2021证据法的理论基础推荐资料

证据法的理论(lǐlùn)基础第一页，共53页。在黑龙江省的滨北农场，郑家和李家是邻居，素来关系要好，郑家弟弟郑建国和李红梅从小青梅竹马，彼此爱慕，但李红梅长大后，爱上了肖雄。1983年4月17日的早晨，李红梅被发现(fāxiàn)死在自己的家中，后查明：李红梅是在被人强奸的过程中被人用枕头捂住口鼻而窒息死亡的；现场留下了一个削了一半的带皮的苹果，傍边的塑料水果刀上有一些血迹，大概是削苹果的人没留神割破了手指，因此没有削完。李红梅的手上没有伤口，经检验，郑建国的血型与水果刀上的血迹的血型相同，与受害人阴道内的精斑的血型也相同，郑建国右手的食指上也有一处伤口。同时据李红梅的父亲，李青山说，当晚他喝了点儿酒，吃完饭就睡觉了，夜里起夜看见一个人影溜进郑家，郑建国对此并没有否认。于是，法院最终认定郑建国是强奸杀人犯，被判处死缓。第二页，共53页。塑料水果刀+血迹

带皮的苹果

精斑

李青山的证人证言

郑建国的有罪(yǒuzuì)供述

郑建国手上的伤疤

？？郑建国肖雄李青山李红梅第三页，共53页。第一节认识论一、司法(sīfǎ)证明是一种特殊的认识活动二、不同证据法受不同认识论的指导三、辨证唯物主义认识论与证据法（一）物质论——案件和证据具有客观性（二）反映论——证据与事实的关联性（三）可知论——事实是可以查明的第四页，共53页。第五十一页，共53页。第五十二页，共53页。他把实验结果用事先准备好的立体显微镜展现在陪审团的面前：在水泥地上擦蹭过的手绢的纤维已经出现了轻微破坏的痕迹，而且水泥地上的土灰也转移到了手绢上；李昌珏在法庭上作证时，首先讲述了洛卡德的物质转移原理，作为其专家意见的理论根据。Whatmatter、When、Where、Who、Whatthing、How、Why巴黎大学教授Balthaiar用概率计算出，要经过61位数长的世纪才可能出现重复的指纹，那个时候世界早就灭亡了，所以，得出结论，世界上不可能有两个绝对相同的指纹。比如，假定原告按照实际的伤害结果和精神上承受的痛苦，提出的赔偿请求额为Ｘ，而其提供证据的证明价值仅为６０％，或者由对方当事人承担证明责任时，反对证据的证明价值为４０％，那么赔偿金额的基本算术式应当为：赔偿额＝Ｘ６０％，或者赔偿额＝Ｘ（１００％－４０％）。（3）采取足够预防措施将给该船主带来的负担（burden，简称B）气味特征：物质所具有的能够刺激动物感官并产生味觉特征。第四十二页，共53页。经浙江省市县刑侦专家检验和鉴定，五姐弟的死亡时间大致在2月18日下午两时到三时，死者系溺水死亡，过程中有自救和互救行为；律师找到郑建国，向他了解当年案件的情况(qíngkuàng)，没有想到……李红梅不是他杀的，他也不知道红梅是谁杀的，当时公安局找到他的时候，他觉得自己有口难辩，而且看着红梅死了，自己也想一死了之，于是就承认了。削水果(shuǐguǒ)的人在接触刀时留下的手印痕迹，还有可能存在诸如水果(shuǐguǒ)汁等物质信息。信息论是信息方法的理论形态。该证据的存在使得案件事实存在的比率交警部门据此信息，确认肇事车辆是4路公共汽车。（一）物质(wùzhì)论——案件和证据具有客观性案件事实都是由一些基本的构成要素组成的。概括为“七何”，就是何事、何时、何地、何物(héwù)、何人、何情、何故。在英语国家中，七个W”，Whatmatter、When、Where、Who、Whatthing、How、Why第五页，共53页。何事：李红梅被强奸杀害何时：1983年4月16日夜里或者17日凌晨(línɡchén)何地：李红梅家中何物：带血迹的塑料水果刀苹果被害人体下的精斑何人：郑建国和肖雄何情：案件发生的经过何故：情杀第六页，共53页。（二）反映论——证据(zhèngjù)与事实的关联性证据都是案件事实的反映通过血型和精斑鉴定，认定了水果刀上的血迹和被害人体内的精斑都与郑建国的血型相同，由此认定郑建国在案件中有重大嫌疑，根据其他证据材料的补充，最终法院认定了郑建国的犯罪事实。但是(dànshì)，我们在实务中发现，调查过程中发现的证据材料，有的能够正确的反映案件事实，有的却与案件无关，有的反映的是虚假的事实真相。第七页，共53页。（三）可知(kězhī)论——事实是可以查明的

