知名企业工程师隧道安全风险管理总结讲义81

隧道安全风险管理赵东平工学博士所长/高级工程师中铁二院工程集团有限责任公司一、隧道安全风险管理的目的与意义二、隧道安全风险管理概念及现状三、隧道安全风险管理构架及职责四、隧道安全风险管理工作的内容六、结语五、隧道安全风险管理的实施步骤一、隧道安全风险管理的目的与意义

隧道是修建于地下的人工构筑物，隧道工程项目体量大，建设工期长，投资大，具有隐蔽性高和风险不确定的特点。因此，隧道一旦发生安全风险事件，可能造成的经济损失和社会影响也比较大。为了降低隧道风险事件发生概率，减少风险事件造成的损失，有必要开展隧道安全风险管理工作。隧道安全风险管理目的：使决策科学化，减少工程事故的发生概率，提高政府、业主、设计和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少人员和财产损失的目的。1、开展隧道安全风险管理的目的一、隧道风险管理的目的与意义我国在隧道等建设项目中推行安全风险管理标准化体系是近几年开始的，至今还不到10年时间。以铁路隧道为例：2007年之前，没有标准或规范执行，2007以后，原铁道部发布了《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200号），该规定为我国铁路隧道开展风险评估提供了依据和指南；2014年,铁路总公司在原暂行规定的基础上，再次发布了《铁路建设工程风险管理技术规范》（Q/CR9006—2014），至此，我国铁路建设工程风险管理开始纳入正规化管理工作。尽管规范已经发布，但在隧道建设过程中,安全风险意识不强、安全制度不落实、安全投入不够、管理职责不到位是当前风险管理工作中比较突出的问题。不同后果等级的安全事故还时有发生，在一定程度上影响着中国隧道工程的形象。2、隧道安全管理水平和生产形势2.1铁路隧道安全管理水平一、隧道安全风险管理的目的与意义宜万铁路实例一

宜万铁路东起宜昌、西至万州，全长377公里。全线共有隧道126座，长226公里，占全长的60%。根据风险等级划分，沿线分布8座极高风险隧道。马鹿箐隧道野三关隧道近年我国高速铁路、公路隧道及市政管线隧道修建数量不断增加，修建在复杂地质环境中的隧道越来越多。因此，隧道建设难度和风险也愈显突出。一、隧道安全风险管理的目的与意义2、隧道安全管理水平和生产形势2.1铁路隧道安全管理水平野三关隧道全长13.8kmm，为全线最长的隧道，隧道穿越11条发育断层、5条暗河。施工期间，隧道发生了大规模的岩溶突水、突泥风险事件（2007年8月5日，新华网专题报道）。2、隧道安全管理水平和生产形势2.2隧道工程安全生产形势宜万铁路实例一：野三关隧道突水突泥一、隧道安全风险管理的目的与意义2、隧道安全管理水平和生产形势2.2隧道安全生产形势８月５日１时左右，由中铁十六局负责施工的宜万铁路野三关隧道突发透水事故，瞬时突水水量为４万～５万方／小时，持续约３０分钟，正在作业的５２名施工人员被困。３０吨重的装载机被冲走了８０米，５０吨重的喷浆台车被冲走了５０米宜万铁路工程实例一：野三关隧道突水突泥

2007年8月5日凌晨，野三关隧道出口，出碴接近尾声时，装载机司机突然发现掌子面后右侧向上涌水，随即撤离出井报警。之后，突发大规模突水突泥，峰值涌水量30万方/小时，总突水量15.1万方，突泥石5.35万方。突水点附近约200m被块石、泥沙充满，距突水点500m处淤积泥沙厚度约3米。事故造成53人被困,其中10名作业人员遇难。一、隧道安全风险管理的目的与意义野三关隧道自开工以来，共揭示溶腔76个，日涌水量大于1万方的突水突泥点30处，最大日涌水量达30万方。从2007年的8.5事故施工受阻，到08年12月31日突破602溶腔，实现全隧贯通，用时一年零五个月。2、隧道安全管理水平和安全生产形势2.2隧道安全生产形势宜万线工程实例一：野三关隧道突水突泥一、隧道安全风险管理的目的与意义宜万线工程实例一、马鹿箐隧道历次突水1、2006.1.21突水突泥2006年1月21日，马鹿箐隧道平导开挖至PDK255+978掌子面时，爆破工序后，正准备出碴时，工人听到掌子面有掉块、坍方响声，并伴随少量流水。随后发生大规模突水，峰值涌水量72万方/小时。该次突水总量70万方，突水导致正洞11名作业人员遇难。潜在风险源问题。平导正洞2、隧道安全管理水平和生产形势2.2隧道安全生产形势PDK255+978一、隧道安全风险管理的目的与意义实例二、、襄渝线线地表失失水调查查襄渝铁路在进行行隧道工程程施工过程程中，发生生了大量的的地表失水水事件，据据统计，发发生在隧道道工区的地地表失水事事件有17起，发生在在斜井工区区的有2起。因隧道道施工导致致地表失水水受影响地地区有村镇镇35个，18千瓦水电站站一个，受受影响人数数达2348户，共计12427人，由此所所产生的费费用近1000万元。