工程项目的前期策划共36

工程项目的前期策划第一节

工程项目的前期策划工作1第二节工程项目的构思2第三节工程项目的目标设计3第四节工程项目的定义45第五节工程项目的可行性研究1.工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。项目前期策划工作的重要作用1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。项目累计投资和影响对比2．影响全局。例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。定义：前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。第一节工程项目的前期策划工作一.概述二.项目前期策划的过程和主要工作项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。1.工程项目构思的产生和选择。2．项目的目标设计和项目定义：(l)情况的分析和问题的研究；(2)项目的目标设计；(3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；(4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书3．可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。项目前期策划的过程见下图所示。项目前期策划过程反馈环境和情况调查项目任务书D可行性研究项目建议书D项目审查项目定义提出目标因素和目标系统设计情况分析及问题定义D构思选择项目构思三.项目前期策划应注意的问题1.在整个过程中必须不段地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。2.在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。3.在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。第二节工程项目的构思一.构思的产生任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因可能有:1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。2.上层系统运行存在问题或困难。3.为了实现上层系统的发展战略。4.项目业务。5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。工程项目构思常常出之于项目的上层系统(即企业、国家、部门、地方)的现存的需求、战略、问题和可能性上。二.项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。项目目构构思思的的选选择择考考虑虑：：由于于构构思思产产生生于于对对上上层层系系统统的的直直观观了了解解，，而而且且仅仅仅仅是是比比较较朦朦胧胧的的概概念念，，所所以以对对它它也也很很难难进进行行系系统统的的定定量量评评价价和和筛筛选选，，一一般般只只能能从从如如下下几几个个方方面面来来把把握握：：1.上上层层系系统统问问题题和和需需求求的的现现实实性性。。2.考考虑虑到到环环境境的的制制约约和和充充分分利利用用资资源源，，利利用用外外部部条条件件。。3.充充分分发发挥挥自自己己已已有有的的长长处处，，运运用用自自己己的的竞竞争争优优势势，，或或在在项项目目中中达达到到合合作作各各方方竞竞争争优优势势的的最最优优组组合合。。这样样综合合考考虑虑““构构思思---环环境境---能能力力””之之间间的的平平衡衡，以以求求达达到到主主观观和和客客观观的的最最佳佳组组合合。。