姚建文微观经济学12第十二章一般均衡理论与福利经济学课件

第十二章一般均衡理论与福利经济学1第十二章一般均衡理论与福利经济学第十二章一般均衡理论与福利经济学1第十二章一般均衡理论与福主要内容一般均衡分析福利经济学帕累托最优状态效率与公平社会福利函数与阿罗定理2第十二章一般均衡理论与福利经济学主要内容一般均衡分析2第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析前面各章所研究的是单个经济主体的经济行为和单个市场的运行，是在假设其他条件不变的情况下，孤立地考察某一种商品、生产要素、消费者和生产者的均衡状态，这种分析方法称为局部均衡分析。事实上，生产者和消费者的行为是相互影响的，商品的价格和生产要素价格的决定也是相互影响的，任何一种商品或生产要素价格的变化最终都会导致所有商品与生产要素产生变化。所以，必须从相互联系的角度考察所有商品与生产要素价格之间的相互影响，以描述市场的一般均衡。一、局部均衡与一般均衡3第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析前面各章所研究的是单个经济主体的经济行第一节一般均衡分析一般均衡有两层含义，除了包括一般均衡分析方法外，还包括一般均衡经济状态。一般均衡分析方法以一般均衡状态为分析对象。所谓一般均衡状态是指整个经济系统内部的各经济变量在经过一系列的相互作用和影响之后所形成的一种相对静止状态。一般均衡理论就是用一般均衡分析方法研究一般均衡状态的价格和供求是如何决定的。在一般均衡分析中，每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他有关商品的价格。每一种商品的价格都不能单独地决定，必须和其他商品价格共同决定。一、局部均衡与一般均衡4第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析一般均衡有两层含义，除了包括一般均衡分第一节一般均衡分析在最初的均衡中，石油的均衡价格为PA，而煤炭的均衡价格为PB。在这个模型中，石油需求曲线DA上的每一点都假定煤炭的价格是PB，而煤炭需求曲线DB上的每一点都假定石油的价格为PA。如果政府对每吨石油向生产者征税T元，这相当于将供给曲线SA垂直向上移动了T个度量单位，到达SA´。于是石油的价格上涨到PA´，而市场交易量下降到QA´。如果分析到此为止，所做的就是局部均衡分析，但我们忽略了两个重要后果。首先，石油市场的变化会有溢出效应，从而打破其他市场的均衡。其次，调整到此还没有结束，煤炭市场价格的派生变化又会对石油市场带来反馈效应。这种调整过程会反复进行下去，但是，每一次调整幅度都应该小于上一个轮回，最后才会得到一个稳定的、收敛的新的均衡，这就是一般均衡。一、局部均衡与一般均衡PPQQOOPA´PB´QA´QB´QAQBSA´DA´DB´PASADAPBSBDB(a)石油市场(b)煤炭市场图12-1两个市场的一般均衡5第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析在最初的均衡中，石油的均衡价格为PA，第一节一般均衡分析此一般均衡模型是将市场经济中的各种交易方（厂商、消费者或生产要素所有者、需求者）之间的交易关系用方程表示出来，在各个市场（商品市场和生产要素市场）同时达到均衡时求解，若方程组有解，说明这时经济可达到一般均衡状态。分别建立以下四组方程：1.商品需求方程组2.生产要素需求方程组3.商品供给方程组4.生产要素供给方程组。

二、瓦尔拉斯的一般均衡模型6第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析此一般均衡模型是将市场经济中的各种交易第一节一般均衡分析（一）商品需求方程组在一般均衡分析中，所有商品和生产要素价格的变化都要影响消费者对某一商品的需求量。对应于每一种商品有一个需求函数方程，那么，n种商品就有n个需求函数方程：X1=F1（P1，P2，···，Pn；W1，W2，···，Wn）X2=F2（P1，P2，···，Pn；W1，W2，···，Wn）·Xn=Fn（P1，P2，···，Pn；W1，W2，···，Wn）这是瓦尔拉斯一般均衡模型的第一个方程组（Ⅰ），共有n个方程。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型7第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（一）商品需求方程组二、瓦尔拉斯的一般第一节一般均衡分析（二）生产要素需求方程组设市场中厂商的生产系数为aij，其中i=1，2，•••，m，表示使用的各种生产要素，j=1，2，•••，n，表示生产的各种商品。则aij表示生产1单位的第j种商品所耗用的第i种生产要素的数量。对应于一种生产要素，可以列出一个生产要素需求方程，对应于m种生产要素就有m个需求方程：Y1=a11X1+a12X2+a13X3+•••+a1nXnY1=a21X1+a22X2+a13X3+•••+a2nXn•Ym=am1X1+am2X2+am3X3+•••+amnXn这是瓦尔拉斯一般均衡模型的第二个方程组（Ⅱ），共有m个方程。由于每一种要素的总供给等于它的总需求，此方程又称要素供求相等方程。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型8第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（二）生产要素需求方程组二、瓦尔拉斯的第一节一般均衡分析（三）商品供给方程组由于生产1单位的第一种商品所需耗用的第一种到第m种生产要素量分别为a11，a21，a31，•••，am1，这些要素的价格分别为W1，W2，W3，•••，Wn，则第一种商品的生产成本为a11W1+a21W2+a31W3+•••+am1Wn，即生产第一种商品在m种生产要素上耗费的成本总和等于第一种商品的价格，由此可列出第一个方程。