公司在建工程项目安全质量及信用评价考核规定

PAGEPAGE43在建工程项目安全质量环保及信用评价内部考核规定总则为规范集团公司片区稽查队对在建各类工程项目安全质量环保及信用评价行为，加强在建工程项目管控，有效防范风险，保障安全生产平稳有序、工程质量合格达标、信用评价行业优良。依据《xx投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价暂行办法》、《铁路建设项目施工企业信用评价办法》及国家、地方、行业和上级有关、安全质量环保法律法规、条例、规范、强制性标准，特制订本规定。本规定主要规范了片区稽查队对辖区内在建各类工程项目安全质量环保及信用评价业绩考核和管理考核的内容、标准和方法、工作流程和评价考核报告等内容。本规定适用于对集团公司在建各类工程项目安全质量环保及信用评价管理考核。本规定适用（遵循）以下原则：（一）坚持公正、公平、公开;（二）考核程序明确，标准透明;（三）依法合规、防微杜渐。管理职责本规定由集团公司安全质量环保部（集团安全质量环保稽查大队）负责归口管理，负责本规定执行情况的监督与指导。集团公司片区安全质量环保稽查队(以下简称片区稽查队）负责具体实施辖区内在建各类工程项目的安全质量环保及信用评价考核工作。管理内容及要求第一节考核程序片区稽查队制定安全质量及信用评价管理考核年度、季度计划，经片区稽查队队长审核批准，分别于1月5日前、每季度初月5日前报集团公司稽查大队备查。管理考核计划包括：管理考核时间；管理考核依据；管理考核内容；管理考核方法；管理考核人员。片区内在建项目少于20个项目的，季度考核全覆盖；大于20个项目的，II级及以上风险项目全覆盖且考核项目不少于20个，半年内所有项目全覆盖，对工业、运管类公司的施工项目按本规定考核评价，其他按集团稽查管理规定，半年稽查一次。管理考核工作程序：1.项目部按照本规定考核标准进行自查自纠工作。2.片区稽查队按照季度检查计划，依据本规定逐项对项目部进行内业资料及现场检查。3.片区稽查队根据检查情况对项目部进行综合考核、评分和排名。4.片区稽查队每季度检查考核结束后，编写总结报告，经稽查队长审核签字，于季度末月20日前将报告及考核评价资料上报集团公司安全质量环保稽查大队。评价考核报告内容应包括不限于以下内容：评价依据、时间、方法及过程；稽查项目数、发现问题数、下发稽查通知书数、下发处罚通知书数、不良行为情况、信用评价情况等;考核评价结果、稽查问题库台账、稽查通知书目录台账等；稽查发现的问题及整改前后的对比照片（每季度不少于30张）；稽查发现共性问题的对策和建议及项目上值得推广的亮点;下季度安全质量环保稽查工作重点.第二节考核内容考核评价每季度为一个评价期，施工期少于2个月的，只对该被评价单位不良行为进行认定，不进行考核评价。考核评价结果分A、B、C三个等级。评价得分排名前2名的为A级，评价得分排名最后1名和存在重大不良行为的为C级,评价得分排名为其他名次的为B级。仅在一个片区范围内承担施工任务的公司，只在该片区内进行评价，不参加全集团公司的评价记分和排序，在全集团公司的考核评价结果视为B级，若有重大不良行为的直接评定为C级。考核评价总分由项目安全质量环保管理考核得分和安全质量环保及信用评价管理业绩考核得分汇总计算。项目安全质量环保管理考核内容（满分200分，权重80%）主要包括施工安全基础管理、安全防范措施、现场施工安全管理（项目安全质量环保管理目标责任书、安全生产责任制、安全生产规章制度、安全管理机构及专职安全人员资质、群众安全生产监督员、青年安全监督岗、安全教育培训、风险源辨识评价、重大危险源<风险>监控、施工技术方案、安全技术措施、安全生产投入、安全防护用品配置情况、安全生产检查、现场施作管理和施作过程控制、应急救援处置、事故调查处理）、机械设备管理、劳务队伍管理、消防管理、职业健康、生活卫生设施的设置和投入、环保水保；质量组织机构及职责、质量相关制度制定及执行情况、质量目标（工程创优）的制定及完成情况、人员培训及持证上岗情况、施工管理流程、技术准备、施工物资材料管控、施工记录资料、施工过程控制、第三方检查通报及整改回复、信用评价不良行为记录、文件传达和信息录入、施工作业队管理等内容（详见附表1）。