2022-2023年《金融市场基础知识》题库（300题）

2022-2023年《金融市场基础知识》题

库（300题）（单项选择题）财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。注册制审批制许可证审核制标准答案：C,（单项选择题）以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。I.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全而监管基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益I、II、III、IVI、II、IIII、II、IVI、III、IV标准答案：B,（单项选择题）股票是一种O凭证，债券是一种（）凭证，基金是一种（）凭证。所有权；所有权；受益所有权；债权；受益受益；所有权；受益所有权；受益；债权标准答案：B,（单项选择题）可转换债券和可交换债券的区别是（）。I.可转债由公司股东发行，可交换债由公司本身发行可交换债由公司股东发行，可转债由公司本身发行可转债转股时股票总股本扩大，可交换债转股吋股票总股本不扩大可交换债转股时股票总股本扩大，可转债转股时股票总股本不扩大I、IIIII、IIIII>IVI、IV标准答案：B,（单项选择题）短期国债一般指偿还期限为（）的国债。1年或1年以内3个月或3个月以内9个月或9个月以内6个月或6个月以内标准答案：A,（单项选择题）证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中（）属于机构投资者。I•政府企业金融机构家庭I、III、II、IIIII、IILIVI、IILIV标准答案：B,（单项选择题）选举和罢免会员理事属于我国证券交易所（）的职权。专门委员会理事会监察委员会会员大会标准答案：D,（单项选择题）对证券投资基金从证券市场取得的收入，暂不征收企业所得税的有（）。I■买卖股票的差价收入买卖债券的差价收入股权的股息和红利收入IV.债券的利息收入I、II、IILIVII、III、IVI、IVI、II、III标准答案：A,（单项选择题）赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（）。保证公司资产的增值保证公司货币资金的增加保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例保证公司权益的增加标准答案：C,（单项选择题）下列关于金融市场的说法中，正确的有（）。I.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与金融中介机构越发达，金融市场功能越完善金融市场上的参与各方是以信用为基础的信贷关系和委托代理关系II、IILIVII、IVI、IIII、II、IILIV标准答案：D,（单项选择题）我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计算,（）支付。逐日按季每周按月标准答案：D,（单项选择题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。风险覆盖率不得低于100%资本杠杆率不得低于8%流动性覆盖率不得低于100%净稳定资金率不得低于100%I、II、IIII、II、IILIVIILIVI、II、IV标准答案：B,（单项选择题）除中国证监会另有规定外，QDII基金不得（）。投资住房按揭支付凭证投资房地产信托凭证投资远期合约购买房地产抵押按揭标准答案：D,（单项选择题）可交换债券的要素包括（）。I.票面利率期限换股价格换股期限II、IILIVI、II、III、IVI、IVI、II.Ill标准答案：B,（单项选择题）下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构证券发行人负责证券发行的主承销工作保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务标准答案：C,（单项选择题）下列关于ETF和LOF的套利机制的说法中，正确的有（）。I.ETF可以实时套利LOF无法实时套利LOF的套利风险高于ETF的套利风险LOF套利比ETF套利方便II>IVI、II、IILIVI、III、IVI、II、III标准答案:D,（单项选择题）按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品收益保证型产品与非收益保证型产品公开募集的结构化产品与私募结构化产品保本型产品与保证最低收益型产品标准答案：C,（单项选择题）金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。I.交易对象交易目的结算方式交易方式I、II、III、IVI、IILIVI、II、III11>IV标准答案：A,（单项选择题）发行无记名股票的股份有限公司如开股东大会会议，应该在会议召开（）日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。20TOC\o"1-5"\h\z901530标准答案：D,（单项选择题）有形信托财产包括（）。I.货币资金商标使用权土地债权凭证I、II、IVII、IIII、II、III、IVI、IILIV标准答案：D,（单项选择题）股指期货竞价交易中釆用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。连续竞价集合竞价拍卖竞价委托竞价标准答案：B,（单项选择题）股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。.市场的行为包含一切信息.价格沿趋势移动股票的价值决定价格历史会重复I、II、IIIII、III、IVI、II、IVI、IILIV标准答案：C,（单项选择题）ETF的申购和赎回在 进行，市场交易在 进行。（）二级市场；一级市场二级市场；二级市场一级市场；二级市场—级市场；一级市场标准答案：C,（单项选择题）为了对基金业绩进行有效评价，以下哪些因素必须加以考虑？（）投资目标与范围基金风险水平基金规模时期选择I、II、III、IVI、IILIVI、II、IVI、IkIII标准答案：A,（单项选择题）风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可附带来较大的收益投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度标准答案：C,（单项选择题）全国中小企业股份转让系统的特点有（）。全国性的证券交易场所场外交易市场主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务股票转让釆用无纸化的公开转让形式II、IILIVI、IILIVI、IIIII、IV标准答案：B,（单项选择题）假定原始存款10000元，法定准备金率20%,则理论上的货币乘数是（）。TOC\o"1-5"\h\z55.542标准答案：A,（单项选择题）企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。I•更换审计机构II.变更资产评估机构A.A.I、II、III、IVB.II、III、IVA.A.I、II、III、IVB.II、III、IVA.A.II、III、IV变更注册金额更换主承销商I、IIIILIVII、IIII、IV标准答案：B,（单项选择题）关于外汇期货，下列叙述不正确的是（）。外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约外汇期货主要用于规避外汇风险外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（TMM）率先推出外汇期货主要用于规避利率风险标准答案：D,（单项选择题）关于金融市场的理解，下列说法正确的有（）。I.金融市场是金融工具转手的场所金融市场是资金融通的场所金融市场揭示了金融资产的定价过程金融市场是金融资产进行交易的场所I、IkIIII、II、IILIVI、IV标准答案：C,（单项选择题）商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申请文件。中国人民银行国家发改委中国证监会中国银保监会标准答案：A,（单项选择题）关于我国证券市场投资者结构，下列说法正确的是（）。