依此类推，商品的供给方程：P1=a11W1+a21W2+a31W3+•••+am1WnP2=a12W1+a22W2+a31W3+•••+am2Wn•Pn=a1nW1+a2nW2+a3nW3+•••+amnWn这是瓦尔拉斯一般均衡模型的第三个方程组（Ⅲ），共有n个方程。这组方程表明生产单位的各种商品的生产成本与它的价格是相等的，因此又称为生产成本与价格相等方程。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型9第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（三）商品供给方程组二、瓦尔拉斯的一般第一节一般均衡分析（四）生产要素供给方程组m种生产要素的供给可用下列m个方程来表示：Y1=F1（P1，P2，•••，Pn；W1，W2，•••，Wn）Y2=F2（P1，P2，•••，Pn；W1，W2，•••，Wn）•Ym=Fm（P1，P2，•••，Pn；W1，W2，•••，Wn）这就是瓦尔拉斯一般均衡模型的第四个方程组（Ⅳ），共有m个方程。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型10第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（四）生产要素供给方程组二、瓦尔拉斯的第一节一般均衡分析（五）对模型的分析以上四组方程共同构成了瓦尔拉斯的一般均衡体系，合计共有2n+2m个方程，方程的未知数也是2n+2m个，符合方程个数等于未知数个数，故方程有解。但事实上，在上述2n+2m个方程中，只有2n+2m-1个独立方程，这是因为在没有储蓄和负储蓄的假设条件下，生产要素所有者的收入全部是用来购买商品的，因此，生产要素的收入=产品销售价值，即：Y1W1+Y2W2+Y3W3+···+YmWn=X1P1+X2P2+X3P3+···+XnPn瓦尔拉斯还假定在一般均衡模型中的商品交换是物物交换，需要有一种商品作为“一般等价物”，即用它可以来表示其他商品和要素的价格，一般等价物的商品可以是任何一种商品，此处，若以第一种商品来充当，即令P1=1，则上述方程变为：Y1W1+Y2W2+Y3W3+···+YmWn=X1+X2P2+X3P3+···+XnPn此时在一般均衡模型中，共有2n+2m-1个独立方程，同时因为P1=1，实际未知数也只有2n+2m-1个未知数，满足方程组有解的条件。

二、瓦尔拉斯的一般均衡模型11第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（五）对模型的分析二、瓦尔拉斯的一般均第一节一般均衡分析（五）对模型的分析此一般均衡模型经美国经济学家阿罗和德布鲁进一步证明了在完全竞争条件下一般均衡模型存在唯一解，且具有经济学意义。所以在一般均衡的体系下，在所有市场都分别达到均衡时，如果生产函数等已知，则一般均衡是存在的，即在确定的一组产品与要素价格下，所有单个市场可同时达到均衡。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型12第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（五）对模型的分析二、瓦尔拉斯的一般均第二节福利经济学概述福利经济学的一个主要目标是评价一个社会的好坏状况,并考虑如何改善社会的福利。福利经济学的经济理论基础是边际效用论，效用构成福利的内容和核心，社会总福利水平或者社会成员总效用水平最大化也就成了福利经济学研究的主题。13第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述福利经济学的一个主要目标是评价一个社第二节福利经济学概述福利可以分为个人福利和社会福利。1.个人福利是指个人的欲望或需要所得到的满足和由此感受到的心理和生理上的幸福和快乐。2.社会福利则是个人福利的总和，可分为经济福利和非经济福利。经济福利是指可以直接或间接用货币来衡量的社会福利，如津贴、保险金等；非经济福利是指不能以货币来衡量的社会福利，如就业权利的平等、工资最小差别化等。一、福利与福利经济学14第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述福利可以分为个人福利和社会福利。一、第二节福利经济学概述福利经济学是在一定价值判断的前提下，研究社会经济制度、评价经济体系运行的经济理论。在福利经济学的发展史上，人们对一个社会是好是坏的判别标准是不同的。有人认为应以经济效率为标准，效率越高，国民财富越多，社会福利就越高。也有人认为应以公平为标准，收入越均等，人们的地位越平等，社会福利就越高。但大多数人则认为，既不能片面追求效率，也不以片面追求均等，应当兼顾效率与公平，二者缺一不可。一、福利与福利经济学15第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述福利经济学是在一定价值判断的前提下，第二节福利经济学概述（一）旧福利经济学福利经济学的先驱是英国经济学家霍布森，他认为应以社会福利研究作为经济学新方向，考察社会分配不均的问题，主张通过改良主义办法，如改革税收，实行国有化等政策解决分配不均，增进社会总福利。英国经济学家庇古则最早建立了福利经济学的完整体系，并成为西方经济理论的一个分支或一个流派。其主要研究的内容有：福利的性质、福利的衡量与判断的标准、福利（包括个人和国家的）发生变化的原因、增加和扩大福利的途径以及政府应采取的福利经济政策等。该体系通常被称为旧福利经济学。

