煤矿本质安全管理保障体系范本

PAGE/r/n43/r/n//r/nNUMPAGES/r/n43/r/n5/r/n./r/n煤矿/r/n本质安全治理保障体系/r/n为保障煤矿本质安全治理体系能够得以有效贯彻和运行，煤矿必须在危险源辨识、风险预警和本质安全治理标准、措施基础之上，制定一套行之有效的配套保障措施，使煤矿本质安全治理工作得到持续地贯彻落实。/r/n5/r/n.1/r/n煤矿/r/n本质安全治理/r/n组织保障/r/n由于煤矿生产安全治理的复杂性和多样性，治理者必须通过一定的组织结构按照一定的治理方法和岗位职责，才能更好地优化配置资源，充分发挥组织的整体作用，从而使煤矿安全治理水平不断提高。/r/n5/r/n.1.1建立健全/r/n煤矿/r/n本质安全治理结构/r/n副/r/n副/r/n书记/r/n矿/r/n长/r/n书记/r/n生产副矿长/r/n安全副矿长/r/n经营副矿长/r/n机电副矿长/r/n地质副/r/n总/r/n总工程师/r/n生产/r/n副/r/n总/r/n安全/r/n副/r/n总/r/n机电/r/n副/r/n总/r/n后勤副矿长/r/n工会主席/r/n生产科/r/n技术科/r/n机电科/r/n地测科/r/n财务科/r/n供应科/r/n销售科/r/n劳资科/r/n后勤中心/r/n总工办/r/n矿/r/n办/r/n机电队/r/n预备队/r/n回采队/r/n工程队/r/n掘进队/r/n安检处/r/n安检队/r/n抢救队/r/n监测环境状态/r/n监测设备状况/r/n监测职员行为/r/n制定安全监测制度/r/n制定检查打算/r/n安全检查/r/n解决本质安全治理体系实施中的问题/r/n提出本质安全治理体系实施中的问题/r/n不定期检查/r/n定期检查/r/n安全检查/r/n个人或部门/r/n煤矿安检处/r/n上级部门/r/n跟踪反馈时期/r/n确立巩固时期/r/n分析评价时期/r/n培育强化时期/r/n研究树立时期/r/n技术工艺本质安全化、安全检验科学先进、环境监控现代化、人机设计有效合理、人-机-境信息网络、安全技术措施严格达标/r/n专门培训、技能演习，全员教育、日常教育，案例回忆、安全宣传，文学艺术、行为抽样、三不损害，科学监察，严格检查、安全活动，班组建设/r/n。/r/n安全第一预防为主、监察，监督、治理、法制与全面治理、无隐患治理技术、安全目标治理、安全系统工程、安全行为科学、风险评价技术、物流人流定置治理/r/n安全第一哲学观、珍惜生命的情感观、合理安全的风险观、安全生产的效益观、综合效益的价值观、人机环境的系统观、本质安全的科学观/r/n隐患操纵，本质安全化、有效应急措施，信息警示、环境与气象，人机境协调/r/n遵章守纪，行为规范、人机协调，操作高效、文明活动，身心健康/r/n严明的法律、明确的责任、规范的治理/r/n正确的安全观和意识流，科学的态度、理念和认知；崇高的伦理、品德和情感/r/n物态文化/r/n行为文化/r/n治理与法制文化/r/n观念文化/r/n档案室/r/n调度室/r/n通风科/r/n通风队/r/n运输科/r/n运输队/r/n图/r/n5/r/n-1/r/n煤矿/r/n组织结构/r/n随着我国企业治理体制改革的不断推进和深入，大多数煤矿都已建立起较为完善的组织架构/r/n（/r/n如图5-1所示/r/n）/r/n以及相应的职责体系，为煤矿生产安全治理提供了重要保障。/r/n但需要指出的是，目前煤矿要紧是基于生产导向构建相应组织结构，并将安全职责分布于各部门。这种组织系统不利于煤矿各部门安全治理工作的协调，因此，/r/n为/r/n及时解决生产建设中出现的部门之间、环节之间的问题，灵活具体地实行集中统一指挥，实现安全生产，/r/n将本质安全治理工作提升到一个新的战略高度，应对现有组织体系进行健全与完善。/r/n5/r/n.1.1.1成立煤矿本质安全治理委员会/r/n为保证煤矿各项本质安全措施和操作规程得到有效执行，对煤矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，应成立专门的煤矿本质安全治理委员会，指导矿属各单位安全治理工作。委员会成员要紧由矿长、副矿长、和要紧相关中层治理人员组成，组织结构如图5-2所示。/r/n主任/r/n矿长/r/n主任/r/n矿长/r/n副主任/r/n煤矿/r/n总工程师/r/n副主任/r/n煤矿/r/n安全副矿长/r/n本质安全治理委员会/r/n委员会要紧成员/r/n人/r/n事/r/n科/r/n科/r/n长/r/n地测科科长/r/n矿办主任/r/n安全副总工程师/r/n生产副总工程师/r/n生产副矿长/r/n掘/r/n进/r/n副/r/n矿/r/n长/r/n经营副矿长/r/n工会主席/r/n机电副总工程师/r/n党委副书记/r/n安检处处长/r/n机电科科长/r/n通风科科长/r/n运输科科长/r/n图/r/n5/r/n-2/r/n煤矿/r/n本质安全治理委员会组织结构图/r/n在煤矿实际操作过程中，可结合自身实际情况，如煤矿规模、安全治理水平和本矿安全事故规律和特点等，对组织成员进行适当调整。为提高决策效率，降低组织治理费用，煤矿本质安全治理委员会可设为虚拟形式，将程序化的日常治理，如文件的发放、会议召集、相关事宜的通知等日常工作，由矿长办公室或相关部门具体负责。煤矿本质安全治理委员会要紧履行以下职责：/r/n（/r/n1/r/n）/r/n依据国家安全生产方针、法规及上级主管部门的要求和规定，制定符合本矿实际的本质安全治理方针、目标和制度，以及矿属各单位安全治理具体标准和治理措施的审定。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全治理方面的规章制度的贯彻执行情况。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作打算，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全操纵目标进行分解与细化，审定后组织实施。/r/n（/r/n4/r/n）/r/n对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。/r/n（/r/n5/r/n）/r/n深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。/r/n（/r/n6/r/n）/r/n负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查。