I•与成熟市场相比，我国证券市场上机构投资者整体规模偏小经过十几年的发展，我国初步形成了包括证券投资基金、保险基金、QFII、信托基金等多元化的专业机构投资者队伍专业机构投资者持股市值占比近年来有所提高，但截止2018年底，其还落后于个人投资者的占比由于专业机构投资者队伍的大力发展，近几年机构投资者的交易总额占比远超个人投资者A.A.II、III、IVA.A.II、III、IVI、II、IIII、IV标准答案：c,（单项选择题）中国银行保险监督管理委员会成立时间为（）。2015年2016年2017年2018年标准答案：D,（单项选择题）关于金融现货交易和金融期货交易的区别，下列说法正确的有（）。I.金融现货交易的对象是某个具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，风险者喜好者利用它承担更大的风险金融现货交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的I、IkIIII、IlUKIV标准答案：B,（单项选择题）银行间债券市场参与者不包括（）。地方政府商业银行证券公司保险公司标准答案：A,（单项选择题）证券市场的发展得益于（）。I.社会化大生产和商品经济的发展股份制的发展资本主义的诞生信用制度的发展I、IIII、II、IVI、II、IILIVII、IV标准答案:B,（单项选择题）储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。中国证监会中国银保监会财政部发改委标准答案：C,（单项选择题）投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）的未来变化趋势。I•利率汇率III.股价IV.凸度I、II、IIII、II、III、IVI、IIIII、IV标准答案：A,（单项选择题）股份有限公司发行优先股的作用之一在于募集（）的公司股本。中期短期中短期长期稳定标准答案：D,（单项选择题）证券公司发行次级债券应提供募集说明书，借入次级债务应与债权人签订次级债务合同。募集说明书和次级债务合同应约定的事项包括（）。I•次级债的金额清偿顺序在普通债之前募集资金用途次级债本息的偿付安排II、IILIVI、II、IIII、II、IVI、IILIV标准答案：D,（单项选择题）股份公司只能以（）支付红利。留存收益其他资本公积资本公积专项储备标准答案：A,（单项选择题）下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（）。I.证券市场是价值直接交换的场所证券市场是财产权利直接交换的场所证券市场是风险直接交换的场所证券市场是直接融资与冋接融资的场所I、IVI、II、III、IVI、II、IIIII、III、IV标准答案：C,（单项选择题）根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。70%80%60%90%标准答案：D,（单项选择题）下列关于财政部代理发行地方政府债可选择的托管单位的说法中，正确的有（）。I.在中央国债登记结算有限责任公司托管在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管在证券交易所办理登记托管在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管Il>IIII、II、IVI、II、IILIVI、III、IV标准答案：B,（单项选择题）现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。法制、监管、自律、规范法制、监管、规范、发展公开、公平、公正、守信公开、公平、公正、诚信标准答案：A,（单项选择题）上海清算所托管债券的结算方式是（）。I.券款对付见券付款中央对手方纯券过户I、II.IllI、II、IVII、IILIVI、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）下列关于证券委托中的网上委托的说法中，正确的是（）。上网终端仅包括电子计算设备证券公司需要通过互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供服务网上委托是柜台委托的一种形式客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统标准答案：B,（单项选择题）可以在证券交易所挂牌交易的有（）。.ETF.债券III.封闭式基金A.IA.I、II、IIIB.I、II、IVA.IA.I、II、IIIB.I、II、IVB.B.I、II、III、IVIV・LOFI、III、IVI、II、IIIII、IVI、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）对于财政部代理发行地方政府债券的投标最髙限额限定，下面说法正确的是（）。承销团甲类成员最高限额为当期的35%承销团乙类成员最高限额为当期的25%承销团甲类成员最高限额为当期的30%承销团乙类成员最高限额为当期的30%标准答案：C,（单项选择题）2006年以来我国资产证券化业务发展的特点包括（）。I•发行规模大幅增长种类增多，发起主体增加机构投资者范围增加二级市场交易尚不活跃I、IIIII、IILIVI、II、IV标准答案：B,（单项选择题）投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。跨期性杠杆性风险性投机性标准答案：A,（单项选择题）证券投资咨询的形式有（）。I.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务：C.II、IILIVD.I、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）证券登记结算公司的职能不包括（）。证券的存管和过户为投资者开立资金结算账户受发行人的委托派发证券权益证券账户、结算账户的设立标准答案：B,（单项选择题）符合基金资产估值规则的是（）。I.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值遇到某些特殊情况，可以暂停估值采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值II、IILIVI、IIII、II、IILIVI、II、IV标准答案：C,（单项选择题）关于证券投资者，下列说法错误的是（）。投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券投资者可以是自然人，也可以是法人投资者是买卖证券的客体标准答案：D,（单项选择题）中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中，“两个不变”指（）。I.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求中小企业板块上市的企业必须是成熟企业I、II、IIIII、IILIVIILIVI、III标准答案：A,（单项选择题）股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.IA.I、II、IIIB.I、II、IVA.IA.I、II、IIIB.I、II、IVC.C.II、III预期理论流动性理论合理收益理论现值理论标准答案：D,（单项选择题）《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有很重要的意义，从根本上体现了经营机构和投资者利益的辩证统一。下列说法中，正确的有（）。I•该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理’并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上,也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理，为经营机构提供标准化服务奠定了基础该管理办法同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制I、III、IVB・I、II、IVD.I、II、III、IV标准答案：B,（单项选择题）私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。