世界是可知的，人类能够认识世界，意识能够正确的反映客观世界。恩格斯《反杜林论》：人的认识能力即是无限的，又是有限的。认识的结果总是会和事实的真相有偏差事实认定存在(cúnzài)“灰色地带”。Ex：滴血认亲Case：佘祥林案件第八页，共53页。11年后，郑建国的哥哥郑建中发达起来，他不相信弟弟会强奸杀人，于是聘请律师为弟弟翻案。律师找到郑建国，向他了解当年案件的情况(qíngkuàng)，没有想到……李红梅不是他杀的，他也不知道红梅是谁杀的，当时公安局找到他的时候，他觉得自己有口难辩，而且看着红梅死了，自己也想一死了之，于是就承认了。第九页，共53页。第二节方法论司法证明需要(xūyào)方法论的指导辩证法——证据法系统科学——证据法概率论——证据法同一认定理论——证据法第十页，共53页。二、辩证法--证据法

联系——证据法相关性矛盾——同一(tóngyī)认定具体问题具体分析第十一页，共53页。三、系统(xìtǒng)科学--证据法

信息论与证据法系统论与证据法第十二页，共53页。信息论与证据法信息论是信息方法的理论形态。1948年，美国贝尔电话公司研究所的申农发表了《通讯的数学理论》一文(yīwén)，奠定了现代信息论的基础。何为信息？证据也是一种信息第十三页，共53页。信息(xìnxī)的特征知识性不守恒性量与质的统一性绝对性和相对性的统一信息(xìnxī)转移和不对称性第十四页，共53页。信息(xìnxī)转移原理信息论表明，案件发生的经过是一个信息转移到过程。法国著名的物证技术学家埃德蒙•洛卡德在20世纪初提出来的。只要(zhǐyào)两个物体发生接触，在接触面就会产生微量物质的转移现象。后来这一理论得到扩展，包括物体和人以及人和人之间的信息转移。第十五页，共53页。信息转移原理(yuánlǐ)对证据调查的作用1991年在美国，威廉·肯尼迪被指控强奸。案件发生在佛罗里达州棕榈滩的肯尼迪家族别墅里。那天晚上，肯尼迪把附近一家酒吧的一个女招待带回别墅，第二天那个女招待到警察局报案，声称自己被肯尼迪强奸。她向警察讲述了事情的经过：她和肯尼迪在酒吧喝酒，然后肯尼迪开车把她带到别墅。肯尼迪把车停在车库里，出来就向她提出了性交的要求。遭到她的拒绝后，肯尼迪便把她强行摁倒在车库外面的水泥地上，然后又把她拖到旁边的草地上实施(shíshī)了强奸。她还向警察局提供了她当时穿的内裤。警方的法庭科学家随后对残留在内裤上的精斑做了DNA鉴定，证实精斑属于肯尼迪。肯尼迪承认自己与女招待发生了性关系，但是他声称这是在女招待同意的前提下发生的，绝不是强奸。Q：如果你是肯尼迪的辩护律师，你怎么做？第十六页，共53页。肯尼迪的辩护律师找了一个很有名气的法庭科学家来帮助他们(tāmen)检验有关的物证，这个科学家就是：康涅狄格州警察局法庭科学实验室主任李昌钰博士Q：如何排除女招待的说法？第十七页，共53页。李昌钰到了现场之后，只是四处看看(kànkàn)，后来从衣兜里掏出两块白手绢在车库外面的水泥地上和草上蹭了蹭就收工了!Q:你认为李昌钰的做法是为了证明什么呢？第十八页，共53页。在法庭审判的时候，很有戏剧性的一幕出现了。李昌珏在法庭上作证时，首先讲述了洛卡德的物质转移原理，作为其专家意见的理论根据。然后他讲述了自己在现场勘查时用手绢在现场的水泥地和草地上进行的接触实验。