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第3章均衡产出(收入）本章的主要任务是给出均衡产出（收入）的概念和简单收入决定模型。在这一章中，我们将假设价格、利率都是给定的。均衡收入决定理论是宏观经济学的核心内容。我们的均衡产出（收入）模型是总需求(AD)—总供给(AS)模型。这一模型将使我们理解产出（收入）、就业、利率、工资和价格水平的决定。可以想象，我们要建立的模型是相当复杂的模型。所以，我们将在第3,4,5,6章中从简单到复杂逐步完成这一模型。第3章均衡产出(收入）本章的主要任务是给出均衡13.1概述这一节的任务是简单介绍总需求—总供给模型的基本框架，引入价格不变假设并对引入简单收入决定模型。3.1概述这一节的任务是简单介绍总需求—总23.1.1总需求曲线（图3-1）

总需求曲线是总需求（量）与价格水平之间的关系。一般来说，当价格水平上升时，总需求量减少，我们有向下倾斜的总需求线！

0YPAD曲线图3-1总需求（量）(Aggregatedemand)是一定条件下，经济中各单位愿意且能够购买的商品和服务总量，又称有效需求或总意愿支出(aggregateintendedexpenditure)。3.1.1总需求曲线（图3-1）总需求曲线33.1.2总供给(图3-2）

总供给量supply)是一个经济中各个单位生产的产品和服务总量。

总供给曲线是总供给量与价格水平之间的关系。0YPAS曲线图3-2注意，横轴代表的收入（产出）是实际收入！3.1.2总供给(图3-2）总供给量su43.1.3均衡收入的一般条件（图3-3）

均衡收入(产出)的定义：均衡收入是不存在调整趋势的产出水平

均衡收入的一般条件：均衡收入是总需求和总供给相等时的收入。0YPADAS图3-3Y0P03.1.3均衡收入的一般条件（图3-3）53.1.4价格不变的均衡收入模型（图3-4）

价格不变时的总供给：如果经济处于大量失业存在的情况，那么，产出增加将不会导致价格上升，或者说，在现有价格水平上，生产者愿意提供任意数量，即总供给线是水平的。这也意味着，我们可以假设价格水平是固定的。这样的模型被称为简单凯恩斯收入决定模型，因为凯恩斯写作《通论》的背景是大萧条。0YPAS曲线图3-43.1.4价格不变的均衡收入模型（图3-4）6有效需求决定均衡收入（产出）（图3-5）在价格固定不变的情况下，即总供给线是水平直线的情况下，均衡产出完全由总需求决定。0YPADAS图3-5Y0P0

在第3,4,5章中，我们一直假设价格水平固定不变。也就是说，我们要研究的是总需求的决定，或称之为总需求分析。有效需求决定均衡收入（产出）（图3-5）在价7例例：假设经济中的总需求为3000，那么，只有产出为3000时，经济才是均衡的。超过或低于3000的产出将导致产品市场的剩余或短缺，由此出现产出调整的压力，使经济向均衡产出的方向调整。假设actual产出为3500，由于需求量是3000，供大于求500单位。在这种情况下，经济中首先出现的调整是存货增加，unintended存货出现，这将迫使生产者减少产量。假设actual产出为2500，由于需求量是3000，供小于求500单位。在这种情况下，经济中首先出现的调整是存货减少，存货量将低于厂商所希望的水平。这将使生产者增加产量。总之，不等于3000的产量就不可能是均衡产量。例例：假设经济中的总需求为3000，那么，只有产出为30008AD函数与均衡收入所以，在价格水平固定不变的情况下，有效需求决定均衡收入，即均衡收入的条件为：

Y=AD

问题是，AD取决于哪些因素呢？当然，AD肯定依赖于收入（产出）Y，如果我们能够说明AD如何依赖于Y,即写出AD函数，那么，均衡收入也就被决定了。AD函数与均衡收入所以，在价格水平固定不变的9例例：假设一个经济中的总需求函数是AD=100+0.8Y,那么，均衡收入是多少？如果实际产出是600,该经济中会出现什么调整趋势？答：根据AD=Y,100+0.8Y=Y,所以，均衡收入为Y0=500.

假如实际中产出水平为600,那么，供过于求，存货增加，unintended存货出现，生产者将减少产出。例例：假设一个经济中的总需求函数是AD=100+0.8Y,那1045°线交点图(图3-6）我们可以用图3-6说明均衡收入条件AD=Y。事实上，图3-6是方程式AD=Y解的图示。0Y45°AD45°线AD=YADY图3-6Y1AD<YAD>YY0f(y)y0C=Co+cy45°线交点图(图3-6）我们可以用图3-6说明均衡收入条113.1.5总结均衡收入（产出）是一定条件下可以持续进行下去的收入水平。我们最终要建立的均衡收入决定模型是总需求—总供给模型。总需求是每一价格水平上人们愿意且能够购买的量，是总需求量与价格水平之间的关系，也称总需求曲线。总供给是每一价格上，生产者愿意且能够提供的数量，是总供给量与价格水平之间的关系，也称总供给曲线。均衡收入的一般条件是总需求等于总供给。当大量失业存在时，产出增加不会导致工资和价格水平上升，我们可以假设价格水平固定不变。3.1.5总结均衡收入（产出）是一定条件下可以持续进行下12总结（续）7.当价格水平固定不变时，总供给线是水平的。此时，均衡收入完全由总需求决定。8.令Y代表实际产出（收入）,那么，均衡收入的条件变成了AD=Y

即有效需求决定均衡收入。9.在这种情况下，我们的任务是说明AD的构成，其决定因素，或概括为写出AD函数。10.我们常常用45度线交点图来描述均衡条件AD=Y，即AD=Y发生在AD函数与45度线的交点处，相应的收入是均衡收入。总结（续）7.当价格水平固定不变时，总供给线是水平的。此时133.2简单经济3.2.1简单经济中的均衡收入条件在这一节中，我们将借助简单经济说明均衡收入决定原理。分析思路是上一解中已经给出的，即说明AD的构成，其决定因素，并最终写出AD函数，然后解方程AD=Y,或给出其图示。在上一节中，我们给出了价格固定不变情况下的均衡收入条件AD=Y3.2简单经济3.2.1简单经济中的均衡收入条件14简单经济中总需求的构成一个简单经济是没有政府和对外经济往来的经济。在这样一个经济中，对产品和服务的需求只有来个来源：家庭消费和企业投资，即