70%50%35%25%标准答案：C,（单项选择题）下列关于全球金融市场历史的相关说法，正确的有（）。I.大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城己经出现了明显的金融区，乌尔城出现的金融活动不仅包括借贷，还包括股权投资甚至风险投资一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆1790年，美国成立了第一个证券交易所 纽约证券交易所1957年签署的《罗马条约》建立了欧洲经济共同体，从最初6个成员国发展成为包括28个成员国的联盟II、IVI、IV标准答案：B,（单项选择题）企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。中国人民银行中国证监会国家发改委财政部标准答案：A,（单项选择题）下列有关备兑权证的表述正确的有（）。I.备兑权证通常不会增加股份公司的股本备兑权证通常会增加股份公司的股本备兑权证所认兑的股票是己在市场上流通的股票备兑权证所认兑的股票是新发行的股票II、IVI、IVI、IIIII、III标准答案：C,（单项选择题）编制和公布日经225股价指数的是（）。日本大藏省道?琼斯公司日本经济新闻社东京证券交易所标准答案：D,（单项选择题）证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。•具有大学本科以上学历证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历通过证券、期货从业人员资格考试I、II、IILIVII、IVII、IILIVI、III标准答案：A,（单项选择题）根据《公司债券发行与交易管理办法》，在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额（）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。15%10%20%30%标准答案：B,（单项选择题）普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（）。.公司对现金的需要.股东所处的地位法律方面的限制公司进入资本市场获得资金的能力I、II、III、IVII、IIII、III、III、IV标准答案：A,（单项选择题）金融市场的首要功能是（）。价格发现风险管理资金融通提供流动性标准答案：C,（单项选择题）在进行集中撮合处理过程中，以下说法正确的有（）。I.所有买方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易系统电脑主机的时间先后排列所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交，直至成交条件不满足为止I、III、IVII、IILIVII、IVD・I、III标准答案：B,（单项选择题）股票发行之前，发行人必须按法定程度向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。保荐制注册制核准制审批制标准答案：B,（单项选择题）全国银行间债券市场面向的对象有（）。I.商业银行II.保险公司.证券公司IV.农村信用联社I、III、IVB・I、II、IVII、IIII、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）不属于期货交易特征的是（）。不存在信用风险标准化合约实物交割比例低在场外进行交易标准答案：D,（单项选择题）下列关于基金管理费的说法中，正确的有（）。基金规模越大，风险越大，管理费率越低基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除IV.管理费是向投资者另收取的费用I、IVI、IILIVI、IIIII>III标准答案：D,（单项选择题）科创板在财务类指标方面，不再釆用单一的连续亏损退市指标，而是在定性基础上作出定量规定，多维度刻画丧失持续经营能力的主业“空心化”企业的基本特征，引入（）的退市指标（第一年触及该指标挂*ST,第二年仍触及该指标退市），体现持续经营能力方面的要求。净利润为负且营业收入低于三个亿扣非净利润为负且营业收入低于三个亿扣非净利润为负且营业收入低于一个亿净利润为负且营业收入低于一个亿标准答案：C,（单项选择题）货币政策的传导机制包括（）。I.利率传导机制B.IB.I、II、IVB.IB.I、II、IVA.A.I、II、III、IVII・信用传导机制HI.资产价格传导机制汇率传导机制I、IIIkIIII、II、IILIVIILIV标准答案：C,（单项选择题）按基础资产分类，权证的分类不包括（）。股权类权证债权类权证其他权证股本权证标准答案：D,（单项选择题）金融机构发行债券的目的有（）。I.改善负债结构，增强负债的稳定性获得长期资金来源扩大资产业务获得廉价资金来源IkIVI、II、IIIII、IILIV标准答案：C,（单项选择题）政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（）。获取利息获取资本收益调剂资金余缺获取投资回报标准答案：C,（单项选择题）上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。I.上市公司社会公众持股比例不足10%上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告I、II、IIIII、IILIVI、III、IV标准答案：D,（单项选择题）使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率是指（）。当前收益率到期收益率持有期收益率赎回收益率标准答案：B,（单项选择题）美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。I.已退休人士年收入低于2.5万美元者净资产低于2.5万美元者无期货期权投资经验者I、II、IIII、III、IVIII、IVI、II、IILIV标准答案：D,（单项选择题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项为（）。更换基金管理人向基金份额持有人分配收益编制年度基金报告确定基金的赎回价格标准答案：A,（单项选择题）下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。I.封闭式基金的收益分配每年不得少于两次开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例按照规定，封闭式基金利润分配应当釆用现金方式IV.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额II、IILIVI、II、IIII、IIIII、IV标准答案：C,（单项选择题）“货币供应量t-银行存款和贷款t一投资t-总产出t”描述的是货币政策（）。利率传导机制汇率传导机制信用传导机制资产价格传导机制标准答案：C,（单项选择题）场外交易市场的功能包括（）。I.拓宽融资渠道，改善大型国有企业融资环境为暂不具备在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境提供风险分层的金融资产管理渠道II、IIII、II、III、IVII、IILIVI、IV标准答案：C,（单项选择题）若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。50000100000300000400000标准答案：C,（单项选择题）关于风险敞口与金融风险，下列说法正确的有（）。I.持有外汇头寸是一种风险敞口持有外汇头寸是一种金融风险汇率变动是一种风险敞口IV・汇率变动是一种金融风险IILIVII、IIII、III、IV标准答案：D,（单项选择题）下列关于拟募集基金应当具备的条件的说法中，错误的是（）。基金品种符合中国证监会的相关规定有明确、合法的投资方向对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求运作方式明确标准答案：C,（单项选择题）简单算术股价指数计算方法为（）。I.相对法为首先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数相对法为首先将样本股票基期价格和计算期价格分别加总..