上海龙头股份全流程梳理与优化成果报告课件

上海龙头股份

全流程梳理与优化成果报告上海龙头股份

全流程梳理与优化成果报告流程是按先后排列或并行的一整套活动或任务，它们基于指令完成特定的工作。这些工作将输入的指令转变为一个或多个输出的结果，从而达到共同的目的。流程图例流程说明结束流程终点

-(来自客户的付款单据)开始流程开端-

(一个客户致电客户服务中心)决策点决策点-(客户是否满足获得30%扣率的要求)流程步骤流程步骤-(会计部门检查客户相应状况)信息文档信息文档-(企业年度经营目标)A流程迁移-(转向流程的另一个部分)接入其他流程其他流程

-(进入其他流程)流程是按先后排列或并行的一整套活动或任务，它们基于指令完成特在中期报告中我们明确了上海龙头股份总部的主要管控模式－－运营管理型管控模式，并据此设计了以下新的组织结构运营管理型管控模式董事长人力资源规划投资计划财务信息办公室总经理总部职能部门分管副总董事会采购部生产部研发部市场部销售部物流部监事会房地产高科技印染…分管副总分管副总国际贸易部其它业务分管副总示意在中期报告中我们明确了上海龙头股份总部的主要管控模式－－运营上海龙头股份总部主要管理流程逻辑总图战略规划年度经营计划/计划预算物流研发采购生产管理销售财务控制信息系统战略层计划层核心层支持层人力资源投资管理企业规划与管理流程投资管理流程财务控制流程信息系统管理流程人力资源流程生产管理流程研发管理流程采购管理流程市场管理流程销售管理流程物流管理流程为了有效支持这一管控模式，我们结合新的组织结构，为总部设计了如下主要管理流程绩效管理市场运作上海龙头股份总部主要管理流程逻辑总图战略规划年度经营计划/计企业规划和管理流程投资管理流程财务控制流程信息系统管理流程人力资源流程销售管理流程市场管理流程研发管理流程采购管理流程生产管理流程物流管理流程总目录企业规划和管理流程总目录企业规划和管理流程行业研究与市场分析流程战略规划的制定与实施流程企业管理流程改进流程目录企业规划和管理流程目录流程名称：行业研究与市场分析流程

流程编号：1.1

流程拥有者：规划投资部明确研究目标开始设计研究方法研究外包？进行市场研究进行竞争分析浏览行业资料和预测进行业务模式研究企业内部评估与相关部门沟通研究结果信息收集与汇总是否规划投资部相关部门行业与市场分析报告结束投资规划部年度运行计划2战略决策层其他研究需求战略规划委员会审阅研究结果收集的市场信息时间与第三方服务供应商合作进行研究1346891011712131416155流程名称：行业研究与市场分析流程

流程编号：1.1

流程拥有流程名称：行业研究与市场分析流程说明

流程编号：1.1

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.投资规划部参照本部年度运行计划2.企业在其他方面的研究需求，由总裁下达具体任务3.定义明确的问题和研究目标。问题的范围不能太广泛，也不要太狭窄。投资规划部年度运行计划其他研究需求研究问题和目标4.制定计划如何进行研究，譬如采用抽查、第三方数据等方式。对每种方式，计算其成本和收益研究问题和目标研究方法和计划5.如果是项目外包，进至步骤8，进入外包服务商的选择流程，反之则进至步骤7，开始进行所需信息的收集6.周期性、连续性或一次性的收集数据（根据具体研究的问题和目标）7.对研究项目所需的信息进行收集和汇总其他部门、子公司或规划部收集的各类信息8.参与服务供应商的研究过程，并提供必要的协助与支持流程名称：行业研究与市场分析流程说明

流程编号：1.1

流程流程名称：行业研究与市场分析流程说明（续）

流程编号：1.1

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单9.企业运营情况的分析，技能和资源的评估10.浏览行业资料，设定发展模型对行业的未来发展和市场规模趋势进行预测11.研究国内外市场的产品需求、消费者分布情况以及变化情况、区域经济、销售潜力等12.根据项目的研究要求，对各业务发展的不同模式进行分析13.收集主要市场相关竞争信息，包括竞争者市场地位、财务能力、经营内容、市场举措等14.处理分析和预测结果，完成市场研究报告行业与市场分析报告15.审阅研究结果16.与研究项目相关部门评估研究报告，沟通研究结果流程名称：行业研究与市场分析流程说明（续）

流程编号：1.1流程名称：战略规划的制定与实施流程

流程编号：1.2

流程拥有者：规划投资部时间规划投资部回顾现有战略和项目经营情况5形成业务发展战略备选方案6开始评估备选方案确立战略计划8明确市场和业务线9组织绩效目标设定10组织机构设计与调整11建立财务预测模型12与业务部门沟通战略14建立长期资本结构13调研相关业务市场1分析竞争对手2评估新技术和创新3监控法律法规变化4结束战略规划委员会针对备选战略方案建立财务预测模型73－5年大调整每年小调整流程名称：战略规划的制定与实施流程

流程编号：1.2

流程拥流程名称：战略规划的制定与实施流程说明

流程编号：1.2

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.投资规划部调查相关业务市场的发展趋势市场分析报告2.调查市场竞争态势，分析主要竞争对手竞争分析报告3.评估新技术和创新，发现可能的替代威胁和潜在市场新技术和创新分析报告4.跟踪法律法规变化，评估对公司潜在的影响法律法规影响分析报告5.回顾现有战略和项目经营情况现有战略分析报告6.管理层在充分了解外部环境、内部环境的基础上形成几个备选的业务发展战略方案7.针对备选战略方案建立财务预测模型战略计划8.比较，分析备选方案确立可实施的战略计划9.根据战略计划明确主营业务方向，业务组合和市场定位流程名称：战略规划的制定与实施流程说明

流程编号：1.2

流流程名称：战略规划的制定与实施流程说明(续）

流程编号：1.2

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单10.设定组织绩效目标以评估绩效，评定战略的成功或失败11.如果需要，设计或调整组织机构以适应新的战略12.建立财务预测模型，对未来的主要财务数据（三大报表）进行预测，以验证新的愿景和战略主要财务数据预测13.根据战略计划和财务预测，建立长期资本结构14.确定战略和具体的实施计划后，与业务部门沟通使他们更好的理解公司战略和计划流程名称：战略规划的制定与实施流程说明(续）