不良行为是指项目部违反国家有关工程建设法律法规或强制性标准，违反股份公司、集团公司有关规定，造成或可能造成严重后果的行为。不良行为分为一般不良行为和重大不良行为。具体划分标准见附件3～4。不良行为认定程序为记录、通知和确定。（一）记录。在进行现场检查时，应严格依据工程质量验收标准和国家、行业及股份公司、集团公司相关规定，发现符合不良行为条件且能够当场记录的，应由检查人员在现场记录并拍照或摄像，填写《施工单位不良行为认定记录单》，并由项目部领导班子成员或项目现场负责人签字认可，同时提出整改要求和复查时间。依据调查、检测或处理结果确定不良行为的，应根据处理结论填写《施工单位不良行为认定记录单》，并由项目部领导班子成员或项目现场负责人签字确认。当项目部领导班子成员或项目现场负责人不在《施工单位不良行为认定记录单》上签字确认时，可由现场检查人员在《施工单位不良行为认定记录单》上注明事实并签字确认。（二）通知。现场记录的不良行为（包括集团公司稽查大队、片区稽查队收到的业主、监理和监督机构认定的不良行为，以及依据调查、检测或处理结果记录的不良行为），重大不良行为的认定记录及整改要求应在2日内书面通知被评价单位，一般不良行为采取平时记录、每月集中通知被评价单位的方式。（三）确定。被评价单位接到通知5个工作日内没有提出申诉的不良行为自动确定。5日内被通知具有不良行为的单位或个人可以向评价人提出书面申诉，经核实申诉理由不成立的，自动确定为不良行为。被评价人对申诉核实结果有重大异议的，可向集团公司稽查大队申请最终确定。同一项不良行为不得重复记录。各项目部应对集团公司和片区稽查队认定的不良行为进行闭环管理，要求在整改期内完成整改工作；未在整改期内完成整改工作的，未整改完成部分按新的不良行为进行记录。国家有关部委和铁路及地方监管单位对建设项目进行的各类稽查、审计、检查等发现的问题转给集团公司后，有关部门应立即将符合不良行为认定条件的问题转稽查大队，由其按规定纳入不良行为记录，并书面通知被评价单位。集团公司稽查大队对在建工程项目进行检查时发现的问题符合不良行为认定条件的，纳入本考核期不良行为记录。安全质量环保及信用评价业绩考核评分（满分20分，权重20%）安全生产、工程质量业绩参照事故情况进行评价，主要依据片区内季度生产安全、工程质量事故，信用中国等网络平台公示、业主通报等安全质量环保不良行为对企业的影响，根据安全生产、工程质量业绩考核评分标准确定扣分分值（详见附表3）。如发生责任死亡及以上事故、指标外铁路交通一般C类及以上事故、工程质量事故，扣除本条全部分值。第二十五条信用评价业绩考核按铁路局(公司)公示的结果，获A+、A等级加10分，D+、D等级扣5分，E+、E等级扣10分。在中国xx投资公司排名在前三分之一的加2分，排名在后三分之一的扣5分。信用评价加分包括抢险加分和特殊项目加分。抢险加分是指根据评价人的要求参加项目其他标段抢险和地方有关抢险救援并作出突出贡献给予的加分。特殊项目加分是指对工程复杂、技术难度大和在当地或行业有重大影响的特殊建设项目给予的加分。抢险加分和特殊项目加分由项目部申报，经片区稽查队确认报集团公司稽查大队同意后，在计算片区最终得分时给予加分。在一个季度评价期内，同一被评价人在片区的总加分不超过20分。片区稽查队在每季度末月17日前将片区在建项目考核评价结果，在片区项目管理群公示3日，被评价项目部可以在公示期间提出申诉，片区稽查队应就申诉事项进行处理、回复。被评价项目部对申诉处理有异议的，可向集团公司稽查大队投诉，由集团公司稽查大队或会同集团有关部门调查、处理。第三节考核评价按照以下公式计算片区子分公司的安全质量环保及信用评价得分。式中：为该子分公司在片区参建项目的信用评价得分；n为该子分公司在片区参评在建工程项目数量。得分保留2位小数。