二、旧福利经济学与新福利经济学16第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述（一）旧福利经济学二、旧福利经济学与第二节福利经济学概述（二）新福利经济学庇古之后的福利经济学被称为新福利经济学。在20世纪30年代，新福利经济学有了很大的发展。福利经济学以帕累托最优理论为基础，对社会福利函数（社会总效用函数）等进行了深入的研究和探讨，理论体系日趋完善。50年代阿罗提出的社会选择理论又大大丰富和发展了福利经济学。二、旧福利经济学与新福利经济学17第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述（二）新福利经济学二、旧福利经济学与第三节帕累托最优状态判断一个经济体系达到最大运行效率和达到最大社会福利的标准是什么呢？意大利经济学家帕累托1906年提出了检验一个社会经济资源是否实现了最优配置的判断标准。18第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态判断一个经济体系达到最大运行效率和达第三节帕累托最优状态帕累托认为在现在状态下，若某一变化在无人受损的状态下使某些人受益，则这一变化有利，该变化也被称为“帕累托改进”，反之，若变化后，无人受益，有人受损，则变化不利。帕累托最优状态是指：对于一个既定的资源配置状态，任意改变都不可能使至少某一个人的状态变好而又不使其他任何人的状态变坏，即在该状态下，不存在帕累托改进的余地。这就是说，社会资源已得到最有效率的配置，任何改变使得某一成员受益，其他成员必然受损。达到帕累托最优状态的条件称之为“帕累托最优条件”。一、帕累托改进和帕累托最优状态19第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态帕累托认为在现在状态下，若某一变化在第三节帕累托最优状态实现帕累托最优状态必须满足以下几个条件：1.交换的最优条件；2.生产的最优条件；3.交换和生产的最优条件。二、帕累托最优条件20第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态实现帕累托最优状态必须满足以下几个条第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件1.最优条件分析假定市场上只有A、B两个消费者和X、Y两种产品，现在所要研究的是各有一定量产品的A、B两个消费者，将怎样通过相互交换自己持有的产品，以实现既定收入分配条件下的效用最大化。分析这个最优条件用的主要工具是无差异曲线、埃奇沃思盒状图和埃奇沃思契约曲线，如图12-2所示。二、帕累托最优条件21第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态二、帕累托最优条件YUA1UA2UA3UB1OAOBXXYUB2UB3OAOBYYXXXBXAYBYAUA1UA2UA3UB1UB2UB3CE1E2E3(a)A的无差异曲线(b)B的无差异曲线(c)埃奇沃思盒状图和契约曲线图12-2交换的最优条件22第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态二、帕累托最优条件YUA1UA2UA第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件1.最优条件分析由于契约曲线就是两组无差异曲线的切点的轨迹，而在切点上，两条无差异曲线的斜率相等，并且无差异曲线的斜率可用商品的边际替代率表示。如设对于消费者A和B来说，产品X代替Y的边际替代率分别用和来表示，则交换的帕累托最优的条件为：这说明，X和Y两种商品之间的边际替代率对于A和B两个消费者都相等时，便达到了帕累托交换的最优条件。那么，推而广之，如果任何两种商品之间的边际替代率对所有消费者都相等时，就达到了全社会的帕累托交换最优条件。二、帕累托最优条件23第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件2.效用可能性曲线埃奇沃思契约曲线是在各种收入分配条件下消费者获得最大效用的点的组合，所以也称之为产品最佳配置曲线。在此基础上建立一个新坐标：以横轴表示消费者A获得的总效用，以纵轴表示消费者B获得的总效用，就可以得到图12-3所示的效用可能性曲线。二、帕累托最优条件24第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件2.效用可能性曲线图中的曲线表示在X、Y两种商品总消费量既定时，A、B消费者所能获得的最大效用水平的各种组合，线上的点都是帕累托最优状态点。二、帕累托最优条件UA1UA2UA3UB1UB2UB3UBUAOE1E2E3图12-3效用可能性曲线25第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件1.最优条件分析假设市场上只有C、D两个生产厂商，他们使用两种生产要素K和L，分别生产X和Y两种产品。此时要研究的是，生产者如何利用两种生产要素生产两种产品以实现效率的最大化，所采用的分析工具是埃奇沃思盒状图、契约曲线和等产量线。如图12-4所示。二、帕累托最优条件26第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态二、帕累托最优条件KQ1Q2Q3q1OCOCODODKKLLLLLYLXKYKXKq2q3Q1Q2Q3q1q2q3CE1E2E3(a)X产品的等产量线(b)Y产品的等产量线(c)埃奇沃思盒状图和生产契约曲线图12-4生产的最优曲线27第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态二、帕累托最优条件KQ1Q2Q3q1第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件1.最优条件分析由于契约曲线是两组等产量曲线的切点的轨迹，而等产量曲线切点处的斜率相等，就是K和L两种生产要素的边际技术替代率相等，因此帕累托生产最优条件也可用边际技术替代率来表示。如设对于生产者C和D来说，L代替K的边际技术替代率分别用MRTSCLK和MRTSDLK来表示，则生产的帕累托最优的条件为：MRTSCLK=MRTSDLK上式说明，要使两种生产要素L和K在两个生产者C和D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等。