/r/n（/r/n7/r/n）/r/n负责《操作规程》、《作业规程》等安全技术措施的审查和实施情况评价。/r/n（/r/n8/r/n）/r/n负责煤矿各级治理人员和部门本质安全治理绩效考核方案的审定，并依照考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。/r/n（/r/n9/r/n）/r/n所有成员必须同意相应的安全治理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及操纵措施。/r/n（/r/n10/r/n）/r/n积极参加矿井事故的抢救与处理。/r/n委员会成立风险治理、标准与措施治理、保障治理、本质安全文化治理、人员不安全行为操纵与治理、考核评价、信息治理七个工作组。/r/n各小组职责/r/n如下：/r/n（/r/n1/r/n）/r/n风险治理小组负责风险治理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的治理工作。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n标准与措施治理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n保障治理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全治理工作得到持续有效运行。/r/n（/r/n4/r/n）/r/n本质安全文化治理小组负责本质安全文化的建设，让职员形成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为适应。/r/n（/r/n5/r/n）/r/n人员不安全行为操纵与治理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。/r/n（/r/n6/r/n）/r/n考核评价小组依据《本质安全考核标准》及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全治理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。/r/n（/r/n7/r/n）/r/n信息治理小组负责本质安全治理信息系统的治理与维护，确保信息系统正常运行。/r/n5/r/n.1.1.2建立/r/n煤矿/r/n本质安全治理专家顾问制度/r/n由于煤矿安全事故发生机理的复杂性，以及煤矿技术和治理知识的有限性，有必要在煤矿建立起完善的安全治理顾问制度，成立稳定的安全治理顾问专家组，以对一些偶发、突发、重大的或未知规律的风险进行诊断与排除。各煤矿可结合自身地质条件、煤矿规模等实际状况，聘用相关专家成立安全治理顾问组，一般而言专家组成员人数可在6-12人左右。/r/n在专家组成员构成方面，成员应知识结构互补，/r/n熟悉有关安全生产的法律、法规、规程、标准，具有丰富的煤矿安全生产、瓦斯防治、安全治理、安全监察等方面的专业技术和实践经验。/r/n专家组成员来源/r/n范围为：煤炭治理部门和煤矿安全监察系统中已退休的具有高级专业技术职称的领导或专家，各煤炭协会、学会具有高级专业技术职称的领导或专家，在大型煤炭企业担任过副总工程师以上职务或安全生产技术部门担任过主任工程师以上职务的领导和专家，在煤炭科研、设计单位和高等院校从事煤矿安全研究工作的专家。/r/n在专家组职责方面，专家组成员除对一些风险的排除提供决策建议外，还应定期通过讲座、学术报告或经验交流的方式，对煤矿各级治理人员进行安全生产知识培训，提高煤矿治理人员本质安全治理能力。/r/n此外，由于煤矿开采条件、煤矿规模、治理水平等处于不断的动态演化过程之中，因此，需要对专家组成员构成及其职责作出动态的调整，实现煤矿本质安全治理专家制度的稳定性与变革性的统一。为此，专家/r/n聘期为/r/n可定为/r/n1年至3年，期满自然解聘，需要续聘的重新办理聘任手续。/r/n5.1.2构建闭环式的本质安全治理运行体/r/n系/r/n本质安全治理的差不多目标是通过持续的、预防性的、全面、全过程、全员参加的、封闭式的安全治理活动，使煤矿安全事故操纵在可承受的范围内，以实现有利于煤矿可持续进展的长期安全生产。/r/n这一目标的实现，一方面要求煤矿本质安全治理体系按照PDCA的原则持续改进和完善；另一方面，为保障煤矿本质安全治理系统的完善和有效运行，/r/n要求煤矿在具体/r/n的安全/r/n治理过程中，/r/n关于/r/n每一个治理环节，/r/n都应努力/r/n构建基于PDCA的治理模式/r/n，形成/r/n“/r/n大环套小环，一环扣一环，小环保大环，推动大循环/r/n”/r/n的闭环式安全治理运行体系，推动煤矿本质安全治理水平的不断提高，如图5-3所示/r/n。/r/nA/r/nA/r/nD/r/nP/r/nC/r/nA/r/nC/r/nP/r/nD/r/nA/r/nC/r/nP/r/nD/r/n原有本质安全治理水平/r/n新的本质安全治理水平/r/n图5-3煤矿本质安全治理运行体系/r/n例如，在生产过程中，随着一些偶发、突发或未知规律的风险的发生，煤矿不断采取措施有效排除风险，并针对治理标准、治理措施或风险预警体系中存在的不足，进行改进和完善，进而完善煤矿本质安全治理系统。在煤矿运营治理的各个环节，也应形成闭环式的治理模式。/r/n（/r/n1/r/n）/r/n工作程序闭环。以时刻周期为单位，以天、周、月、季、年为过程，形成全年的安全治理工作闭环系统。即：会议组织/r/n——/r/n贯彻执行/r/n——/r/n现场监督/r/n——/r/n补充完善/r/n——/r/n会议反馈。通过生产调度会、安全办公会及月、季、年度总结会等，部署当期安全治理工作，对各项安全治理制度实行24h复命制，从而将每个时段的安全治理工作纳入一个由始而终的闭环反馈系统。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n目标责任闭环。以现时期目标为近期目标，逐步实现安全目标的闭环治理。即：目标激励/r/n——/r/n目标分解/r/n——/r/n考核反馈/r/n——/r/n落实责任/r/n——/r/n兑现奖惩。对各专业、各单位，层层分解目标，落实安全责任，严格考核兑现奖惩，然后进入下一个安全目标的循环运作。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n质量治理闭环。从工程的设计施工，到质量验收实行全过程的闭环治理。