他把实验结果用事先准备好的立体显微镜展现在陪审团的面前：在水泥地上擦蹭过的手绢的纤维已经出现了轻微破坏的痕迹，而且水泥地上的土灰也转移到了手绢上；在草地上擦蹭过的手绢的纤维尽管没有被破坏，但是也可以看出由草叶上转移过来的草酸类的微量物质。接下来，他让陪审员在立体显微镜下观察公诉方的主要证据——被害人案发时穿的内裤，但是人们却无法观察到那些微量物质转移的迹象(jìxiàng)，既没有土灰，也没有草酸，更没有因擦蹭而出现的纤维破坏的情况。最后，李昌珏向陪审团陈述道，如果按照被害人所声称的那样，她被肯尼迪摁倒在水泥地上并拖到草坪上，那么她身上的内裤便必然会与地面及草皮产生接触，并必然产生微量物质的转移。由于被害人的内裤上没有出现这样的情况，所以可以得出结论——这位被害人提供的证言是不可信的!第十九页，共53页。每一个案件发生的过程就是(jiùshì)信息转移的过程，包括人和人之间的信息转移、人与物之间的信息转移，以及物与物之间的信息转移。Q:李红梅案件中那把带有血迹的塑料水果刀有多少信息转移？第二十页，共53页。水果(shuǐguǒ)刀上有，血迹的微量物质转移；削水果(shuǐguǒ)的人在接触刀时留下的手印痕迹，还有可能存在诸如水果(shuǐguǒ)汁等物质信息。第二十一页，共53页。系统论与证据法系统论是研究系统共同规律的理论，是由美籍奥地利生物学家贝塔朗菲于20世纪30年代提出(tíchū)的。系统方法是指从系统与要素、系统与外部环境的相互关系、相互作用、相互制约的关系出发，综合地精确地考察对象，以实现最佳的处理问题的方法。第二十二页，共53页。

★四、概率论-证据法1、概率是指在同一条件下可能发生也可能不发生之事件(shìjiàn)可能性大小比率。2、认定的案件事实往往是盖然性事实，而非确定性事实。

贝叶斯ThomasBayes，英国(yīnɡɡuó)数学家.第二十三页，共53页。四概率论与证据法（一）概率论可用于评断单一物证的证明力（二）概率论可用于评断一组证据的证明力（三）概率论可用于评断全案证据的证明力（四）概率论可用于评断一方当事人是否有过失(guòshī)问题（五）概率论可用于解决精神损害赔偿数额的确定问题★★第二十四页，共53页。（一）概率论可用于评断单一(dānyī)物证的证明力第二十五页，共53页。指纹人的皮肤由表皮、真皮和皮下组织三部分(bùfen)组成。指纹就是表皮上突起的纹线。由于人的遗传特性。虽然指纹人人皆有，但各不相同。伸出你的手，仔细观察，就可以发现小小的指纹也分好几种类型：斗形纹；箕形纹；弓线纹。各人的指纹除形状不同之外，纹形的多少、长短也不同。据说。英国科学家高尔顿论述：当世界上人口超过60亿时，也许可以找到一个相同的指纹。后来全世界的五十多亿人中，还没有发现两个指纹完全相同的人呢。更有趣的是，指纹在胎儿第三四个月便开始产生，到六个月左右就形成了。当婴儿长大成人，指纹也只不过放大增粗，它的形状特征却固定不变。巴黎大学教授Balthaiar用概率计算出，要经过61位数长的世纪才可能出现重复的指纹，那个时候世界早就灭亡了，所以，得出结论，世界上不可能有两个绝对相同的指纹。第二十六页，共53页。（二）概率论可用于评断一组证据(zhèngjù)的证明力和全案证据(zhèngjù)的证明力若干(ruògān)证据构成的证据组，均被采信，形成的联合证明力。第二十七页，共53页。概率值合成(héchéng)公式：