AD=C+I

我们接下来的任务是，说明C和I由哪些因素决定，即写出消费函数和投资函数。简单经济中总需求的构成一个简单经济是没有政府和153.2.2消费函数——消费函数的定义：一般来说，消费依赖于多种因素，如人们的收入、财富的数量、利率和对未来的预期等。所以，一般的消费函数是一个多元函数。但是，在以下分析，我们说的消费函数是消费C与可支配收入Yd之间的关系，这一关系记为

C=f(Yd)

不过，在简单经济中，由于没有政府征税和转移支付，所以，Yd=Y。因此，

C=f(Y)

在以后的分析中，我们使用以下形式的更为简单的消费函数：

C=C0+cY3.2.2消费函数——消费函数的定义：一般来说，消费依赖于16边际消费倾向关于人们的消费行为，一个重要的概念是边际消费倾向MPC(marginalpropensitytoconsume)。MPC是收入增加1单位所导致的消费增加，即MPC=ΔCΔY例：假设消费函数为C=100+0.8Y，那么，MPC为0.8.所以，在简单消费函数C=C0+cY中，c是边际消费倾向。边际消费倾向关于人们的消费行为，一个重要的概念17平均消费倾向有关消费的另一个概念是平均消费倾向APC(averagepropensitytoconsume).APC是平均来说每单位收入派生出的消费，即APC=CY例：假设消费函数为C=100+0.8Y,那么，当Y=100时，平均消费倾向APC=1.8平均消费倾向有关消费的另一个概念是平均消费倾向A183.2.3关于投资的简单假设本来，投资I依赖于利率和收入等多种变量。为了简化，我们暂且假设投资是事先给定的，记为

I=I3.2.3关于投资的简单假设本来，投资I依赖于193.2.4简单经济中的总需求函数和均衡收入决定在一个简单经济中，AD=C+I

假设

C=C0+cYI=I=C0+cY+I=C0+I+cY应用均衡收入条件AD=Y得，C0+I+cY=Y

Y0=(C0+I)/(1-c)3.2.4简单经济中的总需求函数和均衡收入决定在20简单经济均衡收入图示(图3-7）0Y45°线45°ADY0图3-7简单经济均衡收入图示(图3-7）0Y45°线45°ADY0图21例例：假设一个简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,投资为I=100,均衡收入（产出）是多少？如果现实产出为800,该经济会出现什么调整趋势？答：AD=C+I=200+0.8Y令AD=Y得，200+0.8Y=Y,解之得，Y0=200/(1-0.8)=1000.如果现实产出为Y=800,那么，AD=200+0.8×800=840AD>Y=800即供不应求，因此，首先出现的调整趋势是增加产出。例例：假设一个简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,投22简单经济收入决定总结这里，我们总结和强调一下均衡收入决定的分析思路：1.均衡收入的条件是AD=Y。2.我们的主要任务是写出AD函数。3.我们要首先说明AD的主要构成。4.说明AD的每一构成的决定，如我们关于简单经济中消费和投资函数的假设。5.最后，应用AD=Y解出或图示均衡收入。简单经济收入决定总结这里，我们总结和强调一下均衡233.2.3储蓄、投资与均衡收入（图3-8）产品市场企业家庭要素市场收入要素成本产出C漏出注入3.2.3储蓄、投资与均衡收入（图3-8）产品市场企业家24注入、漏出与均衡收入如果把一个经济看作一个流量循环系统，其均衡条件是注入＝漏出在一个简单经济中，均衡收入条件是I=S注入、漏出与均衡收入如果把一个经济看作一个流量循25投资、储蓄与均衡收入（图3-10）0图3-10SYIY0此时，均衡收入由储蓄线与投资线的交点决定。投资、储蓄与均衡收入（图3-10）0图3-10SYIY026储蓄函数由于均衡收入条件又可以表达为I=S,我们要简单减少一下储蓄函数。储蓄函数是储蓄(saving)与收入水平之间的关系。储蓄函数的简单形式是

S=S0+sY

如果我们知道消费函数，那么，我们可以轻易得到储蓄函数。假设简单经济中的消费函数为C=C0+cY，那么，储蓄函数为

S=Y-C=-C0+(1-c)Y储蓄函数由于均衡收入条件又可以表达为I=S,我们27储蓄函数图示（图3-9）0图3-9SY-C0储蓄函数图示（图3-9）0图3-9SY-C028边际储蓄倾向和平均储蓄倾向y=c+s关于人们的储蓄行为，一个重要的概念是边际储蓄倾向MPS(marginalpropensitytosave)。MPS是收入增加一单位所带来的储蓄增加。MPS=ΔSΔY有关储蓄函数的另一个概念是平均储蓄倾向APS(averagepropensitytosave)。APS是平均来说每单位收入派生出的储蓄。它等于储蓄S除以收入Y。APC=SY边际储蓄倾向和平均储蓄倾向y=c+s关于人们的储29例例：假设简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,那么，储蓄函数为S=Y-C=-100+0.2Y，边际储蓄倾向为0.2。当收入Y=1000时，储蓄S=100,平均储蓄（倾向）为S/Y=0.1。不难看出，一般来说，平均储蓄倾向不是常数。例例：假设简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,那么，30节俭的悖论（3-11）节俭的悖论(theparadoxofthrifting)是说，当人们的储蓄欲望增强时，储蓄反而减少。对于上述说法，我们可以给出如下有点狡辩味道的说明。0图3-11SYIY0如图3-11所示，人们原来的储蓄行为由储蓄函数S描述。假设人们的储蓄欲望变得更强，即同样收入水平上人们希望储蓄得更多，表现为储蓄函数向上移动，结果，均衡收入减少，均衡储蓄也相应减少。不过，总储蓄未必减少！S’Y1S0S1节俭的悖论（3-11）节俭的悖论(thepar31两种均衡收入条件的一致性两种均衡收入条件是一致的。由于Y≡C+S，C+I=AD=Y必定意味着C+I=AD=Y≡C+S,即I=S，反之亦然。所以，你可以根据需要选择任一表达方式。两种均衡收入条件的一致性两种均衡收入条件是一致的。323.3乘数3.3.1乘数的概念例：假设一个简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,投资为I=100,那么，均衡收入为Y0=1000.假如投资增加到110,那么，新的均衡收入是多少？均衡收入增加多少？收入改变量是投资改变量的多少倍？答：均衡收入将增加到1050单位。均衡收入增加了50个单位。收入改变量是投资改变量的50/10=5倍。multiplier3.3乘数3.3.1乘数的概念例：假设一个简单经济中的消33投资乘数投资乘数：当投资变化时，均衡收入相应改变，均衡收入的改变量相对于投资变化量的倍数被称为投资乘数，记为a0,其公式为a0=ΔY/ΔI例：假设消费函数为C=C0+cY，I=I，那么，投资乘数为a0=1/(1-c)=1/(1-MPC)投资乘数投资乘数：当投资变化时，均衡收入相应改变34乘数概念的推广根据上面的分析，每当自发支出发生变化时，均衡收入就会相应变化，均衡收入变化是相应自发支出的倍数就是这一自发支出的乘数。请注意，在我们现在的收入决定模型中，投资I=I是被给定的，只有这样的量改变才会导致均衡收入的改变。在一个模型（系统）中，被事先给定的量称外生变量(exogenousvariable).那些由模型（或系统运行）决定的量称内生变量(endogenousvariable).

