府规定的投资回报率；RB为投资回报率基数（RateBase）,即企业的资本投资总额。规制价格（P）等于企业总收入（R）除以总产量（Q）A美国的投资回报率价格规制政策模型：R(p・q)=156B英国的最高限价规制政策RPI-X模型RPI表示零售价格指数（RetailPriceIndex）,即通货膨胀率；X是由规制者确定的在一定时期内生产效率增长的百分比

企业在任何一年中制定的名义价格取决于RPI和X的相对值；政府和企业谈判的焦点是X值的确定问题

B英国的最高限价规制政策RPI-X模型RPI表示零售157③联网规制政策中国电信行业③联网规制政策中国电信行业158联网规制政策如果各网络所有者之间的竞争是一种完全竞争，企业为了使尽可能多的消费者能通过本企业的网络获得服务，从而扩大企业的市场覆盖面，它们会出于互利而自动产生实行联网的刺激。在某个网络经营企业具有市场垄断地位的情况下，企业之间就不能自动实行联网。因为具有垄断优势的企业为了保持其市场垄断地位，它只希望通过自身的网络向本企业的顾客提供服务。而且，垄断企业完全有能力通过拒绝与其他竞争企业联网而排斥竞争者。联网规制政策如果各网络所有者之间的竞争是一种完全竞争，在某个159联网规制政策新企业进人垄断性产业后，与产业内原有主导性企业之间的竞争效果关键取决于企业之间的联网条件。联网条件的决定权不能掌握在主导性企业手中，而应当纳入政府规制的范围。政府对联网规制的目标和政策措施：通过制定有关联网规制价格和联网条件，从政策上保证有关企业有同等权利，并以合理的价格使用网络，使网络成为垄断性产业的公共通道。联网规制政策新企业进人垄断性产业后，与产业内原有主导性企业之1605.1.3石油产业政府规制的依据石油产业政府规制是指国家根据有关法律，授权有关部门制定和颁布规定或条例。这些法令和规定的目的，在于对石油企业的有关行为加以规范与制约，使石油产业业务活动纳入正规，建立一个安全且健全的石油生产经营体系，公正有效的为消费者提供服务。5.1.3石油产业政府规制的依据石油产业政府规制是指国家根161石油产业的双重性石油产业自然垄断性竞争性①石油是稀缺资源②油气管输受到网络供应系统的规模效应③石油产业具有很强的范围经济效益性④石油产业资产沉淀费用高①石油产业提供私人产品②石油资源可支撑、多家公司生存③石油产业下游环节多属于竞争性领域④石油产业面临着与进入者、消费者、替代品、供方企业的竞争石油产业的双重性石油产业自然垄断性竞争性①石油是稀缺资源①石162由于石油产业存在着显著的自然垄断、信息不对称、外部性等因素，加之石油产业技术创新的不断发展，不确定性和交易过程中的机会主义行为倾向的存在，使石油产业面临更大的风险因素，更容易受到“市场失灵”的冲击，进而导致石油产业资源配置的效率损失。为此，要消除石油产业生产经营体系的“市场失灵”，使各个利益主体及整个社会免受利益、效率和一般福利损失，并改善石油产业资源配置的质量和效率，客观上需要政府通过制定一定的石油产业规制政策加强对石油产业的监督管理。由于石油产业存在着显著的自然垄断、信息不对称、外部性等因素，1635.2石油产业政府规制的国际经验5.2.1国外石油产业政府规制体系5.2.2美国政府对石油产业的规制5.2.3英国政府对石油产业的规制5.2.4印度政府对石油产业的规制国外政府石油产业规制改革对比5.2石油产业政府规制的国际经验5.2.1国外石油产业1645.2.1国外石油产业政府规制体系国家立法机构政府部门石油产业政府规制机构石油中介组织石油企业五大参与主体5.2.1国外石油产业政府规制体系国家立法机构政府部门石油165国外石油产业政府规制体系的主要特点明确的石油产业主管部门依法设立相对独立的石油产业规制机构实施规制的范围和力度与市场发育程度紧密相关行业协会组织发挥重要作用国外石油产业政府规制体系的主要特点明确的石油产业主管部门166明确的石油产业主管部门美国能源部、加拿大自然资源部、英国贸工部、挪威石油与能源部等。它们管理石油产业的职责大体相同，主要负责：制定石油产业的发展战略；制定国家石油安全战略；制定油气资源的开发和利用政策；制定石油市场规则；促进石油科技进步；推动和实现石油产业与健康、安全、环境协调发展。明确的石油产业主管部门美国能源部、加拿大自然资源部、英国贸工167依法设立相对独立的石油产业规制机构行政司法立法欧美国家制度大厦的根基-------三权分立依法设立相对独立的石油产业规制机构行政司法立法欧美国家制度大168政府对石油产业的管理实行制定政策与执行规制相对分离的管理体制石油产业政府规制机构有明确的组织法规、职责权限和工作程序,从业人员任职资格有严格的规定,负责人由总统(总督、首相)或政府部长任命。规制机构的操作透明公开,同时,又受到法规的约束和公众的监督。规制机构有独立的财政渠道,其预算由议会或政府审批,经费主要来源于依法从相关企业收取的费用。政府对石油产业的管理实行制定政策与执行规制相对分离的管理体制169石油产业规制机构功能①对矿权和资源的使用情况进行规制；②对石油市场的运行实行监控；③组织制定行业技术标准并监督实施；④对行业重要公共设施和重大项目实行规制⑤负责行业基础数据信息的管理石油产业规制机构功能①对矿权和资源的使用情况进行规制；170行业协会组织发挥重要作用行业协会是企业层面上(非政府)自律、协作性的组织一类是制定技术操作标准的组织另一类是促进成员商业利益的自律性组织协会通过向议会、政府和社会反映成员企业的意见,影响政府政策制定