即：工程设计/r/n——/r/n规程编制/r/n——/r/n组织施工落实/r/n——/r/n安全监督与考核/r/n——/r/n工程质量验收。该闭环模块对工程的每一个环节都有明确的责任人、目标要求与验收人。监督人员严把质量标准/r/n“/r/n毫米关/r/n”/r/n，对不合格工程坚决推倒重来，由施工单位包赔一切损失，完全杜绝不合格工程。/r/n（/r/n4/r/n）/r/n隐患治理闭环。从隐患排查治理到隐患消除形成的治理闭环系统。即：隐患排查/r/n——/r/n分类整理/r/n——/r/n落实整改/r/n——/r/n复查验收/r/n——/r/n信息反馈。将/r/n煤/r/n矿治理人员及安监人员每天检查发觉的各类隐患，汇总到当天的评估日报表中，并将产生隐患的班次输入微机，专业领导在每天的生产会上通报，所有隐患必须在规定时刻内消除。/r/n（/r/n5/r/n）/r/n“/r/n三违/r/n”/r/n人员帮教闭环。从/r/n“/r/n三违/r/n”/r/n人员的发生、帮教、同意教训到重新上岗形成严格的闭环系统。即：安全培训/r/n——/r/n安全座谈/r/n——/r/n双录双亮/r/n——/r/n跟踪回访。关于各类/r/n“/r/n三违/r/n”/r/n人员，除按规定执行经济处罚外，分不由工会主席、纪委书记和安监处长组织专业人员对其进行安全知识培训，由所在单位支部书记、车间工会主席对其座谈帮教，由宣传部门对其进行电视录像、照相，最后由相关部门与安监处分不对其家访和现场跟踪回访，巩固帮教效果。/r/n（/r/n6/r/n）/r/n安全事故治理闭环。针对事故的整个循环程序，组成由始而终的闭环系统。即：事故汇报/r/n——/r/n事故分析/r/n——/r/n事故处理/r/n——/r/n事故通报/r/n——/r/n事故防范。凡是发生事故的单位，必须立即向调度室汇报，矿组织专业部门调查分析，处理问题只是夜，对有关责任者，按责任大小处分，并通报全矿。防范措施落实由安监处进行跟踪，幸免类似事故再次发生。/r/n为保障煤矿各级单位/r/n（/r/n或部门/r/n）/r/n在治理过程中能够严格按照闭环原则开展工作，煤矿应制定以下治理制度和措施：/r/n（/r/n1/r/n）/r/n实行领导承诺制。领导承诺是煤矿实施本质安全治理的必要前提和重要保障。本质安全治理是全面、全过程、全员参加的安全治理，煤矿各级治理者应转变角色，从发号施令，到以身作则，保证严格按照本质安全治理的要求履行治理职责，在安全治理过程中，持续改进，不断完善，努力提高本部门安全治理水平。同时，应将领导承诺内容纳入治理人员本质安全治理绩效考核体系，对其承诺履行状况进行考核。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n治理措施和方法的文件化。煤矿各级部门治理者应按照本质安全治理的要求，遵循PDCA的原则，结合本部门实际情况和岗位职责，制定具体、明确、具有可操作性和可行性的闭环治理模式和治理方法，并形成程序文件。此外，为保证部门职员能够充分了解本部门的治理工作流程，应将本部门治理工作程序以流程图的形式展示出来，让部门职员了解，以对治理者是否按照该治理程序实施治理进行监督。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n治理信息透明化。各部门治理者应定期或不定期的向上级部门和本部门职员，就特定时期内的隐患治理、事故处理等安全治理工作的具体内容和处理结果，进行信息反馈，供部门职员和上级主管监督和检查。同时，各级治理人员还应积极总结和提炼其安全治理工作中的经验和教训，并提出改进对策和措施。/r/n5/r/n.1.3明确/r/n煤矿/r/n职员本质安全治理岗位职责/r/n明确的责任人制度是煤矿各项治理措施都得到有效落实的必要条件。尽管大多数煤矿已逐渐建立起了安全生产指挥、保证、监督、培训、宣传等治理体系和安全治理规章制度，并在保障煤矿安全生产中发挥了重要作用，然而与本质安全治理的要求相比，比较粗放、不精细，侧重于部门与部门、单位与单位之间横向配合和协调，缺乏自上而下层层纵向责任的分解，专门大程度上制约了煤矿安全治理水平的进一步提高/r/n[5]/r/n。/r/n因此，为建立本质安全治理体系，煤矿应制定安全目标责任制，自上而下层层分解年度安全治理目标，实施分层治理，形成完整的治理体系，充分落实矿党政正职的决策指挥协调责任；分管矿领导的实施和直接指挥责任；安检部门的监督考核责任；基层区科党政正职的安排检查落实责任；调度、通风等业务保安部门的业务保安责任；跟班区队长、安检员的现场监督责任；班组长现场指挥和现场治理的第一责任；岗位现场操作工人的个体防范责任；自主保安责任和互保联保责任。横向到边，纵向到底，每一道工序，每一个环节落实各自的安全质量治理责任过程，形成全员、全过程、本质安全治理网络。/r/n此外，为幸免多头领导，防止事故责任扯皮现象，关于煤矿要紧治理人员，更应明确职责，将责任量化到具体人员。对此，煤矿应建立以/r/n矿长为首的安全行政治理机制，关于生产矿长、总工程师与安监处长的治理机制，采纳/r/n“/r/n三权分立、核心集中/r/n”/r/n的原则，/r/n当/r/n三人意见相左时由/r/n煤矿本质安全治理委员会/r/n仲裁，/r/n充分/r/n将/r/n“/r/n安全第一/r/n”/r/n的方针落实到现场。/r/n要紧包括以下几个方面：/r/n（/r/n1/r/n）/r/n矿长主管安全。矿长是安全生产第一责任者，在安全生产工作中统领全局、通盘考虑，核心集今，全面部署、全权负责。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n书记引导安全。党委书记作为/r/n煤矿本质安全文化建设/r/n的责任主体，健全教育制度、完善教育措施，全面做好安全教育领导工作，为矿井的安全生产提供思想意识保障。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n生产矿长执行安全。生产矿长作为安全生产的直接治理者，在确保矿井安全生产的差不多框架和大前提下，突出执行、强化落实，把各级安全生产责任细化量化到各个层面和各个环节。/r/n（/r/n4/r/n）/r/n总工程师保障安全。总工程师是安全生产技术要紧负责人/r/n，/r/n在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对安全生产提供可靠的保障。/r/n（/r/n5/r/n）/r/n安监处长监督安全。