属于外生变量的支出项目，如上述投资，也被称为自主(发）支出(autonomousexpenditure).所以，一般来说，只有自发支出变化才谈得上乘数。乘数概念的推广根据上面的分析，每当自发支出发生变353.3.2乘数发挥作用的过程为什么均衡收入的变化量是自主投资支出变化量的若干倍呢？原因在于，当投资增加时，产出（收入）增加，而收入增加会派生出需求（如消费需求）增加。下面，我们用一个例子来说明这一过程。例：假设简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,最初的投资I=100。当投资增加10单位时，总需求直接增加10单位，那么，收入增加10单位；收入增加10单位，消费需求将增加0.8×10单位=8单位；消费需求增加8单位将使收入再增加8单位。然而，事情并没完。当收入又增加8单位时，消费需求将进一步增加，0.80×8单位=6.4单位……这一过程也可以用下表描述。3.3.2乘数发挥作用的过程为什么均衡收入的变36例ΔIΔADΔYΔCRound11010100.8×10Round200.8×100.8×100.82×10Round300.82×100.82×100.83×10...............总计，ΔY=ΔAD=Σ0.8n-1×10=10/(1-0.8)=10×5.例ΔI37例例：假设在简单经济中，C=100+0.8Y,I=100+0.1Y,投资乘数是多少？答：乘数为10！例例：假设在简单经济中，C=100+0.8Y,I=100+38乘数的图示（图3-12）0YY0Y1ΔIΔY乘数的图示（图3-12）0YY0Y1ΔIΔY393.3.3总结自主投资变化导致均衡收入变化，投资乘数是均衡收入变化量相对于自主支出变化量的倍数。在简单经济中，假如投资完全外生变量，那么，投资乘数=1/(1-MPC)。一般来说，任何自主支出变化都导致均衡收入变化，均衡收入变化量相对于这一自主支出变化量的倍数就是这一自主支出的乘数。乘数效应的原因是，当自主支出变化时，需求和均衡收入变化，而收入的变化会派生出进一步的需求变化和收入变化。3.3.3总结自主投资变化导致均衡收入变化，投资乘数是均衡403.4政府与均衡收入3.4.1AD函数下面，我们将在我们的收入决定模型中引入政府部门，并简单说明政府在均衡收入中的作用。我们的出发点还是AD=Y。不过，考虑到政府的影响，我们必须重写AD函数。引入政府部门的第一个影响是AD的构成变成了AD=C+I+G其中G是政府购买支出。3.4政府与均衡收入3.4.1AD函数下41税收函数与消费函数引入政府带来的第二个影响是，政府征税和转移支出造成总收入与可支配收入不一致，而消费直接地是可支配收入的函数，

C=C0+cYd

Yd=Y-T+TR其中T是总税收，TR是政府转移支出。所以，为了写出具体的消费函数，我们必须对T和TR作出具体假设。税收函数与消费函数引入政府带来的第二个影响是42税收函数关于税收T,最简单的情况是，假设T是给定的，如人头税或土地税(lump-sumtax)，即T=T0，

第二种情况是，所得税税率为常数，或称比例所得税(proportionalincometax),即

T=tY其中，t是税率。税收函数关于税收T,最简单的情况是，假设T是给定的43累进所得税（图3-13）第三种情况是累进所得税(progressiveincometax),此时，税率t不再是常数，而是随着收入增加而提高。实际中，如图所示，收入被划分为若干个区间，对落在不同区间内的收入征收不同的税率。0Yt1000200030000.100.20假如一个人的收入是2500元,那么，他要交200元的税。他面对的边际税率是20%。如果税率是收入的连续函数呢？累进所得税（图3-13）第三种情况是累进所得税(44有关TR的假设转移支出TR主要是失业救济、医疗保险和扶贫支出等。应该说，这些项目依赖于经济的运行状况，即依赖于收入Y。不过，为简单起见，我们假设TR是给定的，即

TR=TR有关TR的假设转移支出TR主要是失业救济、医疗45引入政府部门会的消费函数

假设我们选择T=T0+tY,TR=TR,那么，

Yd=Y-T+TR=Y-tY-T0+TR=(1-t)Y+TR-T0所以，消费函数是

C=C0+cYd=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0引入政府部门会的消费函数假设我们选择T=T0+46AD函数AD=C+I+G=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0+I+G

我们仍然假设投资是给定的，即I=I。另外，政府购买支出是由政府预算给定的，即G=G。所以，AD=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0+I+GAD函数AD=C+I+G473.4.2均衡收入利用上面得出的AD函数，令AD=Y得，c(1-t)Y+C0+cTR-cT0+I+G=Y解之得，Y0=1-c(1-t)C0+I+G

+cTR-cT0用A记自发支出，即A=C0+I+G

+cTR-cT0，那么，Y0=1-c(1-t)