（SWOT分分析析））经过过权权利利部部门门的的认认可可，，则则项项目目的的构构思思转转化化为为目目标标建建议议，，可可提提出出做做进进一一步步的的研研究究，，进进行行项项目目的的目目标标设设计计。。例如如：：某地地区区的的两两个个大大城城市市之之间间直直线线相相距距约约250公公里里，，中中间间有有四四个个大大中中城城市市相相连连。。该该地地区区是是我我国国经经济济最最发发达达的的地地区区之之一一。。1998年以以前前，，连连接接两两地地的的公公路路的的路路基基路路面面较较差差，，多多为为三三级级和和四四级级公公路路。。该该地地区区交交通通流流量量大大大大超超过过公公路路网网的的承承受受能能力力，，交交通通阻阻塞塞，，事事故故频频繁繁。。考虑虑到到当当地地的的交交通通条条件件，，该该地地区区的的社社会会和和经经济济发发展展状状况况，，拟建建一一条条沟沟通通这这六六大大城城市市的的高高速速公公路路。一、、情况况的的分分析析（一一））情情况况分分析析的的作作用用情况况分分析析是是在在项项目目构构思思的的基基础础上上对对环环境境和和上上层层系系统统状状况况进进行行调调查查、、分分析析、、评评价价，，作作为为目目标标设设计计的的基基础础和和前前导导工工作作。。1.通通过过对对情情况况的的分分析析可可以以进一一步步研研究究和和评评价价项项目目的的构构思思的实实用用性性。2.通过过情况分分析可以以对上层系系统的目目标和问问题进行行定义，从而确定项目目的目标标因素。3.通过过情况分分析确定项目目的边界界条件状状况。4.为目目标设计计、项目目定义、、可行性性研究以以及详细细设计和和计划提供信息息。5.通过过情况分分析可以以对项目中中的一些些不确定定因素即即风险进进行分析析，并对风风险提出出相应的的防护措措施。第三节工工程项项目的目目标设计计（二）情情况分析析的内容容情况分析析首先要要作大量量的环境境调查，，掌握大大量的资资料，包包括：1.拟建建工程所所提供的的服务或或产品的的市场现现状和趋趋向的分分析。2.上层层系统的的组织形形式，企企业的发发展战略略、状况况及能力力，上层层系统运运行存在在的问题题。3.企业业所有者者或业主主的状况况。4.能够够为项目目提供合合作的各各个方面面，如合合资者、、合作者者、供应应商、承承包商的的状况，，上层系系统中的的其他子子系统及及其他项项目的情情况。5.自然然环境及及其制约约因素。。6.社会会的经济济、技术术、文化化环境，，特别是是市场问问题的分分析。7.政治治环境和法律环环境（与投资、与项目的的实施过过程及运运行过程程相关的的法律和和法规）。（三）情情况分析析方法可以采用用调查表表、现场场观察法法、专家家咨询法法、ABC分类法、、决策表表、价值值分析法法、敏感感性分析析法、企企业比较较法、趋趋向分析析法、回回归分析析法、产产品份额额分析法法和对过过去同类类项目的的分析方方法等。。环境调查查应是系统的，尽可能能定量的，用数数据说话话。环境调查查主要着着眼于历历史资料料和现状状，并对对将来状状况进行合合理预测测，对目目前的情情况和今今后的发发展趋向向作出初初步评价价。三.问题题的定义义问题定义义是目标标设计的的诊断阶阶段,从从问题的的定义中中确定项项目的任任务。问题定义义的基本本步骤为为：1.对上上层系统统问题进进行罗列列、结构构化，即即上层系系统有几几个大问问题，一一个大问问题又可可能有几几个小问问题构成成。2.对原原因进行行分析，，将症状状与背景景、起因因联系在在一起，，这可用用因果关关系分析析法。3.分析析这些问问题将来来发展的的可能性性和对上上层系统统的影响响。有些问题题会随着着时间的的推移逐逐渐减轻轻或消除除，相反反有的却却会逐渐渐严重。。例如：XX高速速公路项项目的情情况调查查和问题题的定义义1．两两地之之间的交交通问题题连接两地地的公路路状况较差，，多为三三级和四四级公路路。交通通流量大大大超过过公路网网的承受受能力，，交通阻阻塞，事事故频繁繁。