同时带来社社会安定团团结问题。。2、隧道安全管管理水平和和安全生产产形势2.2隧道安全生生产形势一、隧道安安全风险管管理的目的的与意义地表水严重重流失，影影响了隧道道上方居民民的生产和和生活，导导致不和谐谐事件发生生。实例二、某某线地表失失水调查2、隧道安全管管理水平和和安全生产产形势2.2隧道安全生生产形势一、隧道安安全风险管管理的目的的与意义据不完全统统计，十一一五（2006－2010年）期间发发生的安全全事故中，，仅隧道坍坍方就发生生28起，造成人人员伤亡71人，历年统统计如下：：2006年发生事故故5起，造成5死3伤14人受困；2007年年发生事故故7起，造造成13死死2伤8人人受困；2008年年发生事故故6起，造造成16死死10伤；2009年年发生事故故7起，造造成12死死3伤6人人受困；2010年年发生事故故3起，造造成25人人死亡。2、隧道安全管管理水平和和安全生产产形势2.2隧道安全生生产形势国务院《生产安全事事故报告和和调查处理理条例》第三条规定定：发生特特别重大事事故(>30R)、重大事故故(10~30R)的报告后，，应当立即即报告国务务院。一、隧道安安全风险管管理的目的的与意义从这些实例例中不难看看出发生重重大风险事事故后果的的严重性。。这一系列列重大风险险事故的发发生带给了了我们沉痛痛的教训，，也让我们们认识到铁铁路工程风风险事故防防范的重要要性，特别别是对具有有突发性的的、后果极极其严重的的风险事故故更应该加加强防范措措施。2、铁路工程安安全管理水水平和安全全生产形势势2.2铁路工程安安全生产形形势一、铁路工工程安全风风险管理的的目的与意意义本次讲座的的主要内容容是介绍当当前应如何何有效地开开展隧道安安全风险管管理工作，，简单说就就是隧道安安全风险管管理工作需需要“做什么”、“怎么做”和“谁来做”这三个基本本问题。一、隧道安安全风险管管理的目的的与意义二、隧道安安全风险管管理概念及及现状1、有关风险险管理的基基本概念风险是指事事故发生的的可能性及及其损失的的组合。风风险最大的的特征是不不确定性，，它是否发发生、发生生时间以及及产生的结结果（损失失程度）都都是不确定定的；同时时，风险又又具有一定定规律，是是可预测的的。风险（Risk）二、隧道安安全风险管管理概念及及现状1、有关风险险管理的基基本概念在隧道工程程设计、施施工或运营营养护期间间发生人员员伤亡、环环境破坏、、财产损失失、工程经经济损失、、工期延误误等潜在的的不利事件件的概率（（P）和后果（（C）的集合，，表达式为为：R=f(P,C)。隧道工程风风险二、隧道安安全风险管管理概念及及现状1、有关风险险管理的基基本概念风险管理是是指参与工工程建设的的各方通过过风险辨识识、风险估估计、风险险评价和风风险控制等等手段减少少风险的影影响，以较较低合理的的成本获得得最大安全全保障的管管理行为。。风险管理是是建设管理理的一个子子系统，管管理的对象象是风险，，管理的主主体是参与与工程建设设的各方。。风险管理二、隧道安安全风险管管理概念及及现状2、国内外外隧道风险管理的的现状（1）相关研究究2.1国外隧道风风险管理的的历史与现现状1930年，美国经济大大萧条时期期：提出风风险管理，，控制金融融风险；1974年，美国MIT的H.H.Einstein教授：提出出隧道工程程风险分析析的特点和和应遵循的的理念；1983年，英国剑桥桥大学的G.F.Salazarz：将不确定定性的影响响和工程造造价联系起起来；1993年，C.L.Leihton和C.R.Denis：铁路隧道道进行了定定量的风险险评估研究究；2003年，Dr.B.V.Shastri和Dr.L.G.Gwalani：采用GIS地理信息系系统技术对对地质风险险评估。二、隧道安安全风险管管理概念及及现状2.1国外隧道风风险管理的的现状（2）相关法规规当今世界各各国都在加加强工程风风险管理研研究和运用用，为风险险管理制定定了指导性性的法规，，全面涉及及铁路工程程的法规没没有，以隧隧道工程为为例：《隧道风险管管理指南》国际隧协2004年发布《英国隧道工工程建设风风险管理联联合规范》英国隧协和和保险业协协会2003年联合发布布。（3）风险管理理咨询业的的兴起，咨咨询公司服服务于项目目（4）科学的过过程管理及及计算机决决策辅助工工具2、国内外外隧道风险管理的的现状二、隧道安安全风险管管理概念及及现状2.1国外隧道风风险管理的的现状国外已经开开发了基于于地理信息息系统（GIS）的隧道工工程风险管管理辅助决决策系统（（DAT）、MCA和基于Internet平台的风险险监控管理理系统（GDMS）系统软件件，其主要要功能如下下：系统名称功能DAT风险评估的决策工具：确定在一系列风险因素影响下，可能的工期和造价范围，是实施风险管理过程中具体量化工期和造价不确定性的工具。MCA选线的决策工具：从施工、功能、环境、经济等方面确定风险因素，评估对线路方案（桥梁、隧道路基）影响，选择最佳方案。