A3.4.2均衡收入利用上面得出的AD函数，48均衡收入图示（图3-14）0Y45°AD45°线Y0C0+I+G

+cTR-cT0与简单经济相比，一般来说，由于政府购买支出和转移支出的出现，AD函数的截矩会变大，但是，在比例所得税假设下，AD的斜率会变小。均衡收入图示（图3-14）0Y45°AD45°线Y0C049例例：假设一个经济由下列方程描述:消费函数C=100+0.75Y，投资I=50，政府购买G=20。(1)写出总需求函数；(2)求均衡收入；(3)验证在均衡收入水平，I+G=S.答：（1）AD=C+I+G=100+0.75Y+50+20=170+0.75Y；（2）令AD=Y得，Y0=680；（3）S=-100+0.25Y=70=I+G例例：假设一个经济由下列方程描述:消费函数C=100+0.750例：例：接上例，把消费函数改为C=100+0.75Yd，税收函数为T=20，请重新写出总需求函数，计算均衡收入,并验证I+G=S+T。答：Yd=Y-T+TR=Y-20,所以，C=100+0.75Yd=100+0.75Y-15AD=C+I+G=100+0.75Y-15+50+20=155+0.75Y令AD=Y得，均衡收入为Y0=620；S+T=I+G=70。例：例：接上例，把消费函数改为C=100+0.75Yd，税收51例例：紧接上例，其他条件不变，把税收函数改为T=20+0.20Y，即人头税加比例所得税。请重新写出总需求函数，计算均衡收入。

Y0=387.5。答：Yd=Y-T+TR=Y-20-0.20Y=0.8Y-20C=100+0.75Yd=100+0.75×0.8Y-15=85+0.6Y；AD=C+I+G=155+0.6Y；例例：紧接上例，其他条件不变，把税收函数改为T=20+0.2523.4.3注入、漏出和均衡收入（图3-15）产品市场企业家庭要素市场GSITRT3.4.3注入、漏出和均衡收入（图3-15）产品市场企业家53注入、漏出和均衡收入（图3-16）根据注入=漏出的均衡收入条件，在有政府部门的情况下，均衡收入的条件具体表现为

I+G+TR=S+T事实上，这一条件也可从AD=Y推出。这是因为，AD=C+I+G,而Y=C+S+T-TR,这样，AD=Y意味着C+I+G=C+S+T-TR故I+G+TR=S+T0YI+G+TRS+TY0注入、漏出和均衡收入（图3-16）根据注入=漏出的均衡收入543.4.4政府购买支出乘数像自发投资支出那样，政府购买支出的增加将导致均衡收入增加，均衡收入增加相对于政府购买支出增加的倍数称政府购买支出乘数。假如总需求函数为AD=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0+I+G，那么，当政府购买支出G改变ΔG时，总需求将改变

ΔAD=c(1-t)ΔY+ΔG,要重新实现均衡状态，收入（产出）的改变必须等于总需求的变化，即

ΔAD=ΔYc(1-t)ΔY+ΔG=ΔY3.4.4政府购买支出乘数像自发投资支出那样55政府购买支出乘数的公式解上面的方程得，ΔY=1-c(1-t)ΔG或写为ΔY1-c(1-t)ΔG=1这就是政府支出乘数，记为α，这是我们的模型中的基本乘数。政府购买支出乘数的公式解上面的方程得，ΔY=1-c(1-t)56例例：假设边际消费倾向MPC=0.75,税率t=0.2,那么，政府购买乘数是多少？答：α=2.5.例：假设边际消费倾向MPC=0.75,税收T=50,政府购买支出乘数是多少？答：因为所得税税率t=0,所以，政府购买支出乘数α=4.例例：假设边际消费倾向MPC=0.75,税率t=0.2,那573.4.5政府转移支出乘数政府转移支出也属于自发（主）支出，因此，我们也可以谈论政府转移支出乘数。当政府支出增加时，首先导致个人可支配收入增加，然后，可支配收入增加派生出消费需求增加和均衡收入增加，假设

AD=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0+I+G那么，ΔAD=Δc(1-t)Y+ΔcTR=c(1-t)ΔY+cΔTR令ΔAD=ΔY

ΔY1-c(1-t)ΔTR=c转移支出乘数=cα3.4.5政府转移支出乘数政府转移支出也属于自58例例：假设边际消费倾向MPC=0.75,税T=20,那么，政府转移支出乘数是多少？答：α=0.75×4=3政府转移支出增加并不直接导致总需求，而是通过消费者可支配收入增加带来消费需求增加，所以，政府转移支出乘数一般小于政府购买支出乘数，且没有政府购买支出乘数确定。例例：假设边际消费倾向MPC=0.75,税T=20,那么，593.4.6税收对均衡收入的影响税收的变动分两种情况：一是定量税的变动；二是所得税税率的变动。当定量税增加时，家庭的可支配收入减少，从而消费支出减少，总需求相应减少，均衡收入减少；然后，收入减少派生出消费需求进一步减少……假设，AD=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0+I+G，那么ΔAD=Δc(1-t)Y-ΔcT0=c(1-t)ΔY-cΔT0令ΔAD=ΔY定量税乘数为3.4.6税收对均衡收入的影响税收的变动分两60定量税的变化ΔY1-c(1-t)ΔT0=-c=-cα不难看出，定量税变动对均衡收入的影响正好与转移支出变动对均衡收入的影响相同。这是因为，两者都首先影响家庭可支配收入，只是方向相反。定量税的变化ΔY1-c(1-t)ΔT0=-c=-cα61税率变化的影响当所得税税率t提高时，人们的纳税额将会增加Y0×Δt，家庭可支配收入相应减少这一数额，从而，消费支出减少c×Y0×Δt。然后，消费支出的这一减少被基本乘数α放大。所以，税率变化对均衡收入的影响是

ΔY=α×c×(-Y0×Δt)=-cαY0Δt需要特别注意的是，上式中的乘数一定要用新的税率来计算！这一结果也可以用微分方法加以证明。税率变化的影响当所得税税率t提高时，人们的纳税62税率变动的影响—微分方法下面，我们用微分的方法证明上述结果。假设需求函数为AD=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0+I+G税率t改变Δt的影响是