流程编号：1.流程名称：企业管理流程改进流程

流程编号：1.3

流程拥有者:规划投资部是否需要改进绩效是计划财务部规划投资部时间分析实际表现与目标绩效的差距制定初步方案并进行评估将绩效指标和行业标准进行比较监测各部门绩效监测财务绩效将实际绩效和计划对比设计并改进管理流程设计并改进组织架构和工作职责财务数据开始否结束制定业务改进计划草案A12345678910总经理流程名称：企业管理流程改进流程

流程编号：1.3

流程拥有者流程名称：企业管理改进流程（续）

流程编号：1.2

流程拥有者：规划投资部进行成本及风险分析制定改进优先顺序实施流程重组充分沟通并调整改进计划变革后续管理结束监控，评估效果计划财务部规划投资部时间A审批否总经理11121315161714是流程名称：企业管理改进流程（续）

流程编号：1.2

流程拥流程名称：企业管理流程改进流程说明

流程编号：1.3

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出1.规划投资部结合历史数据将绩效指标和行业标准进行比较2.规划投资部结合历史数据检测各部门绩效情况3.规划投资部结合历史数据检测各项财务绩效4.规划投资部结合历史数据将实际绩效和计划对比5.分析各部门实际表现与目标绩效的差距6.规划投资部确定是否需要改进绩效7.如需要改进绩效，制定初步方案并进行评估绩效改进初步方案8.规划投资部设计并改进组织架构和工作职责绩效改进初步方案9.规划投资部设计并改进管理流程绩效改进初步方案10.结合组织架构及工作职责、以及管理流程，制定业务改进计划草案业务改进计划草案流程名称：企业管理流程改进流程说明

流程编号：1.3

流程拥流程名称：企业管理流程改进流程说明（续）

流程编号：1.3

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出11.结合业务改进计划草案，就改进计划的成本及风险进行分析业务改进计划草案12.制定变革的优先次序13.与涉及的各个部门沟通改进计划，并进行相应调整改进计划14.分管战略规划的高管审阅改进计划；如有意见则与返回13规划投资部充分沟通并调整改进计划改进计划15.对总经理审批通过的改进计划，规划投资部推进实施流程重组改进计划16.规划投资部并进行相应的变革后续管理17.并监控评估变革实施的效果流程名称：企业管理流程改进流程说明（续）

流程编号：1.3

流程名称：战略规划的制定与实施流程说明(续）

流程编号：1.3

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单10.设定组织绩效目标以评估绩效，评定战略的成功或失败11.如果需要，设计或调整组织机构以适应新的战略12.建立财务预测模型，对未来的主要财务数据（三大报表）进行预测，以验证新的愿景和战略主要财务数据预测13.根据战略计划和财务预测，建立长期资本结构14.确定战略和具体的实施计划后，与业务部门沟通使他们更好的理解公司战略和计划流程名称：战略规划的制定与实施流程说明(续）

流程编号：1.投资管理流程投资计划流程投资管理流程项目投资审批流程项目实施管理流程投资公司管理流程（参股公司）子公司股权变更管理流程目录投资管理流程目录流程名称：投资计划流程

流程编号：2.1

流程拥有者：投资规划部分析和评估行业发展趋势是否需要对外合作?结束分析市场环境和产品定位综合考虑行业趋势和市场差距来确定融资/联盟/购并/出售等策略按细分市场分析产品/服务差异寻找潜在合作伙伴评估潜在合作伙伴市场价值收集潜在伙伴清单评估战略运作和企业文化是否匹配是否满足条件总结收购/出售条款与潜在合作伙伴谈判企业战略计划否是是否制定竞标/谈判计划实施操作首席执行官投资规划部管理层审批同意否决结束13245915814910111618192021222324合作伙伴寻找条件收购/出售协议是否需涉及并购/出售是融资/战略联盟25否121323其它部门提出投资需求和建议参与项目调研分析外部环境分析企业战略自身能力评估评估企业风险76如何定位潜在合作伙伴17投资管理流程名称：投资计划流程

流程编号：2.1

流程拥有者：投资规流程名称：投资计划流程说明

流程编号：2.1

流程拥有者：投资规划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.分析企业外部环境,如政府关系外部环境分析2.考虑企业战略规划企业战略规划3.评估企业自身的能力自身能力评估4.评估企业风险5.各业务部门根据自身具体情况提出投资需求和建议投资建议书6.相关业务部门协助投资规划部对建议项目进行调研和分析7.分析和评估行业发展趋势行业发展预测8.按细分市场分析产品/服务和竞争对手的差距市场和竞争对手分析9.分析市场环境和产品定位10.综合考虑市场趋势和自身差距来制定投资方案:战略联盟,并购,出售,融资11.决定是否需要对外合作12.判断是否涉及并购/出售13.寻找潜在合作伙伴合作伙伴寻找条件14.评估潜在合作伙伴市场价值15.收集潜在合作伙伴清单潜在合作伙伴清单流程名称：投资计划流程说明

流程编号：2.1

流程拥有者：投流程名称：投资计划流程说明(续)

流程编号：2.1

流程拥有者：投资规划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单16.评估潜在合作伙伴的企业文化是否和公司匹配17.如何定位潜在合作伙伴:事业部,全资/控股公司,入股18.判断潜在合作伙伴是否满足合作条件19.制定竞标/谈判计划20.与潜在合作伙伴谈判21.总结收购/出售条款收购/出售协议22.征求首席执行官意见23.实施操作24.持续监控收购企业的运作,并作出相应决策和调整企业战略规划25.补充企业战略规划26.进行战略联盟或外部融资流程名称：投资计划流程说明(续)

流程编号：2.1

流程拥有流程名称：投资管理流程

流程编号：2.2

流程拥有者：投资规划部管理层投资规划部管理层审批同意否决结束91011被投资企业股份公司层面财务部审计部全资/控股子公司占少数股向财务部提供基本数据配合审计部提供内部信息进行内部审计配合投资规划部提供企业运营相关信息分析被投资企业的运营状况提出进一步操作建议内部调整增资/出售增股/减持执行企业战略计划财务部提供被收购企业基本数据审计部提供内部审计报告监控被投资企业运营指标12345678流程名称：投资管理流程