安监处长严格考核、监督执行，确保各项治理规定落实到实处，排查整改各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为和不安全状态。/r/n（/r/n6/r/n）/r/n工会主席协管安全。工会主席在安全生产中的职责是做好/r/n“/r/n三违/r/n”/r/n人员的帮教工作，教育引导职员树立科学的安全意识，改变不安全的行为，消除人的不安全因素和行为。/r/n/r/n（/r/n7/r/n）/r/n独立执法管控安全。/r/n煤/r/n矿安监处负责全矿安全生产责任制的监督与考核，在矿长的领导下独立执法，不受任何专业领导、部门的操纵。/r/n5/r/n./r/n2煤矿/r/n本质安全治理/r/n制度保障/r/n为提高煤矿生产安全治理工作的规范化、标准化和程序化，使煤矿安全治理能够有据可依，必须建立有相应的制度文件。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n1/r/n/r/n完善/r/n煤矿安全资金投入/r/n与使用制度/r/n我国煤矿安全生产基础比较薄弱，技术和安全保障水平低，抵御事故灾难的能力不足。不仅是开采方式落后、设施设备简陋、从业人员素养低的小煤矿，即使是国有重点煤矿，安全体系也相当脆弱。通过50多年的开采，目前国有重点煤矿超能力7700万吨，无能力矿井生产6500万吨。到/r/n2003年/r/n底，原国有重点煤矿安全欠账仍高达164亿元，其中安全工程86亿元，安全设施设备78亿元。/r/n为此，煤矿/r/n必须/r/n大安全技术改造力度，/r/n一方面/r/n接着争取和利用国家技改资金/r/n；另一方面/r/n，/r/n煤矿自身/r/n必须按照/r/n2004年5月财政部、国家发改委和国家煤矿安全监察局联合下发了的《煤炭生产安全费用提取和使用治理方法》和《关于规范煤矿维简费治理问题的若干规定》，建立单独提取安全费用制度，/r/n提足煤矿安全费用/r/n，并规范煤矿安全费用的治理，/r/n有重点、有步骤地进行改造，提高煤矿本质安全水平。/r/n关于煤矿安全资金治理，可借鉴成熟企业的资金治理模式，规范煤矿安全资金使用。目前，比较成熟的资金治理模式要紧有统一治理核算模式、财务公司模式、内部银行模式和销售公司模式/r/n[6]/r/n。相关研究表明，关于煤矿而言，为了实现使安全投入资金发挥出最大作用的目标，应采纳统一治理核算模式。统一治理核算模式是指由企业最高决策机构为实现企业总体目标而对企业资金进行统一决策治理、支配、调度的一种高度集权的资金治理模式。这种模式不仅有利于对各部门资金需求进行合理调度，还能够减少采购费用，解决资金分散、财务费用过高等问题，同时，企业大量采购和销售所带来的价格优惠也能节约资金。/r/n然而，由于煤矿安全投入资金不同于企业资金，不能把这种模式直接应用到煤矿安全投入资金治理上，必须对煤矿资金治理模式进行必要的修改与完善，使其适应煤矿对安全投入资金的治理要求。/r/n修改与完善的安全投入资金统一治理核算模式是由煤矿最高安全机构，即煤矿本质安全治理委员会，为实现煤矿安全的总体目标而对安全投入资金进行统一决策治理、支配、调度的高度集权的资金治理模式。这种模式不仅有利于对各安全部门资金需求进行合理调度，还能够减少采购费用，解决资金分散等问题。安全投入资金运用的集中、统一，要求有较为畅通的信息提供及反馈渠道，要有能够充分发挥作用的监督和操纵手段，同时要能够保证资金使用决策的正确性和资金使用的高效性。否则，这种模式将无法发挥其应有的作用。安全部门能够利用现有的信息技术优化原有的网络环境，将安全部门的各种职能、各个项目和一系列与安全相关的活动连接起来，使总部能够利用信息对下属各部门的工作状态进行实时操纵，从而实现对资金的集中治理，提高安全部门整体的工作效率和安全效益。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n2建立/r/n基于本质安全治理的/r/n煤矿/r/n职员激励与约束机制/r/n为提高职员安全生产、安全操作的积极性和生产过程中的安全意识，激励职员自动自发地去履行岗位职责，煤矿应建立和完善职员激励与约束机制。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n2/r/n.1科学合理地利用惩处手段/r/n惩处作为煤矿安全治理的重要手段之一，它能够及时矫正煤矿职工的不安全行为和确保组织安全有效的运行，因而其在煤矿安全治理中发挥着重要的作用。然而，假如用法不当，非但不能调动煤矿职工的积极性和制造性，反而会严峻挫伤职工热情，甚至出现极端行为。因此，只有科学合理地运用惩处才能充分发挥其应有的功效/r/n[7]/r/n。在采纳惩处手段时，应遵循如下原则：/r/n（/r/n1/r/n）/r/n及时性原则。依照终止原理，对违章者的不安全行为实施的惩处越早越好。假如惩处同违章者的错误行为同时进行，则违章者的这种违禁行为一开始就同焦虑、恐惧相联。依照条件反射原理，当这种条件反射形成，这些行为本身就会导致焦虑或恐惧，从而使得违章者为幸免焦虑或恐惧就不得不及早终止违禁行为。惩处赶忙结束，职工会清晰地认识到惩处的引起是由于自己的不安全行为造成的，以后就会幸免再次出现此类行为。假如在违章者的错误行为发生后几小时甚至更长的时刻实行惩处，则效果就专门差，因为这时违章者专门难在自己行为和惩处之间建立条件反射，甚至有些职工会认为是安全治理者对其个人有意见，对其进行打击报复。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n针对性原则。依照强化疏化率，使某一职工对某一强化措施越疏化，越难于得到，越希望得到，这种强化措施对该项目标行为在今后的出现越具有阻碍。因此，在采取惩处措施时要有针对性，要针对职工不同层次的需要采纳不同的惩处措施。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n适度原则。惩处的数量或规模对惩处的效果也有阻碍。一般认为，在某一不安全行为发生之后，所采取的惩处措施其数量越大，则该项惩处措施对反映率的阻碍也越大，然而假如惩处过于严厉，就会出现惩处所引起的负效应，而不是抑制或消除受惩处的行为。因此，必须掌握惩处的合理强度。依照费斯廷格的认知不协调理论，惩处的强度达到刚能唤起所需要的行为和阻止不需要的行为而又会消除不协调时是最理想的。同时，惩处的数量或规模又具有相对性。重要的是应确定惩处的数量或规模是否值得。/r/n（/r/n4/r/n）/r/n沟通原则。