ΔAD=Δc(1-t)YΔAD=-cY0Δt+c(1-t’)ΔY令ΔAD=ΔY得-cY0Δt+c(1-t’)ΔY=ΔYΔY=1-c(1-t’)1(-cY0Δt)=-cαY0Δt税率变动的影响—微分方法下面，我们用微分的方法证明上述结果。633.4.7总结1.均衡收入条件是AD=Y。2.包含政府部门的AD=C+I+G。3.消费直接依赖于可支配收入Yd，即C=C0+cYd。4.Yd=Y-T+TR5.所以，要写出C与Y之间的关系，我们就必须说明税收和转移支出与收入Y之间的关系。6.我们假设T=T0+tY,其中，t是所得税税率;TR=TR.7.在以上假设条件下，我们可以写出总需求函数，然后，令AD=Y解出均衡收入。8.在有政府部门的情况下，均衡条件注入=漏出变成了3.4.7总结1.均衡收入条件是AD=Y。64总结（续）

I+G+TR=S+T9.当政府购买支出变化时，均衡收入变化，均衡收入变化量相对于购买支出变化量的倍数称政府购买支出乘数，记为α。10.转移支出乘数是均衡收入变化量相对转移支出变化量的倍数，它等于MPC×α.11.当定量税增加时，其影响如同转移支出的减少，因此其乘数是-MPC×α。12.当税率提高时，税收增加，人们的可支配收入减少，从而均衡收入减少。总结（续）I+G+TR=S+T653.5预算3.5.1预算盈余预算盈余BS(budgetsurplus)的定义是BS=T-G-TR当然，只有当BS是正的时，才真正称得上财政盈余；当BS<0时，我们称其为财政赤字(budgetdeficit)；当BS=0时，我们说预算是平衡的。假如政府的支出（G+TR)是10000亿元，其收入为8000亿元，那么，财政赤字为2000亿。3.5预算3.5.1预算盈余预算盈余BS(budget66BS与Y之间的关系（图3-17）不难看出，当税收T依赖于收入Y时，BS也依赖于Y,并且随着Y增加而增加。假如税收函数是T=tY，那么，

BS=tY-(G+TR)这一关系也可以用图3-17描述。0YBS图3-17BS与Y之间的关系（图3-17）不难看出，当税收673.5.2预算盈余的变动政府购买支出变动对BS的影响：当政府购买支出增加时，BS将会减少，或赤字增加。但是，由于收入Y将会增加，财政赤字并不会等量增加。也就是说，当购买支出增加100亿元时，财政赤字并不会增加100亿。赤字增加多少要看经济中的乘数有多大。例：Example：Supposethatc=0.8andt=0.25,thena$1increaseingovernmentpurchaseswillcreatea$0.375reductioninthesurplus.3.5.2预算盈余的变动政府购买支出变动对B68购买支出变动对BS的影响有无可能出现政府购买支出增加反而使BS增加或赤字减少的情况？逻辑上说，如果收入Y增加很多，BS有可能增加。但是，在我们现有的收入决定模型中，这样的事情是不可能的。证明如下：ΔBS=ΔT-ΔG=Δ(tY)-ΔG=tΔY-ΔG=tαΔG-ΔG=(tα-1)ΔG=-(1-c)(1-t)/[1-c(1-t)]ΔGwhichisunambiguouslynegative.Wehave,therefore,shownthatanincreaseingovernmentpurchaseswillreducethebudgetsurplus,althoughbyconsiderablylessthantheincreaseinpurchases.购买支出变动对BS的影响有无可能出现政府购买支出69税率变化对BS的影响Inthesameway,wecanconsidertheeffectsofanincreaseinthetaxrateonthebudgetsurplus.Weknowthattheincreaseinthetaxratewillreducethelevelofincome.Itmightthusappearthatanincreaseinthetaxrate,keepingthelevelofgovernmentspendingconstant,couldreducethebudgetsurplus,Infact,anincreaseinthetaxrateincreasesthebudgetsurplus,despitethereductioninincomethatitcauses。税率变化对BS的影响Inthesamew70税率变化对BS的影响（续）具体来说，税率变化对BS的影响是ΔBS=Δ(tY)=tΔY+YΔt=t(-cαY0Δt)+Y0Δt=(1-ctα)Y0Δt=(1-c)αY0Δt假如税率提高的话，上式必定大于零，即BS增加。税率变化对BS的影响（续）具体来说，税率变化对B713.5.3平衡预算乘数

平衡预算乘数是保持预算平衡，政府购买支出增加1单位对均衡收入的影响。事实上，我们并不要求预算总是平衡，只要求我们关注的时期内预算是平衡的，即

ΔBS=0保持预算平衡，政府购买支出对均衡收入的影响有多大呢？设想政府购买支出增加100元，购买李四的商品。注意，要使预算保持平衡，当政府支出增加100元时，其税收必须立即增加100元，否则预算就不平衡了。这意味着，政府必须立即对李四（或别的人）征税100元。这样，李四的可支配收入不会增加，从而不会派生出消费需求，也就不存在我们在将乘数时描述的其他轮次的派生需求。所以，平衡预算乘数总是1。3.5.3平衡预算乘数平衡预算乘数是保持预算723.5.4充分就业预算盈余充分就业预算盈余(full-employmentbudgetsurplus)用充分就业产出水平或潜在产出水平来计算预算盈余，即