GDMS施工风险管理的综合集成系统：包括文档管理，风险管理及监控管理。利用地理信息系统提供所有监测点准确位置，实时记录监测数据，并给出相应预警标志。具有良好的设备和网络接口，随时提供监测处理数据、图表等。2、国内外外隧道风险管理的的现状二、隧道安安全风险管管理概念及及现状2.1国外隧道风风险管理的的现状国外，尤其其是欧美国国家的建设设工程风险险评估方法法，多以定定量为主，，目前的发发展趋势为为全概率化化的风险评评估方法。。同时都倾向向于以施工工过程采集集的原始施施工数据为为基础构建建风险事件件和风险因因素的数据据库，并在在此基础上上进行程序序开发，进进行自动化化或半自动动化的风险险评估工作作。2、国内外外隧道风险管理的的现状二、隧道安安全风险管管理概念及及现状2.1国外隧道风风险管理的的现状2、国内外外隧道风险管理的的现状二、隧道安安全风险管管理概念及及现状2.2、国内隧道风险评估与与管理现状我国在隧道道建设项目目中实施安安全风险管管理是近几几年的事，，至今还不不到10年时间，我我们管理的的经验还不不够丰富，，与西方发发达国家相相比还存在在较大差距距。在技术术方面表现现在：一、支持风风险管理分分析、决策策的基础数数据不足；；二、管理软软件的开发发少，决策策的自动化化程度不高高。当然也要看看到我们近近年取得的的一些成绩绩，例如风风险管理的的远程控制制已经起步步。在贵广广等新建铁铁路线已充充分利用先先进的信息息采集、传传播技术和和管理软件件，实现风风险管理过过程的可视视化和远程程控制。2、国内外外隧道风险管理的的现状二、隧道安安全风险管管理概念及及现状铁路工程风风险管理工工作要遵守守的相关法法规、标准准（1）安全风险险管理国家家相关法规规坚持“安全全第一、预预防为主、、综合治理理”的原则则。《安全生产法法》《建设工程安安全生产管管理条例》《国务院关于于进一步加加强企业安安全生产工工作的通知知》等2.2国内工程风风险管理的的现状2、国内外外工程风险管理的的现状二、隧道安安全风险管管理概念及及现状（2）安全风险险管理原铁铁道部相关关法规《铁路建设工工程安全生生产管理办办法》《关于加强铁铁路隧道工工程安全工工作的若干干意见》《铁路建设工工程质量安安全监督工工作指南》等对做好勘察察设计和施施工、建立立规范风险险管理制度度提出了相相应要求。。2.2、国内风风险评估与与管理现状2、国内外外工程风险管理的的现状二、隧道安安全风险管管理概念及及现状（3）安全风险险管理原铁道部相关关规范和标标准铁路工程建建设安全技技术标准体体系，体系系以勘察设设计及施工工安全为核核心，由基基础标准、、通用标准准和专用标标准三个层层次构成，，包括勘察察设计标准准、重点专专业施工及及施工质量量验收标准准、铁路建建设项目管管理规范、、铁路工程程施工安全全技术规程程、专业风风险评估与与管理标准准等。目前，我国国铁路工程程建设安全全的核心标标准是2009年修订发布布的《铁路工程基基本作业施施工安全技技术规程》及2014年发布的《铁路建设工工程风险管管理技术规规范》，其中《铁路工程基基本作业施施工安全技技术规程》包括铁路隧隧道、路基基、桥梁、、轨道、通通信信号、、电力、供供电等六册册施工安全全技术规程程。2.2、国内风风险评估与与管理现状2、国内外外工程风险管理的的现状二、隧道安安全风险管管理概念及及现状三、隧道风风险管理构构架及职责责该隧道多次次通过薄煤煤层，瓦斯斯压力0.172~0.67MPa,低瓦斯隧道道。2005年12月上旬，隧隧道右洞进进口掌子面面发生坍方方。由于该该处位于背背斜核部、、裂隙发育育、裂隙中中含有煤层层瓦斯，坍坍方又促使使瓦斯大量量涌出。12月22日，衬砌台台车上的不不防爆插座座打火，引引起瓦斯爆爆炸，当场场死44人，伤11人。爆炸气气流充满1500m巷道并冲出出洞口，并并将洞外几几十吨重台台车推动几几十米（2005年12月搜狐网报报道）。案例分析：：都汶高速速公路董家家山隧道(长4km)三、隧道风风险管理构构架及职责责1、事故的直直接原因：：由于掌子子面处坍方方，瓦斯异异常涌出，，致使模板板台车附近近瓦斯浓度度达到爆炸炸界限，模模板台车配配电箱附近近悬挂的三三芯插头短短路产生火火花引起瓦瓦斯爆炸。。2、事故的主主要原因：：一是施施工企业业违规将劳劳务分包给给无资质的的作业队。。施工中安安全管理混混乱；通风风管理不善善，右洞掌掌子面拱顶顶瓦斯浓度度经常超限限；部分瓦瓦斯检测员员无证上岗岗，检查质质量、次数数不符合规规定等。二是监监理单位位未正确履履行职责，，关键岗位位人员无证证上岗。四是设设计单位位对涉及施施工安全的的瓦斯异常常涌出认识识不足，防范措施不不到位。三是项项目法人人对施工单单位违规分分包、现场场管理混乱乱等问题未能加以纠纠正，对施施工中出现现的瓦斯隐隐患未采取取有效措施施。