子问题如如下：(1)交交通“瓶瓶颈”的的问题严严重，行行车时速速平均为为30多多公里，，在两个个城市间间驱车常常须8-10小小时。(2)交交通混乱乱，经常常出现堵堵塞和排排队现象象。这由由于：车辆太多多；交通管理理问题，，许多地地方小商商小贩侵侵占道路路；交叉路口口多，许许多无红红绿灯；；许多驾驶驶人员不不按照交交通规则则行车；；出现事故故或堵塞塞状况时时，排障障不及时时等。(3)事事故多，，其原因因有：交通混乱乱，容易易引起事事故；告示牌少少；路面窄，，岔路口口多，弯弯道多；；非机动车车辆抢道道，行人人经常横横穿马路路等。(4)污污染严重重：车速低，，堵车造造成废气气排放量量大；燃油质量量不符合合标准，，特别是是路边许许多私人人加油站站；许多旧车车、破车车超过国国家规定定的排放放标准；；车辆太脏脏；周边居民民向路上上抛垃圾圾。2．社会会和经济济发展对对公路交交通的需需求(1)该该地区面面积占全全国的0.3%，人口口占全国国的3%，国内内生产总总值占全全国的9.4%。该地地区又是是外商投投资的重重点地区区之一，，但人均均公路占占有里程程屈居全全国之末末。(2)该该地区地地理条件件优越，，雄厚的的人才资资源和较较好的经经济基础础，第三三产业和和乡镇企企业的发发展，都都会带来来公路运运输量的的增加。。(3)随随着旅游游业的发发展，对对公路运运输的需需求会持持续大幅幅度上升升。3．世界界各国的的经济发发展的经经验表明明：在经经济建设设中，交交通运输输业必须须超前发发展，经经济要大大发展，，必须构构筑大通通道。4．公路路运输所所具备的的优势。。公路运运输的密密度大大大高于铁铁路网与与水运网网，它能能深入到到其它运运输方式式不能达达到的地地区，是是城乡交交流的纽纽带，具具备灵活活、机动动、迅速速、方便便等特点点。5．存在着不不利的制制约条件件。(1)该该地区现现有的交交通已有有一条国国道，有有铁路复复线，有有江河水水道，会会影响高高速公路路的运营营。(2)该该地区人人多地少少，土地地资源十十分宝贵贵，将会会影响到到农业生生产。(3)修修建高速速公路投投资大，，工期长长，见效效慢，资资金缺口口大，技技术难度度高。6．相关关法律、、法规：：土地管管理法、、城市规规划法、、水土保保持法、、环境保保护法、、文物保保护法、、公路工工程技术术标准、、公路网网规划编编制办法法等。经过调查查和问题题的分析析，国内内外专家家共同论论证，就就建设该该高速公公路的构构思给予予初步肯肯定。四.提出出目标因因素（一）目目标因素素的来源源目标因素素通常由由如下几几方面决决定：1.问题题的定义义，即按按问题的的结构，，确定解解决其中中的各个个问题的的程度，，即为目目标因素素。2.有些些边界条条件的限限制也形形成项目目的目标标因素。。如资源限限制，法法律的制制约、项项目相关关者（如如周边组组织）的的要求等等。3．许多多目标因因素是由由最高层层设置的的，上层层战略目目标和计计划的分分解可直直接形成成项目的的目标因因素。（二）常常见的目目标因素素一个工程程项目的的目标因因素可能能有如下下几类：：1.问题题解决的的程度。。这是项项目建成成后所实实现的功功能，所所达到的的运行状态态。2.项目目自身的的(与建建设相关关)目标标，包括括：工程程规模、、经济济性目标标、项项目时间间目标。。3.其它它目标因因素：工程的技技术标准准、技术术水平；；提高劳动动生产率率，如达达到新的的人均产产量、产产值水平平；人均产值值利润额额；吸引外资资数额；；降低生产产成本，，或达到到新的成成本水平平；等等（三）各各目标因因素指标标的初步步确定目标因素素指标可可以采用用相似情情况（项项目）比比较法、、指标（（参数））计算法法、费用用/效用用分析法法、头脑脑风暴法法、价值值工程等等方法确确定。五.目标标系统的的建立(一)目目标系统统结构项目目标标系统至至少有如如下三个个层次:1.系系统总目标(1)功能能目标标(2)技技术目目标(3)经济济目标标(4)社会会目标标(5)生生态目目标2.