再求指数综合法为首先将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，再求指数综合法为首先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数I、IVII、IVII、IIII、III标准答案：D,（单项选择题）信用风险最低的债券是（）。长期金融债券短期公司债券国库券短期金融债券标准答案：C,（单项选择题）下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（）。I.美国存托凭证公司债券III.住房按揭支持证券IV.贵金属II、IILIVB・I、III、III、IVI、II、III标准答案：D,（单项选择题）债券的必要回报率等于（）。名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和实际无风险收益率与风险溢价之和名义无风险收益率与风险溢价之和标准答案：D,（单项选择题）下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（）。1.二者的差别主要体现在股东权利等方面无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资I、II、IIII、II、III、IVI、IILIVII、IILIV标准答案：D,（单项选择题）在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用;支付清算费用支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款:清偿公司债务支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用;缴纳所欠税款标准答案：B,（单项选择题）下列关于基金费用列支的说法中，正确的有（）。I.基金合同生效前的律师费，不得列入基金费用基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金费用基金的证券交易市场佣金由证券公司收取，可以从基金财产中列支基金的申购费可以从基金资产中列支I、II、IVII、IILIVI、IIII、II、IILIV标准答案：C,（单项选择题）下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场按交易工具，可以将金融市场分为债务市场和权益市场标准答案：B,（单项选择题）利率期限结构理论是基于（）。I.市场预期理论流动性偏好理论市场分割理论理性预期理论I、II、IIIII、IILIVI、IILIVI、II、III、IV标准答案：A,（单项选择题）基金信息披露中的误导性陈述是指（）。披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者做岀正确的投资决策登载其他组织的推荐性文字使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为标准答案：C,（单项选择题）按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。.首次公开发行上市股票.增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票退市后重新上市的股票A.I、II、IIII、II、III、IVI、II、IVI、IILIV标准答案：B,（单项选择题）股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值的部分记入资本账户，超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司的（）。应付款项资本公积金实收资本留存收益标准答案：B,（单项选择题）关于清算与交收的联系，下列说法中正确的是（）。I.清算在前，交收在后清算与交收密不可分，清算与交收同步进行清算结果正确才能保障交收的顺利进行清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券由卖方向买方的转移和对应的资金由买方向卖方转移I、IVII、III、IVI、IILIVII、III标准答案：C,（单项选择题）基金机构实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的，中国证监会对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。可以采取的行政处罚措施有（）。I.没收违法所得责令改正罚款责令停业II、IVII、III、IVI、II、IIII、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）任何金融衍生工具都存在因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。市场风险结算风险信用风险法律风险标准答案：A,（单项选择题）证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告等多种文件。I-发行上市交易登记I、II、IILIVI、IkIIIII、III、IVI、IV标准答案：B,（单项选择题）下列不属于商业银行对企业信用风险分析的5Cs系统的是（）。经营持久性资本经营环境抵押品标准答案：A,（单项选择题）股票退市制度存在的意义包括（）。引导理性投资II.保护投资者权益巩固上市公司地位降低市场经营成本I、II、IIII、II、IVII>IILIVI、III、IV标准答案：B,（单项选择题）投资咨询机构属于证券（）机构。自营投资服务代理标准答案：C,（单项选择题）根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》，境外金融机构法人发行债券应具备的条件有（）。I.具有良好的公司治理机制和完善的风险管理体系财务稳健、资信良好、最近3年连续盈利实际缴纳资本不低于50亿元人民币或等值货币具备债券发行经验和良好的债务偿付能力II、IIII、II、III、IVI、IILIVI、II、IV标准答案：D,（单项选择题）上市公司最近（）月内受到过证券交易所公开谴责的，不得发行证券。TOC\o"1-5"\h\z12483624标准答案：A,（单项选择题）现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（）。I•交易系统结算系统III.信息系统IV.监察系统I、II、IIII、II、III、IVIILIVI、II、IV标准答案：B,no.（单项选择题）恒生指数是由中国香港（）编制的。证监会恒生银行金融管理局证券交易所标准答案：B,（单项选择题）证券包销方式可以分为（）。I.全额包销方式余额包销方式比例包销方式备兑包销方式I、IIB・I、II、III、IVII、IILIVI、III、IV标准答案：A,（单项选择题）全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（）。韦莱保险经纪公司香港友邦保险公司香港富卫人寿保险公司安联（中国）保险控股有限公司标准答案：A,（单项选择题）我国发行的国际债券品种主要有（）。I.政府债券金融债券可转换公司债券熊猫债券I、III、IVI、II、III、IVII、IILIVI、II、III标准答案：D,（单项选择题）契约型基金通过（）来规范三方当事人的行为。股东大会基金契约基金章程董事会标准答案：B,（单项选择题）我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）。I.股票企业债券资产支持证券国债A.I、II、IIIB・I、IVII>III、IVI、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。具备健全且运行良好的组织机构具有合理的资产负债结构具有正常的现金流量最近5年平均可分配利润足以支付企业债券1年的利息标准答案：D,（单项选择题）按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。向原股东配售股份向特定对象公开募集股份发行可转换公司债券非公开发行股票I、II、IIIII、III、IVI、IILIVI、II、IILIV标准答案：C,（单项选择题）关于B股，下列说法错误的是（）。