修改-社会主义经济理论

社会主义经济理论

授课教师：蒋雅文联系方式：yawenjiang@126.co/p>

重农学派魁奈1758重商主义17世纪和18世纪亚当·斯密1776大卫·李嘉图1817T·R·马尔萨斯1798J·S·穆勒1848J·M·凯恩斯1936瓦尔拉斯，马歇尔，费雪，1880-1910马克思1867，列宁1917前苏联和东欧中国转轨经济学现代主流经济学经济学图谱

古典经济学是马克思主义政治经济学的主要思想来源古典经济学的先驱：威廉·配第（1623-1687）布阿吉尔贝尔（1646-1714）

古典经济学的创立：亚当·斯密（1723-1790）

古典经济学的发展：李嘉图（1772-1823）古典经济学的异化：马尔萨斯（1766-1834）萨伊（1767-1832）古典经济学的破产：詹姆斯·穆勒（1773-1836）麦克库洛赫（1789-1864）大一统者：约翰·穆勒（1806-1873）古典经济学的反对派：经济浪漫主义：西斯蒙第（1773-1842)德国旧历史学派：李斯特（1789-1846)空想社会主义

第一章资本主义经济制度的演化1.1从自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变1.1.1产业革命和资本主义制度的确立

产业革命的发生及其主要标志

产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志。从1733年机械师凯伊发明飞梭，到詹姆士·瓦特研制成改良的蒸汽机，使纺织工业发生技术革命，随后促使冶金、采矿、机械制造、交通运输等一系列工业部门采用新技术，大量使用机器和蒸汽动力（图片1蒸汽机车）。到了19世纪上半期，大约经过一百余年，英国率先完成了产业革命，大机器生产基本上取代了工场手工业。接着，法国和美国等资本主义国家也先后完成了产业革命。最早的蒸汽机车产业革命的作用产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心的一系列工业技术创造和机器的广泛使用，对资本主义生产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥了关键性作用。首先，促进了当时社会生产的迅速发展“珍妮机”

（图片2珍尼纺纱机）发明前一年，英国加工的棉花不过380万镑，到1789年就达到了3240万磅。1740年，英国的生铁产量仅有1.7万多吨，1800年就增至25万吨。1700年，英国的煤产量为260万吨，1795年达到1000万吨，生产力迅速发展的英法等资本主义国家在全世界的范围内寻求商品市场，强占原料产地，到处建立殖民地，造成当地的贫困，使亚、非、拉、美国家从属于西方。殖民地为宗主国提供原料和市场，英国则成了“世界的工厂”。在中世纪曾默默无闻的西方崛起了。针对产业革命所创造的生产力，马克思在《共产党宣言》中评价道：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中的创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业与农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口——过去哪个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢?”（马克思和恩格斯：《共产党宣言》，《马克思恩格斯选集》，第一卷，第256页，人民出版社）。珍尼机其次，产业革命引起社会生产关系的深刻变化。这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家；同时，它排挤了小资产阶级和中间阶段，使居民中的差别主要分为两个阶级——无产阶级与资产阶级——之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。资本主义经济制度的基本特征

随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确立起来。资本主义经济制度的基本特征是：1、生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营2、实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资；3、资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。自由竞争资本主义阶段的特点资本主义经济制度的发展经历两个阶段：自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。这个阶段的特点是：首先，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。其次，资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系；第三，银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。1.1.2第二次产业革命和生产集中引起垄断第二次产业革命的发生及其主要标志第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。第二次产业革命的特点（1）自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美国和欧洲开始建立工业研究实验室。（2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系（图片3电）。（3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，往往需要巨额资本。而单个私人资本对此又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。发电厂马克思曾评论道：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”(马克思：《资本论》第1卷，第688页)。股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并（M&A）提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。英国最早的铁路企业购并的类型在第二次世界大战以前，多家资本主义企业联合为一家企业的兼并或合并方式主要有：(1)横向兼并或合并的一体化，即同一部门内部生产同类产品或不同部门生产互不关联的产品的若干个企业合并成更大的一体化企业，其目的在于通过横向合并迅速提高生产和经营规模及范围；(2)纵向兼并或合并的垂直一体化，即不同部门在职能上联系密切，市场交易频繁的资本主义企业，为了节省市场交易成本，逐步把过去的市场分工与交换关系内在于一家企业之中，组成垂直一体化企业，一企业内部的管理协调替代市场协调，以提高运营效率与效益，成为“另一只看得见的手”。横向一体化在自由竞争阶段就已经出现，在第二次产业革命中进一步发展，并在此基础上进而采取纵向一体化战略。在第二次产业革命中新崛的企业则更多地采取了纵向一体化的兼合或合并策略。企业合并或兼并现象在经济萧条时期异常频繁。