行业协会组织发挥重要作用行业协会是一类是制定技术操作标准的组1715.2.2美国政府对石油产业的规制（1）美国石油产业概况（2）美国石油产业政府规制的基本框架5.2.2美国政府对石油产业的规制（1）美国石油产业概况（172（1）美国石油产业概况（1）美国石油产业概况173美国是世界上重要的产油国之一，具有悠久的石油工业史。1859年钻成第一口油井,成为世界现代石油工业开始的标志。美国是世界上石油资源所有权归属较为复杂的国家。美国的土地分别为联邦、州、印第安部落和私人四种所有形式.美国的石油勘探、开发、炼制、运输和销售均由私人公司进行。美国是世界上重要的产油国之一，具有悠久的石油工业史。1859174美国是世界跨国大石油公司总部所在地最集中的国家。埃克森美孚、德士古、雪佛龙等世界跨国大石油公司总部都设在美国,此外美国还有其他数千家石油公司。在世界上，美国一直是经济自由主义的大本营，但在其石油产业发展的过程中，政府却一直重视对石油产业的规制，其中有很多政府规制经验值得中国石油产业借鉴。美国是世界跨国大石油公司总部所在地最集中的国家。埃克森美孚、175（2）美国石油产业政府规制的基本框架①政府规制的主体②政府规制的方式③政府规制的领域④政府规制的内容（2）美国石油产业政府规制的基本框架①政府规制的主体176①政府规制的主体国会联邦政府地方政府规制立法规制管理规制政策政府智囊团：石油行业协会、科研机构及其它非政府组织①政府规制的主体国会联邦政府地方政府规制规制规制政府智囊177国会国会参议院美国能源和自然资源委员会众议院能源和商业委员会石油信息；液化天然气项目；石油和天然气政府规制；石油战略储备等国家油气政策；石油信息；石油和天然气政府规制和利用石油战略储备；州际之间的石油天然气契约等国会国参议院众议院石油信息；国家油气政策；178联邦政府联邦政府美国能源部（1977）能源规制委员会规制办公室规制办公室规制办公室规制办公室规制办公室规制办公室负责石油发展和安全的大政方针及政策制定负责具体石油规制政策的制定和执行联邦政府联邦政府美国能源部（1977）能源规179②政府规制的方式方式：法律干预类型：强制型干预《能源政策法》（2005）《能源独立与安全法》（2007）《天然气法》；《菲利普斯决议》；《天然气政策法》；《联邦能源委员会436号令》《放松进口规制法》注重石油消费领域的规范和约束，以保障石油安全和独立“能源效率”、“可再生能源”、“石油与天然气”、“汽车与燃料”、“研究与开发”、“能源部的管理”、“人才与培训”、“能源政策税激励”、“气候变化”等十八章，长达1720页②政府规制的方式方式：法律干预类型：强制型干预《能源政策180③政府规制的领域不受竞争力量约束的企业经营活动

州际天然气的输送及销售州际管道石油运输州际天然气管道和储备设施的选址液化天然气终端站的安全运营③政府规制的领域不受竞争州际天然气的输送及销售州际管道181④政府规制的内容价格规制：石油天然气管道和天然气配售系统准入规制：提供无歧视的管道服务准入无歧视定价与准入：在相同交易中对所有托运人应一视同仁规制机构的独立性：规制机构的决策者不得在被规制企业投资④政府规制的内容价格规制：石油天然气管道和天然气配售系统1825.2.3

英国政府对石

油产业的规制面积24.25万平方公里,人口5800多万,世界主要石油天然气生产和净出口大国之一2009年原油产量0.68亿吨天然气产量0.59亿立方米

5.2.3

英国政府对石

油产业的规制面183(2)英国石油产业政府规制的基本框架英国政府对石油产业的规制主要侧重于天然气行业。二战前，英国城市居民和工业用户主要使用煤制气。从20世纪60年代中期起，随着大量国际资本和先进勘探开发技术的流入，北海油气田已探明天然气储量迅速提高。为了保证天然气行业运营平稳有序，英国政府于1972年成立了英国天然气公司(BGC)，负责全国天然气下游领域的运输、配售业务，并主管12个地方天然气委员会的日常工作。由于垄断性经营使国家公司BGC长期缺乏竞争压力，结果导致了经营成本和价格过高，服务效率和质量低下，严重制约了整个天然气行业的发展。(2)英国石油产业政府规制的基本框架英国政府对石油产业的1841986年起，英国政府对

天然气下游领域进行了全面改革①对国有公司进行私有化改造②放松进入规制③价格规制④立法⑤组建独立的规制机构：天然气供应办公室1986年起