案例分析：：都汶高速速公路董家家山隧道(长4km)事故原因分析三、隧道风风险管理构构架及职责责经查实：““在都汶高高速公路ＣＣ合同段施施工期间，，有关部门门通过日常常安全检查查以及对事事故处理给给出批复意意见等方式式，指出施施工方在使使用防爆用用电设备、、瓦斯浓度度检测及安安装瓦斯自自动断电仪仪方面等劳劳动安全设设施以及通通风系统的的设置和运运行方面都都存在着不不符合规定定的地方，，并提出整整改措施。。”实际情况：：“被告人人制定了相相应的整改改措施，但但在检查落落实方面仍仍未完全达达到要求。。”经调查认定定这是一起起责任事故故。5名项目部管管理人员，，在各自其其职责范围围内存在未未能全面正正确履行职职责的行为为，分别判判处有期徒徒刑2～3年。案例分析：：都汶高速速公路董家家山隧道(长4km)事故处理三、、隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及职职责责1、风风险险管管理理构构架架风险险管管理理构构架架：：由由业业主主层层和和实实施施主主体体层层两两层层构构成成第一管理者主要风险管理的负责人相关职能部门专家组风险管理小组风险管理小组风险管理职能部门设计单位施工单位监理单位其他单位风险管理小组风险管理小组业主层实施主体层三、、隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及职职责责2、、风风险险管管理理职职责责设计计阶阶段段业主主对对风风险险管管理理全全面面负负责责，，设设计计单单位位（（或或咨咨询询单单位位、、相相关关专专业业机机构构））在在业业主主指指导导下下对对风风险险进进行行评评估估；；施工工阶阶段段业主主对对风风险险管管理理全全面面负负责责，，施施工工单单位位、、监监理理单单位位等等在在业业主主指指导导下下对对风风险险进进行行评评估估。。铁路路隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及管管理理职职责责2.1业主主的的主主要要职职责责（1）制制定定风风险险评评估估和和风风险险管管理理工工作作实实施施办办法法（2）督督导导设设计计单单位位进进行行设设计计阶阶段段风风险险评评估估工工作作（3）督督导导施施工工单单位位开开展展施施工工阶阶段段风风险险评评估估工工作作（4）负负责责对对高高度度和和极极高高的的风风险险等等级级进进行行审审查查（5）必必要要时时委委托托相相关关专专业业机机构构进进行行风风险险监监测测（6）检检查查、、监监督督、、协协调调、、处处理理评评估估工工作作中中的的有有关关问问题题三、、隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及职职责责2、、风风险险管管理理职职责责(1)制定定设设计计阶阶段段风风险险评评估估工工作作实实施施细细则则；；(2)进行行设设计计阶阶段段的的风风险险评评估估工工作作；；(3)提出出风风险险评评估估结结果果，，纳纳入入设设计计文文件件；；(4)向施施工工单单位位进进行行有有关关风风险险的的技技术术交交底底和和资资料料交交接接；；(5)参与与施施工工期期间间的的风风险险评评估估；；(6)根据据风风险险监监测测结结果果，，提提出出风风险险处处理理意意见见。。2.2设设计计单单位位的的主主要要职职责责铁路路隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及管管理理职职责责三、、隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及职职责责2、、风风险险管管理理职职责责（1）制制定定施施工工阶阶段段风风险险评评估估工工作作实实施施细细则则；；（2）进进行行施施工工阶阶段段的的动动态态风风险险评评估估工工作作；；（3）根根据据风风险险评评估估结结果果提提出出相相应应的的处处理理措措施，，报报业业主主批批准准后后实实施施；；（4）在在施施工工期期间间对对风风险险实实时时监监测测，，定定期期反反馈，，随随时时与与相相关关单单位位沟沟通通；；（5）根根据据风风险险监监测测结结果果，，调调整整风风险险处处理理措措施施。。2.3施工工单单位位的的主主要要职职责责铁路路隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及管管理理职职责责三、、隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及职职责责2、、风风险险管管理理职职责责（1）参参与与制制定定施施工工阶阶段段风风险险评评估估工工作作实实施施细细则则；；（2）参参与与和和监监督督施施工工单单位位风风险险评评估估与与管管理理工工作作，，并并侧侧重重于于安安全全风风险险和和环环境境风风险险；；（3）检检查查施施工工单单位位风风险险处处理理措措施施的的落落实实情情况况。。