BS*=tY*-（G+TR)不难看出，BS*与经济的运行状况即收入水平Y无关，而BS依赖于收入水平Y。充分就业预算盈余的意义何在呢？一、把收入水平固定在充分就业水平，消除了经济波动的影响；二、把人们注意力从现实财政赤字转移到失业问题上。3.5.4充分就业预算盈余充分就业预算盈余(733.5.5总结1.预算盈余=T-(G+TR)。当BS<0时，称财政赤字。2.当政府购买支出增加时，其他不便，BS减少，或赤字增加，但是BS减少的量并不等于购买支出的增加量，而是大大小于购买支出的增加量。3.当税率提高时，一方面，同样收入水平上税收额趋于增加，但另一方面，税率提高会使收入减少，使税收减少。总的来说，在我们的模型中，税率提高时BS变大。4.平衡预算乘数是，保持预算平衡，政府购买支出的乘数。理论上说，它总是等于1.5.充分就业预算盈余BS*=tY*-(G+TR)3.5.5总结1.预算盈余=T-(G+TR)。当BS<074第3章均衡产出(收入）本章的主要任务是给出均衡产出（收入）的概念和简单收入决定模型。在这一章中，我们将假设价格、利率都是给定的。均衡收入决定理论是宏观经济学的核心内容。我们的均衡产出（收入）模型是总需求(AD)—总供给(AS)模型。这一模型将使我们理解产出（收入）、就业、利率、工资和价格水平的决定。可以想象，我们要建立的模型是相当复杂的模型。所以，我们将在第3,4,5,6章中从简单到复杂逐步完成这一模型。第3章均衡产出(收入）本章的主要任务是给出均衡753.1概述这一节的任务是简单介绍总需求—总供给模型的基本框架，引入价格不变假设并对引入简单收入决定模型。3.1概述这一节的任务是简单介绍总需求—总763.1.1总需求曲线（图3-1）

总需求曲线是总需求（量）与价格水平之间的关系。一般来说，当价格水平上升时，总需求量减少，我们有向下倾斜的总需求线！

0YPAD曲线图3-1总需求（量）(Aggregatedemand)是一定条件下，经济中各单位愿意且能够购买的商品和服务总量，又称有效需求或总意愿支出(aggregateintendedexpenditure)。3.1.1总需求曲线（图3-1）总需求曲线773.1.2总供给(图3-2）

总供给量supply)是一个经济中各个单位生产的产品和服务总量。

总供给曲线是总供给量与价格水平之间的关系。0YPAS曲线图3-2注意，横轴代表的收入（产出）是实际收入！3.1.2总供给(图3-2）总供给量su783.1.3均衡收入的一般条件（图3-3）

均衡收入(产出)的定义：均衡收入是不存在调整趋势的产出水平

均衡收入的一般条件：均衡收入是总需求和总供给相等时的收入。0YPADAS图3-3Y0P03.1.3均衡收入的一般条件（图3-3）793.1.4价格不变的均衡收入模型（图3-4）

价格不变时的总供给：如果经济处于大量失业存在的情况，那么，产出增加将不会导致价格上升，或者说，在现有价格水平上，生产者愿意提供任意数量，即总供给线是水平的。这也意味着，我们可以假设价格水平是固定的。这样的模型被称为简单凯恩斯收入决定模型，因为凯恩斯写作《通论》的背景是大萧条。0YPAS曲线图3-43.1.4价格不变的均衡收入模型（图3-4）80有效需求决定均衡收入（产出）（图3-5）在价格固定不变的情况下，即总供给线是水平直线的情况下，均衡产出完全由总需求决定。0YPADAS图3-5Y0P0

在第3,4,5章中，我们一直假设价格水平固定不变。也就是说，我们要研究的是总需求的决定，或称之为总需求分析。有效需求决定均衡收入（产出）（图3-5）在价81例例：假设经济中的总需求为3000，那么，只有产出为3000时，经济才是均衡的。超过或低于3000的产出将导致产品市场的剩余或短缺，由此出现产出调整的压力，使经济向均衡产出的方向调整。假设actual产出为3500，由于需求量是3000，供大于求500单位。在这种情况下，经济中首先出现的调整是存货增加，unintended存货出现，这将迫使生产者减少产量。假设actual产出为2500，由于需求量是3000，供小于求500单位。在这种情况下，经济中首先出现的调整是存货减少，存货量将低于厂商所希望的水平。这将使生产者增加产量。总之，不等于3000的产量就不可能是均衡产量。例例：假设经济中的总需求为3000，那么，只有产出为300082AD函数与均衡收入所以，在价格水平固定不变的情况下，有效需求决定均衡收入，即均衡收入的条件为：

Y=AD

问题是，AD取决于哪些因素呢？当然，AD肯定依赖于收入（产出）Y，如果我们能够说明AD如何依赖于Y,即写出AD函数，那么，均衡收入也就被决定了。AD函数与均衡收入所以，在价格水平固定不变的83例例：假设一个经济中的总需求函数是AD=100+0.8Y,那么，均衡收入是多少？如果实际产出是600,该经济中会出现什么调整趋势？答：根据AD=Y,100+0.8Y=Y,所以，均衡收入为Y0=500.

假如实际中产出水平为600,那么，供过于求，存货增加，unintended存货出现，生产者将减少产出。例例：假设一个经济中的总需求函数是AD=100+0.8Y,那8445°线交点图(图3-6）我们可以用图3-6说明均衡收入条件AD=Y。事实上，图3-6是方程式AD=Y解的图示。0Y45°AD45°线AD=YADY图3-6Y1AD<YAD>YY0f(y)y0C=Co+cy45°线交点图(图3-6）我们可以用图3-6说明均衡收入条853.1.5总结均衡收入（产出）是一定条件下可以持续进行下去的收入水平。我们最终要建立的均衡收入决定模型是总需求—总供给模型。总需求是每一价格水平上人们愿意且能够购买的量，是总需求量与价格水平之间的关系，也称总需求曲线。总供给是每一价格上，生产者愿意且能够提供的数量，是总供给量与价格水平之间的关系，也称总供给曲线。均衡收入的一般条件是总需求等于总供给。当大量失业存在时，产出增加不会导致工资和价格水平上升，我们可以假设价格水平固定不变。3.1.5总结均衡收入（产出）是一定条件下可以持续进行下86总结（续）7.当价格水平固定不变时，总供给线是水平的。此时，均衡收入完全由总需求决定。8.令Y代表实际产出（收入）,那么，均衡收入的条件变成了AD=Y