这个结论也可推广到若干种产品的情况。二、帕累托最优条件28第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件2.生产可能性曲线生产可能性曲线又称产品转换曲线，它表示在既定技术条件下，经济中既定资源可生产的两种产品最大数量的各种组合。生产可能性曲线的斜率表示用产品X代替产品Y的边际转换率，简称MRT。如果设产品X的变动量为△X，产品Y的变动量为△Y，则其比率△Y/△X的绝对值可衡量1单位X转换为Y的比率，即MRT=△Y/△X。二、帕累托最优条件29第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件2.生产可能性曲线二、帕累托最优条件Q1Q2Q3q1q2q3YXOE1E2E330第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（三）生产与交换的帕累托最优条件二、帕累托最优条件UA1UA2UA3UB1UB2UB3E1E2E3OAD（OB）XXYY图12-6交换与生产的最优条件31第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（三）生产与交换的帕累托最优条件二、第三节帕累托最优状态（三）生产与交换的帕累托最优条件二、帕累托最优条件在图中由OA、E1、E1、E1、D表示的交换契约曲线上的每一点都是交换的最优点。在生产最优点D既定的条件下，要使交换的最优条件与生产的最优条件相结合，就必须使结合契约曲线上某点的无差异曲线的斜率与产品转换曲线上的边际产品转换率相等，即A、B两个消费者对X、Y两种产品的边际替代率与产品边际转换率相等。交换与生产的帕累托最优条件：对于所有消费者，任何两种商品的边际替代率等于这两种商品的边际转换率。32第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（三）生产与交换的帕累托最优条件二、第三节帕累托最优状态三、完全竞争与帕累托最优条件完全竞争的市场是满足帕累托最优条件和实现帕累托最优状态的必要条件。这不仅从经济效率上，而且从社会福利上证明了完全竞争市场的完美性，从而也对完全竞争的市场机制作出了严格的理论论证。33第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态三、完全竞争与帕累托最优条件完全竞争第三节帕累托最优状态三、完全竞争与帕累托最优条件只有在完全竞争市场条件下才能满足帕累托最优状态的三个基本条件：1．对所有消费者来说，任何一组商品的边际替代率必须相等，是满足社会交换的最优条件。2．对所有生产者来说，任何一组商品的边际替代率必须相等，是满足社会交换的最优条件。3．任何一组产品生产的边际转换率等于其商品的边际替代率，是社会交换和社会生产同时实现最优的条件。34第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态三、完全竞争与帕累托最优条件只有在完第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平在福利经济学中，最重要的两个概念就是效率与公平。经济学家经常将资源的最大效率配置称为“帕累托最优”，并将其作为检验经济总体运行效率和社会福利大小的一种准则。

35第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平在福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平图中效用可能性边界MN就表示总量有限的商品和服务全部分配于A和B之间两人可达到的效用水平的各种可能组合，也可以这样说，MN曲线代表当A（或B）的效用水平既定时，B（或A）可能达到的最高效用水平。MN曲线以外区域的点，如C点，是任何资源配置方式都不可能达到的，只有在MN曲线上及曲线内的各点才是可能的效用水平的组合。MN曲线上的任何一点都对应于消费方框图中契约曲线上的一点，因此都满足效率的定义。MONDEF·GC·A的效用图12-7公平和效率36第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平图中效用可能第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平定义公平的难点在于它涉及到效用的人际比较。由于效用是一种主观感受，无法进行客观比较，因此，任何关于公平的定义都包含有个人的主观价值判断。下面是四种关于公平的观点，大致上是按照从平均主义到不平均主义的顺序排列的，代表了人们在公平问题上的主要看法。1.平均主义2.罗尔斯主义3.功利主义4.市场主导主义37第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平定义公平的难第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理（一）社会福利函数的定义与福利最大化1.社会福利函数的定义在帕累托最优条件的基础上，美国经济学家萨缪尔森和伯格森等人进一步提出了“社会福利函数论”。他们认为，福利的最大化除了包括生产和交换的最优条件这一必要条件之外，还必须包括收入分配合理这一充分条件。只有同时解决效率与公平问题，才能达到社会福利的惟一最优状态，并在此基础上提出了社会福利函数。38第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理（一）社会福利函数的定义与福利最大化1.社会福利函数的定义所谓社会福利函数是指社会中所有个人福利函数的总和。因此，社会福利函数可看作所有个人福利函数的复合函数，即：W=F（U1，U2，···，UN）若假定社会只由A，B两个成员组成，则社会福利函数可写成：W=F（UA，UB）39第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理（一）社会福利函数的定义与福利最大化2.