惩处总是发生在职工的不安全行为之后，在惩处前，必须首先了解他做了什么不安全行为，违反了什么安全规章制度，更要搞清晰他什么缘故会违反那个规定。通过沟通，要使职工明白他违反了哪项安全规章制度，他的不安全行为可能带来的后果，惩处的依据，使他认识到自己行为的危害性。通过沟通，安全治理者应该掌握职工违章的深层缘故，消除事故隐患。通过沟通，安全治理者应使职工了解正确的替代性行为。惩处只是使职工明白不该做什么，然而并没有告诉职工应该做什么和应该如何做。因此在执行惩处时，安全治理者应该教给违章者正确的操作行为，并对此进行正面强化。/r/n（/r/n5/r/n）/r/n一致性原则。安全治理者关于职工的同一种不安全行为应该持连贯的态度，原来进行惩处，现在就不应该视若无睹。否则那种非连贯性的惩处必将导致对违章行为的部分强化，如此的部分强化将巩固这些行为，甚至使这些行为成为适应，使得治理者认为这些职工简直是顽固不化，殊不知这事实上是由他们自己造成的，应该由他们自己来承担那个责任。因此，假如安全治理者一旦做出决定，使用惩处去终止一种不期望的行为，他们应当始终保持行为一致。公平性。即安全治理者应该关于不同违章者的同一种违章行为采取一样的惩处措施，假如处罚不同，则可能激化安全治理者与职工的矛盾，使职工产生反感和抵触情绪，不利于不安全行为的消除。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n2/r/n.2/r/n建立治理人员本质安全治理绩效考评体系/r/n360度绩效评估是一种从多个角度猎取组织成员行为观看资料的方法。在这种评价模式中，评价者不仅仅包括被评价者的上级主管，还包括其他与之紧密接触的人员，如同事、下属等，同时包括被评价者的自评/r/n[8]/r/n。采纳360度考评方法，针对煤矿各级治理人员构建相应的安全治理评价指标体系，不仅能够体现组织调查、全员参与、进展回馈、多元评估系统等多个组织绩效原则，而且能够体现本质安全的思想，找出安全治理中存在的要紧问题，为采取进一步的改进措施提供指导，充分保障煤矿各级治理人员认真履行安全治理职责，提高安全治理能力。360度绩效评估作为一种新型的人力资源治理方式，要紧有以下三个特点：/r/n（/r/n1/r/n）/r/n全方位，多角度。360度绩效评估的最大特点确实是充分利用了与被评价者相关的多方面信息渠道进行评价，考评者涉及企业内外的不同层次：直接主管人员、同事和下级等，同时强调评价后的反馈，以促进职员的进展。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n分类考评。针对不同的被考评者，例如公司治理者、职能部门总经理和业务部门总经理，地区营运长，营业部总经理等分不使用不同的考核量表，针对性强。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n实行匿名考评。为了保证评价结果的可靠性，减少考评者的顾虑，360度绩效评估采纳匿名方式，使考评者能够客观地进行评价。/r/n煤矿治理人员本质安全治理绩效考核一般步骤如下：/r/n（/r/n1/r/n）/r/n设定评分部门。关于各级治理人员，其评分部门包括自身部门、上级主管部门、下级部门、监督部门，以及该被考核部门所要被监督的部门等5个部门。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n针对各被考核部门的实际情况，以及考核部门与该被考核部门之间的工作关系，为各考核部门制定具体的考核内容和标准。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n确定各考核部门评分权重。依照各考核部门与被考核部门之间的工作关联度，确定各考核部门评分所占权重。/r/n（/r/n4/r/n）/r/n由各考评部门针对该部门的本质安全治理履职情况，按照考核标准进行打分。在评分过程中，为保证考核的公平性和全面性，应采纳部门职员集体评分。此外，还应针对存在的问题，提出改进对策或建议。/r/n（/r/n5/r/n）/r/n依照各部门评分情况，计算出该被考核部门治理者最终得分。/r/n考核指标体系的一般格式如表5-1所示。/r/n表/r/n5/r/n-1各部门治理人员本质安全治理绩效考核指标体系/r/n评分部门/r/n评分标准/r/n①/r/n得分/r/n②/r/n权重/r/n实际得分=/r/n①×②/r/n备注/r/n自我测评/r/n1.是否按照《操作规程》《作业规程》《安全规程》等相关规定开展各项工作？/r/n2.除基础安全外，是否严格按照本质安全治理标准要求开展各项工作？/r/n3.是否认真履行对相关部门的监督职责？/r/n4.是否在工作过程中不断改进和完善本部门的安全治理措施？/r/n改进对策或建议/r/n上级部门/r/n1.该部门是充分贯彻落实上级有关本质安全治理要求？/r/n2.该部门是否对存在的安全隐患采取有效措施？/r/n3.该部门是否存在安全事故隐瞒问题？/r/n4.该部门是否在工作过程中不断持续改进和完善本部门的安全治理措施？/r/n改进对策或建议/r/n下级部门/r/n1.在安全治理过程中是否存在渎职行为？/r/n2.对本部门工作过程存在安全治理漏洞是否积极采取有效措施？/r/n3.对当前安全治理工作是否不断地完善和改进？/r/n改进对策或建议/r/n监督部门/r/n1.在本部门监督职责范围内，该部门是否按照本质安全治理的各项标准开展各项工作？/r/n改进对策或建议/r/n该考核部门所要监督的部门/r/n1.被考核部门是否认真履行监督职责，对本部门工作过程中的不安全行为进行制止和上报？/r/n改进对策或建议/r/n合计/r/n注：/r/n各部门考核指标满分均为100分。/r/n考核结果一方面作为治理人职员资收入、职位晋升的依据，另一方面将为煤矿本质安全治理中存在的问题提供一个持续改进的切入点和突破口。/r/n5.2.2/r/n./r/n3/r/n建立/r/n煤矿/r/n安全生产治理职务过错行政责任追究制度/r/n国内诸多煤炭生产安全事故案例表明，在煤炭生产过程中，治理人员的工作渎职是引发生产事故的重要因素。依照马斯洛需求层次理论，由我国实际情况可知，煤矿治理者在经济上较为富裕，已脱离了生存和安全两个较低层次的需要，其主导需求为职位的晋升和工作中的自我实现，这就要求煤矿在制定治理人员惩处措施时，应以行政处分为主，经济处罚为辅。因此，为夯实安全基础，消除事故隐患，提高煤矿安全生产治理水平和安全意识，促使各级治理人员严格按照本质安全治理的要求履行安全治理职责，煤矿应建立严格的《安全生产治理职务过错行政责任追究方法》。