EC条件下承包商合同管理

EPC条件下承包商合同管理研究近年来，随着我国建筑企业向国外市场的拓展，承揽的国际工程项目也越来越多。了解国际通行的工程总承包和工程项目管理实施方式，并运用先进的合同管理理念和模式对其进行科学的合同管理，成为走向海外市场企业的必修课。国外的工程建设特别重视合同管理，因为合同文件是施工、验收、支付和索赔的主要依据。在工程项目执行过程中，从招标文件的编制、招投标、商务谈判、签订合同到实施，协议书、中标函、合同条件、技术规范、图纸、工程量清单及会议纪要等这些书面材料均具有法律效力。在工程执行过程中无论是提交仲裁或诉讼，没有书面证据就等于败诉。我国由于长期以来受计划经济体制的影响，致使很多承包商法冶理念淡薄、合同概念淡漠、证据观念淡化。随着涉外工程的增多，我们从中也看到了自己的不足，学到了一些教训。加快学习合同管理的进度，重视合同管理，健全合同管理规章制度，严格按照合同办事，有助于规范我国的建筑市场，缩小我国与国际承包公司之间的差距，有助于我国建筑企业茁壮、健康的可持续发展。目前，国际市场上采用设计采购施工(EPC-Engineering，Procurement，Construction)总承包项目运作模式的工程越来越多。EPC总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计、采购、施工、试运行等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的工程管理组织模式[1]。1国内外EPC项目管理现状EPC模式是一种在实践中发展起来的新生的承包模式。l999年，FIDIC(国际咨询工程师联合会)编写了《设计采购施工(EPC)／交钥匙工程合同条件》，确定了EPC模式在工程承包模式体系中的独立性地位。目前全球最大的225家国际工程承包商几乎都提供EPC模式的承包业务，国际上许多大型的工程项目也都已经或正在采用这种承包方式[3]。**开展EPC总承包比我国早，****工程公司在国际承包商225强排名榜上，由2006年度的第40位跳升到2007年度的第26位。该公司要求项目组和员工在工程实施中除了遵守国际标准、东道主国家的管理制度之外，还要遵守项目所在地规章制度和**工程公司自己的内部管理制度；要求从上至下的全过程SQE安全管理。在履行合同前，公司还要编制一个符合客户规范要求和ISO质量管理标准的项目质量计划，包括质量、检验和试验、执行、制造安装等，使得工程质量有标可依、有根可寻；通过严格、细致的安全管理程序和方法把质量、进度和安全管理落到实处[7]。我国于20世纪90年代初，在国家大力倡导开展以设计为起步的EPC总承包活动的推动下，国内的建设市场产生了一批设计院改制的工程公司，EPC总承包模式已经逐渐成为一种承包趋势。如****工程公司、****化学工程公司、**石化工程建设公司等单位已成功发展为以设计为主导，具备咨询、设计、采购、施工管理等多种功能的国际型工程公司。据不完全统计，自l993～2001年，我国部分实力比较强的工程公司和设计院己按照国际通行的EPC模式，在亚洲、美洲、欧洲、非洲30多个国家完成了国外工程总承包项目117项，合同金额近25亿美元[3]。总的说来，我国的EPC总承包业务起步较晚，具有总承包资质的单位多是由设计单位改造而成，与国外的EPC总承包管理存在差距，更加有必要了解国际EPC条件下合同的管理模式、方法和规则。2我国合同管理存在的主要问题和不足（1）部分施工单位的合同意识和合同管理水平均不强，缺乏合同管理人才，但对合同管理人才的培养却不重视。由于外部环境不规范的因素太多，很多时候并不严格根据合同办事。部分领导对投标、签约工作比较重视，但是经常忽略合同履行过程中的监督、检查、统计、考核、奖惩[8]。（2）承包商对合同文件应形成书面形式的意识不强。施工过程中可变因素较多，能否及时签订合同变更补充协议，直接影响到项目结算。很多情况下业主和承包商都是口头协议，没有形成书面形式的协定，待最后工程竣工结算时，甲方乙方各说其辞，最后大多都以承包商的让步告终，损害了承包商自己的利益。（3）承包商的索赔意识较差，大多都没有专门的合同管理部门和人员处理索赔工作，对合同条款的理解不够透彻，当发生影响工程的事件时，不能明确责任，更不用说抓住任何一个索赔的机会争取合理的工期和费用索赔。3合同管理概述EPC总承包的合同主要包括施工承包总合同、施工分包合同、物资采购合同、租赁合同、技术合同、运输合同和保险合同等。业主和总承包商签订EPC总承包合同之后，分别和分包商、材料设备供应商、运输公司、保险公司等单位签订分包合同、物资采购合同、运输合同、保险合同等（见图3.1）。在合同中需要明确规定各方的责任，避免日后发生扯皮事件。