流程编号：2.2

流程拥有者：投资规流程名称：投资管理流程说明

流程编号：2.2

流程拥有者：投资规划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.向财务部提供基本数据财务部提供被收购企业基本数据2.配合审记部提供内部信息进行内部审计审计部提供内部审计报告3.配合投资部提供企业运营相关信息监控被投资企业运营指标4.分析被投资企业的运营状况5.投资规划部提出进一步操作建议投资建议书6.针对事业部形式的并购,企业可进行内部调整,比如组织结构,人员安排7.对于全资/控股子公司可以建议增资,转型,出售…行业发展预测8.对于占少数股的企业可以考虑增股或减持,转让现有股份市场和竞争对手分析9.将建议报管理层审批10.征得管理层同意后,执行具体计划11.将调整计划和企业战略计划相结合流程名称：投资管理流程说明

流程编号：2.2

流程拥有者：投流程名称：项目投资审批流程

流程编号：2.3

流程拥有者：投资规划部时间报审公司开始审批是否通过？提出项目投资建议项目投资建议书投资规划部总裁战略投资委员会提出项目投资建议项目投资建议书审核是否通过编制项目可行性报告编制项目可行性报告项目可行性报告项目可行性报告审核，并协助子公司进行修改召集相关部门和专家，对可行性报告进行评审项目可行性报告评审会议意见审批是否通过是是是否否否结束A123456789流程名称：项目投资审批流程

流程编号：2.3

流程拥有者：流程名称：项目投资审批流程说明

流程编号：2.3

流程拥有者：投资规划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.子公司根据对新项目的调研提出项目投资建议书，并递交投资规划部审核项目投资建议书2.投资规划部根据市场条件和公司战略规划提出项目投资建议书项目投资建议书3.投资规划部审核子公司递交的项目投资建议书，如果不通过则子公司重新改动项目投资建议书，如通过则进行下一步4.总裁审核子公司和投资规划部的项目投资建议书，如不通过则重新改动调整，如通过则进行下一步5.子公司就通过总裁审批的项目编制项目可行性报告项目可行性报告6.投资规划部就通过总裁审批的项目编制项目可行性报告项目可行性报告7.投资规划部审核，并协助子公司修改其可行性报告8.投资规划部召集相关部门和专家组成评审会对可行性报告进行评审评审会意见书9.董事会战略投资委员会对项目做最后审批，如不通过则该项目就此不再停止，如通过则项目继续进行流程名称：项目投资审批流程说明

流程编号：2.3

流程拥有者流程名称：项目实施管理流程

流程编号：2.4

流程负责人：项目组负责人时间投资规划部人力资源部开始项目投资立项流程挑选项目小组成员项目组负责人与相关部门、子公司协商确定项目负责人和骨干协助项目组负责人与总部相关部门进行协商，确定相关部门派出人员的准时到位审核相关人力资源的安排计划，进行人员匹配审计部协助审核项目有关法律文件及政府申报工作确定投资项目的组织架构和组织职责组建项目小组，按照详细的项目计划进行实施负责相关项目进度、质量、费用等的控制，与相关部门、领导协商，获得项目实施的必要的资源监控项目的执行情况，协助项目组负责人协调总部相关部门的关系根据项目管理要求，定期编制项目实施工作报告，提交相关部门/领导进行审批结束根据公司规定，对项目规定资金落实情况进行审计办公室1234567891011流程名称：项目实施管理流程

流程编号：2.4

流程负责人：项流程名称：项目实施管理流程说明

流程编号：2.4

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.完成项目投资立项流程后，投资规划部与相关部门、子公司协商确定项目负责人和骨干2.项目组负责人挑选项目骨干3.投资规划部协助项目组负责人与总部相关部门进行协商，确定相关部门派出人员的准时到位4.人力资源部审核人力资源的安排计划，进行人员匹配5.办公室审核项目有关法律文件及政府申报工作6.人力资源部确定投资项目的组织架构和职责7.审计部根据公司规定，对项目资金落实情况进行审计8.项目负责人组建项目小组，按照详细的项目计划进行实施9.投资规划部监控项目的执行情况，协助项目组负责人协调总部相关部门的关系10.项目负责人负责相关项目进度、质量、费用等的控制，与相关部门、领导协商，获得项目实施的必要的资源11.项目负责人根据项目管理要求，定期编制项目实施工作报告，提交相关部门/领导进行审批项目实施工作报告流程名称：项目实施管理流程说明

流程编号：2.4

流程拥有者流程名称：投资公司管理流程（参股公司）

流程编号：2.5

流程拥有者：规划投资部派驻投资公司的董事/财务经理投资规划部总裁办公会议开始上报投资公司财务报表和投资管理情况分析投资公司业绩综合分析评估结束投资公司财务报表/投资管理情况分析改进建议根据改进建议对投资公司进行管理审批财务报表分析评估意见将改进实施情况随下期投资公司报表一同上报上报总裁办公会议审批加入公司领导的改进建议下达评估意见和改进建议否总裁办公会议审批时间每月/每季度是汇总并进行投资公司收益分析定期考核委派财务经理工作业绩财务部汇总改进建议的实施情况123456891012711流程名称：投资公司管理流程（参股公司）

流程编号：2.5

流流程名称：投资公司管理流程说明

流程编号：2.5

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.派驻投资公司的董事/财务经理上报投资公司财务报表和投资管理情况分析投资公司财务报表/投资管理情况分析报告2.财务部汇总并进行投资公司收益分析3.投资规划部对投资公司业绩综合分析评估投资公司财务报表分析评估意见4.投资规划部上报总裁办公会议审批5.总裁办公会议审批6.如审批不通过，则返回投资规划部；如通过，则进入87.投资规划部将未通过审批的评估以及加入公司领导的改进建议，然后重新上报总裁办公室审批8.总裁办公会议对通过审批的评估意见下达改进建议改进建议9.派驻投资公司的董事/财务经理根据改进建议对投资公司进行管理10.派驻投资公司的董事/财务经理将改进实施情况随下期投资公司报表一同上报11.财务部定期考核委派财务经理的工作业绩12.投资规划部汇总改进建议的实施情况流程名称：投资公司管理流程说明