/r/n（/r/n1/r/n）/r/n在工作过程中，因工死亡/r/n1/r/n人的，除对直接责任人追查处理外，对事故单位矿处级要紧负责人给予通报批判；对矿、处级单位分管负责人/r/n（/r/n含副总/r/n）/r/n给予行政警告处分；对事故单位负要紧责任的科、区级干部给予行政撤职处分，并处罚款/r/n500/r/n～/r/n1000/r/n元。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n在工作过程中，因工一次死亡/r/n2/r/n人的，除对直接责任人追查处理外，对事故单位矿处级党政要紧负责人给予行政记大过处分；对分管负责人/r/n（/r/n含副总/r/n）/r/n给予行政撤职处分；对事故单位的科、区级党政要紧负责人给予行政撤职处分，并处罚款/r/n1000/r/n～/r/n1500/r/n元。/r/n/r/n（/r/n3/r/n）/r/n年度内累计因工死亡/r/n2/r/n人的，对事故单位矿处级党政要紧负责人给予行政记过处分；年度内同一专业累计因工死亡/r/n2/r/n人的/r/n/r/n，其矿处级分管负责人/r/n（/r/n含副总/r/n）/r/n引咎辞职；对事故单位科、区级党政要紧负责人给予行政撤职处分，并处罚款/r/n1000/r/n元。/r/n/r/n（/r/n4/r/n）/r/n在工作过程中，凡发生一次死亡/r/n3/r/n人及以上的死亡事故，集团公司配合政府部门追究处理，对事故单位矿处级党政要紧负责人及分管负责人给予行政撤职处分；对事故单位科、区级党政要紧负责人给予留用察看处分；其直接责任人按国家法律、法规和行政处罚规定进行处理。/r/n/r/n（/r/n5/r/n）/r/n年度内累计发生因工死亡/r/n3/r/n人及以上事故的，事故单位矿、处级党政要紧负责人引咎辞职。/r/n（/r/n6/r/n）/r/n在工作过程中，因工重伤/r/n1/r/n人的，对事故单位科、区级分管/r/n（/r/n或跟班/r/n）/r/n干部给予行政警告处分，并处罚款/r/n300/r/n～/r/n500/r/n元。/r/n/r/n（/r/n7/r/n）/r/n在工作过程中，生产矿井/r/n（/r/n含建井/r/n）/r/n凡发生因工一次重伤/r/n2/r/n人事故的，对事故单位科、区级分管/r/n（/r/n或跟班/r/n）/r/n干部给予行政记过处分，并处罚款/r/n500/r/n元；对事故单位科、区级要紧负责人给予行政警告处分，并处罚款/r/n500/r/n元。地面厂处、非煤企业及后勤服务系统凡发生因工一次重伤/r/n2/r/n人或累计重伤/r/n2/r/n人事故的，对事故单位矿处级分管负责人给予行政警告处分；对事故单位科、区级分管干部给予行政撤职处分，并处罚款/r/n500/r/n元；对事故单位科区级党政要紧负责人给予行政记过直至行政撤职处分，并处罚款/r/n500/r/n～/r/n1000/r/n元。/r/n/r/n（/r/n8/r/n）/r/n在工作过程中，生产矿井/r/n（/r/n含建井/r/n）/r/n凡发生因工一次重伤/r/n3/r/n人及以上事故的，对事故单位科、区级分管/r/n（/r/n或跟班/r/n）/r/n干部给予行政撤职处分，并处罚款/r/n1000/r/n元；对事故单位科、区级党政要紧负责人给予行政记大过处分，并处罚款/r/n1000/r/n元；对事故单位矿、处级分管负责人/r/n（/r/n含副总/r/n）/r/n给予行政警告处分。地面厂处、非煤企业及后勤服务系统因工一次重伤/r/n3/r/n人或累计重伤/r/n3/r/n人的，对事故单位矿处级要紧负责人给予行政警告处分，对分管负责人给予行政记过处分；对事故单位科区级党政要紧负责人给予行政撤职直至留用察看处分，并处罚款/r/n1000/r/n元。/r/n/r/n（/r/n9/r/n）/r/n凡因现场失察或安全监察不到位而造成一次重伤/r/n1~2/r/n人或/r/n1/r/n人死亡的事故，对安监处/r/n（/r/n副/r/n）/r/n处长给予行政警告处分；造成一次重伤/r/n2/r/n人以上或/r/n2~3/r/n人死亡事故的，对安监处/r/n（/r/n副/r/n）/r/n处长分不给予行政记过或记大过处分；情节严峻的，给予行政撤职处分。对其他相关安全监察人员，视情节给予行政记过、记大过直至留用察看处分，并处罚款/r/n500/r/n～/r/n1000/r/n元。/r/n/r/n（/r/n10/r/n）/r/n凡因/r/n“/r/n三违/r/n”/r/n行为造成本人或他人轻伤的，对责任人罚款/r/n500~1000/r/n元；造成重伤的，给予责任人留用察看处分，并处罚款/r/n1000~1500/r/n元；造成他人死亡的，对责任人解除劳动合同；情节严峻、触犯刑律的，移交司法机关依法追究其刑事责任。/r/n以上各项措施规定，将有助于提高煤矿各级治理人员安全治理水平和安全生产意识。各煤矿可依照自身实际情况，制定相应的治理人员安全生产事故行政责任追究制度。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n2/r/n./r/n4/r/n实行安全治理绩效期权/r/n安全治理人员在煤矿安全生产中承担着较大的责任，但目前煤矿普遍采纳的固定薪酬分配制度，在专门大程度上制约了安全治理人员的积极性。为了充分体现/r/n“/r/n责、权、利/r/n”/r/n对等的治理原则，提高安全治理人员的责任感和积极性，可借鉴先进企业治理人员的/r/n“/r/n效益期权/r/n”/r/n制度，将安全状况与职工特不是煤矿安全治理人员的收入长期相联，建立/r/n“/r/n安全治理绩效期权/r/n”/r/n制度，形成对职工特不是安全治理人员长效的安全考核机制，使安全目标长期地与职工特不是安全治理人员的长期利益相联系，防止职工尤其是安全治理人员的短期行为/r/n[9]/r/n。/r/n传统期权是期权所有者对以后经济利益收益权的行权或不行权的选择权利。那个地点定义的安全治理绩效期权是一种基于社会福利最大化为目的的泛期权，它将激励对象的酬劳与企业安全业绩相联系，期权所有者拥有对以后安全绩效的好坏带来的收益权行权与否的选择权利。凡是与安全生产利益或责任相关者，均应依照职位高低和责任大小被强制上缴数额不等的费用，以期获得这种权利。由于这种期权将煤矿安全生产相关的利益和责任人的切身经济利益与保证煤矿长期安全生产的目标有机地结合在一起，因而有利于提高煤矿职员安全治理积极性。