社会福利最大化UBUAUB0UUA0U´OW1W2W3·EFG图12-8社会福利最大化40第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理（一）社会福利函数的定义与福利最大化2.社会福利最大化社会福利无差异曲线与效用可能性曲线相切的E点表示同时考虑经济效率和收入分配状况下的社会福利最大化。41第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理（二）阿罗不可能定理社会福利最大化是以社会福利函数的存在为前提条件的，社会福利函数是建立在理性的个人偏好的基础之上的。就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。42第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理（二）阿罗不可能定理肯尼思·阿罗认为，任何建立在个人偏好基础上的理性社会偏好必须满足以下四项基本要求。他证明，满足这些基本要求的社会偏好不存在。（1）集体理性。如果所有个人偏好具备完备性、传递性和自反性，那么，任何基于个人偏好基础上的集体偏好也必须具备这些特征。（2）定义域无限制。社会偏好应包含所有可能的个人偏好类型，只要该偏好具备完备性、传递性和自反性。（3）帕累托原则。如果每个人都偏好方案a胜于b，则社会偏好也必须a胜于b。（4）无关变化独立性。集体偏好对a与b的顺序只取决于所在成员对a和b两者的偏好的顺序，而与成员对其他方案偏好顺序的变化无关。43第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理（二）阿罗不可能定理表12-1不一致的个人偏好排序123公民甲abc乙bca丙cab社会偏好并不具备传递性，不满足上述社会偏好的第一项基本要求，这也就是说，基于理性集体偏好的社会福利函数不存在。44第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理（二）阿罗不可能定理阿罗不可能定理告诉我们，在个人偏好不一致的情况下，在此基础上所建立起来的社会偏好不可能与社会所有成员的偏好相一致。所谓的社会福利最大化，也就不可能使社会每一个成员的效用都达到最大化。我们也就不能如前述那样顺利地找到社会福利最大的惟一满足点，以之来确定社会资源的最优配置。45第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数二、社会福利函数与阿罗定理第十二章一般均衡理论与福利经济学46第十二章一般均衡理论与福利经济学第十二章一般均衡理论与福利经济学1第十二章一般均衡理论与福主要内容一般均衡分析福利经济学帕累托最优状态效率与公平社会福利函数与阿罗定理47第十二章一般均衡理论与福利经济学主要内容一般均衡分析2第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析前面各章所研究的是单个经济主体的经济行为和单个市场的运行，是在假设其他条件不变的情况下，孤立地考察某一种商品、生产要素、消费者和生产者的均衡状态，这种分析方法称为局部均衡分析。事实上，生产者和消费者的行为是相互影响的，商品的价格和生产要素价格的决定也是相互影响的，任何一种商品或生产要素价格的变化最终都会导致所有商品与生产要素产生变化。所以，必须从相互联系的角度考察所有商品与生产要素价格之间的相互影响，以描述市场的一般均衡。一、局部均衡与一般均衡48第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析前面各章所研究的是单个经济主体的经济行第一节一般均衡分析一般均衡有两层含义，除了包括一般均衡分析方法外，还包括一般均衡经济状态。一般均衡分析方法以一般均衡状态为分析对象。所谓一般均衡状态是指整个经济系统内部的各经济变量在经过一系列的相互作用和影响之后所形成的一种相对静止状态。一般均衡理论就是用一般均衡分析方法研究一般均衡状态的价格和供求是如何决定的。在一般均衡分析中，每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他有关商品的价格。每一种商品的价格都不能单独地决定，必须和其他商品价格共同决定。一、局部均衡与一般均衡49第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析一般均衡有两层含义，除了包括一般均衡分第一节一般均衡分析在最初的均衡中，石油的均衡价格为PA，而煤炭的均衡价格为PB。在这个模型中，石油需求曲线DA上的每一点都假定煤炭的价格是PB，而煤炭需求曲线DB上的每一点都假定石油的价格为PA。如果政府对每吨石油向生产者征税T元，这相当于将供给曲线SA垂直向上移动了T个度量单位，到达SA´。于是石油的价格上涨到PA´，而市场交易量下降到QA´。如果分析到此为止，所做的就是局部均衡分析，但我们忽略了两个重要后果。首先，石油市场的变化会有溢出效应，从而打破其他市场的均衡。其次，调整到此还没有结束，煤炭市场价格的派生变化又会对石油市场带来反馈效应。这种调整过程会反复进行下去，但是，每一次调整幅度都应该小于上一个轮回，最后才会得到一个稳定的、收敛的新的均衡，这就是一般均衡。一、局部均衡与一般均衡PPQQOOPA´PB´QA´QB´QAQBSA´DA´DB´PASADAPBSBDB(a)石油市场(b)煤炭市场图12-1两个市场的一般均衡50第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析在最初的均衡中，石油的均衡价格为PA，第一节一般均衡分析此一般均衡模型是将市场经济中的各种交易方（厂商、消费者或生产要素所有者、需求者）之间的交易关系用方程表示出来，在各个市场（商品市场和生产要素市场）同时达到均衡时求解，若方程组有解，说明这时经济可达到一般均衡状态。分别建立以下四组方程：1.商品需求方程组2.生产要素需求方程组3.商品供给方程组4.生产要素供给方程组。