“另一只看得见的手”的含义“另一只看得见的手”在这里是就微观管理角度而言的。美国著名的企业史学家小艾尔弗雷德·钱德勒在其名著《看得见的手——美国企业的管理革命》一书中指出，该书“要探讨的主题是：现代工商业在协调经济活动和分配资源方面已取代了亚当·斯密的所谓市场力量的无形的手。市场依旧是对商品和服务的需求的创造者，然而现代工商企业已接管了协调流经现有生产和分配过程的产品流量的功能，以及为未来的生产和分配分派资金和人员的功能。”“另一只看得见的手”的出现，是由于技术创新、人口增长及人均收入的增加导致了更为复杂的生产和分配过程，原有市场机制不再能有效地协调这些流量，从而导致了以经理队伍迅速崛起为特征的企业管理革命。其分析角度仅限于公司内部组织生产和经营活动，并不涉及宏观调控的内容。（参见《政治经济学大词典》/经济科学出版社，1998.12第380页）垄断的概念生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。垄断的类型垄断从总体上可以区分为完全垄断和寡头垄断两种类型。完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家资本主义企业支配和控制的情形。这种情况在资本主义现实经济运动中几乎是不存在的。只是在某些公共生产部门，如电话、自来水、电力、煤气等，由于技术的限制，一家企业进行生产经营比多家企业竞争性地供给更有效率，才形成独家经营的局面。这种情形被称之为自然垄断，并且是限制在一个地方或城市的范围之内的。寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数资本主义大企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门乃至若干个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。生产集中与垄断的可能性及

必要性企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：

首先，生产日益集中使垄断成为可能。在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业，受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不足道，既使某些企业实现了联合或达成某种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等都变得更加容易。其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。⑴生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。⑵生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局；⑶少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。垄断组织的主要形式(1)短期价格协定，这是最简单的形式；(2)卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格；(3)辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；(4)托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益；(5)康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。对于垄断与垄断利润的关系，西方学者通过研究高度生产集中部门(视为垄断部门)或市场份额比较大的企业(视为垄断企业)与利润率的相关程度，证明了垄断利润的存在。从50年代初到70年代中期，西方国家发表了一系列这类研究文献，到1974年至少有54项研究成果。在54项研究中有46项提供了集中与利润正相关关系，其中36项研究提供了集中与高额利润较高程度的相关性的证明。(L·W·威斯：“集中——利润联系与反托拉斯”，《工业集中新的研究》(1974年英文版)，第201—227页。)垄断利润的来源由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列进入壁垒与退出壁垒的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润，不是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。垄断价格垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。垄断价格的类型首先，是垄断高价，既垄断组织在出售商品时所制订的高于商品价值的垄断价格；其次，是垄断低价，即垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格。垄断低价包括两种情况：一是垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下；二是垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策。一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。就垄断价格而言，不论是垄断高价，还是垄断低价都不会使社会商品价格总额与商品价值总额背离，即垄断价格不能增加或减少社会商品价值总量，只是使价值和剩余价值发生有利于垄断资本家的分配。垄断价格的制约因素垄断价格的制订与垄断组织的垄断地位有关，但并不是随意的，而要受一系列因素的制约：⑴商品需求的制约。如果商品价格订得太高，消费者因收入水平有限，就会寻求低价的替代商品，从而迫使高价商品的价格下降；⑵商品供给的制约。商品供给过多超过需求同样会引起商品价格下跌，这正是垄断企业在制订垄断高价必须限制产量的原因。同时，为了不使高价成为诱致新资本进入垄断组织已进入的产业展开竞争，垄断价格也要订在能够成功阻止其它资本进入的适当高度。这在西方被称之为“进入阻止价格”。⑶产品成本的制约。过高的价格必然会导致产品销售量与产品产量的相应减少，引起设备利用率下降和产品成本上升，最终使利润减少。