流程编号：2.5

流程拥有者流程名称：子公司股权变更管理流程

流程编号：2.6

流程拥有者：规划投资部时间子公司总裁投资规划部子公司根据投资规划部的要求，提出股权变更申请开始股权变更报告相关资料审核子公司提交的可行性研究报告，并协助子公司进行修改审核通过与否？审核相关申请书和可行性行研究报告是否股权变更管理办法股权变更申请所需文件提出相关股权变更申请征询相关部门，共同编制股权变更的可行性研究报告财务部A1356流程名称：子公司股权变更管理流程

流程编号：2.6

流程拥有流程名称：子公司股权变更管理流程（续）

流程编号：2.6

流程拥有者：规划投资部时间战略投资委员会股东大会控股/参股子公司董事会审批通过与否？是否需要纺织集团进行审批审批通过与否？否是审批通过与否？否是是否属于全资子公司?办理股权变更手续结束否否是财务部是是A否71112流程名称：子公司股权变更管理流程（续）

流程编号：2.6

流流程名称：子公司股权变更管理流程说明

流程编号：2.6

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.投资规划部根据股权变更管理办法、股权变更申请所需文件，提出相关股权变更申请股权变更管理办法、股权变更申请文件2.子公司根据投资规划部的要求，提出股权变更申请，并递交总裁审核股权变更报告、相关资料3.投资规划部征询相关部门，共同编制股权变更的可行性研究报告，并递交财务部审核股权变更可行性研究报告4.总裁审核股权变更申请，如不通过，则返回子公司重新调整；如通过，则进入55.投资规划部审核总公司提交的股权变更申请报告，并协助子公司进行修改，然后递交财务部6.财务部审核相关申请报告和可行性研究报告，并递交战略投资委员会审批7.战略投资委员会审批股权变更申请，如不通过，则该流程结束；如通过，则进入88.财务部判断是否还进一步需要纺织集团董事会的审批。如不需要，则进入10；如需要，则递交纺织集团董事会9.纺织集团董事会审批股权变更申请，如不通过，则该流程结束；如通过，则进入10流程名称：子公司股权变更管理流程说明

流程编号：2.6

流程流程名称：子公司股权变更管理流程说明（续）

流程编号：3.6

流程拥有者：规划投资部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单10.财务部判断该子公司是否全资子公司，如果不是，则递交控股/参股子公司董事会审批；如果是，则进入1211.控股/参股子公司董事会审批股权变更申请，如不通过，则该流程结束；如通过，则进入1212.财务部办理股权变更手续流程名称：子公司股权变更管理流程说明（续）

流程编号：3.6财务控制流程预算启动流程预算编制和审批流程成本管理流程资金计划流程财务分析流程内部审计流程目录财务控制流程目录开始时间预算管理委员会召开预算启动会议，听取、质询各预算单位计划办公室财务部一般在每年9月下旬协调、确定公司总体运营计划、相关目标，并落实责任将公司整体运营计划整理成文，上报预算委员会领导会签根据预算委员会要求，编制运作计划模板，下发给各单位编制预算启动会议纪要，分发给有关单位各部门年度运营计划会签相关年度运计划营，由首席执行官批准正式下发运营计划编制模板预算启动会议纪要各预算单位召开内部预算工作会议建立预算编制小组，传达公司预算启动会议精神和公司运营计划流程名称：预算启动流程

流程编号：3.1

流程拥有者：财务部A1236574开始时间预算管理委员会召开预算启动会议，听取、质询各预算单位时间预算管理委员会办公室财务部组织预算小组人员培训、充分沟通各部门下发全套预算表格及预算编制说明预算编制说明全套预算表格正式开始年度部门预算编制工作一般在每年10月中上旬开始进入年度部门预算编制流程流程名称：预算启动流程（续）

流程编号：3.1

流程拥有者：财务部结束A891011时间预算管理委员会办公室财务部组织预算小组人员培训、充分沟通流程名称：预算启动流程说明

流程编号：3.1

流程拥有者：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.预算委员会召开预算启动会议，听取、质询各预算单位计划2.协调、确定公司总体运营计划、相关目标，并落实责任3.办公室将公司整体运营计划整理成文，上报预算委员会领导会签4.预算委员会会签相关年度运作计划，由首席执行官批准正式下发年度运营计划5.办公室根据预算委员会要求，编制运营计划模板，下发给各单位运营计划模板6.财务部编制预算启动会议纪要，分发给有关单位预算启动会议纪要7.各预算部门召开内部预算工作会议建立预算编制小组，传达公司预算启动会议精神和公司运营计划8.财务部组织预算小组人员培训、充分沟通9.财务部下发全套预算表格及预算编制说明预算表格，预算编制说明10.各预算部门正式开始年度部门预算编制工作11.进入年度部门预算编制流程流程名称：预算启动流程说明

流程编号：3.1

流程拥有者流程名称：预算编制和审批流程

流程编号：3.2

流程拥有者：财务部时间每年11月中旬各部门/业务群组财务部预算管理委员会结束开始公司业务发展计划公司三年战略规划召开会议，就公司经营目标、运作计划达成共识确定年度预算编制的原则和指导思想审议确定预算目标和预算程序组织预算培训，统一预算编制方法下发各预算单位预算手册模板根据本部门/业务群组年度计划编制预算预算手册模板部门负责人审批？否是收集、汇总分析各部门/业务群组财务预算，提出修改意见召开各部门/业务群组预算会议，讨论预算及预算指标调整、修改本部门/业务群组预算及预算指标部门负责人审批？否汇总整理调整后的各部门预算和预算指标审批调整后的预算是最终确定各预算单位年度预算，并下达预算指标否是确定业绩考核体系123456791310812111415流程名称：预算编制和审批流程

流程编号：3.2

流程拥有者流程名称：预算编制和审批流程说明

流程编号：3.2

流程拥有者：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.预算管理委员会召开会议，就公司经营目标、运作计划达成共识公司业务发展计划、公司三年战略规划2.预算管理委员会确定年度预算编制的原则和指导思想3.预算管理委员会审议确定预算目标和预算程序4.财务部组织预算培训，统一预算编制方法预算手册模板5.财务部下发各预算单位预算手册模板6.各部门/业务群组根据本部门/业务群组年度计划编制预算7.部门负责人审批该预算。如不通过，则返回6，如通过，则递交财务部8.财务部收集、汇总分析各部门/业务群组财务预算，提出修改意见9.预算管理委员会召开各部门/业务群组预算会议，讨论预算及预算指标10.各部门/业务群组调整、修改本部门/业务群组/分公司预算及预算指标11.部门负责人审批本部门调整修改后的预算。如不通过，则返回10，如通过，则递交财务部流程名称：预算编制和审批流程说明