二、瓦尔拉斯的一般均衡模型51第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析此一般均衡模型是将市场经济中的各种交易第一节一般均衡分析（一）商品需求方程组在一般均衡分析中，所有商品和生产要素价格的变化都要影响消费者对某一商品的需求量。对应于每一种商品有一个需求函数方程，那么，n种商品就有n个需求函数方程：X1=F1（P1，P2，···，Pn；W1，W2，···，Wn）X2=F2（P1，P2，···，Pn；W1，W2，···，Wn）·Xn=Fn（P1，P2，···，Pn；W1，W2，···，Wn）这是瓦尔拉斯一般均衡模型的第一个方程组（Ⅰ），共有n个方程。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型52第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（一）商品需求方程组二、瓦尔拉斯的一般第一节一般均衡分析（二）生产要素需求方程组设市场中厂商的生产系数为aij，其中i=1，2，•••，m，表示使用的各种生产要素，j=1，2，•••，n，表示生产的各种商品。则aij表示生产1单位的第j种商品所耗用的第i种生产要素的数量。对应于一种生产要素，可以列出一个生产要素需求方程，对应于m种生产要素就有m个需求方程：Y1=a11X1+a12X2+a13X3+•••+a1nXnY1=a21X1+a22X2+a13X3+•••+a2nXn•Ym=am1X1+am2X2+am3X3+•••+amnXn这是瓦尔拉斯一般均衡模型的第二个方程组（Ⅱ），共有m个方程。由于每一种要素的总供给等于它的总需求，此方程又称要素供求相等方程。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型53第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（二）生产要素需求方程组二、瓦尔拉斯的第一节一般均衡分析（三）商品供给方程组由于生产1单位的第一种商品所需耗用的第一种到第m种生产要素量分别为a11，a21，a31，•••，am1，这些要素的价格分别为W1，W2，W3，•••，Wn，则第一种商品的生产成本为a11W1+a21W2+a31W3+•••+am1Wn，即生产第一种商品在m种生产要素上耗费的成本总和等于第一种商品的价格，由此可列出第一个方程。依此类推，商品的供给方程：P1=a11W1+a21W2+a31W3+•••+am1WnP2=a12W1+a22W2+a31W3+•••+am2Wn•Pn=a1nW1+a2nW2+a3nW3+•••+amnWn这是瓦尔拉斯一般均衡模型的第三个方程组（Ⅲ），共有n个方程。这组方程表明生产单位的各种商品的生产成本与它的价格是相等的，因此又称为生产成本与价格相等方程。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型54第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（三）商品供给方程组二、瓦尔拉斯的一般第一节一般均衡分析（四）生产要素供给方程组m种生产要素的供给可用下列m个方程来表示：Y1=F1（P1，P2，•••，Pn；W1，W2，•••，Wn）Y2=F2（P1，P2，•••，Pn；W1，W2，•••，Wn）•Ym=Fm（P1，P2，•••，Pn；W1，W2，•••，Wn）这就是瓦尔拉斯一般均衡模型的第四个方程组（Ⅳ），共有m个方程。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型55第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（四）生产要素供给方程组二、瓦尔拉斯的第一节一般均衡分析（五）对模型的分析以上四组方程共同构成了瓦尔拉斯的一般均衡体系，合计共有2n+2m个方程，方程的未知数也是2n+2m个，符合方程个数等于未知数个数，故方程有解。但事实上，在上述2n+2m个方程中，只有2n+2m-1个独立方程，这是因为在没有储蓄和负储蓄的假设条件下，生产要素所有者的收入全部是用来购买商品的，因此，生产要素的收入=产品销售价值，即：Y1W1+Y2W2+Y3W3+···+YmWn=X1P1+X2P2+X3P3+···+XnPn瓦尔拉斯还假定在一般均衡模型中的商品交换是物物交换，需要有一种商品作为“一般等价物”，即用它可以来表示其他商品和要素的价格，一般等价物的商品可以是任何一种商品，此处，若以第一种商品来充当，即令P1=1，则上述方程变为：Y1W1+Y2W2+Y3W3+···+YmWn=X1+X2P2+X3P3+···+XnPn此时在一般均衡模型中，共有2n+2m-1个独立方程，同时因为P1=1，实际未知数也只有2n+2m-1个未知数，满足方程组有解的条件。

二、瓦尔拉斯的一般均衡模型56第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（五）对模型的分析二、瓦尔拉斯的一般均第一节一般均衡分析（五）对模型的分析此一般均衡模型经美国经济学家阿罗和德布鲁进一步证明了在完全竞争条件下一般均衡模型存在唯一解，且具有经济学意义。所以在一般均衡的体系下，在所有市场都分别达到均衡时，如果生产函数等已知，则一般均衡是存在的，即在确定的一组产品与要素价格下，所有单个市场可同时达到均衡。二、瓦尔拉斯的一般均衡模型57第十二章一般均衡理论与福利经济学第一节一般均衡分析（五）对模型的分析二、瓦尔拉斯的一般均第二节福利经济学概述福利经济学的一个主要目标是评价一个社会的好坏状况,并考虑如何改善社会的福利。福利经济学的经济理论基础是边际效用论，效用构成福利的内容和核心，社会总福利水平或者社会成员总效用水平最大化也就成了福利经济学研究的主题。58第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述福利经济学的一个主要目标是评价一个社第二节福利经济学概述福利可以分为个人福利和社会福利。