2.4监理理单单位位的的主主要要职职责责铁路路隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及管管理理职职责责三、、隧隧道道风风险险管管理理构构架架及及职职责责四、、隧隧道道风风险险管管理理工工作作的的内内容容第一一节节风险险管管理理的的基本本流流程程风险险管管理理的的基基本本工工作作有有：：制制定定风风险险计计划划，，进进行行风风险险评评估估，，采采取取必必要要的的措措施施对对风风险险进进行行控控制制，，3项。。风险险管管理理的的基基本本流流程程按按实实施施的的先先后后顺顺序序分分为为五五步步：：风风险险计计划划、、风风险险识识别别、、风风险险估估计计和和评评价价、、风风险险处处理理、、风风险险监监测测，，如如下下图图。。风险评估风险控制风险计划风险估计和评价风险识别风险处理风险监测风险计划安全全风风险险管管理理四、、隧隧道道风风险险管管理理工工作作的的内内容容第二二节节风险险管管理理各各环环节节工工作作内内容容一、、制制定定风风险险计计划划制定定风风险险管管理理计计划划应应包包括括下下列列内内容容：：1、确确定定风风险险目目标标、、原原则则和和策策略略；；2、规规定定相相关关报报告告的的内内容容及及格格式式；；3、提提出出阶阶段段性性工工作作目目标标、、范范围围、、方方法法与与评评估估标标准准；；4、明明确确工工程程参参与与各各方方的的职职责责；；5、组组织织开开展展各各方方自自身身与与相相互互之之间间的的风风险险管管理理及及协协调调工工作作。。四、、隧隧道道风风险险管管理理工工作作的的内内容容二、、开展展风风险险评评估估

工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等偶然性事件，也称风险事故。例如如：：第二二节节风险险管管理理各各环环节节工工作作内内容容什么么是是风风险险事事件件Hazard四、、隧隧道道风风险险管管理理工工作作的的内内容容导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率和（或）损失幅度增加的因素。例如如：：（1）地质质因因素素，，表表现现在在未未预预测测到到的的地地质质变变化化、、泥泥石石流流、、涌涌水水、、流流沙沙等等；；（2）设设计计因因素素，，表表现现在在设设计计深深细细度度不不够够、、规规范范选选择择不不当当、、差差错错漏漏碰碰等等；；（3）施工因素，，表现在不按按要求的工艺艺流程、使用用不合格材料料等；（4）环境因素，，表现在对环环境调查不深深入、不全面面，预测依据据不足、错误误等。第二节风险管理各环环节工作内容容什么是风险因因素Hazardfactor四、隧道风险险管理工作的的内容（1）风险识别具具体流程静态风险识别别：对以往工工程经验和资资料进行整理理和反馈，从从而得到风险因素素。-开工前动态风险识别别：工作中应应以动态风险险识别为主线线，在项目建建设进行的每个阶阶段都应根据据本阶段所获获得的信息对风险进行连连续的，不断断深入的识别别。静态识别、动动态识别相结结合。具体流流程如下：1、风险识别什么是风险识识别？对存在于工程程项目中的风风险因素（事事件）进行确确认和分类。。二、开展风险评估估第二节风险管理各环环节工作内容容四、隧道风险险管理工作的的内容分解关键环节列出风险的原因、特点、后果识别风险提出风险指标体系和风险清单形成工程环节主线隧道开挖、初支、防水、衬砌开挖：钻眼、爆破、出渣塌方土质地层、变形大、人员伤亡实例（1）风险识别具具体流程1、风险识别二、开展风险评估估第二节风险管理各环环节工作内容容四、隧道风险险管理工作的的内容XXX隧道风险清单单表风险清单序号M01日期2008.3.16隧道名称XXX隧道审核阶段施工阶段序号风险事件风险产生的原因险源类别后果备注1塌方冒顶洞口偏压段，土质围岩为节理较发育、产状接近水平的页岩夹砂岩，其自稳能力差，易坍方、冒顶。G人员伤亡、财产损失施工时需要检查21、支护强度不够2、施工方法不当S人员伤亡施工时需要检查风险识别方法法：可采用核核对表法、专专家调查法、、头脑风暴法法和层次分析析法等（2）风险识别的的成果1、风险识别二、开展风险评估估第二节风险管理各环环节工作内容容四、隧道风险险管理工作的的内容2、风险估计计和评价风险估计和风险评价应建立合理、、通用、简洁洁和可操作的的风险评价模模型。（1）风险估计和和评价基本程程序：什么是风险评评价？Riskevaluation对风险因素和和风险事件进进行分析和等等级评定。什么是风险估估计？Riskestimation对工程中各种种风险发生的的可能性及不不利后果进行行估算。