每个独立事件为真的概率乘积

一组证据的联合证明力——单个证据的质量&所有证据的数量第二十八页，共53页。马尔克姆夫妇(fūfù)案1964年6月的一个中午(zhōngwǔ)，被害人阿尔克斯夫人购物回家途中，突然被抢走装有刚买来物品和内约有35～40美元的钱包的小皮箱，她本人也被人从身后猛力推倒在地。阿尔克斯夫人挣扎起身后发现，一名金发女郎正在奋力逃窜。正在附近草地上浇水的证人巴斯听到被害人呼叫后，恰巧也发现一名金发女郎快步钻进一辆黄色小车，该车飞速从巴斯身边驶去。证人巴斯因而看的更加清楚：驾驶这辆黄色小车的是一个胡须和鬓发均很浓密的黑人男子，金发女郎紧坐一旁。检察官将上述被害人的陈述和证人证词结合在一起并且邀请一位大学数学教师作概率学统计分析，得出：第二十九页，共53页。项目

特征独立概率该证据的存在使得案件事实存在的比率A一辆黄颜色汽车1/10B胡须较长的男性1/4C头发较长的女性1/10D鬓发较浓的黑人1/10E金发白人1/3F一辆汽车内同坐不同种族的夫妇1/1000数学教师认为，按照概率学的计算原则，即概率乘积规则，当项目统计具有(jùyǒu)相对独立性的时候，各项目统计所得的独立概率可以直接相乘，故该案行为人特征完全相同的可能性为：A*B*C*D*E*F=1/12000000第三十页，共53页。检察官据此对马尔克姆夫妇提起刑事诉讼，控以抢劫罪和伤害罪两项罪名。在审判过程中，陪审团认为，检察官总共提出了三份特别有力的证据：1、被害人有关案情的陈述；2、目击者的证词；3、数学教师的概率分析意见。此外就是一些间接证据。这些证据相互印证，说明提供法庭调查的证据在概率分析上是完全可靠的。因此根据两被告的人身特征完全相同的几率只有一千两百万分之一的分析结果，马尔克姆夫妇实施抢劫罪和伤害罪具有高度的盖然性，完全可以认定两人的行为已经构成犯罪。被告人马尔克姆夫妇不服(bùfú)落杉矶地方法院的判决，以犯罪行为发生时两人均不在现场和检察官提供的证据存在明显的瑕疵为由提出上诉。Question:如果你是加利福尼亚州最高法院的主审该案的大法官，你会倾向作出什么样的判决，理由是什么？第三十一页，共53页。概率论可用于评断(píngduàn)全案证据的证明力Case：英国牛津大学的祖克曼教授讲述这样一个案例：某人在一条公路上被汽车撞伤了，有关证据只能证明他是在哪条公路上被汽车撞伤了，有关证据只能证明他是在那条公路上被一辆公共汽车撞的，但不知道是哪一辆。经过调查得知A公共汽车公司的车辆占该公路上运营车辆总数的80％。根据概率计算，A公司所属车辆撞伤那个人的可能性为80％。并且本案没有其他的证据。Q:如果你是法官，如何(rúhé)下判决？客观真实pk法律真实第三十二页，共53页。另外假设在那条路上(lùshɑng)运营的公共汽车，80％属于A公司，15％属于B公司，5％属于C公司。Q:如果你是法官，如何做判决？Q:这两种处理方法哪个更加合适？第三十三页，共53页。案例(ànlì)分析：2006年5月4日，陶某骑自行车在宜昌市一路口过马路时，与一辆大客车相刮擦，事发后肇事车驶离现场。次日，陶某住院并进行了手术，经鉴定为九级伤残。陶某只知道肇事车后面挡风玻璃上有个“4”字。交警部门据此信息，确认肇事车辆是4路公共汽车。经过(jīngguò)技术鉴定，陶某所穿长裤上的油漆附着物，与两辆4路公汽黄色油漆中的无机元素及含量均基本一致。也就是说，真正肇事车是哪一辆无法确认。第三十四页，共53页。陶某后将两辆客车所在的宜昌市公共交通总公司告上法庭。宜昌市伍家岗区法院认为，陶某与该公司的车辆发生(fāshēng)交通事故的可能性远远要大于两者间未发生(fāshēng)交通事故的可能性。