1.个人福利是指个人的欲望或需要所得到的满足和由此感受到的心理和生理上的幸福和快乐。2.社会福利则是个人福利的总和，可分为经济福利和非经济福利。经济福利是指可以直接或间接用货币来衡量的社会福利，如津贴、保险金等；非经济福利是指不能以货币来衡量的社会福利，如就业权利的平等、工资最小差别化等。一、福利与福利经济学59第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述福利可以分为个人福利和社会福利。一、第二节福利经济学概述福利经济学是在一定价值判断的前提下，研究社会经济制度、评价经济体系运行的经济理论。在福利经济学的发展史上，人们对一个社会是好是坏的判别标准是不同的。有人认为应以经济效率为标准，效率越高，国民财富越多，社会福利就越高。也有人认为应以公平为标准，收入越均等，人们的地位越平等，社会福利就越高。但大多数人则认为，既不能片面追求效率，也不以片面追求均等，应当兼顾效率与公平，二者缺一不可。一、福利与福利经济学60第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述福利经济学是在一定价值判断的前提下，第二节福利经济学概述（一）旧福利经济学福利经济学的先驱是英国经济学家霍布森，他认为应以社会福利研究作为经济学新方向，考察社会分配不均的问题，主张通过改良主义办法，如改革税收，实行国有化等政策解决分配不均，增进社会总福利。英国经济学家庇古则最早建立了福利经济学的完整体系，并成为西方经济理论的一个分支或一个流派。其主要研究的内容有：福利的性质、福利的衡量与判断的标准、福利（包括个人和国家的）发生变化的原因、增加和扩大福利的途径以及政府应采取的福利经济政策等。该体系通常被称为旧福利经济学。

二、旧福利经济学与新福利经济学61第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述（一）旧福利经济学二、旧福利经济学与第二节福利经济学概述（二）新福利经济学庇古之后的福利经济学被称为新福利经济学。在20世纪30年代，新福利经济学有了很大的发展。福利经济学以帕累托最优理论为基础，对社会福利函数（社会总效用函数）等进行了深入的研究和探讨，理论体系日趋完善。50年代阿罗提出的社会选择理论又大大丰富和发展了福利经济学。二、旧福利经济学与新福利经济学62第十二章一般均衡理论与福利经济学第二节福利经济学概述（二）新福利经济学二、旧福利经济学与第三节帕累托最优状态判断一个经济体系达到最大运行效率和达到最大社会福利的标准是什么呢？意大利经济学家帕累托1906年提出了检验一个社会经济资源是否实现了最优配置的判断标准。63第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态判断一个经济体系达到最大运行效率和达第三节帕累托最优状态帕累托认为在现在状态下，若某一变化在无人受损的状态下使某些人受益，则这一变化有利，该变化也被称为“帕累托改进”，反之，若变化后，无人受益，有人受损，则变化不利。帕累托最优状态是指：对于一个既定的资源配置状态，任意改变都不可能使至少某一个人的状态变好而又不使其他任何人的状态变坏，即在该状态下，不存在帕累托改进的余地。这就是说，社会资源已得到最有效率的配置，任何改变使得某一成员受益，其他成员必然受损。达到帕累托最优状态的条件称之为“帕累托最优条件”。一、帕累托改进和帕累托最优状态64第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态帕累托认为在现在状态下，若某一变化在第三节帕累托最优状态实现帕累托最优状态必须满足以下几个条件：1.交换的最优条件；2.生产的最优条件；3.交换和生产的最优条件。二、帕累托最优条件65第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态实现帕累托最优状态必须满足以下几个条第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件1.最优条件分析假定市场上只有A、B两个消费者和X、Y两种产品，现在所要研究的是各有一定量产品的A、B两个消费者，将怎样通过相互交换自己持有的产品，以实现既定收入分配条件下的效用最大化。分析这个最优条件用的主要工具是无差异曲线、埃奇沃思盒状图和埃奇沃思契约曲线，如图12-2所示。二、帕累托最优条件66第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态二、帕累托最优条件YUA1UA2UA3UB1OAOBXXYUB2UB3OAOBYYXXXBXAYBYAUA1UA2UA3UB1UB2UB3CE1E2E3(a)A的无差异曲线(b)B的无差异曲线(c)埃奇沃思盒状图和契约曲线图12-2交换的最优条件67第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态二、帕累托最优条件YUA1UA2UA第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件1.最优条件分析由于契约曲线就是两组无差异曲线的切点的轨迹，而在切点上，两条无差异曲线的斜率相等，并且无差异曲线的斜率可用商品的边际替代率表示。如设对于消费者A和B来说，产品X代替Y的边际替代率分别用和来表示，则交换的帕累托最优的条件为：这说明，X和Y两种商品之间的边际替代率对于A和B两个消费者都相等时，便达到了帕累托交换的最优条件。那么，推而广之，如果任何两种商品之间的边际替代率对所有消费者都相等时，就达到了全社会的帕累托交换最优条件。二、帕累托最优条件68第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件2.效用可能性曲线埃奇沃思契约曲线是在各种收入分配条件下消费者获得最大效用的点的组合，所以也称之为产品最佳配置曲线。