以外币认购、买卖目前境内居民个人不得购买采取记名股票形式以人民币标明股票面值标准答案：B,（单项选择题）信用评级的程序包括（）。I.评级准备实地调查评定等级A.A.II、IVB.I、III、IVA.A.II、IVB.I、III、IVC.C.I、II、IV资质控制I、II、IIIII、IILIVI、IILIVI、II、IV标准答案：A,（单项选择题）我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（）年10月。TOC\o"1-5"\h\z2009201120122010标准答案：A,（单项选择题）委托受理的手续和过程，目前包括（）。I.验证审单查验密码查验资金及证券I、II、IILIVII、III、IVD.I、III标准答案：C,（单项选择题）下列关于金融衍生工具的发展动囚，说法错误的是（）。金融衍生工具产生的最基本原因是投机20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展金融机构的利润驱动新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段标准答案：A,（单项选择题）下列关于利率的期限结构的说法，正确的有（）。I.相同的发行人发行的不同期限债券收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为利率的期限结构收益率曲线是由不同期限的即期利率的组合所形成的曲线，不能用到期收益率来刻画利率的期限结构收益率曲线包括向上倾斜的利率曲线、向下倾斜的利率曲线、平直的利率曲线和拱形利率曲线四种形态从历史资料来看，在经济周期的不同阶段可以观察到向上倾斜、向下倾斜、平直和拱形四种利率曲线I、IIII、II、IILIV标准答案：B,（单项选择题）中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立（）个证监局。TOC\o"1-5"\h\z33304036标准答案：D,（单项选择题）中国人民银行专门行使国家中央银行职能，包括（）。I•集中保管存款准备金制定金融规章制定和执行货币政策代理国库I、IVIl>IILIVI、II、IILIVI、II、III标准答案：C,（单项选择题）按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》的要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法中，错误的是（）。信用评级机构项日负责人给出被评级对象的信用等级被评级对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表信用评级机构收到被评级对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评级对象经营及财务状况组织现场调查和访谈被评级对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费标准答案：A,（单项选择题）可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。I.资本公积转增股本送股分红派息I、II、III、IVI、III、IVI、II、IVII、III标准答案：A,（单项选择题）交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。上涨难以判断不变下跌标准答案：A,（单项选择题）金融衍生工具的基本特征包括（）。I.杠杆性跨期性不确定性或高风险性联动性I、II、III、IVII、IILIVI、II、IIII、IV标准答案：A,（单项选择题）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。监察独立运行独立代码独立指数独立标准答案：B,（单项选择题）国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权釆取的措施有（）。1.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等文件和资料I、II、IVI、IILIVII、IIII、II、III、IV标准答案：A,（单项选择题）下列关于证券的说法，不正确的是（）。我国发行的各类中长期债券通常每年付息一次，欧美国家则习惯半年付息一次每期利息等于票面利率乘以付息间隔和债券面值一般来说，凡是有利于持有人的条款都会相应降低债券价值政府债券比可比的公司债和资产证券化债券价值大是源于税收优惠标准答案：C,（单项选择题）股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。I•优先股普通股非流通股流通股I、II、IVII、IVII、IIIIII、IV标准答案：D,（单项选择题）众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和（）的根本保证。A.流动性安全性参与性收益性标准答案：A,（单项选择题）中央银行参与金融市场的主要目的是（）。I.实现国家货币政策投资以获取稳定收益向地方政府提供贷款稳定货币，调节经济II、III、IVI、IVI、II、IIII、II、IILIV标准答案：B,（单项选择题）资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。直接融资上市融资发债融资间接融资

标准答案：A,（单项选择题）债券信用评级的主要内容有（）。I.企业素质、经营能力、获利能力II.发展前景、履约情况、募集资金投向III.偿债能力、履约情况、发展前景IV.公司治理、偿债意愿、I.企业素质、经营能力、获利能力II.发展前景、履约情况、募集资金投向III.偿债能力、履约情况、发展前景IV.公司治理、偿债意愿、市场估值A.II、IVB.II、IID.C.IID.III标准答案:D,（单项选择题）某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元，基金负债是3.2亿元，则该基金资产总值为（）亿元。18.6TOC\o"1-5"\h\z2521.827标准答案：B,（单项选择题）按照付息的方式分类，债券可以分为（）。附息债券贴现债券息票累积债券累进利率债券I、II、IIII、IIIILIVII>IILIV标准答案：A,（单项选择题）可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是（）。货银对付交收制度证券实名制分级结算制度净额结算制度标准答案：A,（单项选择题）我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。I.保持国际收支平衡保持物价稳定促进经济增长促进证券市场发展II、IVI、II、IIII、IIIIILIV标准答案：B,（单项选择题）规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。实物债券贴现债券息票累积债券附息债券标准答案：C,（单项选择题）我国金融衍生工具市场分为（）。I•交易所交易市场银行间市场银行柜台市场IV.证券公司柜台市场A.I、II、IILIVB.I、II、IIIc.II、IIID.I、IV标准答案：A,（单项选择题）按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。运作方式投资标的投资目标投资理念标准答案：C,（单项选择题）证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列（）行为。I•虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对证券投资业绩进行预测违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构I、IIII、II、IIIII、III、IVI、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）下列选项中不属于创业板改革定位的是（）。