片区稽查队应根据评价结果，汇总计算片区内施工项目部考核评价得分，得分从高到低进行排名。子分公司在建项目季度最终综合总得分为八个片区指挥部的分值相加的平均分，年度最终综合总得分为季度分值相加的平均分。第四章检查与考核集团公司安质环保部（稽查大队）依据集团公司相关文件规定对片区指挥部稽查队安全质量环保及信用评价稽查工作进行检查考核。集团公司安质环保部（集团安全质量环保稽查大队）每季度对全集团安全质量环保及信用评价考核通报。集团公司根据各片区稽查队对片区内在建工程项目安全质量环保及信用评价季度考核得分排名，每季度进行汇总排名。汇总排名前三名的子分公司，在集团公司季度安全质量环保视频会上通报表扬；连续二次排名取得最后一名的，子分公司总经理在集团公司季度安全质量环保视频会上做检查发言；连续三次排名取得最后一名，给予子分公司总经理警告处分；第二个连续三次排名取得最后一名，子分公司总经理主动向集团公司提交辞职报告；集团公司安质环保部按照上述原则提出处理建议，由集团安全生产（质量）委员会视情节轻重，具体研究确定，经安委会研究批准给予相应处分。并由集团公司干部管理部门、纪委部门履行行政处分和组织处理手续。每季度全局汇总排名前三名的工程项目部（不同片区）进行全局通报表扬，倒数二名的工程项目部（不同片区）全局通报批评，由对应子分公司进行原因分析，重点帮扶。连续二次排名取得最后二名的，由片区稽查队进行经济处罚，罚款1万元，由子分公司对项目经理进行警告处分；连续三次排名取得最后二名的，由集团稽查大队进行经济处罚，罚款3万元，由子分公司对项目经理进行记过处分；第二个连续三次排名取得最后二名，项目经理主动向子分公司提交辞职报告；上述罚款可以奖励给排名连续靠前，管理优秀的项目部，奖罚总金额对等。在建工程项目安全质量环保及信用评价考核结果，将纳入集团公司年度对各子分公司年度绩效考核评分的重要组成部分，并作为子分公司安全标准化考核和局各种评先安全质量模块的重要依据，评价为C级取消安全质量环保方面评先资格。考核中发现的不良行为视严重程度及影响程度按照《xx电气化局集团有限公司安全质量及信用评价考核奖惩规定》进行相应处罚。第五章附则本规定由集团公司安全质量环保稽查大队负责解释。本规定自发布之日起开始实施。附件:1.流程图2.流程说明3.工程项目安全质量环保管理考核评价表4.一般不良行为认定及扣分标准5.重大不良行为认定标准及评价6.不良行为认定记录单7.安全质量环保及信用评价业绩考核评分汇总表8.在建项目安全质量环保信用评价考核综合评分汇总表9.子分公司安全质量环保信用评价考核综合评分汇总表10.管理职责确认单附件1流程图附件2流程说明：编号流程节点责任部门/岗位流程节点说明节点业务规则输出文档办理时限信息共享部门是否考核是否监控1编制安全质量及信用评价管理考核实施计划片区稽查队/稽查岗管理考核计划包括1.管理考核时间2.管理考核依据3.管理考核内容4.管理考核方法5.管理考核人员无安全质量及信用评价管理考核实施计划上季度末月底编制完成下季度考核计划无否否2审核批准片区指挥部/指挥长审核安全质量及信用评价管理考核实施计划无安全质量及信用评价管理考核实施计划无无否否3季度检查考核片区指挥部稽查队/稽查岗按照《工程项目安全质量及信用评价管理考核评价表》逐项查证xx季度考核期内，对片区在建工程项目进行一次管理考核排名1、《工程项目安全质量及信用评价管理考核评价表》（项目安全管理部分）2、《工程项目安全质量及信用评价管理考核评价表》（项目质量及信用评价综合管理部分）3、《安全生产、工程质量业绩考核评分汇总表》4、《信用评价业绩考核评分汇总表》每季度末20号，时限1天无是是4汇总评价考核结果片区稽查队/稽查岗无无在建工程安全质量信用评价考核综合评分汇总表每季度末25号，时限1天无是是5汇总季度排名并通报集团公司安质部/稽查岗无无子分公司在建工程安全质量信用评价考核综合评分汇总表无无是是6年度排名并通报集团公司安质部/稽查岗无无子分公司在建工程安全质量信用评价考核综合评分汇总表无无是是