在此基础上建立一个新坐标：以横轴表示消费者A获得的总效用，以纵轴表示消费者B获得的总效用，就可以得到图12-3所示的效用可能性曲线。二、帕累托最优条件69第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件2.效用可能性曲线图中的曲线表示在X、Y两种商品总消费量既定时，A、B消费者所能获得的最大效用水平的各种组合，线上的点都是帕累托最优状态点。二、帕累托最优条件UA1UA2UA3UB1UB2UB3UBUAOE1E2E3图12-3效用可能性曲线70第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（一）交换的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件1.最优条件分析假设市场上只有C、D两个生产厂商，他们使用两种生产要素K和L，分别生产X和Y两种产品。此时要研究的是，生产者如何利用两种生产要素生产两种产品以实现效率的最大化，所采用的分析工具是埃奇沃思盒状图、契约曲线和等产量线。如图12-4所示。二、帕累托最优条件71第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态二、帕累托最优条件KQ1Q2Q3q1OCOCODODKKLLLLLYLXKYKXKq2q3Q1Q2Q3q1q2q3CE1E2E3(a)X产品的等产量线(b)Y产品的等产量线(c)埃奇沃思盒状图和生产契约曲线图12-4生产的最优曲线72第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态二、帕累托最优条件KQ1Q2Q3q1第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件1.最优条件分析由于契约曲线是两组等产量曲线的切点的轨迹，而等产量曲线切点处的斜率相等，就是K和L两种生产要素的边际技术替代率相等，因此帕累托生产最优条件也可用边际技术替代率来表示。如设对于生产者C和D来说，L代替K的边际技术替代率分别用MRTSCLK和MRTSDLK来表示，则生产的帕累托最优的条件为：MRTSCLK=MRTSDLK上式说明，要使两种生产要素L和K在两个生产者C和D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等。这个结论也可推广到若干种产品的情况。二、帕累托最优条件73第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件2.生产可能性曲线生产可能性曲线又称产品转换曲线，它表示在既定技术条件下，经济中既定资源可生产的两种产品最大数量的各种组合。生产可能性曲线的斜率表示用产品X代替产品Y的边际转换率，简称MRT。如果设产品X的变动量为△X，产品Y的变动量为△Y，则其比率△Y/△X的绝对值可衡量1单位X转换为Y的比率，即MRT=△Y/△X。二、帕累托最优条件74第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件2.生产可能性曲线二、帕累托最优条件Q1Q2Q3q1q2q3YXOE1E2E375第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（二）生产的帕累托最优条件二、帕累托第三节帕累托最优状态（三）生产与交换的帕累托最优条件二、帕累托最优条件UA1UA2UA3UB1UB2UB3E1E2E3OAD（OB）XXYY图12-6交换与生产的最优条件76第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（三）生产与交换的帕累托最优条件二、第三节帕累托最优状态（三）生产与交换的帕累托最优条件二、帕累托最优条件在图中由OA、E1、E1、E1、D表示的交换契约曲线上的每一点都是交换的最优点。在生产最优点D既定的条件下，要使交换的最优条件与生产的最优条件相结合，就必须使结合契约曲线上某点的无差异曲线的斜率与产品转换曲线上的边际产品转换率相等，即A、B两个消费者对X、Y两种产品的边际替代率与产品边际转换率相等。交换与生产的帕累托最优条件：对于所有消费者，任何两种商品的边际替代率等于这两种商品的边际转换率。77第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态（三）生产与交换的帕累托最优条件二、第三节帕累托最优状态三、完全竞争与帕累托最优条件完全竞争的市场是满足帕累托最优条件和实现帕累托最优状态的必要条件。这不仅从经济效率上，而且从社会福利上证明了完全竞争市场的完美性，从而也对完全竞争的市场机制作出了严格的理论论证。78第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态三、完全竞争与帕累托最优条件完全竞争第三节帕累托最优状态三、完全竞争与帕累托最优条件只有在完全竞争市场条件下才能满足帕累托最优状态的三个基本条件：1．对所有消费者来说，任何一组商品的边际替代率必须相等，是满足社会交换的最优条件。2．对所有生产者来说，任何一组商品的边际替代率必须相等，是满足社会交换的最优条件。3．任何一组产品生产的边际转换率等于其商品的边际替代率，是社会交换和社会生产同时实现最优的条件。79第十二章一般均衡理论与福利经济学第三节帕累托最优状态三、完全竞争与帕累托最优条件只有在完第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平在福利经济学中，最重要的两个概念就是效率与公平。经济学家经常将资源的最大效率配置称为“帕累托最优”，并将其作为检验经济总体运行效率和社会福利大小的一种准则。

80第十二章一般均衡理论与福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平在福利经济学第四节公平、效率与社会福利函数一、效率与公平图中效用可能性边界MN就表