垄断企业在制订垄断高价时必须在价格和产量之间进行权衡，使之符合长期利润最大化目标。任何企业都要考虑市场容量，不能任意提高垄断价格。制定垄断价格的方法(1)“领先价格制”，即由产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除纳税后要求达到的高额利润率，再根据这个利润率计算生产费用和利润，然后规定商品的价格。其他企业跟随最大垄断企业来制订商品价格。(2)“目标价格制”，是指垄断企业根据预定投资利润率指标对其产品进行订价。这种按定价目标制订的垄断价格，叫做目标价格。目标价格等于成本价格加按预定投资利润率计算的利润。不同垄断企业或同一垄断企业在不同的时期不断调整订价目标。(3)“完全成本订价制”，即垄断企业按照产品特点，再根据市场需求情况制订销售额指标，再在这一指标上分摊固定成本，加上目标利润与管理支出，制订商品的销售价格。(4)“

产品生命周期定价制”，即按产品初生、全盛、衰老三个不同阶段的市场情况制定不同的价格。如在产品初生期，利用新产品上市需求弹性小的特点，采取高价政策，然后再降价，以占领与稳固市场；在新产品上市阶段，有的则采取低价政策，先占领市场，待市场稳固后再陆续提高价格。垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成。（背景资料1帝国主义）1．1．3战后新技术革命和现代资本主义●战后新技术革命的发生20世纪40年代至60年代，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。世界上第一台核反应堆新技术革命的特点第一，新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。

原子能的开发与运用促进新材料及电子计算机的开发与应用，为新兴工业部门发展提供基础，并为空间技术、海洋开发与生物工程的发展创造条件。反过来，新兴产业的发展又可以为新材料发展提供新的对象，为电子计算机的发展提供新的载体。新科技革命不再是单独的某项技术的应用和逐步扩散，而是以电子计算机为核心的新技术或新产业的群体。世界上第一台电子计算机1946年宾夕法尼亚大学研制的“埃尼阿克”（ENIAC）计算机第二，自然科学与技术的关系更加密切。

新的科技革命直接是自然科学应用的结果，并且科学技术应用的周期大为缩短。如蒸汽机从发明到应用的间隔时间大约为80年，电动机为65年，电话为50年，真空管为33年，飞机为20年，晶体管为3年，而激光器仅为一年。第三，新科技革命不同以往的两次产业革命仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。

从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始，迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的“一体化”。垄断资本主义的新现象首先，生产集中进一步发展，生产集中的形式及私人垄断组织的形式发生了新的变化。第二，金融资本统治进一步强化。

私人垄断组织的跨部门多样化经营，进一步扩大了金融资本在国民经济中的统治范围。混合联合公司不仅控制着重要的银行、保险公司等金融机构，而且控制许多不同产业部门的很多大公司。混合联合公司的发展，使资本与生产进一步集中在少数最大垄断公司手中，极大地加强了金融寡头的实力，阻碍着新的大垄断组织的出现，壮大了垄断财团的实力。在许多国家，一些战前形成的垄断财团战后进一步发展，至今仍然主宰国民经济，如美国的摩根财团、洛克菲勒财团，日本的三菱集团、三井集团等等。第三，资本输出的新变化和跨国公司的发展。

二战以后，随着资本与生产集中的进一步强化，主要资本主义国家的资本输出也增长迅速。据统计，各主要资本主义国家1910年的资本输出量为440——480亿美元，1938年为528亿美元，1949年为510亿美元，而到1975年则增加到6000多亿美元。与战前相比，资本输出发生了一系列新的变化。1．2国家垄断资本主义1．2．1垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性

私人垄断资本主义生产关系的局限性战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中，促进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现在：

第一，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，使资本主义的生产能力急剧扩张。由于国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在严重的市场约束面前，一方面，私人垄断资本之间竞争激烈，另一方面私人垄断资本对市场的替代以及在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。资产阶级国家政府对经济运行的干预作为一只“看得见的手”显得越来越必要。第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。但是，公共基础设施生产与供给中明显的“外部性”与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。国家垄断资本主义的产生随着新科技革命引发的资本主义生产关系调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。马克思在分析资本主义生产方式本身范围内自行扬弃的矛盾时，曾经预示：“在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。”（马克思：《资本论》第3卷，第496页。）但直到第二次世界大战以前，国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。“帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程。”（列宁：《国家与革命》，《列宁选集》第3卷，第171页。）特别是30年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。1．2．2国家垄断资本主义的基本形式国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义，不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。

国家垄断资本主义的主要形式：第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个：一是国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门；二是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这种结合主要有三种途径：⑴国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；⑵国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；⑶吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分成两大类：一类国家掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是：⑴在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力；⑵在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。⑶在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益。国家垄断资本主义的经济干预和宏观调控政策