附件3工程项目安全质量及信用评价管理考核评分表被检查项目部名称：检查时间：检查人：被检查项目部确认签字：序号条款分项主要内容考评标准存在问题应得分扣分实得分1安全生产、安全技术、现场安全管理部分项目安全质量管理目标责任书安全质量目标及细化分解，项目管理目标责任书。（1）检查管理文件，项目无目标责任书扣2分。（2）无目标或者目标不合规，扣2分（3）安全质量目标未分解细化，或不同文件中目标表述不一致，扣2分。（4）未对分解细化后的安全质量目标定期进行考核，扣1分。4安全生产责任制（1）安全生产责任制和安全保证体系；（2）精细化管理责任矩阵及各岗位责任；（3）检查建立健全“党政同责、一岗双责、齐抓共管”安全生产责任体系的情况；（4）实施考核和奖惩情况（1）无审批发布的安全生产责任制和保证体系，扣5分。（2）责任矩阵和岗位职责不清扣2-5分

（3）安全生产责任制覆盖不全、内容不规范，或协作队伍责任不清，扣1-3分。无考核奖惩的扣2分。5安全生产规章制度1、安全生产教育培训制度2、安全生产会议制度3安全生产检查及事故隐患整改制度4、安全技术措施管理制度5、防护用品使用管理制度6、安全生产责任考核奖惩制度7、危险作业审批管理制度8、易燃易爆、有毒有害物品管理制度9、职工伤亡事故报告制度10、班组安全活动制度11、现场动火与消防管理制度12、文明施工、环境保护、职业健康管理制度13、工程安全费用管理使用制度14、分包企业、供应单位的管理制度15、危险源辨识、评价及重大危险源管理制度16、污染物控制管理制度17、机械（特种）设备管理制度18、女工劳动保护规定19、其他有关制度20、以上制度的执行情况。查文本，少一项扣1分；结合现场查证，一种执行不力扣1分61安全生产、安全技术、现场安全管理部分安全管理机构及专职安全人员资质（1）安全生产管理机构设置情况（2）三类人员”持证上岗情况（3）特种作业人员持证上岗情况（1）项目经理、专职安全人员（含协作队伍）无合法有效安全资格证件的，每少1个扣1分；人证不符的，扣0.5分/人，以上扣完为止。

（2）台帐资料混乱，或者证、帐不符等，扣2分（3）关键岗位特种作业人员无证或未复审，扣0.5分/人，未实施动态管理，配置明显不足，扣1分。3

群众性安全生产监督、青年安全监督岗工作情况（1）按规定配置群安员(含协作队伍)情况。

（2）群安员相关制度规定现场执行情况。（3）按要求配置青年安全监督岗情况；

（4）青年安全监督岗工作监管情况。（5）工作记录完整情况。一项不符合，扣1-2分2安全防护用品配置情况（1）是否向作业人员提供安全防护用具的，“三证”资料和安全标志情况。

（2）按规定配发劳保用品。

（3）建立完善的采购、发放台账情况。“三证”资料和安全标志不全，每项扣1分。其他一项不符合，扣1分3安全生产投入（1）制定安全生产资金保障制度情况，安全生产费成本是否符合集团公司相关规定；