子子目标标，为系统统目标标的说说明、、补充充。子目标标通常常由系系统目目标导导出或或分解解得到到，或或是自自我成成立的的目标标因素素，或或是对对子系系统目目标的的补充充，或或是边边界条条件对对系统统目标标的约约束。。它仅仅适用用项目目某一一方面面，对对某一一个子子系统统的限限制。。3.可可执行行目标标，为子目目标的的细化化。(二)目标标因素素的分分类1.按按照性性质,目标标因素素可以以分为为:(1)强制制性目目标,即必必须满满足的的目标标因素素。(2)期望望的目目标,即尽尽可能能满足足的,有一一定范范围弹弹性的的目标标。2.按按照目目标因因素的的表达达,它它们又又可以以分为为:(1)定量量目标标,即即能用用数字字表达达的目目标因因素。。(2)定性性目标标,即即不能能用数数字表表达的的目标标因素素。3.课课本上上其他他分类类P15例如：：某高高速公公路目目标设设计总体目目标：：建成成处于于国内内领先先水平平的，，能展展现沿沿线现现代化化风貌貌的标标志性性高速速公路路工程程，全全长：：273公公里。。(一)功能能目标标1．交交通功功能(问题题的解解决程程度)。(1)正正常运运营后后，2000年年日平平均交交通量量将达达2万万辆，，2010年日日平均均交通通量达达5.5万万辆，，设计计的最最大交交通量量6万万辆。。(2)设计计最高高时速速为120km，两两地间间的行行车时时间由由原来来的10小小时缩缩短为为3-4小小时。。2．服服务功功能要要求。。全线线设6处服服务区区，有有较为为齐全全的人人、车车服务务系统统，完完成：：(1)汽车车服务务功能能要求求：加加油、、汽修修、停停车、、洗车车等；；(2)旅客客服务务功能能要求求：休休息、、卫生生、购购物、、餐饮饮等。。3．安安全功功能：：降低低事故故发生生率，，为保保证车车辆辆快速速安全全行使使，全全线设设有齐齐全的的交通通安全全设施施。4．交交通管管理功功能(1)监监控系系统要要求（略））(2)通信信系统统要求求（略））(3)事事故排排障系系统要要求：：达到到确定定的事事故排排障能能力和和排障障速度度要求求，设设置巡巡逻车车辆和和排障障车辆辆,以以及每每公里里1部部报警警电话话。(4)收收费系系统要要求（略））(5)供电电系统统要求求（略））(6)照明明系统统要求求（略））(7)公路路的运运行维维护系系统要要求。。(二)技术术目标标总体目目标：：符合合我国国高速速公路路的设设计规规范标标准。。1.全封闭闭，全全立交交，高高速公公路全全长约约XXX公公里。。2.路路基宽宽26m，，中央央分隔隔带宽宽3m，双双向四四车道道。3.按按照我我国高高速公公里标标准确确定：：(1)路路线(2)路路基要要求(3)路路面要要求(4)桥桥梁涵涵洞要要求(5)互通通式立立交要要求(三)经济济目标标1．总投资资(建建设成成本)：项项目总总概算算为XX亿亿元人人民币币2．预计2000年年前建建成通通车,本本高速速公路路为收收费道道路，，在各各个互互通立立交上上设收收费站站。持持续经经营30年年，其其收益益现值值为XX亿亿元。。3．预计X年收收回投投资，，项目目内部部收益益率为为Y%。4.投投资结结构。。采用用股本本融资资和债债务融融资，，包括括国家家股、、法人人股以以及银银行贷贷款。。(四)社会会目标标1．．构建建沿途途6城城市一一个统统一的的经济济带，，加快快地区区经济济的发发展。。预计计国民民经济济的产产出效效益为为投入入的X倍。。2．带带动沿沿线旅旅游业业、餐餐饮业业的发发展。。3．促促进铁铁路部部门提提高列列车运运行速速度，，改善善服务务。4．．创造造良好好的投投资环环境，，改善善地区区投资资形象象。5．．邮电电业以以高速速公路路为依依托开开通快快速邮邮路。。6．促促进劳劳动就就业的的程度度。7．．改善善交通通环境境，减减少事事故发发生率率。(五)生态态目标标：符符合我我国环环境保保护法法的要要求1．．环环保保绿化化。