国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面：一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等等，进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规则。西方把这种政府对企业的直接干预称之为管制或规制。二是宏观调控政策(1)国家借助于国有经济，以巨大的资本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活动，在与私人垄断资本的结合中，直接调节社会再生产过程中的各种比例关系；(2)资产阶级国家政府通过财政政策、货币政策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接调节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。直接调节与间接调节相辅相承：一方面，国家掌握的国有资本越多，即直接调节能力越强，其作为上层建筑直接或间接干预经济的力量就越大；另一方面，国家作为上层建筑干预、调节经济的力量越大，就越能够集中和增大国有垄断资本。国家垄断资本主义的本质国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本主义，而是在私人垄断资本主义的基础上国家日益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为“总资本家”（恩格斯；《反杜林论》，《马克思恩格斯选集》第3卷，第318页），为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件。这就是国家垄断资本主义的实质。1、国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。是垄断资本主义生产关系的自我发展，是在资本主义生产方式的范围内对资本主义生产关系的局部调整，使之适应生产高度社会化和新科技革命发展的客观需要。所以，国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。战后20年，主要资本主义国家经济均经历了一个高速平稳增长的时期。国家垄断资本主义的作用2、国家垄断资本主义的发展过程也表明，它正在越来越对资本主义的经济发展产生阻碍作用。由于国家垄断资本主义的经济力量主要来源于税收，国家垄断资本主义的发展意味着国民税负越来越重，有支付能力的消费需求相对减少，进一步激化了生产相对过剩的矛盾，经济危机频繁，周期缩短。同时，为了刺激经济增长，资本主义国家政府往往通过扩大政府开支，采取松的财政与货币政策，造成长期的通货膨胀，而支持经济发展的购买力大多数是靠预支未来的购买力，使得进入70年代以后，资本主义世界经济出现了“停滞膨胀”的局面，即经济发展停滞、缓慢，并伴之以通货膨胀。另外，国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果是形成了公、私债台高筑，引发财政金融危机。而国有企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，也成为国家财政的包袱。1．2．3

资本主义国有制的性质

资本主义国有制的性质国有制是历史上国家出现以后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形式，是国家通过财政手段集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有资本与私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本。现代资本主义国家的国有制经济从形式上看似乎取得一种“公有制”外貌，资产阶级学者也宣扬他们的国有制是代表全社会利益的。实际上，国有制的性质取决于国家的阶级性质。就国有制及各种实现形式而言，反映了高度社会化大生产及国家调控经济的客观需要，但国家不同的阶级性质又决定国有制的不同性质。现代资本主义国家本质上是垄断资本家进行阶级统治的工具。国有经济的存在并不会改变这一性质，相反会使这一性质得到加强。恩格斯曾写道：“无论转化为股份公司，还是转化为国家财产，都没有消除生产力的资本属性”，“现代国家，不管它的形式如何，本质上都是资本主义的机器，资本家的国家，理想的总资本家。它愈是成为真正的总资本家，愈是剥削更多的公民。工人仍是雇佣劳动者，无产者。资本没有消灭，反而被推到了顶点”。（恩格斯：《反杜林论》。《马克思恩格斯选集》第3卷，第318页。）资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济形式，是国家垄断资本主义的主要表现。资本主义国有制的形成途径⑴国家收购私人垄断资本企业使之国有化；⑵国家直接投资兴办新的国有企业；⑶国有资本与私人垄断资本合资组成股份公司股本总额中的国有资本部分。资本主义国有制产生、发展的主要原因首先是资本主义社会化大生产发展的必然结果。从单个私人资本，通过股份公司形式实现资本社会化并在此基础上形成私人垄断资本，在私人垄断资本发展基础上形成国家垄断资本，产生资本主义国有制经济，反映了资本主义社会生产力与生产关系矛盾运动引致的资本组织形式的变迁。在新技术革命时代，在高新技术产业发展过程中，某些大的私人垄断资本在资本积聚与集中的规模及抵御市场风险的能力等方面可能是适应的，但多数垄断组织则表现得无能为力。放任市场调节，等待私人垄断资本发展达到可以自主发展高新技术产业的程度，必将使一个国家在科技、军事的竞争中处于十分不利的地位。在这种情况下，由国家出面，利用财政手段直接投资创办高科技企业就显得特别必要。第二，资本主义国有制经济的产生与发展可以弥补市场调节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力的需要。在社会经济发展中，某些公共生产与服务部门及经济发展的基础设施、基础工业部门投资数量大、周期长、利润低，在市场调节下，私人垄断不愿或无力兴办，但却是保证社会再生产正常进行所不可缺少的。所以，往往采取国家所有制，成为国家垄断资本主义的最初形式。另外，在新科技革命的条件下，产业结构转换加快，在某些衰退产业中，私人垄断资本企业技术落后、亏损严重，在市场上缺乏竞争力，资本退出碰到极大障碍。在基础设施、基础工业部门及衰退产业实行国有化，为私人垄断资本发展创造有利的条件，同时也有利于打破私人企业垄断，便于政府迅速、直接地干预企业，增强政府调控经济的能力。第三，战后西方国有制经济的发展还与克服经济危机、稳定经济的需要有关。英国1945—1949年第一次国有化浪潮以及1974年的第二次国有化浪潮都是与经济危机联系在一起的。政府通过国有化，建立和发展国有企业，既可以扩大就业，解决大量工人失业问题，又可以增加投资，刺激经济发展，达到稳定经济的目的。资本主义国有经济的作用从西方国有经济发展的历史看，国有制经济的作用表现在两个方面：1、它有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经济的重要力量；2、由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支出为前提的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，由于资本主义国有制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力，外无压力，效率低下，对经济发展产生了消极影响。国有经济民营化正是在这一背景下出现的。国有经济民营化