（2）执行国家或行业现行规定，资源投入是否满足安全质量管理需要。项目安全投入是否与施工进度匹配，列支项目与有关规定是否相符。

（3）财务是否单列科目

（4）项目未按总台账，年度、季度、月度分别制定安全投入计划（1）未制定安全生产资金保障制度，扣2分；内容不合规，扣1分。

（2）未执行国家或行业现行规定，项目安全投入与施工进度不匹配，列支项目与有关规定不符，扣1-5分、挪用安全生产费用的扣5-15分。

（3）财务未单列科目，扣2分。

（4）项目未按总台账，年度、季度、月度分别制定安全投入计划，扣2分。4安全检查（1）子分公司级、项目部级日常巡回检查、例行检查、专业检查、综合检查等检查频次情况。（2）子分公司级、项目部级检查人员组成情况；（3）是否建立安全检查及隐患排查制度，对检查出的隐患问题定人、定时、定措施进行整改消除情况。（1）资料查证，子分公司级有检查记录不扣分，无记录扣15分。项目部级检查缺一种扣2分。（2）检查组成人员不符合规定扣2分，项目经理，安全总监检查频次不够每人次扣1-2分。（3）对多发或重大安全隐患未排查或采取有效处理措施的，扣3-10分，查安全检查记录，一处不符合扣1分。62安全生产、安全技术、现场安全管理部分施工安全技术管理（1）是否建立有施工组织设计编制审核批准制度；是否按编制日期、过程更新建立台账。是否按照技术标准组织施工的；（2）施工组织设计中结合项目危险源编制安全技术措施，并配有相关应急救援预案，按要求编制临时用电施工组织设计。（3）是否使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的情况。（4）是否针对危险性较大分部分项工程编制专项施工方案，并经有关部门及技术负责人审核批准（查项目部报建设单位批记录）；并配有相关应急救援预案。（5）专项施工方案是按规定否针对不同类型的工程编制相应的方案，包括既有线专项施工方案，并按规定进行计算，并配图示说明，是否建立台账；（6）落实各级安全技术交底情况，技术负责人组织方案编制人员进行安全技术交底、验收和检查情况；（7）安排专业人员对危险性较大的作业进行现场安全监控、干部盯岗情况。（1）查管理文件及管理记录、施工日志，一处不符合扣3分；（2）应编制危险性较大的分部、分项工程专项施工方案而未编制，全扣7重大危险源（风险）监控、危险源控制（1）危险源调查、识别、评价，重大危险源控制策划、建档（查项目部管理台账）；（2）针对重大危险源编制有针对性应急预案。（1）查管理记录，一处不符合扣3分；（2）项目部无危险源管理台账，全扣4生产现场作业管理和生产过程控制（1）对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续。作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。（2）企业进行爆破、吊装等危险作业时，应当安排专人进行现场安全管理，确保安全规程的遵守和安全措施的落实。（3）应有既有线安全管理规定及控制措施；（4）应有安全质量红线卡控管理规定及控制措施。（5）应有临时用电等管理规定及控制措施；一项不合格扣2-5分6应急救援（1）项目部应当建立应急救援组织。（2）针对具体的事故类别、危险源制订有专项应急预案，预案有针对重点场所、部位制订的现场应急处置方案（3）项目部应当配备应急救援器材和装备，并进行经常性维修、保养，保证正常运转。（4）每年应至少进行一次应急救援的演练、有演习过程记录，有演练效果评价和改进意见。一项不符合扣2分4事故报告、调查和处理（1）发生事故后，严格按照时限上报上级主管部门，按规定报告生产安全事故情况（2）进行事故调查或配合上级部门的事故调查。一项不符合，扣2-5分33培训管理教育培训（1）编制安全教育培训计划情况。（2）有效落实安全技术交底情况,项目部项目部安全技术交底及班组施工安全技术交底，签字情况。

（3）进行“三级教育”培训情况，分专业、分工种开展针对性安全质量教育培训情况。培训学时情况。作业人员或者特种作业人员未经安全教育培训或者经考核不合格即从事相关工作的情况。

（4）按照要求开展“安全月”、“安全生产警示周”及股份公司，集团公司要求的专项安全质量活动情况。（1）未编制培训计划，扣5分。（2）检查项目部项目部安全技术交底及班组施工安全技术交底，签字情况，一项不符合扣2分

（3）教育培训未覆盖全员，未进行“三级教育”，未开展针对性培训，扣1-3分。培训学时不合规，考核不合格上岗扣1-3分。

（4）未按照要求开展“安全月”、“安全生产警示周”及股份公司要求的专项安全质量活动，扣1-3分。44机械设备管理部分机械设备管理情况（1）大型机械设备未按实施性施组配置（2）项目部必须配备专人管理机械设备人员；（3）机械设备进场检验，大型机械设备管理、定期检验、修理、维护台帐（4）项目部租赁设备必须是完好设备，拟租赁的设备应建立台账。租赁程序符合管理规定。（5）特种设备的安全使用许可证、定期检验证必须齐全有效；机械现场安装后应履行验收程序一项不符合，扣2分5机械设备使用情况（1）机械设备是否悬挂操作规程