流程编号：3.2

流程拥流程名称：预算编制和审批流程说明

流程编号：3.2

流程拥有者：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单12.财务部汇总整理调整后的各部门预算和预算指标13.预算委员会审批调整后的预算，如不通过，则返回9；如通过，则将进入1414.财务部最终确定各预算单位年度预算，并下达预算指标15.财务部确定业绩考核体系流程名称：预算编制和审批流程说明

流程编号：3.2

流程拥流程名称：成本管理流程

流程编号：3.3

流程拥有者：财务部时间每月末财务部开始制造成本分析表按原材料采购

成本入帐定期编制制造成本分析表资金成本分析表管理费用/资金成本实际与计划差异分析报告收集数据，定期编制管理费用分析表、资金成本分析表编制管理费用/资金成本实际与计划差异分析报告管理费用分析表销售费用分析表销售费用实际与计划差异分析报告收集数据，定期编制销售费用分析表编制销售费用实际与计划差异分析报告年度/季/月/周资金计划预算编制流程年度销售目标，销售计划和预算编制的制定上报给财务副总与公司决策层对季.月.周资金计

划提出修改意见公司决策层结束1245678910制造成本实际与

计划差异分析报告定期编制制造成本实际与计划

差异分析报告3流程名称：成本管理流程

流程编号：3.3

流程拥有者：财务部流程名称：成本管理流程说明

流程编号：3.3

流程拥有者：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.财务部按采购成本入帐财务帐2.财务部定期编制制造成本分析表财务帐制造成本分析表制造成本分析表3.财务部编制制造成本实际与计划差异分析报告财务帐制造成本分析表制造成本实际与计划差异分析报告4.财务部制定年度/季/月/周资金计划年度/季/月/周资金计划5.财务部收集数据，定期编制管理费用分析表、资金成本分析表财务帐管理费用分析表、资金成本分析表管理费用分析表、资金成本分析表6.财务部编制管理费用/资金成本实际与计划差异分析报告财务帐管理费用分析表、资金成本分析表管理费用/资金成本实际与计划差异分析报告7.收集数据，定期编制销售费用分析表财务帐销售费用分析表销售费用分析表8.编制销售费用实际与计划差异分析报告销售费用分析表销售费用实际与计划差异分析报告9.上报给财务副总与公司决策层10.决策层对季.月.周资金计划提出修改意见流程名称：成本管理流程说明

流程编号：3.3

流程拥有者：财流程名称：资金计划管理流程

流程编号：3.4

流程拥有者：财务部部门根据需要各部门部门经理审核实际的资金使用需求是否在预算计划内？是各部门按实际需求编制的用款申请财务部决策层开始否预算规划流程年度/季度/月资金预算规划部门经理对需求进行审核通过不通过部门经理根据权限的要求进行审批根据权限的要求进行审批通过不通过通过不通过申请对超计划的特批或修改预算审核批准手续,票据是否齐全,审核预算资金划拨管理银行与公司间帐户关系根据公司资金状况，分析筹资、投资机会对某些筹资、投资机会进行可行性分析接受资金/管理资金并平衡/调拨资金制作资金管理报表,报公司决策层结束1234567891011121314流程名称：资金计划管理流程

流程编号：3.4

流程拥有者：流程名称：资金计划管理流程说明

流程编号：3.4

流程拥有者：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各部门按实际需求编制用款申请用款申请2.部门经理对需求进行审核3.财务部制定年度/季度/月资金预算规划年度/季度/月资金预算规划4.部门经理审核实际的资金使用需求是否在预算计划内？审核结果5.申请对超计划的特批或修改预算计划特批或预算6.部门总监根据权限的要求进行审批资金使用申请审批结果7.决策层根据权限的要求进行审批资金使用申请审批结果8.财务部审核批准手续,票据是否齐全,审核预算批准手续票据9.财务部资金划拨10.财务部接受资金/管理资金并平衡/调拨资金流程名称：资金计划管理流程说明

流程编号：3.4

流程拥有者流程名称：资金计划管理流程说明(续上页)

流程编号：3.4

流程拥有者：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单11.财务部每天管理银行与公司间帐户关系12.财务部根据公司资金状况，分析筹资、投资机会资金状况筹资、投资机会筹资、投资机会分析13.财务部对某些筹资、投资机会进行可行性分析筹资、投资机会筹资、投资可行性分析14.财务部制作资金管理报表,报公司决策层资金管理报表流程名称：资金计划管理流程说明(续上页)

流程编号：3.4

流程名称：财务分析流程

流程编号：3.5

流程拥有者：财务部开始业务绩效目标是否能够获得所需信息会计关帐成本分析研究和评估分析所需的信息确定所需信息的存贮方式确定分析所用的工具和方法确定定期分析报告的格式制定临时分析报告的申请程序编制报告分析结果向各部门通报分析结果财务部是否12345678流程名称：财务分析流程

流程编号：3.5

流程拥有者：财务部流程名称：财务分析流程说明

流程编号：3.5

流程拥有者：财务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.根据业务绩效目标,会计关帐,成本分析等流程内容及其结果研究和评估进行企业财务分析所需的信息和资料。业务绩效目标会计关帐成本分析2.因为信息是由各个部门提供并且会被各个不同的部门和目的使用,因此分析所用的信息需要确定合理的存贮方式,比如使用数据仓库和在线联机分析,以充分满足不同的分析需求。3.进行财务分析需要使用特定的工具和方法，比如常用的财务比率和多因素分析法。需要根据企业具体情况确定并获取所需的分析工具和方法。4.财务部需要定期发布财务分析报告，因此需要确定一个固定的定期财务分析报告格式。5.除去定期财务分析报告，各个部门会提出特定的或者临时的财务分析要求，因此需要制定临时分析报告的申请程序6.定期编制报告7.对报告的结果进行分析，并提出合理的解释和建议8.向各部门通报分析结果流程名称：财务分析流程说明