适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势主要服务成长型创新创业企业支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合统筹推进创业板改革与多层次资本市场体系建设标准答案：D,（单项选择题）在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是（）oI.企业的市场价值小于重置成本企业的市场价值大于重置成本此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票I、IIII、IIIIII、IVI、III标准答案：B,（单项选择题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金等标准答案：标准答案：B,标准答案：标准答案：B,封闭式基金与开放式基金成长型基金与收入型基金契约型基金与公司型基金标准答案：A,（单项选择题）关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。I.分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产依法转让或者申请赎回其持有的基金份额查阅或者复制机密的基金信息资料I、II、IVI、II、IIIII、III、IVIII、IV标准答案：B,（单项选择题）证券交易清算与交收原则不包括（）。净额清算原则滚动交收原则分级结算原则货银对付原则A.IA.I、IIIB.II>IV（单项选择题）下列关于创业板发行人的说法，正确的是（）。I•持续经营3年以上需满足一定的业绩条件主业突出，业务稳定最近五年内实际控制人没有发生变更I、II、IIII、IILIVII、III、IVI、II、IV标准答案：A,（单项选择题）深圳证券账户T日开立，（）日即可用于交易。TOC\o"1-5"\h\zT+3T+1T+2T标准答案：D,（单项选择题）从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。I•公司经营状况好，股价上升II.公司经营状况好，股价下降公司经营状况差，股价上升公司经营状况差，股价下降I、IIIII、IVI、IVII、III标准答案：C,（单项选择题）如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。下跌上升无变化不能确定标准答案：B,（单项选择题）下列关于股市港股通的表述中，正确的有（）。I•通过上交所买卖股票通过香港联合交易所买卖股票可以买卖香港联合交易所规定范围内的上市股票联交所公布港股通交易日C.I、II、III、IVD.I、III、IV标准答案：A,（单项选择题）不能发行金融债券的主体是（）。中国人民银行国有商业银行政策性银行证券公司标准答案：A,（单项选择题）美国的住房抵押贷款包括（）。I.Alt—A贷款优级贷款机构担保贷款住房权益贷款I、II、IILIVI、III、III、IVII、IV标准答案：A,（单项选择题）A.0.A.0.1A.0.A.0.1从托管体系看，证监会是交易所债券市场的（）。总托管人二级托管人监管人中央托管人标准答案：C,（单项选择题）上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（）。1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让III.控股股东、III.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让IV.控股股东、IV.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，48个月内A.I、II、IIIB.II、IILIVC.I、II、IVD.I、II、III、标准答案：A,不得转让IV（单项选择题）财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为O亿元。TOC\o"1-5"\h\z0.212标准答案：B,（单项选择题）下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（）。.行使这一权利的途径是参加股东大会，行使表决权.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权股东大会作出增加或减少注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可I、IIIII、IILIVII、IVI、IkIII标准答案：D,（单项选择题）W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为3亿元资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为27亿元资产负债表显示，存款负债为21亿元资产负债表显示，存款负债为25亿元标准答案：B,（单项选择题）下列各项属于创业板发行人盈利能力指标要求的有（）。I.发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元最近1年盈利，且净利润不少于500万元最近2年营业收入增长率均不低于20%I、IVII、IIII、III、III标准答案：D,（单项选择题）银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。三等六级四等九级四等六级三等九级标准答案：D,（单项选择题）网上委托的上网终端包括（）等设备。I■普通电话电子计算机手机传真机I、III、IVII、IIII、II、IVII、III、IV标准答案：B,（单项选择题）对基金机构的监管不包括对（）的监管。基金机构投资者基金销售机构基金管理人基金托管人标准答案：A,（单项选择题）依法对（）的证券业务活动进行监督管理是国务院证券监督管理机构的职责。I.证券发行人证券投资基金管理公司证券服务机构证券公司I、II、IIII、IILIVI、II、III、IVII.IV标准答案：B,（单项选择题）根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限（）o最短为1年，最长为6年最短为2年，最长为4年最短为3年，最长为4年最短为1年，最长为3年标准答案：A,（单项选择题）证券评级机构的制度有（）。I・信用评审委员会制度评级结果公布制度信息保密制度业务档案管理制度IILIVI、II、IVI、II、IILIVII、III、IV标准答案：C,（单项选择题）我国要求基金利润分配后（）不得低于面值。基金资产总值基金份额净值基金资产净值基金份额总值标准答案：B,（单项选择题）系统的基金业绩评估需要着手进行的步骤包括（）。I.计算绝对收益I[.计算风险调整后的收益计算相对收益进行业绩归因A.I、III、IVI、II、III、IVII、IIII、I【、IV标准答案：B,（单项选择题）金融风险的一般构成要素通常不包括（）。风险敞口风险损失风险管理风险源标准答案：C,（单项选择题）关于基金资产估值，下列说法正确的有（）。I.对流动性差的证券，估值时需要注意“滥估”问题海外的基金多数是每个交易日估值我国的开放式基金于每个交易日的次日估值基金变更估值方法，需要及时进行披露I、II、III、IVII、IILIVI、II、IVI、III标准答案：C,（单项选择题）证券公司发行公司债券，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可以视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购、交易与转让。5%10%8%6%标准答案：A,（单项选择题）影响股票投资价值的因素有（）。I.宏观经济因素市场因素增资和减资并购重组I、II、IVII、IIII、II、III、IVI、IILIV标准答案：C,（单项选择题）发行金融债券没有强制担保要求的机构是（）。