由此，根据“高度盖然”证据规则，该院认定，被告的车辆与陶某发生(fāshēng)了碰撞。遂判决该公司赔偿陶某经济损失10万元、精神损害抚慰金1000元。日前，陶某已拿到这笔赔偿款。第三十五页，共53页。（四）概率论可用于评断一方当事人是否有过失(guòshī)问题汉德公式（TheHandFormula）由美国联邦上诉法院第二巡回庭著名法官勒·汉德在1947年美利坚合众国诉卡洛尔拖船公司（以下简称卡洛尔案）一案中正式提出，因此有时也被称作卡洛尔学说或卡洛尔公式（TheCarrollTowingDoctrineorCarrollTowingFormula）。卡洛尔案所涉及的是某驳船因拴系不牢，在脱锚后碰撞、损坏码头中其他船只的情形；案件的核心问题(wèntí)是如何确定该船船主有无过失。汉德法官就此提出了以下见解：第三十六页，共53页。由于任何船只都有脱锚的可能(kěnéng)，并在脱锚后对附近的船只构成威胁，一位船主防止此类事件发生的义务应由三个变量来决定：（1）该船脱锚的可能(kěnéng)性（probability，简称P）；（2）该船脱锚后将给其他船只造成的损害（loss或injury简称L）（3）采取足够预防措施将给该船主带来的负担（burden，简称B）

汉德法官认为，当且仅当B<PL时，加害人才构成过失，应当承担赔偿责任；反之则不承担责任。汉德公式(gōngshì)（TheHandFormula）第三十七页，共53页。汉德公式(gōngshì)（TheHandFormula）汉德法官所提出的上述公式（因其所涉及的B、P、L变量，又称BPL公式）随后成为美国各级法院在侵权案件中经常使用的判定过失有无的标准。在布莱思诉伯明翰水厂在亚当斯诉巴洛克浙江天台五儿童(értóng)落水案第三十八页，共53页。浙江天台(tiāntái)五儿童落水案

2010年2月18日下午，居住在浙江天台县下路王村的蔡家5名孩子外出玩耍，随后就再也没有归来。直至(zhízhì)2月22日，5名孩子的尸体在龙珠潭水库下游鱼塘蓄水池被发现。经浙江省市县刑侦专家检验和鉴定，五姐弟的死亡时间大致在2月18日下午两时到三时，死者系溺水死亡，过程中有自救和互救行为；五姐弟的身上，没有发现他杀痕迹，也未发现有外来辅助手段，机械性痕迹以及各人为侵害痕迹。同时，在死者体内也没有发现异常药物，“综上所述，五姐弟为溺水死亡，并非他杀。”第三十九页，共53页。案件(ànjiàn)处理结果:县人民调解委员会主持，镇村两级调解委配合下，达成调解协议：三合鲟业有限公司自愿(zìyuàn)给予蔡家48万元补偿，死者家属不再追究渔场责任。理由在于：鉴于渔场经营者三合鲟业有限公司和家属均有过失，公司确实未能完全尽到防护职责，管理上有一定过失，对事故的发生负有一定责任；家长在孩子的监护上和教育上未完全尽责。Q:如果无法达成调解协议，法院应当如何判决？第四十页，共53页。根据汉德公式的表述，法院经常以B、P、L来计算当事人应当采取的对他人人身和财产安全的“合理关注”（reasonablecare）。Question:汉德公式存在哪些(nǎxiē)问题？第四十一页，共53页。不过，虽然汉德公式在理论上颇具说服力，在实际应用时，该公式经常遇到B、P、L无法真正量化的问题。以P和L为例，人们通常很难确切地计算出某一事故发生的可能性以及该事故将造成的损失。实际上，一起(yīqǐ)事故所能造成的损失很可能轻重不一；而造成不同损失的可能性又会随损失的轻重不同而不同。这些不确定因素的存在因而增加了人们在实践中应用汉德公式或其他类似标准的难度。