确定各风险因素发生的概率分析对目标风险的影响程度评价初始风险等级制定风险处理措施再评价，提出残留风险第二节风险管理各环环节工作内容容二、开展风险评估估四、隧道风险险管理工作的的内容概率范围中心值概率等级描述概率等级>0.31很可能50.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1事故发生概率率等级标准（1）风险估估计和评价基基本程序第一步：确定定各风险因素素发生的概率率注：当概率值值难以获得时时，可用频率率代替概率。。四、隧道风险险管理工作的的内容<3030~100100~300300~1000>1000经济损失(万元)12345后果等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述述MI=1SI=1或1<MI≤101≤F≤2或1<SI≤102<F≤9或SI>10F>9人员伤亡数量量(人)12345后果等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述述注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤目标风险-经济损失等级级标准目标风险-人员伤亡等级级标准（1）风险估估计和评价基基本程序第二步：（1）分析对目标标风险的影响响程度四、隧道风险险管理工作的的内容<0.50.5~22~66~24>24延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）<0.010.01~0.10.1~11~10>10延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）12345后果等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述目标风险-工期延误等级级标准（1）风险估估计和评价基基本程序后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的目标风险-环境影响等级级标准第二步：（1）分析对目标标风险的影响响程度四、隧道风险险管理工作的的内容风险事件后果一后果二后果三后果四后果五取值塌方经济损失等级1人员伤亡等级2工期延误等级1环境影响等级1第三方经济损失等级1后果二突水经济损失等级2人员伤亡等级3工期延误等级1环境影响等级2第三方经济损失等级2后果二地表失水///环境影响等级2第三方经济损失等级1后果四地表房屋塌陷///环境影响等级1第三方经济损失等级3后果五XXX隧道风险后果果等级表第二步：（2）编制风险后果果等级表（1）风险估估计和评价基基本程序四、隧道风险险管理工作的的内容风险等级标准准高度中度中度低度低度1很不可能高度高度中度中度低度2不可能极高高度高度中度中度3偶然极高极高高度高度中度4可能极高极高极高高度高度5很可能54321灾难性的很严重的严重的较大的轻微的

后果等级概率等级第三步：（1）根据后果等级级和概率等级级确定风险等等级（1）风险估估计和评价基基本程序四、隧道风险险管理工作的的内容XXX隧道洞内初始始风险等级表表序号段落风险事件成因初始风险概率等级后果等级风险等级1D1HK2+100～D1HK2+180塌方基岩为泥岩夹砂岩、页岩和灰岩，围岩质软，节理发育32中度2D1HK2+260～D1HK2+490塌方基岩为泥岩夹砂岩、石英砂岩，围岩质软，节理发育21低度3D1HK2+490～D1HK2+500塌方瓦斯基岩为泥岩夹砂岩、石英砂岩，围岩质软，节理发育，地层含低瓦斯32中度4D1HK2+500～D1HK2+540塌方瓦斯基岩为砂岩、页岩、炭质页岩及煤，围岩质软，节理裂隙较发育。地层含低瓦斯32中度表3-1第三步：（2）形成风险等级级表（1）风险估估计和评价基基本程序四、隧道风险险管理工作的的内容风险接受准则则风险等级接受准则处理措施极高不可接受必须高度重视并规避，否则必须采取有效措施处理高度不期望应重视并采取有效措施，加强风险监测中度可接受宜采取有效措施处理，并进行风险监测低度可忽略可不采取措施，但需要关注，防止风险等级上升第四步：根据风险接接受准则，制制定风险处理理措施（1）风险估估计和评价基基本程序四、隧道风险险管理工作的的内容2、风险估计计和评价（2）风险估计和和评价方法可采用专家调调查法、风险险矩阵法、层层次分析法、、故障树法、、模糊综合评评估法、蒙特特卡罗法、敏敏感性分析法法等。（3）风险评估成成果：风险评评估报告风险评估报告告是风险评估估过程的记录录，应将风险险评估的过程程、采用的评评估方法、获获得的评估结结果等写入评评估报告中，，并采用标准准的记录表格格。第二节风险管理各环环节工作内容容二、开展风险评估估四、隧道风险险管理工作的的内容三、实施风险控制制1、风险处理风险处理工作作内容：（1）、根据项目目的风险评估估结果，按照照风险接受准准则，提出风风险处理措施施。（2）、根据风险险处理结果，，提出风险对对策表。风险险对策表的内内容应包括初初始风险、设设计或施工应应对措施、残残留风险等。。（3）、对风险处处理结果实施施动态管理。。当风险在接接受范围内，，风险管理按按预定计划执执行直至工程程结束；当风风险不可接受受时，应对风风险进行再处处理，并重新新制定风险管管理计划。第二节风险管理各环环节工作内容容四、隧道风险险管理工作的的内容（1）风险处理流程程风险评估结果提出风险处理措施提出风险对策表风险可接受