为为净化化空气气，美美化环环境，，中央央分隔隔带、、边坡坡均设设计草草皮绿绿化，，服务务区要要单独独进行行绿化化和景景观设设计。。2．高高速公公路和和服务务区污污染治治理要要求。。3．公公路周周围景景观要要求。。使高高速公公路路路、桥桥、构构筑物物相互互配合合，并并与沿沿途山山水地地貌和和沿线线环境境协调调。（六））有些些不能能满足足的要要求，如周周边许许多小小乡镇镇要求求建立立入口口通道道，会会造成成公路路的不不封闭闭和收收费站站太多多，不不经济济。(三)目标标因素素之间间的争争执处理l．强强制性性目标标与期期望目目标发生争争执，，则首首先必必须满满足强强制性性目标标的要要求。。2．如如果强强制性性目标标因素素之间间存在在争执执，则则说明明本项项目存存在自自身的的矛盾盾性，，可能能有两两种处处理：：(1)判定定这个个项目目构思思是不不行的的，必必须重重新构构思。。(2)消除除某一一个强强制性性目标标，或或将它它降为为期望望目标标。3.期望目目标因因素的的争执执。这这里又又有两两种情情况：：(1)如果定定量的的目标标因素素之间间存在在争执执，可可以采采用优优化的的办法法，追追求技技术经经济指指标最最有利利(如收益益最大大、成成本最最低)的解决决方案案。(2)定性性的目目标因因素的的争执执可通通过确确定优优先级级或定定义权权重，，寻求求妥协协和平平衡，，或将将定性性目标标转化化为定定量目目标进进行优优化。。4．在目目标系系统中中，系系统目目标优优先于于子目目标，，子目目标优优先于于可操操作目目标。。第四节节工工程项项目的的定义义一、项目构构成定定界二、项目定定义三、项目的的审查查和选选择四、提出项项目建建议书书，准准备可可行性性研究究一、项目构构成定定界对目标标因素素按照照性质质可以以划分分为三三个范范围：：1．最最大需需求范范围。。即包包括前前面提提出的的所有有目标因因素的的结合合U1；2．最最低需需求范范围。。这由由必需需的强强制性的目目标因因素构构成，，是项项目必必须解解决的问问题和和必须须满足足的目目标因因素的的结合U2；3.优优化的的范围围。它它是基基于目目标优优化基础上上确定定的目目标因因素的的结合合U3。可行性性研究究和设设计都都在作作这个个优化化工作。。通常常以U3作为项项目的的范围围。当然，，优化化的范范围必必须包包括强强制性性的目标标因素素。所以，，U2＜U3＜U1，即如如图2-3所示示。则由U3所确定定项目目目标标决定定了项项目的的系统统范围围。二.项项目定定义项目定定义是是指以以书面面的形形式描描述项项目目目标系系统,并初初步提提出完完成方方式。。它是是将原原直觉觉的项项目构构思和和期望望引导导到经经过分分析、、选择择得到到的有有根据据的项项目建建议，，是项目目目标设设计的的里程程碑。包括：（1）提出出问题，说说明问题的的范围和问问题的定义义；（2）说明明解决这些些问题对上上层系统的的影响和意意义；（3）项目目构成和定定界，说明明项目与上上层系统其其他方面的的界面，确确定对项目目有重大影影响的饿环环境因素；；（4）系统统目标和最最重要的子子目标，近近期、中期期、远期目目标，对近近期目标应应定量说明明；（5）边界界条件，如如市场分析析、所需资资源和必要要的辅助措措施、风险险因素；（6）提出出可能的解解决方案和和实施过程程的总体建建议，包括括方针或总总体策略、、组织安排排和实施时时间总安排排；（7）经济济性说明，，如投资总总额、财务务安排、预预期效益、、价格水准准、运营费费用等。三.项目的的审查和选选择（一）项目目审查审查的关键键问题是指指标体系的的建立。这这与具体的的项目类型型有关。对对一般的常常见的投资资项目审查查内容可能能有：1.问题的的定义2.目标系系统和目标标因素3.项目的的初步评价价(二)项目目选择选择的总体体目标通常常有:1.通过项项目能够最最有效的解解决上层系系统的问题题,满足上上层系统的的需要。对于提供产产品或服务务的项目，，应着眼于于有良好的的市场前景景。2.使项目目符合企业业经营战略略目标，以以项目对