因此，除健全完善煤矿内外的各项安全生产各项规章制度，建立健全以煤矿要紧负责人为首的安全生产责任制和形成严密的层层分解的安全操纵指标责任制体系，提高现场治理水平和实行基层区队和班组安全互监互检制度、重视精神奖励等配套措施外，煤矿还应实施安全治理绩效期权激励模式，具体措施如下：/r/n由煤矿安全监察局主导，煤炭企业协同，依照对煤炭企业的地质条件/r/n（/r/n如地下水状况、瓦斯含量的高低、正常生产时的煤含量等/r/n）/r/n、已有和现有的安全设施和技术的资金投人情况和近几年的安全生产情况等鉴定结果，分级分档地从煤矿原煤的销售收人中强制性提取5元/t~15元/t，将其中的70%~80%作为煤矿灾难治理专项基金，专项用于该煤矿的安全设施建设和安全设备以及重大隐患的监控与整改；其余的20%-30%作为该煤矿的安全治理绩效期权费用，并发放给该煤矿安全治理绩效期权凭证，这此期权要紧给予矿长和重要的与安全生产有关的中高层干部，分配数量与其对安全生产治理的责任大小相关。期权基金的治理和考核由国家煤矿安监局监督并授权地点煤矿安监局负责。行权年度应跨越2年~5年，以增强对煤矿保证长期安全生产的约束和激励。/r/n在煤矿治理层和职职员资中强制性预提10%~20%用作购买安全治理绩效期权的费用，并发给他们相应的安全治理绩效期权凭证。关于领导层和重要的安全部门人员，该费用依照责任的大小应多一些。可分年度依照安全情况予以行权。半年度行权占10%~15%；本年度行权占到20%~30%；两个年度行权占到20%~30%；第三年度行权占到20%~30%等。/r/n具体的考核指标，可由安检局和煤矿依照各矿的安全生产技术水平共同协商制定以上两个层次上的期权考核指标/r/n（/r/n可按死亡人数/10万吨煤计算/r/n）/r/n、安全治理绩效期权的行权范围和收益。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n2/r/n./r/n5/r/n实行风险抵押金制与现金罚金制/r/n人人参与治理，人人肩负责任，人人设防把关，是煤矿本质安全治理得以贯彻的差不多保证。为此，煤矿可按照压力传递，利益共享，风险共担的原则，在煤矿常规的安全奖罚制度外，可建立分压式奖罚机制，在全矿实施全员安全风险抵押，调整安全与生产的利益分配关系，提高全员安全生产意识，达到目标风险抵押金加倍返还，达不到目标则风险抵押金归矿。例如，采、掘、开单位从班、队长到区/r/n（/r/n科/r/n）/r/n长、书记，安全风险抵押金1000~2000元不等，机、运、通单位从班、队长到区/r/n（/r/n科/r/n）/r/n长、书记800~1400元不等，机关业务保安科室从一般管技人员到矿长、书记600~4000元不等，采纳年初1次交付现金的抵押方式，/r/n（/r/n抵押金额度约占生产奖额度的2/3左右/r/n）/r/n。/r/n马斯洛需求层次理论把人的需求划分成生存需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求五类，依次由较低层次到较高层次，而处于主导地位的需求对人具有强烈的激发力量。依照我国目前实际情况，煤矿工资水平普遍偏低，尤其是一般工人，其主导需求仍为经济因素。因此，为提高煤矿工人安全意识，应采纳罚款制，减少工人的不安全行为。与通常的月末工资扣除罚金的做法相比，采纳现金罚金制，同样的罚款额使违章者赶忙警醒，使职工从内心感到事故出不起，安全确实是效益，事故确实是亏损。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n3/r/n强化/r/n煤矿/r/n本质安全治理过程中的监督机制/r/n在/r/n“/r/n国家监督，地点监管，企业负责/r/n”/r/n的安全监管格局下，要求煤矿不但要具有科学、完善的治理标准和治理措施，以及明确的责任人制度，为保证煤矿生产过程中，假如岗位责任人失职，能够及时发觉、制止或进行信息反馈，煤矿还应强化本质安全治理过程中的监督机制。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n3/r/n.1建立团队考核与个人考核相结合的薪酬分配流程/r/n传统的煤矿职员绩效考核的对象是个人，并以此为基础依照考核结果确定职员个人的薪酬分配和奖励方案。这与现代企业治理中所强调的团队精神、分工与协作的治理理念相违背，更不利于发挥煤矿本质安全治理中所要求的相互监督机制。为此，需要对传统的职员绩效考核制度进行改革和完善，在充分发挥职员个人积极性的同时，强化团队观念和协作精神，建立以团队考核与职员个人考核相结合的职员薪酬分配制度，如图5-4所示。/r/n薪酬总额度/r/n薪酬总额度/r/n科室/r/n薪酬额度/r/n科室/r/n薪酬额度/r/n科室/r/n薪酬额度/r/n三级部门/r/n薪酬额度/r/n三级部门/r/n薪酬额度/r/n三级部门/r/n薪酬额度/r/n四级部门/r/n薪酬额度/r/n四级部门/r/n薪酬额度/r/n四级部门/r/n薪酬额度/r/n职员个人薪酬/r/n企业及部门/r/n经营/r/n绩/r/n效/r/n考/r/n核/r/n企业及部门本质安全治理绩/r/n效/r/n图/r/n5/r/n-4基于团队考核与个人考核相结合的职员薪酬分配流程/r/n（/r/n1/r/n）/r/n从各部门经营绩效和本质安全治理绩效考核两个维度，构建煤矿不同组织层次以及同一层次上各部门的绩效考核体系；关于两个维度在部门综合绩效中所占的比重，各煤矿可结合自身实际情况/r/n（/r/n如职员素养、煤矿设备条件、地质条件等/r/n）/r/n加以确定。例如，假如煤矿职员素养普遍较高、地质条件较好、开采机械化程度较高，事故尤其是重大事故发生率较低，则安全绩效考核指标所占权重可相对较低，反之，为提高职员安全意识，应将本质安全治理绩效考核指标权重设置的相对高一些。/r/n（/r/n2/r/n）/r/n按照部门绩效考核指标体系，首先以各二级部门为考核对象，进行各二级部门整体绩效考核，并以此为基础确定各部门薪酬比例和规模。/r/n（/r/n3/r/n）/r/n然后，各二级部门依照各直属三级部门整体绩效考核结果，将其所分配的薪酬进行二次分配，以次确定各三级部门的整体薪酬水平。/r/n（/r/n4/r/n）/r/n以此类推，直至煤矿最差不多的经营单位，如班、组。/r/n（/r/n5/r/n）/r/n最后，各班组按照所分薪酬，对所属职员进行绩效考核，并依照考核结果，按照/r/n“/r/n经济效益按劳分配/r/n”/r/n与/r/n“/r/n安全效益利益共享，风险共担/r/n”/r/n相结合的原则，确定班组内部各成员薪酬水平常。