流程编号：3.5

流程拥有者：财流程名称：内部审计流程

流程编号：3.6

流程拥有者：审计部相关部门审计部是否同意已经审核的

内审计划是否是否进行法律法规审计是否审计工作底稿时间公司领导审核内审计划审计部依据需求了解被审单位情况，制定内审计划进行法律法规审计内部审计计划审计部依据内审计划实施内部审计并记录审计过程,被审单位提供相关资料是否进行日常运作审计是否进行日常运作审计运作是否进行系统审计是否进行系统审计是否进行ISO审计是否进行ISO审计审计报告审计意见书后续审计，回访和抽查存档是否进行财务审计进行财务审计123456789结束流程名称：内部审计流程

流程编号：3.6

流程拥有者：审计部流程名称：内部审计流程说明

流程编号：3.6

流程拥有者：审计部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.审计部依据需求了解被审单位情况，制定内审计划内部审计计划2.公司领导审核内审计划内部审计计划已经审核的审计划3.审计部依据内审计划实施内部审计并记录审计过程,被审单位提供相关资料4.进行财务内部审计:是否符合财务规范审计工作底稿审计报告审计意见书5.进行法律法规内部审计:是否符合相关的法律法规审计工作底稿审计报告审计意见书6.进行日常运作内部审计:审查企业日常经营是否符合规章制度,深入了解企业运营状况.审计工作底稿审计报告审计意见书7.进行系统审计:审查系统是否合理,安全审计工作底稿审计报告审计意见书8.进行ISO审计:是否严格遵守ISO规范审计工作底稿审计报告审计意见书9.后续审计，回访和抽查:就审计报告和意见书与被审计企业进行沟通,讨论。对有问题的企业进行回访和抽查。流程名称：内部审计流程说明

流程编号：3.6

流程拥有者：投资管理流程中长期人力资源规划流程年度人力资源需求计划流程外部招聘流程内部岗位竞聘流程职业生涯规划流程培训计划执行流程员工技能评估流程绩效考核体系设计/调整流程组织绩效管理流程人员绩效管理流程薪资规划流程目录投资管理流程目录流程名称：中长期人力资源规划流程

流程编号：4.1

流程拥有者：人力资源部时间每2-3年人力资源部/各部门经理开始公司决策层企业发展战略规划目前组织架构进行结构/资源分析目前职位设置目前职位描述目前职位要求制定/调整职务编制计划未来组织架构未来职位设置未来职位描述未来职位要求制定/调整人员配置计划(每个岗位人员数量构成)人员配置计划审核通过A不通过通过1234流程名称：中长期人力资源规划流程

流程编号：4.1

流程拥有流程名称：中长期人力资源规划流程(续)

流程编号：4.1

流程拥有者：人力资源部时间人力资源部/各部门经理公司决策层A制定/调整人力资源需求预测(时间,数量,要求)制定/调整人力资源供给计划(时间,数量,要求)制定/调整长期培训规划(政策,需求,考核)人力资源部对应的招聘/培训费用评估审核通过不通过通过制定人力资源管理政策调整计划招聘政策绩效考评政策薪酬福利政策政策调整风险分析及对策审核通过不通过通过政策调整预算评估沟通与实施结束567891011121314流程名称：中长期人力资源规划流程(续)

流程编号：4.1

流流程名称：中长期人力资源规划流程说明

流程编号：4.1

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.人力资源部根据企业发展战略规划,目前组织架构,职位设置,职位描述,职位要求进行结构/资源分析企业发展战略规划目前组织架构职位设置职位描述职位要求调整的需求2.制定/调整职务编制计划调整的需求未来组织架构职位设置职位描述职位要求3.制定/调整人员配置计划(每个岗位人员数量构成)企业发展战略规划未来组织架构职位设置职位描述职位要求人员配置计划4.公司决策层审批未来组织架构职位设置职位描述职位要求人员配置计划审批结果5.人力资源部会同各部门总经理/经理制定/调整人力资源需求预测(时间,数量,要求)人力资源需求预测流程名称：中长期人力资源规划流程说明

流程编号：4.1

流流程名称：中长期人力资源规划流程说明（续）

流程编号：4.1

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单6.人力资源部会同各部门经理制定/调整人力资源供给计划(时间,数量,要求)人力资源需求预测人力资源供给计划(时间,数量,要求)7.人力资源部会同各部门经理制定/调整长期培训计划(政策,需求,考核)人力资源需求预测培训计划(政策,需求,考核)8.对应的招聘/培训费用评估人力资源供给计划培训计划招聘/培训费用评估9.公司决策层审批人力资源供给计划培训计划招聘/培训费用评估审批结果10.人力资源部制定人力资源管理政策调整计划(招聘,绩效考评,薪酬福利等)人力资源管理政策调整计划11.人力资源部进行政策调整风险分析及制定相应对策人力资源管理政策调整计划政策调整风险分析及对策12.人力资源部进行政策调整预算评估人力资源管理政策调整计划政策调整预算评估13.公司决策层审批人力资源管理政策调整计划政策调整预算评估审批结果14.人力资源部沟通与实施流程名称：中长期人力资源规划流程说明（续）

流程编号：4.1流程名称：年度人力资源需求计划流程

流程编号：4.2

流程拥有者：人力资源部时间12月1日人力资源部各部门经理总经理制定招聘、培训计划草案，并做出相应预算否审核通过6根据部门实际情况对人力资源需求作出预计评估现有人员能力提出年度人力需求，包括招聘及培训需求汇总并调整人力资源需求计划财务部预算规划流程12345员工技能评估流程更新的培训课程目录及档案是A7部门职责岗位描述人力资源中长期规划(供给,培训)流程名称：年度人力资源需求计划流程

流程编号：4.2

流程拥流程名称：年度人力资源需求计划流程（续）

流程编号：4.2

流程拥有者：人力资源部时间人力资源部招聘计划和日程表8通知部门经理年度人力需求计划根据预算，相应调整制定详细的招聘计划及日程表A培训计划和日程表9根据预算，相应调整制定详细的培训计划及日程表外部招聘流程培训计划执行流程内部岗位竞聘流程结束10111213流程名称：年度人力资源需求计划流程（续）