进入20世纪世纪80年代，为了缓解财政困难，摆脱滞胀困境，同时由于新技术革命使产业结构发生进一步变化，原来国有企业集中的一些行业或部门地位下降，也要求企业能灵活应变市场，而国有企业很难适应这种要求，所以许多发达资本主义国家都出现了国有经济民营化(或非国有化)的浪潮。由于所谓民营化是通过三种形式，即出售部分股权给民间、准许民间参与过去国家投资独家经营的部门(如航空公司)、出售经营权给民间(如筑路与管医院)等来展开的，国有经济有的是从一个产业部门中退出了，有的则通过参股、控股、授权经营等新的形式来发挥作用。民营化并没有使资本主义国有经济退出历史舞台，而是以新的形式出现。这反映了国有经济作为一种稳定与调控经济的重要手段在资本主义经济中仍有其必要性。1．3资本主义经济制度的历史过渡性1．3．1

资本主义的基本矛盾资本主义的基本矛盾资本主义的基本矛盾是生产社会化与资本主义私人占有形式之间的矛盾。这一矛盾是剩余价值生产与资本积累的结果，又在资本积累过程中日趋尖锐化。资本积累强化资本主义私有制资本主义经济制度是建立在资本原始积累时期对小生产者的暴力掠夺和货币财富的积累上的。资本主义生产方式确立以后，这种剥夺并没有结束，而是采取了新的形式，即不仅剥夺工人，占有剩余价值，并不断进行剩余价值的资本化，而且在资本积聚的基础上，通过资本集中的兼并和联合，大资本剥夺中小资本。从而，进一步加速与扩大了资本积累，使财富越来越集中到少数资本家手中。资本积累日益强化了资本主义私有制度。资本积累的增长使资本主义生产日益社会化主要表现在：一、生产资料的集中与劳动的社会化。资本主义企业把个人分散使用的生产资料逐步结合成劳动者共同使用的生产资料，生产本身也从一系列个人行为变成一系列社会行为，即集体劳动。产品也从个人劳动的产品变成许多人共同劳动的社会产品。二、社会分工与生产专业化的发展使社会上不同部门和企业之间联系日益紧密，原来比较分散的生产过程日益联结为不可分割的社会生产。三、狭小的地方市场汇合成统一的国内市场，并进一步发展成世界市场。资本主义基本矛盾与经济危机生产社会化同资本主义私有制尖锐对立。主要表现在两个方面：一是生产社会化要求生产资料和劳动成果归社会占有，但资本主义社会的生产资料和劳动成果却被资本家占有，进一步表现为资本主义企业生产的组织性与整个社会生产的无政府状态的矛盾；二是资本主义生产无限增长的趋势同劳动人民购买力相对缩小的矛盾。这些矛盾的发展必然会导致生产相对过剩的经济危机，使资本主义经济在周期性的波动中增长。1．3．2资本主义经济制度的根本缺陷根据马克思、恩格斯对他们所生活的自由竞争时代的资本主义的深刻揭露和批判，资本主义经济制度根本缺陷主要表现在以下三个方面：第一，在生产资料所有制上，实行生产资料的资本家私有制。这决定了资本主义生产过程中人与人之间的地位是极其不平等的。劳动臣服和隶属于资本。雇佣工人与资本家在生产领域是尖锐对立的。第