保险保险合同EPC合同运输合同采购合同分包合同业主总承包商保险公司运输公司单位分包商材料设备供应商包括质量、工期、成本、健康、安全、环境要求规定材料设备类型、付款方式等明确工程范围、合同价款等图3.1EPC合同条件下涉及的主要参与方及合同内容此外，我们应明确，组成建设工程施工合同的文本及优先解释顺序是：建设工程施工合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、建设工程施工合同专用条款、建设工程施工合同通用条款、标准、规范及有关技术文件、图纸、工程量清单和工程报价单或预算书[2]。4承包商的对策：（1）承包商改进自己的合同意识。一是倘若业主要求承包商垫资时，承包商可以要求业主提供一份保函或者将所垫资金作为承包商对项目的投资，并要求业主签订书面文件作为依据。二是在合同谈判过程中，要把想到的合同中不明确的地方或模糊的合同条款全都提出来，并且形成书面文件，要求业主给予解释形成书面文件，将其作为补充条款写入合同中；要将若业主违约应承担何种责任写入合同中，比如，当延期交货影响工程进度时，业主将负何种责任等等，承包商自己违约时应承担何种责任也应写入合同中，以免业主狮子大开口，夸大承包商责任，尽量做到合同详细、责任明确，不缺项、不漏项。三是合同执行过程中，及时地发出必要的书函，此外，主合同未签订前一定不能签订次合同，即便签订，一定要保持次合同与主合同一致。（2）明确合同管理人员的职能。在工程建设施工过程中，合同及类似于合同的书面文件是工程结算的唯一依据。因此，合同在整个工程实施过程中起着至关重要的作用。它直接关系到承包商的经济利益。这就需要承包商对合同管理充分重视，明确合同管理部门的职能（见图4.1）。签约签约后评价施工阶段投标报价阶段和预算部门充分沟通，了解合同价款的回旋余地对招标文件进行审查分析收集市场和工程信息，了解工程的基本情况参与合同谈判与签订工作，为报价、合同谈判和签约提出意见向工程项目派遣合同管理人员汇总、分析合同履行情况协调项目实施中与业主和其他各方的关系组织重大索赔对合同实施进行总的指导、分析和诊断图4.1合同管理部门的职能（3）逐步建立总公司、项目部各层次的合同管理机构，并配备专业的合同管理人员。总公司的合同管理部门派遣前期参与该项目投标报价的合同人员到项目部。继续跟踪项目的合同管理，监督项目部的合同管理人员严格履行合同，并及时向总公司进行汇报工程进度、质量和成本等方面的最新情况，确保没有违反合同条款。在整个工程实施过程中，项目部的合同管理人员对项目的合同管理负主要责任。总公司的合同管理人员起辅助作用，但是，整个工程决算时，需要对项目部的合同管理做后评价。倘若项目部的合同管理工作做得相当好就给予奖励，做的不够好就给予经济处罚。（4）重点注意施工阶段的合同管理(见图4.2)。合同管理的核心就是项目施工阶段合同的管理，它的内容包括：确定工程范围、进度控制、质量控制、成本控制、工程变更管理、工程索赔管理、计量与支付管理、价格调整、工程分包管理、合同文件的澄清与解释、业主和咨询工程师的责任与义务、工程竣工验收、履约保证和工程保险等十四项内容[9]。反馈反馈汇报总公司合同管理部门项目部1项目部2项目部3项目部图4.2项目部施工阶段的合同管理内容确定工程范围进度质量成本控制工程变更与索赔管理计量支付与价格管理工程分包管理相关方的责任与义务合同文件的澄清解释工程竣工验收履约保证工程保险（5）培养良好的索赔意识。在国际工程承包项目中，能否充分利用索赔这个工具，是衡量项目管理水平高低的重要标志。做好这项工作，可以保护企业合法权益，对于提高企业经济效益，促进企业发展有着非常重要的意义。建设工程施工，从合同正式签订到终止，是一个很长的履行期。在整个合同的执行过程中，有很多原因都会影响到承包商的利益，由此而发生索赔事件。FIDIC合同条款中承包商可以引用的索赔条款包括以下方面：5.2合同论述含糊；6.3&6.4施工图纸延期支付；12.2不利的自然条件；17.1因工程师数据差错，放线错误；18.1工程师指示进行钻孔勘探；20.3业主的风险及修复；27.1发现化石、古迹等；31.2为其他承包商提供服务；36.5进行实验；38.2指示剥露或凿开；40.2暂停施工；42.2业主未能提供现场；49.3修补缺陷；50.1调查缺陷；51.1工程变更；52.1&52.2变更项目估价；52.3合同额增减超过15%；65.3特殊风险引起的工程破坏；65.5特殊风险引起的其他开支；65.8终止合同；69业主违约；70.1费用增减；70.2法规变化；71货币及汇率变化等24项[9]，以上可索赔条款中，承包商可以获得工期延长，在施工现场内外已正当发生或者将要发生的全部开支得到补偿，或者获得利润补贴。承包商除了应该根据以上条款及时抓住索赔机会外，还要注意索赔策略和方法，严格按照合同规定的程序和方法及时提出索赔。同时也要树立索赔的风险意识，因为施工过程中不确定因素太多，同时，承包商在前期就应该仔细研究合同条款，在施工过程中做好预防，做到未雨绸缪，估计可能发生的索赔事件要把相关文件的书面材料整理好，为自己向业主索赔做好准备。参考文献：[1]**．从管道设计看EPC总承包项目的设计控制与管理．石油化工设计，2005(2)[2]建设部、国家工商行政管理局关于印发《建设工程施工合同（示范文本）的通知》（修正）[3]**．浅析国内(总承包公司的)E