流程编号：4.2

流程名称：年度人力资源需求计划流程说明

流程编号：4.2

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各部门根据明年的销售计划出发，实际业务以及业务目标出发，做出生产力需求预计生产力需求预计2.通过员工技能评估流程对目前员工的技能水平做出评估员工技能评估3.根据生产力需求预计以及现有人员技能状况，提出本部门年度的人力资源需求，包括招聘及培训需求生产力需求预计员工技能评估本部门年度的人力资源需求人力资源需求4.人力资源部汇总各个部门的人力资源需求，并做出初步调整5.根据总体的人力资源需求，制定招聘计划及培训计划草案，并制定招聘培训活动相关预算费用人力资源配置需求薪资等级体系招聘计划草案培训计划草案人力配置预算6.把初步的人力资源需求计划以及相应预算递交主管人力资源的常务副总进行审批7.把通过审批的人力资源配置预算，上报到计划财务部，参与整体的年度预算规划流程人力配置预算流程名称：年度人力资源需求计划流程说明

流程编号：4.2

流流程名称：年度人力资源需求计划流程说明（续）

流程编号：4.2

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单8.根据预算调整，相应修订详细的招聘计划及日程表调整后的人力配置预算招聘计划和日程表招聘计划和日程表9.根据预算调整，相应修订详细的招聘计划及日程表调整后的人力配置预算培训计划和日程表培训计划和日程表10.把修订过的人员招聘计划与培训计划通知各个部门经理，并在其协助下，开展招聘及培训活动招聘计划和日程表培训计划和日程表11.根据培训计划，执行培训执行流程培训计划12.根据招聘计划，执行外部招聘流程招聘计划13.根据招聘计划，执行内部竞聘流程招聘计划流程名称：年度人力资源需求计划流程说明（续）

流程编号：4流程名称：外部招聘流程

流程编号：4.3

流程拥有者：人力资源部时间年内（根据招聘日程）人力资源部使用部门总经理初步筛选-履历表根据公司薪资架构,岗位描述初步拟定职位等级范围符合条件否是在人力资源部的协调下进行专业面试提出计划外人员招聘需求及资格条件将其中优良人选资料记录在人力资料库发出婉拒信发布招聘信息根据级别，是否核准？否是开始经过批准的招聘计划1562971112主导笔试及初选面试筛选A开展初步的背景调查资料及提供信息是否真实可信？否是B1013148相关部门经理审批高级管理人员缺职，提出临时招聘需求34通过不通过面试评估表(包括人选薪资、职称等级的建议)根据招聘录用管理制度流程名称：外部招聘流程

流程编号：4.3

流程拥有者：人力资流程名称：外部招聘流程（续）

流程编号：4.3

流程拥有者：人力资源部时间人力资源部使用部门部门经理或总经理签订聘用合同并办理录用手续确定人选及最终薪资、职位等进行体检审核是结束2018AB根据招聘级别，由部门经理或总经理进行最终面试,决定职位职等是否通过B否是否16是否主管级别以上？否是15填写备案卡1719流程名称：外部招聘流程（续）

流程编号：4.3

流程拥有流程名称：外部招聘流程说明

流程编号：4.3

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.人力资源部在经过批准的年度招聘计划指导下，按时进行计划内的人员招聘工作招聘计划2.当部门内有人员离职而出现职位空缺，或者部门主管出于业务发展的考虑而需要扩大编制时，属于计划外招聘，需由部门提出招聘申请并拟定上岗要求和资格条件人力需求申请裁决表人力需求申请裁决表3.由相关部门经理或总经理审核是否可以计划外招人4.当出现高级管理人员的临时离职，由总经理提出临时性招聘需求5.人力资源部根据当时的市场薪资行情和公司的薪资架构体系，初步拟定待招聘的职位评等及基本薪资范围6.根据待招聘职位的高低，呈交相应的决策层核准以正式启动招聘活动：部门经理及以上管理职位由总经理核准；单位主管及主管以下由分管该部门的总经理核准7.从内、外部多种渠道发布招聘信息，同时收集人才资料，可经由下列方式进行：刊登内部职位空缺公告；刊登报纸广告；接洽人力中介机构；请大专院校推荐；参加人才交流会，等等招聘公告流程名称：外部招聘流程说明

流程编号：4.3

流程拥有者：人流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单8.人力资源部收到应征者各项资料，即进行初步审核，审阅其学历、经验是否符合所需，并初步淘汰资格不合者，再将审核通过之应征者材料转交用人部门进一步审核，通过书面材料淘汰一部分不合格的应聘者9.根据情况，由人力资源部主导，对应聘者进行笔试筛选及面试筛选，从人员的基本素质反面加以判断与筛选面试成果单面试成果单10.在人力资源部的协助下，由相关业务部门资信人员对通过基本素质筛选的应聘者进行专业技能反面的考核面试成果单面试成果单11.人力资源部对被淘汰的应聘者寄发婉拒信12.将其它优良人选资料记录在人力资料库以备后查人力资料库13.对通过专业面试的应聘人员进行初步的背景调查，由于此时该应聘者尚未离开现工作单位，可以考虑通过其以前工作单位或学校的领导等渠道进行背景调查，调查其学历以及工作经历的真实性背景调查表背景调查表14.如果调查结果显示，应聘者提供的资料不真实，取消该应聘者的应聘机会流程名称：外部招聘流程说明(续）

流程编号：4.3

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单8.人力资流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单15.该应聘者是否为主管级别以上的管理干部位置，根据级别不同，决定是否进行最终面试，16.如果是主管级别以上职位，则根据级别进行最终面试：部门经理及以上管理职位由总经理进行最终面试；单位主管由该部门的总经理进行最终面试面试成果单面试成果单17.由人力资源部和用人部门共同决定录取人选的最终职等和确切薪资数目18.填写备案卡19.通过面试的应征者须参加体检，体检未通过者落选20.人力资源部寄发录取通知单，与被聘用者签订聘用合同，并根据招聘/录用管理制度进行相关的录用工作聘用合同聘用合同流程名称：外部招聘流程说明(续）

流程编号：4.3

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单15.该应部门根据工作需要人力资源部各部门总经理初步筛选岗位申请表是否合格否按内部竞聘管理制度主导评议通知原部门,根据内部调配管理制度交接工作回原岗位在公司内发布岗位竞聘信息确定人选及最终薪资、职位等核准否是按内部竞聘管理制度执行内部录用开始结束原工作部门提供该员工的日常表现是根据招聘录用制度进行核准否是1345667810911流程名称：内部岗位竞聘流程