（2）特种设备是否有安全检验合格标志

（3）机械设备的保险、限位、防护装置、仪表是否定期检查、检验,是否进行维护保养，运转记录、交接班记录是否齐全。

（4）机械设备是否带病作业。是否使用淘汰机械设备。（5）现场安全警示，警告标志是否符合标准。（1）未悬挂操作规程，扣1分。

（2）无安全检验合格标志，扣1分。

（3）保险、限位、防护装置、仪表未定期检查、检验,记录不全，扣1-2分。

（4）机械设备带病作业,扣0.5分/台。使用淘汰设备，扣0.5分/台，扣完为止。（5）现场安全警示，警告标志不符合标准扣5分。55劳务分包及培训管理部分劳务分包及培训管理部分（1）是否对劳务队伍安全、质量、环境、职业健康、应急救援知识进行了培训。（2）是否与协作队伍签订安全质量责任书。（3）选择使用的劳务企业是在集团公司合格名录。（1）未与协作队伍签订安全质量责任书，扣2分。

（2）与协作队伍签订的安全质量责任书内容责任不清、针对性不强，扣1分。不在合格名录，扣2-3分。106消防管理消防管理部分（1）按照国家、行业要求配置符合国家标准消防设施、器材。（2）具有火灾、爆炸危险的场所应设明火管制片区，有禁止吸烟、使用明火标志（3）建立消防隐患监控重点，定期检查，隐患排查有记录。（4）是否制定消防安全应急预案、人员应急疏散预案。（5）每年组织消防演练情况一项不符合，扣1-2分47职业健康管理职业健康、生活卫生设施的设置和投入（1）制定明确的职业健康管理目标，减少职业病危害，杜绝职业中毒和食物中毒事故，职业健康体检建立档案。（2）是否开展职业健康、职业病预防、涉及地方传染病的工地生活卫生健康宣传教育活动，有记录。（3）工地生活卫生设施设备（项目部设立小药箱）等运转是否正常，维护是否有记录。（4）高温、高空、高寒、高原施工劳动保护措施是否到位。（5）有限空间有毒、有害气体定期监测、采取通风措施情况。一项不符合，扣1-2分58领导带班制度领导带班制度执行情况（1）带班作业记录；

（2）工程指挥（项目）部负责人每月带班作业时间不得少于本月施工时间的80%。一项不符合，扣2-5分59环保水保环保、水保设施的设置和投入（1）未制订环境、水保措施和计划。（2）未落实环保水保工程和保护措施。（3）取弃土场、临时用地、江河河道未按环水保要求整治到位。（4）造成环境污染、破坏或水土流失事件；一项不符合，扣2-5分510质量管理质量组织机构及职责1、成立专门的组织机构

2、相关部门及人员的质量管理职责机构不健全，扣2分，部门或人员职责不全，扣2分/项5质量相关制度制定及执行情况1、质量管理制度（质量检查、成品保护、质量工作会议、质量问题整改、质量教育与岗前培训、检验批及分部分项、单位工程检查申报签认、工程旁站检查、隐蔽工程检查、工程质量试验、样板引路或首件示范、质量奖罚等）

2、创优规划与质量计划

3、工程技术管理的相关制度（测量制度、施工图现场核对制度、技术交底制度、开工报告申请制度、工程旁站管理制度、变更设计管理制度、基础技术资料管理制度等）未按规定编制，每项扣1分，编制内容不完善，扣1~2分/项10相关目标的制定及完成情况1、质量管理目标

2、工程创优目标没有制定，扣2分/项，制定不合理，扣1~3分/项，未上墙扣2分/项5人员培训及持证上岗情况1、上岗前是否组织人员开展培训

2、项目部是否组织施工人员开展日常质量相关培训

3、质量管理人员、质检员是否持证上岗

4、特种人员是否持证上岗未开展培训扣1-2分/次，未持证上岗或证件过期扣1~3分/人次8开工准备情况1、是否按要求进行图纸会审

2、是否有施工所需物资提料资料

3、是否按规定进行了开工报告报审

4、是否结合项目特点编审了专项施工方案并交底

5、是否按要求编制作业指导书、技术交底等并交底

6、是否编制下发有针对性的质量控制措施文件

7、客专等线路是否有接口问题的调查方案未开展或编制每项扣1-3分/项，未交底扣1-2分/项10过程中的相关记录1、是否按制度要求开展质量检查并留有记录

2、是否有施工测量记录

3、是否按规定填写了工程日志

4、是否存有旁站记录和隐蔽工程记录

5、是否有工程材料/构配件/设备报验表

6、是否对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测，是否有设备、原材料、施工过程中的试验报告（粗骨料、细骨料、钢筋、混凝土、砂浆、地基承载、锚栓、电气设备、绝缘器材等等）