第四十二页，共53页。理性(lǐxìng)人标准？Vanghanv.Menlove理性人标准是英国在1837年的Vanghanv.Menlove一案中首次确立的。在该案中，原告在其与被告相邻的土地上建了农舍，而被告在其土地上堆放草堆，由于通风不好，该草堆自燃起火而燃烧，大火漫及原告的农舍。原告起诉要求被告承担侵权责任。法官指出：当原告向被告指出其草堆存在的问题及可能会发生的损害后果(hòuguǒ)时，被告仍然不采取一个普通谨慎和普通预见能力的人会采取的预防措施，被告有过错，应对原告的损害承担责任。第四十三页，共53页。Vanghanv.Menlove此种普遍的谨慎和普通预见能力的标准，此后得到英美判例法的大量援引，从而成为判断被告的行为是否有过错的标准。Rosenberry指出：“坦白地讲，并非任何注意之欠缺均会导致法律责任。为了确定(quèdìng)注意的范围,我们必须采取某些判断标准，此种标准通常被称为普通的注意,即在同样的或同种情况下,人们通常所达到的注意程度。即理性人标准。诚如Pearson法官指出的：“所谓过失实际上就是从事了一个有理性的人在此种情况下不会从事的活动；或者不从事一个有理性的人在此种情况下会从事的活动。”第四十四页，共53页。（五）概率论可用于解决(jiějué)精神损害赔偿数额的确定问题概率心证说核心内容是，损害赔偿额的计算应当以损害事实认定的概率为基础，当事人提供的证据所能达到的证明程度就是赔偿金额计算的数据依据。比如，假定原告按照实际的伤害结果和精神上承受的痛苦，提出的赔偿请求额为Ｘ，而其提供证据的证明价值仅为６０％，或者由对方当事人承担证明责任时，反对证据的证明价值为４０％，那么赔偿金额的基本算术式应当为：赔偿额＝Ｘ６０％，或者赔偿额＝Ｘ（１００％－４０％）。当然，这一计算方法得出的数值并非一定是判决依据或结论，概率心证说仍然(réngrán)要求法官全面权衡证据，形成最终的结论。

第四十五页，共53页。五、同一认定(rèndìng)理论——证据法何为同一认定(rèndìng)？同一认定：是指依据客体特征判断两次或多次出现的客体是否同一个客体的认识活动。同一认定理论起源于20世纪初期，英美国家的一些学者发表了一些关于同一认定理论的文章，该理论系统产生(chǎnshēng)于20世纪20年代的前苏联，我国从上个世纪50年代中期开始从苏联引进这一理论，90年代末扩张到司法证明领域。第四十六页，共53页。（一）司法(sīfǎ)证明的核心是“人—事同一”认定

大多数的司法证明活动是“同一认定活动”。认定对象：人、物、场所和事件。认定依据：形象特征、物质成分特征、运动习惯特征、时空位置特征和气味特征等。认定方法(fāngfǎ)：比较在司法证明领域，司法人员借助“证据”进行“人－事同一认定”的活动，而证据反映了若干认定依据的信息。一起案件的司法证明往往要由多个同一认定和种属认定来完成，他们之间或衔接、并列、辅佐、印证，共同构成案件的“人—事同一认定”。第四十七页，共53页。同一(tóngyī)认定的对象人身同一认定：相貌、指纹、脚印、笔记、声纹、DNA等。物体的同一认定：鞋印、工具痕迹、弹头或弹壳上的发射痕迹来对枪支进行(jìnxíng)统一认定，轮胎痕迹；还有断裂物和分离物的同一认定。折断的刀尖，剪断的铁丝，拉断的绳索，撕开的报纸，扯裂的纺织品，锯断的铁管和木棍。场所