消费金融公司财务公司金融租赁公司商业银行标准答案：D,（单项选择题）《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。I.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为进行监督管理A.1【、III、IVB.III、IVC.II、IIID.A.1【、III、IVB.III、IVC.II、IIID.II、III、IV标准答案:B,（单项选择题）根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。委托买卖证券的方向委托价格限制委托订单的数量委托时效限制标准答案：A,（单项选择题）运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。I.各期现金红利II.各期自由现金流III.股权要求收益率IV.持有期末卖出股权的预期价格I、II、IIIII、IILIVI、II、IVI、IILIV标准答案：D,（单项选择题）在金融期货的主要交易制度中，能使套期保值者用少量资金为价值量很大的现货找到回避价格风险的手段的是（）。保证金制度集中交易制度断路器规则限仓制度标准答案：A,（单项选择题）商业票据市场的特点有（）。I.发行成本比较低釆用信用发行的方式有利于提高发行公司的信誉对利率的变动反应不灵敏I、II、III、IVI、II、IVI、II、IIIIILIV标准答案：C,（单项选择题）我国证券交易所的证券交易采取（），即一般投资者只能委托会员间接进行交易。代理制经纪制实名制会员制标准答案：B,（单项选择题）沪股通的股票范围有（）。I.上证180指数成分股上证380指数成分股A+H股上市公司的上交所上市A股B股I、III、IILIVII、IILIVI、II、III标准答案：D,（单项选择题）公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。上述融资方式是指（）。增发定向增发配股首次公开发行股票标准答案：C,（单项选择题）证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。I•真实性准确性完整性时效性I、IIIILIVI、II、III、IVI、II、III标准答案：D,（单项选择题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向具有（）资格的目标债权人定向募集。企业法人社团法人事业法人机关法人标准答案：A,（单项选择题）地方政府一般债券的发行主体可以有（）。I.县级政府省政府自治区政府直辖市政府II、IIIII、IILIVI、II、III、IVI、IV标准答案：B,（单项选择题）基金托管人的工作不包括（）。复核基金宣传推介材料中的业绩表现基金募集失败返还投资人资金按规定召集持有人大会复核基金资产净值标准答案：B,（单项选择题）证券投资的信用风险主要受证券发行人的（）等因素影响。I•经营能力盈利水平经营稳定性企业规模IILIVI、II、IVI、II、IIII、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为（）。CDR优先股B股境外投资股标准答案：C,（单项选择题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括（）。I.境内上市外资股境外上市外资股国有法人股人民币普通股I、IILIVI、II、IVII、IIII、II、III、IV标准答案：B,（单项选择题）基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。基金份额发售后至基金合同生效期间基金份额发售前至基金合同生效期间基金份额发售前基金合同生效前标准答案：B,（单项选择题）下列关于中小企业板的说法中，正确的有（）。I.2004年5月批准成立在上海证券交易所设立宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台是分步推进创业板市场建设的重要步骤II、IIII、II、IVI、III、IVIII、IV标准答案：C,（单项选择题）关于期权的说法，错误的是（）。预计价格下跌的投机者可以卖岀看涨期权预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权买入看跌期权的损失是无限的价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能标准答案：c,（单项选择题）债券交易中的报价方式包括（）。I.全价报价净价报价全价加净价报价全价减净价报价I、II、IVI、IVIII、IVI、II标准答案：D,（单项选择题）1602年成立的世界上第一个证券交易所是（）。伦敦证券交易所阿姆斯特丹证券交易所纽约证券交易所费城证券交易所标准答案：B,（单项选择题）下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的有（）。I.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易III.证券交易中的欺诈行为IV.上市公司董事长发生变动未向社会披露II、IIII、IVI、II、IVI、IILIV标准答案：B,（单项选择题）下列各种VaR计算方法中，属于局部估值法的是（）。历史模拟法德尔塔-伽玛法蒙特卡罗模拟法德尔塔-正态分布法标准答案：D,（单项选择题）关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。I.申报价格的最小变动单位为0.001元较高价格的买进申报优先于较低价格买进申报买卖方向相同，申报价格相同的，先申报者优先于后申报者开立证券账户可以交易封闭式基金A.I、II、III、IVI、IkIIIII、IIII、IV标准答案：B,（单项选择题）债券现券买卖是（）。即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易标准答案：A,（单项选择题）国内证券公司“走出去"的过程中存在的问题包括（）。I.部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到部分机构将业务拓展至非金融领域，有的还返程境内设立子公司从事与母公司相同的业务部分机构没有信息报送机制，对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患II、IIII、II、IVI、II、III、IVI、IILIV标准答案：B,（单项选择题）参与人在机构私募产品报价与服务系统发行私募产品，应当开通的业务权限类型是（）。创设类推荐类投资类代理交易类标准答案：A,（单项选择题）下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）。I.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%首次公开发行股票釆用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，不得回拨给网下投资者I、II、III、IVI、IVII、IIII、IkIII标准答案：D,（单项选择题）下列各种风险管理办法中，（）能够在风险事件发生之前，完全消除某一特定风险可能造成的损失。风险预防风险转移风险规避风险分散标准答案：C,（单项选择题）下列属于债券收益率特性的有（）。1.当期收益率可以反映每单位投资的资本损益到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同贴现率

m.即期利率也称“零利率”，是零息债券到期收益率的简称IV.持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益I、II.IIIB・I、II、IVC.II、IILIVD.ID.I、II、III、IV标准答案：C,（单项选择题）金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（）o基础工具种类自身交易方式产品形态交易场所标准答案：C,（单项选择题）中国证券业协会行使的自我管理职能包括（）。I・推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任组织证券投资基金从业人员水平考试推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认IILIVI、II、IILIVC・I、III、IVD.I、II标准答案：C,（单项选择题）O年以上的债券为长期债券。TOC\o"1-5"\h\z78910标准答案：D,（单项选择题）根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列说法正确的有（）o信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管委托评级业务等III.