即有效需求决定均衡收入。9.在这种情况下，我们的任务是说明AD的构成，其决定因素，或概括为写出AD函数。10.我们常常用45度线交点图来描述均衡条件AD=Y，即AD=Y发生在AD函数与45度线的交点处，相应的收入是均衡收入。总结（续）7.当价格水平固定不变时，总供给线是水平的。此时873.2简单经济3.2.1简单经济中的均衡收入条件在这一节中，我们将借助简单经济说明均衡收入决定原理。分析思路是上一解中已经给出的，即说明AD的构成，其决定因素，并最终写出AD函数，然后解方程AD=Y,或给出其图示。在上一节中，我们给出了价格固定不变情况下的均衡收入条件AD=Y3.2简单经济3.2.1简单经济中的均衡收入条件88简单经济中总需求的构成一个简单经济是没有政府和对外经济往来的经济。在这样一个经济中，对产品和服务的需求只有来个来源：家庭消费和企业投资，即

AD=C+I

我们接下来的任务是，说明C和I由哪些因素决定，即写出消费函数和投资函数。简单经济中总需求的构成一个简单经济是没有政府和893.2.2消费函数——消费函数的定义：一般来说，消费依赖于多种因素，如人们的收入、财富的数量、利率和对未来的预期等。所以，一般的消费函数是一个多元函数。但是，在以下分析，我们说的消费函数是消费C与可支配收入Yd之间的关系，这一关系记为

C=f(Yd)

不过，在简单经济中，由于没有政府征税和转移支付，所以，Yd=Y。因此，

C=f(Y)

在以后的分析中，我们使用以下形式的更为简单的消费函数：

C=C0+cY3.2.2消费函数——消费函数的定义：一般来说，消费依赖于90边际消费倾向关于人们的消费行为，一个重要的概念是边际消费倾向MPC(marginalpropensitytoconsume)。MPC是收入增加1单位所导致的消费增加，即MPC=ΔCΔY例：假设消费函数为C=100+0.8Y，那么，MPC为0.8.所以，在简单消费函数C=C0+cY中，c是边际消费倾向。边际消费倾向关于人们的消费行为，一个重要的概念91平均消费倾向有关消费的另一个概念是平均消费倾向APC(averagepropensitytoconsume).APC是平均来说每单位收入派生出的消费，即APC=CY例：假设消费函数为C=100+0.8Y,那么，当Y=100时，平均消费倾向APC=1.8平均消费倾向有关消费的另一个概念是平均消费倾向A923.2.3关于投资的简单假设本来，投资I依赖于利率和收入等多种变量。为了简化，我们暂且假设投资是事先给定的，记为

I=I3.2.3关于投资的简单假设本来，投资I依赖于933.2.4简单经济中的总需求函数和均衡收入决定在一个简单经济中，AD=C+I

假设

C=C0+cYI=I=C0+cY+I=C0+I+cY应用均衡收入条件AD=Y得，C0+I+cY=Y

Y0=(C0+I)/(1-c)3.2.4简单经济中的总需求函数和均衡收入决定在94简单经济均衡收入图示(图3-7）0Y45°线45°ADY0图3-7简单经济均衡收入图示(图3-7）0Y45°线45°ADY0图95例例：假设一个简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,投资为I=100,均衡收入（产出）是多少？如果现实产出为800,该经济会出现什么调整趋势？答：AD=C+I=200+0.8Y令AD=Y得，200+0.8Y=Y,解之得，Y0=200/(1-0.8)=1000.如果现实产出为Y=800,那么，AD=200+0.8×800=840AD>Y=800即供不应求，因此，首先出现的调整趋势是增加产出。例例：假设一个简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,投96简单经济收入决定总结这里，我们总结和强调一下均衡收入决定的分析思路：1.均衡收入的条件是AD=Y。2.我们的主要任务是写出AD函数。3.我们要首先说明AD的主要构成。4.说明AD的每一构成的决定，如我们关于简单经济中消费和投资函数的假设。5.最后，应用AD=Y解出或图示均衡收入。简单经济收入决定总结这里，我们总结和强调一下均衡973.2.3储蓄、投资与均衡收入（图3-8）产品市场企业家庭要素市场收入要素成本产出C漏出注入3.2.3储蓄、投资与均衡收入（图3-8）产品市场企业家98注入、漏出与均衡收入如果把一个经济看作一个流量循环系统，其均衡条件是注入＝漏出在一个简单经济中，均衡收入条件是I=S注入、漏出与均衡收入如果把一个经济看作一个流量循99投资、储蓄与均衡收入（图3-10）0图3-10SYIY0此时，均衡收入由储蓄线与投资线的交点决定。投资、储蓄与均衡收入（图3-10）0图3-10SYIY0100储蓄函数由于均衡收入条件又可以表达为I=S,我们要简单减少一下储蓄函数。储蓄函数是储蓄(saving)与收入水平之间的关系。储蓄函数的简单形式是