执行至结束否是风险接受准则则包括初始风险险设计或施工应应对措施残留风险编制新新计划划三、实施风风险控控制1、风险险处理理第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容（2）风险处处理对策风险接受风险减轻风险转移风险规避风险处处理风险处处理4种基本本措施施：风风险接接受、、风险险减轻轻、风风险转转移、、风险险规避避三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容1、风险险处理理四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容1）风险险接受受：也称称风险险自留留，是是指项项目参参与方方自己己承担担风险险带来来的损损失，，并做做好相相应的的准备备工作作。2）风险险减轻轻：是指指减少少风险险发生生的概概率或或控制制风险险的损损失，，或者者增加加风险险承担担者，，将风风险各各个部部分分分配给给不同同的参参与方方。例如BOT、工程程总承承包合合约形形式，，就是是业主主减轻轻工程程工期期、投投资风风险的的常见见方式式。（2）风险处处理对策三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容3）风险险转移移：是指当当有些些风险险无法法回避避、必必须直直接面面对，，而自自身的的承受受能力力又无无法有有效地地承担担时，，采用用某种种方式式将某某些风风险的的后果果连同同对风风险应应对的的权力力和责责任转转移给给他人人。转移风风险的的方法法很多多，主主要包包括非非保险险转移移和保保险转转移两两大类类。例如：：保险险转移移是业业主和和承包包商作作为投投保人人将自自己承承担的的工程程风险险转移移给保保险公公司。。建设设过程程中发发生重重大损损失后后可以以及时时从保保险公公司得得到补补偿，，保证证工程程的继继续实实施。。三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容（2）风险处处理对策四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容4）风险险规避避：是指风风险评评估后后，项项目风风险发发生的的概率率很高高，而而且可可能的的损失失也很很大，，又没没有其其他有有效的的对策策来降降低该该风险险，这这时应应采取取放弃弃项目目、放放弃原原有行行动计计划或或改变变目标标的方方法。。例如：：隧道道进洞洞贯彻彻“早早进晚晚出””原则则，就就是规规避洞洞口晚晚进大大开挖挖带来来的高高边坡坡失稳稳危及及运营营安全全的问问题。。三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容（2）风险处处理对策四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容风险管管理的的重点点在施施工，，但源源头在在设计计。下下面以以复杂杂山区区铁路路选线线问题题为例例，介介绍近近年来来总结结的一一些行行之有有效的的设计计阶段段控制制风险险的措措施。。三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容四、铁铁路工工程风风险管管理工工作的的内容容岩溶地地区隧隧道选选线原原则：最大限限度地地减小小岩溶溶地区区隧道道涌水水、突突泥，，以及及地表表失水水和地地表塌塌陷等等工程程风险险；风险减减轻：措施施-高线位位、短短隧、、傍山山侧，，埋深浅浅、水水头低低，利利于施施工、、运营营排水水三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容（3）风险处处理对策实实例四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容…岩溶发育隧道采用单面坡，会带来2个问题：一是:独头施工，工期延长二是:反坡施工，淹没导坑和隧道风险减减轻措施：岩溶溶发育育的隧隧道采采用人人字坡坡避免隧隧道反反坡排排水施施工渝万线线工程程实例例：方方案一一、单单面坡坡，48月；方方案二二、小小人字字坡，，42月；方案三三、人人字坡坡，38月三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容（3）风险处处理对策实实例岩溶地地区隧隧道纵纵坡设设计原原则：尽量采采用大大人字字坡；；四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容高烈度度震区区隧道道选线线原则则：铁路选选线应应避开开规模模大、、难以以防治治的不不良地地质。