7、是否及时开展工程质量检验评定资料签订

8、客专线路接口问题调查处理记录

9、是否召开质量专题会议并留有记录

10、对测量试验类工器具是否进行了检测标定并留台账

11、是否建立质量问题库，问题是否及时销号与更新

12、是否建有质量奖罚台账13、是否参加分部工程、单位工程和工程竣工验收的记录；签署文件是否真实情况。未按周期、时间要求及时记录的，扣1分/项，记录不规范的，扣1分/项，签署虚假文件，扣1分/项12过程中的控制实施1、实验、检验、测量、专用器具的使用：是否建立台账，是否使用专门工器具，需校验的工器具是否进行了校验

2、是否按照技术文件（包括专项方案等）要求，按规范的工艺要求组织施工

3、现场施工质量控制是否到位，可参照《中国xx股份公司工程项目督导巡视评分表及评分标准》《xx电气化局集团有限公司安全质量稽查管理规定》中附件3：工程项目安全质量环保稽查评分标准表等进行检查。

4、是否对关键工序、关键部位进行旁站；是否制定作业要点控制卡片

5、现场施工人员是否掌握技术标准并按标准施工

6、每道工序完后是否开展了自检或者报验，对不合格项是否及时进行处理或制定处理计划

7、该预配的成品、半成品是否采取工厂化集中预配

8、原材料、半成品是否按规定存放，是否影响使用

9、成品（半成品）运输、堆放、安装保护措施是否得当未执行的扣1-2分/项，执行不到位的扣1~3分/项10外部检查及整改情况1、是否提供外部检查通报的

2、整改不合规（未按要求及时整改回复，整改回复不彻底，未形成闭环）

3、对同一问题重复通报的未提供检查通报扣1分，整改不合规扣1~3分/项，重复通报同一问题的扣1-2分/项15料库管理1、物资是否分类堆码整齐存放

2、防水、防潮、防光设备存放是否符合要求

3、物资识卡是否规范（包括材料名称、产地、规格、数量、进料时间、检验状态、试验报告号、检验批次等）

4、是否有不合格品的存放管理

5、是否有入库检验进、场物资的合格证及检（试）验报告情况。

6、是否有出库清点检验7、预配加工料负责人、领发料人签字齐全，实现可追溯未执行扣1分/项，执行不到位的扣1~2分/项10文件等信息传达执行情况1、是否对文件（含通报、通知单等）进行了归类管理并有目录