S=S0+sY

如果我们知道消费函数，那么，我们可以轻易得到储蓄函数。假设简单经济中的消费函数为C=C0+cY，那么，储蓄函数为

S=Y-C=-C0+(1-c)Y储蓄函数由于均衡收入条件又可以表达为I=S,我们101储蓄函数图示（图3-9）0图3-9SY-C0储蓄函数图示（图3-9）0图3-9SY-C0102边际储蓄倾向和平均储蓄倾向y=c+s关于人们的储蓄行为，一个重要的概念是边际储蓄倾向MPS(marginalpropensitytosave)。MPS是收入增加一单位所带来的储蓄增加。MPS=ΔSΔY有关储蓄函数的另一个概念是平均储蓄倾向APS(averagepropensitytosave)。APS是平均来说每单位收入派生出的储蓄。它等于储蓄S除以收入Y。APC=SY边际储蓄倾向和平均储蓄倾向y=c+s关于人们的储103例例：假设简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,那么，储蓄函数为S=Y-C=-100+0.2Y，边际储蓄倾向为0.2。当收入Y=1000时，储蓄S=100,平均储蓄（倾向）为S/Y=0.1。不难看出，一般来说，平均储蓄倾向不是常数。例例：假设简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,那么，104节俭的悖论（3-11）节俭的悖论(theparadoxofthrifting)是说，当人们的储蓄欲望增强时，储蓄反而减少。对于上述说法，我们可以给出如下有点狡辩味道的说明。0图3-11SYIY0如图3-11所示，人们原来的储蓄行为由储蓄函数S描述。假设人们的储蓄欲望变得更强，即同样收入水平上人们希望储蓄得更多，表现为储蓄函数向上移动，结果，均衡收入减少，均衡储蓄也相应减少。不过，总储蓄未必减少！S’Y1S0S1节俭的悖论（3-11）节俭的悖论(thepar105两种均衡收入条件的一致性两种均衡收入条件是一致的。由于Y≡C+S，C+I=AD=Y必定意味着C+I=AD=Y≡C+S,即I=S，反之亦然。所以，你可以根据需要选择任一表达方式。两种均衡收入条件的一致性两种均衡收入条件是一致的。1063.3乘数3.3.1乘数的概念例：假设一个简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,投资为I=100,那么，均衡收入为Y0=1000.假如投资增加到110,那么，新的均衡收入是多少？均衡收入增加多少？收入改变量是投资改变量的多少倍？答：均衡收入将增加到1050单位。均衡收入增加了50个单位。收入改变量是投资改变量的50/10=5倍。multiplier3.3乘数3.3.1乘数的概念例：假设一个简单经济中的消107投资乘数投资乘数：当投资变化时，均衡收入相应改变，均衡收入的改变量相对于投资变化量的倍数被称为投资乘数，记为a0,其公式为a0=ΔY/ΔI例：假设消费函数为C=C0+cY，I=I，那么，投资乘数为a0=1/(1-c)=1/(1-MPC)投资乘数投资乘数：当投资变化时，均衡收入相应改变108乘数概念的推广根据上面的分析，每当自发支出发生变化时，均衡收入就会相应变化，均衡收入变化是相应自发支出的倍数就是这一自发支出的乘数。请注意，在我们现在的收入决定模型中，投资I=I是被给定的，只有这样的量改变才会导致均衡收入的改变。在一个模型（系统）中，被事先给定的量称外生变量(exogenousvariable).那些由模型（或系统运行）决定的量称内生变量(endogenousvariable).

属于外生变量的支出项目，如上述投资，也被称为自主(发）支出(autonomousexpenditure).所以，一般来说，只有自发支出变化才谈得上乘数。乘数概念的推广根据上面的分析，每当自发支出发生变1093.3.2乘数发挥作用的过程为什么均衡收入的变化量是自主投资支出变化量的若干倍呢？原因在于，当投资增加时，产出（收入）增加，而收入增加会派生出需求（如消费需求）增加。下面，我们用一个例子来说明这一过程。例：假设简单经济中的消费函数为C=100+0.8Y,最初的投资I=100。当投资增加10单位时，总需求直接增加10单位，那么，收入增加10单位；收入增加10单位，消费需求将增加0.8×10单位=8单位；消费需求增加8单位将使收入再增加8单位。然而，事情并没完。当收入又增加8单位时，消费需求将进一步增加，0.80×8单位=6.4单位……这一过程也可以用下表描述。3.3.2乘数发挥作用的过程为什么均衡收入的变110例ΔIΔADΔYΔCRound11010100.8×10Round200.8×100.8×100.82×10Round300.82×100.82×100.83×10...............总计，ΔY=ΔAD=Σ0.8n-1×10=10/(1-0.8)=10×5.例ΔI111例例：假设在简单经济中，C=100+0.8Y,I=100+0.1Y,投资乘数是多少？答：乘数为10！例例：假设在简单经济中，C=100+0.8Y,I=100+112乘数的图示（图3-12）0YY0Y1ΔIΔY乘数的图示（图3-12）0YY0Y1ΔIΔY1133.3.3总结自主投资变化导致均衡收入变化，投资乘数是均衡收入变化量相对于自主支出变化量的倍数。在简单经济中，假如投资完全外生变量，那么，投资乘数=1/(1-MPC)。一般来说，任何自主支出变化都导致均衡收入变化，均衡收入变化量相对于这一自主支出变化量的倍数就是这一自主支出的乘数。乘数效应的原因是，当自主支出变化时，需求和均衡收入变化，而收入的变化会派生出进一步的需求变化和收入变化。3.3.3总结自主投资变化导致均衡收入变化，投资乘数是均衡1143.4政府与均衡收入3.4.1AD函数下面，我们将在我们的收入决定模型中引入政府部门，并简单说明政府在均衡收入中的作用。我们的出发点还是AD=Y。不过，考虑到政府的影响，我们必须重写AD函数。引入政府部门的第一个影响是AD的构成变成了AD=C+I+G其中G是政府购买支出。3.4政府与均衡收入3.4.1AD函数下115税收函数与消费函数引入政府带来的第二个影响是，政府征税和转移支出造成总收入与可支配收入不一致，而消费直接地是可支配收入的函数，

C=C0+cYd

Yd=Y-T+TR其中T是总税收，TR是政府转移支出。所以，为了写出具体的消费函数，我们必须对T和TR作出具体假设。税收函数与消费函数引入政府带来的第二个影响是116税收函数关于税收T,最简单的情况是，假设T是给定的，如人头税或土地税(lump-sumtax)，即T=T0，

第二种情况是，所得税税率为常数，或称比例所得税(proportionalincometax),即

T=tY其中，t是税率。税收函数关于税收T,最简单的情况是，假设T是给定的117累进所得税（图3-13）第三种情况是累进所得税(progressiveincometax),此时，税率t不再是常数，而是随着收入增加而提高。实际中，如图所示，收入被划分为若干个区间，对落在不同区间内的收入征收不同的税率。0Yt1000200030000.100.20假如一个人的收入是2500元,那么，他要交200元的税。他面对的边际税率是20%。如果税率是收入的连续函数呢？累进所得税（图3-13）第三种情况是累进所得税(118有关TR的假设转移支出TR主要是失业救济、医疗保险和扶贫支出等。应该说，这些项目依赖于经济的运行状况，即依赖于收入Y。不过，为简单起见，我们假设TR是给定的，即

TR=TR有关TR的假设转移支出TR主要是失业救济、医疗119引入政府部门会的消费函数

假设我们选择T=T0+tY,TR=TR,那么，

Yd=Y-T+TR=Y-tY-T0+TR=(1-t)Y+TR-T0所以，消费函数是

C=C0+cYd=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0引入政府部门会的消费函数假设我们选择T=T0+120AD函数AD=C+I+G=c(1-t)Y+C0+cTR-cT0+I+G

我们仍然假设投资是给定的，即I=I。另外，政府