/r/n需要指出的是，在对各级部门考核过程中，假如本部门自身或上级主管部门能够及时发觉隐患，并积极采取有效措施予以消除，则在考核时不再计入扣分事项之中。/r/n这种之上而下的以团队考核与职员个人考核相结合的职员薪酬分配制度，由于分配基数的不同，能够使个不职员在工作过程中的不尽责行为或不安全行为，对该部门的整体绩效和薪酬分配比例产生专门大阻碍。如此，就会充分调动部门与部门之间相互监督的积极性，保证各部门本质安全治理绩效考评过程中，相互平分的客观性和公平性，防止再考评过程中出现/r/n“/r/n一团和气、皆大欢喜/r/n”/r/n的相互打高分现象；同时，部门内其他职员为降低个不职员的不尽责行为对部门整体产生的阻碍，会自动自发的采取措施予以制止，进而激励团队内产生职工相互监督、相互制约、相互促进的群体自律机制。更为重要的是，这一考核方式还将有助于提高职员自我治理、相互协作的能动性和积极性，充分调动职员在改进和完善煤矿安全治理体系过程中的制造性。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n3/r/n.2建立隐患价格体系/r/n，实现/r/n隐患治理的闭环式治理/r/n为充分调动安检人员积极性，可/r/n把/r/n“/r/n人、/r/n机/r/n、环、/r/n管/r/n”/r/n等隐患因素用量化的价值确定下来/r/n，/r/n建立安全隐患价格体系/r/n，/r/n通过安监人员/r/n现场/r/n查隐患/r/n—/r/n出售隐患/r/n—/r/n责任单位或责任人购买隐患/r/n—/r/n整改隐患/r/n—/r/n安监人员复查落实隐患/r/n，形成一个有效的隐患治理/r/n运行机制/r/n，实现隐患治理的闭环式治理。将安全隐患排查整改的重心下移到区队、班组，安监人员的收入与生产任务脱钩，依照矿井安全、隐患治理等情况进行考核，运用市场经济杠杆调动安监人员和各区队隐患排查治理的积极性。/r/n例如，在实际操作过程中，专业每旬组织一次安全隐患排查、区队每周组织一次隐患排查、安监处每天组织一次隐患排查。煤矿每月可从安监处工资总额中预扣10000元、从采掘每个区队每月的工资总额中预扣3000元、从井下辅助单位每月工资总额中预扣2000元，进入煤炭生产公司，专门用于隐患排查市场化运作。由专业副总牵头、部门参与对各专业、各基层单位排查出的隐患与安监员排查的隐患每月进行汇总、对比，专业、基层单位未排查出的隐患，安监处排查出的，每条隐患奖励安监处100元，对存在隐患的责任单位给予同等数额的处罚；基层单位排查出的隐患，安监处未排查出来的，每条奖励基层区队100元，罚安监处50元。区队每周排查出的安全隐患，指定专人落实整改，并将整改情况每周一17:00前报安监处。本周未能按时整改的隐患，每条罚区队200元，联责隐患整改责任人100元。将隐患排查市场化的方法量化分解到每一名安监人员。安监员的收入按隐患排查整改的数量予以考核。最终形成花钞票/r/n“/r/n买/r/n”/r/n隐患，争相抓整改现象，为该矿井的安全生产奠定了较为扎实的基础。/r/n此外，煤矿各经济单位或部门在履行监督职责过程中，对发觉或检查出的安全隐患，可采纳享受类似的奖励政策；反之，假如该部门未履行监督职责，对能够发觉的隐患因工作失职而没有及时发觉或隐瞒未报，也可采纳类似的惩处措施。/r/n5/r/n./r/n2/r/n./r/n4建立煤矿/r/n本质安全治理/r/n体系检查与改进制度/r/n5.2.4.1日常检查/r/n为了及时发觉本质安全治理体系实施中的不符合项/r/n，/r/n为对生产过程和支持性活动中的安全状况进行检查，及时发觉问题和隐患，采取纠正、预防措施，必须对体系的运行状况进行日常检查。日常检查分为内业资料检查和现场动态检查。/r/n日常检查应遵循如下原则：/r/n检查人员熟悉其检查内容，具有相关的专业知识/r/n覆盖生产全过程/r/n应有具体详细的日常检查制度/r/n检查结果应与部门、个人的薪酬挂钩/r/n煤矿企业应制定详尽的《日常检查操纵程序》以规范日常检查的操作，提高日常检查的效率与质量。/r/n5.2.4.2内部审核/r/n为了证实本质安全治理体系的建立和运行是否符合标准的要求，实施是否有效，并针对发觉的问题，及时采取纠正措施，以确保本质安全治理体系的有效性和持续改进。/r/n应定期进行内部审核。在文件预审时，应重点关注和推断体系文件的完整性、符合性及一致性；在现场审核时，应重点关注体系功能的适用性和有效性，检查是否按体系文件要求去运作。/r/n为了确保内部审核过程的客观性和公正性，内部审核员应具备实施审核所必需的差不多素养，所需的最低教育水平、培训、工作和审核经历以及审核能力，这些能力应与所承担的具体的审核任务相适宜。审核员不应审核自己的工作。/r/n应编制内部审核程序文件，程序应规定：/r/n审核频次、目的、准则/r/n（/r/n审核依据/r/n）/r/n、范围等/r/n审核的职责，包括审核人员的职责和资格、审核组组成和分工/r/n审核公正性和客观性要求/r/n审核的实施，包括审核预备、审核打算、审核方法、现场审核等/r/n审核结果，即审核不合格报告和审核结论/r/n向治理者报告审核结果/r/n对审核发觉的问题所采取的纠正措施的实施/r/n跟踪活动，即纠正措施的验证和报告/r/n记录的要求，应保存审核方案、审核打算、现场观看记录、审核结果、纠正措施及验证报告等/r/n受审核区域的治理者应确保及时采取措施及时消除已发觉的不安全因素且分析其产生的缘故，审核人员应实施跟踪活动，要对采取的纠正措施验证并提出验证结果的报告。/r/n5.2.4.3治理评审/r/n为了确保本质安全治理体系的适宜性、充分性、有效性，本质安全治理委员会应定期组织、主持实施治理评审。/r/n关于新建立的本质安全治理体系，在运行初期，应依照实施需要召开治理评审，以确保本质安全治理体系能够持续、适宜和有效地满足安全要求。随着本质安全治理体系的日趋完善和成熟，治理评审的次数可减至每年两次，但最少每年必须进行一次。当遇到国家重大政策调整、本矿发生重大安全事故、本质安全治理体系发生变更等情况时，应视情况增加治理评审的次数。/r/n进行治理评审前需要搜集如下信息：/r/n历次第一方、第二方、第三方的审核结果/r/n本矿安全相关纪录、统计/r/n预防和纠正措施的现状、改进的结果/r/n以往治理评审的所确定的措施的实施情况与效果/r/n可能阻碍本质安全治理体系的各种变更/r/n相关的对体系的改进建议/r/n由本质安全治理委员会主任主持评审，各职能部门领导参加，针对打算所列议题和所搜集的治理评审资料进行评审，并就重点问题进行充分讨论，对本