2、上级下发的文件是否按规定进行了传达、学习

3、是否按照有关文件要求开展相关工作

4、是否按要求开展信息录入工作

5、是否按照文件相关规定准备相关报送资料并按时上报未执行或执行不到位扣1~3分/项5作业队管理

1、作业队文件归类管理

2、作业队日常记录整理（工程日志、班组管理台账、作业票、检查记录、问题整改记录、奖罚记录、培训记录、文件传达学习记录、工器具检查记录）

3、作业队周末例会召开情况

4、是否按作业指导书或操作规程进行操作未执行或执行不到位扣1~3分/项10合计200不良行为扣分标准见附件200总得分注：工程项目安全质量环保管理考核工程项目总得分评分标准：（合计实得分+一般不良行为实得分）除以2得平均分后，再除以2变成百分制，然后乘以权重80%得总得分附件4一般不良行为认定及扣分标准编号考核内容一般不良行为认定标准扣分标准一、综合管理（50分）1组织机构和管理制度组织机构不健全每次扣2-4分管理制度不完善每次扣2-4分2人员、设备管理项目经理、总工、安全（质量）总监等主要管理人员未按约定到位，或擅自更换每人次扣4分主要施工机械、试验检测设备未按约定进场；进场的特种设备未按规定检定、验收每台套扣1分项目经理、专职安全生产管理人员未持证上岗每人次扣1分特种作业人员或其他关键岗位作业人员无证上岗作业每人次扣0.5分施工人员未培训或考试不合格上岗每人次扣0.5分3施工管理每项扣3-5分每项扣1-2分需编制、评审安全专项方案的未编制或未经评审；未按专项方案组织实施；未对规定需要验收的专项工程组织验收每处扣1-2分未落实测量复核制；控制网未定期复测每次扣1-2分监控量测不规范，未起到指导施工的作用每次扣1-2分未进行施工技术交底或交底内容不全面、不到位；未按规定编制作业指导书或不符合要求；不按技术交底或作业指导书施工每项扣0.5-2分现场落实技术标准不严格；作业不符合技术标准的要求；检查、验证及整改工作未正常开展每项扣0.5-2分施工记录不完整、不齐全每起扣0.5分施工中偷工减料每起扣2-5分4物资管理材料无标识牌或标识错误每处扣1分使用未经检验或不合格的原材料、构配件每起扣2-5分5分包管理转包或违法、违规分包工程每起扣5-8分分包未按规定招标；或未经公司审批；或未签合同进场每次扣1-3分无正当理由拖欠农民工工资每起扣0.5-2分6文明施工现场图、牌不规范每处扣0.5-1分施工现场脏乱差；影响周边环境每处扣1分7资料管理内业资料管理混乱或弄虚作假每起扣1-3分不及时报送资料，数据不真实或不准确每项扣0.5-1分二、质量管理（50分）1存在一般质量隐患、缺陷每项扣0.5分2存在较大质量隐患、缺陷每项扣1分3存在严重质量隐患、缺陷；隐蔽工程未经检验合格而进入下一道工序每项扣2-4分4因质量问题被勒令停工整顿；违反质量管理红线每次（起）扣5分5因质量问题被勒令撤换责任人每人次扣6分6依据验标，检验批中主控项目不合格、分项工程中检验批不合格每项扣1-3分7验收中发现的实体质量问题，或整改后仍不达标每项扣1-3分8一般质量事故负全部、主要、重要责任每起扣6、5、4分9较大质量事故负重要、次要责任每起扣8、5分三、安全管理（50分）1安全生产投入不足、账目不清每项扣0.5-2分2存在一般安全隐患每项扣0.5分3存在较大安全隐患每项扣1分4存在严重安全隐患每项扣2-4分5因安全问题被勒令停工整顿；违反安全管理红线；违规使用和保管爆破器材每次（起）扣5分6因安全问题被勒令撤换责任人每人次扣6分7发生一般安全事故每起扣5分8发生较大安全事故每起扣6-8分9因施工原因发生一般D类铁路交通事故每起扣2分10因施工原因发生一般A、B、C类铁路交通事故每起扣8、5、4分四、进度管理（20分）1节点工期主因造成控制性工程滞后一个月以上每工点扣0.5-2分2施工计划主因未完成季度或年度施工计划每次扣1-3分3总工期主因造成总工期延误每次扣4-7分五、成本、资金管理（15分）1成本预算未按有关规定编制、审批责任成本预算每次扣0.5-1.5分2成本控制责任成本控制不严每次扣0.5-2分3变更索赔未制定变更索赔计划；工作推进不力每项扣0.5-1.5分4资金使用资金使用不符合相关规定每次扣0.5-2分六、环保水保和社会稳定（15分）1环保水保未制定环保水保措施和计划每次扣1分未落实环保水保工程和保护措施每次扣1分取弃土场、临时用地、江河河道未按环水保要求整治到位每起扣0.5-2分造成环境污染、破坏或水土流失等事件每起扣0.5-2分2社会稳定发生扰民、毁坏文物、打架斗殴或员工（劳务工）10人以上上访等事件每次扣2分损坏（毁）地方道路、民房、水系等未处理到位，引发村（居）民群体性事件每起扣2分七、其他其他一般违约行为评价人补充每起扣0.5-2分备注:1.扣分精确至0.1分。同一不良行为,若可在2个及以上扣分项扣分时,按扣分最高项扣分,但不得重复扣分。每一大项的扣分合计不得超过其总分值。2.一般、较大、严重质量隐患、缺陷和安全隐患由评价人细化标准、统一尺度。3、环保水保和社会稳定“事件”以媒体公布并经核实或政府主管部门及集团公司通报为依据。

附件5重大不良行为认定标准及评价编号重大不良行为认定标准评价1发生重大及以上安全事故（不含不可抗力引起的事故）和较大及以上铁路交通事故直接定为C级2同一年度内发生2