信用评级是指信用评级机构对影响受评对象信用风险的相关因素进行分析研究，就其偿还能力及意愿做出的综合评价1V・信用评级机构应当遵循独立、客观、公正的原则，保证信用评级的公正性、一致性、完整性I、III、IILIVII、III、IVI、1【、III、IV标准答案：B,（单项选择题）多元化投资于相关系数低的证券组合，可以有效（）。降低系统性风险降低非系统性风险增加系统性风险增加非系统性风险标准答案：B,（单项选择题）在订单匹配原则方面，我国釆用（）原则。I.价格优先时间优先客户优先数量优先IILIVI、III、II、IVI、II、III标准答案:B,（单项选择题）证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。如果证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。中国证监会派出机构中国证监会中国证券业协会司法部标准答案：B,（单项选择题）下列各项中，可以充当金融衍生工具基础的有（）。.通货膨胀率.信用等级温室气体排放银行定期存款单I、II、IVI、IILIVII、IIII、II、III、IV标准答案：D,（单项选择题）下列关于简单算术股价平均数的说法中，错误的是（）。优点是计算简便在计算时考虑了权数发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性以样本股每日收盘价之和除以样本数标准答案：B,（单项选择题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险和收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）。I.可以匹配投资者不同的风险偏好特征I【.降低投资者的投资选择成本便于准确评价基金业绩明显提高投资者的投资收益I、IIIILIVII、IILIVI、II、III标准答案：D,（单项选择题）关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。为中小企业提供直接融资平台在深圳证券交易所设立是分步推进创业板市场的重要步骤企业上市的基本条件明显低于主板市场标准答案：D,（单项选择题）基金管理人处理（）的具体事务交由基金托管人办理。I-证券收付现金收付资产运作投资决策I、IIB・I、IIIIILIVII、III标准答案：A,（单项选择题）目前，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。由证券交易所制定的制度最低下限向上浮动制度最高上限和零之间浮动制度最高上限向下浮动制度标准答案：D,（单项选择题）普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。股份公司只能用留存收益支付红利红利的支付不能减少其注册资本公司在无力偿还债务时不能支付红利公司在无力偿还债务吋依然可以支付红利I、II、IIIIl>IVI、II、IVI、IV标准答案：A,（单项选择题）关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股标准答案：B,（单项选择题）对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（）。I・《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《证券业从业人员资格管理办法》II、IIIIILIVI、II、III、IVI、II、IV标准答案：A,（单项选择题）下列属于直接融资方式的是（）。银行贷款抵押贷款发行债券银团贷款标准答案：C,（单项选择题）下列有关金融期权的说法，正确的有（）。I.期权的买方在支付期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利期权的买方可以选择行使他所拥有的权利期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务I、IVI、II、III、IVII、IILIVI、II、III标准答案：D,（单项选择题）货币政策是（）利用其掌握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇管理及金融法规等工具，釆用的各种控制和调节货币供给量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。商业银行财政部中央政府中央银行标准答案：D,（单项选择题）从内容上看，中国证券市场对外开放包含（）。I.在国际资本市场募集资金开放国内资本市场有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场对我国香港和澳门地区的开放D.ID.I、II、IVD.ID.I、II、IVC.C.I、II、III、IVI、III、II、IILIVC・I、III、IVD.II、IILIV标准答案：B,（单项选择题）表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。Delta值Gamma值Rho值Theta值标准答案：D,（单项选择题）下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（）。I.申请首次公开发行股票并上市申请上市后公开发行的新股申请可转换公司债券上市申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券II、III、IVB・I、III、IVD.I、II标准答案：C,（单项选择题）当基金投资标的为（）时，对其资产进行估值较为容易。问题证券非交易证券交易不活跃的证券交易活跃的证券标准答案：D,（单项选择题）下列关于可转换债券要素的说法，正确的有（）。I.可转换债券要素基本决定了转换条件、转换价值、市场价值等总体特征可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件I、IVII、IIII、II、III、IV标准答案：A,（单项选择题）当前我国商业银行的主要业务不包括（）。表外业务资产业务负债业务证券经纪业务标准答案：D,（单项选择题）按信托财产的形态，可将信托划分为（）。I.资金信托动产信托不动产信托有价证券信托I、IVII、IILIVI、II、IILIVI、II、III标准答案：C,（单项选择题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。中国人民银行财政部证券监督管理机构证券业协会标准答案：C,（单项选择题）下列关于金融市场功能的说法，正确的有（）。I.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本金融资产具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映金融资产流动性直接影响实体经济的资金供求II、IIII、II、IIII、IVI、II、IV标准答案：B,（单项选择题）政府发行证券的品种一般仅限于（）。股票优先股债券D.优先股和债券标准答案：C,（单项选择题）在资产证券化过程中，证券化资产包括（）。I.企业贷款学生贷款资产支持商业票据（ABCP）担保债务凭证（CDO）II、III、IVB・I、III、II、III、IVI、IILIV标准答案：C,（单项选择题）下列关于股票合并的说法，错误的是（）。股票合并又称并股股票合并是将若干股票合并为1股股票合并常常见于低价股股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重标准答案：D,（单项选择题）下列关于证券交易所的说法，正确的有（）。会员大会是证券交易所的最高权力机构理事会是证券交易所的决策机构监事会是证券交易所的监督机构证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期为五年I、II、IIII、IkIVII、III、IVI、III标准答案：A,（单项选择题）分离交易的可转换公司债券是（）和公司债券的组合产品。认股权证分离权证认债权证转换权证标准答案：A,（单项选择题）中央银行一般性货币政策工具主要包括（）。I•存款准备金制度再贴现政策D.ID.I、IVD.ID.I、IVA.A.II、III、IV公开市场业务短期流动性调节工具I、II、IIII、IILIVII、IVI、II、III、IV标准答案：A,（单项选择题）我国开放式基