不良地地质包包括滑滑坡、、错落落、岩岩堆、、崩塌塌、泥泥石流流、危危岩落落石、、堰塞塞湖等等，地地震发发生时时，受受重力力影响响，往往往容容易发发生地地质灾灾害，，是潜潜在的的地震震次生生灾害害源。。风险减减轻措施：铁路选选线，，应尽尽量避避开规规模大大、难难以防防治的的不良良地质质。都汶公公路毛毛家湾湾隧道道出口口被掩掩埋广岳铁铁路上上道的的体积积近100m3的落石石三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容（3）风险处处理对策实实例四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容高烈度度震区区隧道道选线线原则则：洞身应应绕避避断裂裂束，，活动动断裂裂的交交汇处处、端端点和和拐角角处等等强震发发生概概率高高的部部位；；若绕避代代价太太大，，采用用风险减减轻的办法法。线路与与活动动断裂裂带（（束））平行行时，，应置置于构构造下下盘。成兰线线铁路隧隧道风风险风风险处处理措措施三、实施风风险控控制第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容（3）风险处处理对策实实例四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容风险监监测流流程：：三、实施风风险控控制2、风险险监测测第二节节风险管管理各各环节节工作作内容容跟踪计计划的的实施施提出监监测标标准报告风风险状状态制订风风险监监测计计划四、隧隧道风风险管管理工工作的的内容容风险监监测实例：：隧道道坍塌塌风险险监测测标准准及工工作流流程暂定施施工，，采用用措施施U＞2U1B/3Ⅰ加强监监测U1B/3≤≤U≤≤2U1B/3Ⅱ正常施施工U＜U1B/3Ⅲ工程措措施距开挖挖面1B管理等等级第二节节风险险管管理理各各环环节节工工作作内内容容跟踪踪计计划划的的实实施施提出出监监测测标标准准报告告风风险险状状态态制订订风风险险监监测测计计划划监测测位置置、、频频率率、、方方法法、、设设备备位移移管管理理等等级级每日日成成果果表表向监监理理、、业业主主定定期期报报告告2、风风险险监监测测三、、实施施风风险险控控制制四、、隧隧道道风风险险管管理理工工作作的的内内容容五、、隧隧道道风风险险管管理理工工作作的的实实施施铁路路工工程程建建设设是是分分阶阶段段实实施施的的，，主主要要包包括括：：可可行行性性研研究究、、设设计计（（初初步步设设计计和和施施工工图图设设计计））和和施施工工三三个个阶阶段段。。安安全全风风险险管管理理工工作作也也相相应应地地分分阶阶段段实实施施，，并并贯贯穿穿于于建建设设的的全全过过程程。。不同同阶阶段段风风险险管管理理的的内内容容是是不不同同的的。。不同同阶阶段段的的管管理理工工作作内内容容如如下下：：建设阶段风险管理内容可行性研究阶段1、工程风险管理等级标准及对策2、工程可行性方案风险辨识与评估设计阶段1、工程设计方案与施工方法的风险辨识与评估2、重大风险源专项风险控制施工阶段1、施工风险管理专项实施细则2、建立风险预报、预警、预案体系3、风险控制措施的实施与记录4、工程施工风险动态跟踪与监控分阶阶段段实实施施安安全全风风险险管管理理五、、隧隧道道风风险险管管理理工工作作的的实实施施风险险计计划划工程程风风险险评评价价工程程风风险险点点辨辨识识工程程方方案案风风险险评评价价工程程设设计计风风险险评评估估工程程重重大大风风险险源源分分析析重大大风风险险专专项项管管理理工程程风风险险管管理理指指导导文文件件工程程施施工工风风险险管管理理实实施施施工工风风险险管管理理专专项项实实施施细细则则施工工风风险险控控制制实实施施与与记记录录施工工风风险险预预报报、、预预警警、、预预案案工程程施施工工风风险险监监督督管管理理可行行性性研研究究阶阶段段设计计阶阶段段施工工阶阶段段分阶阶段段风风险险管管理理工工作作流流程程五、、铁铁路路建建设设工工程程风风险险管管理理工工作作的的实实施施第一一节节可可行行性性研研究究阶阶段段风风险险管管理理可行行性性研研究究阶阶段段，，主主要要是是确确定定线线路路走走向向和和主主要要技技术术标标准准，，进行行线线路路方方案案比比选选，，提提出出各各方方案案存存在在的的风风险险，，明明确确风风险险等等级级，，形形成成风风险险评评估估报报告告。。对选选用用的的方方案案确确定定降降低