流程编号：4.4

流程拥有者：人力资源部根据公司薪资架构及岗位描述初步拟定职位等级2考虑内聘的经过批准的招聘计划或特批计划内聘评估表(包括人选薪资、职称等级的建议)内部竞聘管理制度内部竞聘管理制度内部调配管理制度部门根据工作人力资源部各部门总经理初步筛选岗位申请表是否合格流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.根据经过批准的内聘计划，开展内聘活动内聘计划2.人力资源部根据当时的市场薪资行情和公司的薪资架构体系，初步拟定待招聘的职位评等及基本薪资范围3.根据待招聘职位的高低，呈交相应的决策层核准：中层及以上管理职位由总经理核准；单位主管以下由行政的副总核准4.搜寻公司内部人才资料库，发布内部职位空缺公告，在内部招聘，同时收集人才资料职位空缺公告5.收到应聘资料，即进行初步审核，审阅其学历、经验是否符合要求，淘汰不合格者，将通过审核的应征材料交用人部门进一步审核合格应征材料6.根据内部竞聘管理制度，由人力资源部主导协调评议，并产生包括人选薪资、职称等级的建议的内聘评估表内部竞聘管理制度内聘评估表7.评议结果不合格的，回到原岗位8.如果通过内聘评估，根据招聘录用制度对不同级别职位的内聘进行核准招聘录用制度流程名称：内部岗位竞聘流程说明

流程编号：4.4

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.根据经流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单9.由人力资源部和用人部门共同决定人选的最终职等和薪资人选的最终职等和薪资10.人力资源部通知该员工的原工作部门，交接工作内部调配管理制度内部调配通知单内部调配通知单11.按内部竞聘管理制度执行内部录用内部竞聘管理制度流程名称：内部岗位竞聘流程说明（续）

流程编号：4.4

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单9.由人力流程名称：职业生涯规划流程

流程编号：4.5

流程拥有者：人力资源部时间人力资源部员工开始总经理公司组织架构岗位描述部门职能描述公司职级职等体系设定员工职业生涯发展道路制定职业生涯发展的资质要求与各部门领导讨论修改其职级以下的职业规划指导方案各部门经理审批确定员工职业规划指导方案,发放到管理层在绩效评估过程中与员工进行职业规划讨论员工职业规划存档作为将来培训及职业发展的参考结束根据调整需要每年不通过通过12345678流程名称：职业生涯规划流程

流程编号：4.5

流程拥有者：人流程名称：职业生涯规划流程说明

流程编号：4.5

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.人力资源部根据公司组织架构、职级职等体系、部门职能描述、岗位描述设定员工职业生涯发展道路公司职级职等体系部门职能描述岗位描述公司组织架构2.由人力资源部制定职业生涯发展到不同阶段的资质要求职业生涯发展资质要求3.与各个部门领导讨论修改其职级以下的职业规划指导方案4.由总经理进行最终审核5.根据审批意见，人力资源部确定员工职业规划指导方案,并把该方案发放到管理层职业规划指导方案职业规划指导方案6.各部门经理在绩效评估过程中与下属进行职业规划讨论，下属提出其职业发展方向的个人意愿，上级领导根据其业务表现以及未来业务发展方向提出员工的职业生涯发展方向建议7.根据与上级领导的职业生涯规划讨论，制定员工自己的职业生涯规划职业生涯规划8.人力资源部把员工的职业生涯规划存档，记录员工档案，作为将来培训及职业发展的参考员工档案流程名称：职业生涯规划流程说明

流程编号：4.5

流程拥有者流程名称：培训计划执行流程

流程编号:4.6

流程拥有者：人力资源部时间人力资源部各参加培训的部门计划财务部根据课程档案进行培训前相关准备工作参加培训的人员根据课程要求签订培训协议A提出培训申请审核部门经理审核，是否同意？开始是否内部讲师？根据课程档案以及业务情况，安排相应的内部讲师授课时间与签订合同的外部培训机构协调培训时间参加培训不通过否是12367891011总经理根据课程要求进行审批预算审核通过不通过通过不通过通过培训计划人员绩效培训预算培训计划技能评估45流程名称：培训计划执行流程

流程编号:4.6

流程拥有者：流程名称：培训计划执行流程（续）

流程编号:4.6

流程拥有者：人力资源部时间人力资源部各参加培训的部门总经理结束A计划财务部填写培训准备与组织评估问卷根据培训评估编写培训总结审核并备案支付讲师或培训架构酬劳161720培训结束后按课程要求进行考核填写培训授课讲师与材料评估问卷根据考试成绩更新员工的培训档案,作为考核依据填写培训相关费用报销单填写并汇总培训费用报销单,根据审批权限由领导审批审核并报销培训费用12131415181921流程名称：培训计划执行流程（续）

流程编号:4.6

流程流程名称：培训计划执行流程说明

流程编号:4.6

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各部门员工根据上年末制定的培训计划提出培训申请培训计划培训申请2.由部门理根据人员的月度绩效考核结果、培训预算、技能评估以及培训计划进行判断，是否批准培训申请人员绩效培训预算培训计划技能评估培训申请3.人力资源部对培训申请进行审核，判断培训是否与培训计划一致，并且培训要求是否合理培训计划4.计划财务部根据预算对培训的申请进行审核，查看培训是否在预算内培训预算5.根据培训的性质及规模，分别由总经理进行最终审批培训性质及规模6.该次培训是否由企业内部讲师执教7.参加培训的人员与公司签订培训前协议培训协议培训协议8.该次培训是否由内聘讲师进行执教9.根据课程档案以及业务情况，安排相应的内部讲师授课时间流程名称：培训计划执行流程说明

流程编号:4.6

流程拥有流程名称：培训计划执行流程说明（续）

流程编号:4.6

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单10.参加培训的人员根据课程要求签订培训协议培训协议11.员工参加培训课程12.课程结束后，参加培训的员工根据要求参加相关培训考试培训考试结果13.根据考试成绩更新员工的培训档案,作为考核依据更新的员工培训档案14.参加培训的员工填写培训讲师评估问卷，并作为人力资源部评估培训讲师表现好坏的依据培训讲师的评估反馈15.参加培训的员工填写培训课程组织与准备的评估问卷，并作为人力资源部改进培训组织准备工作的依据培训课程组织与准备的评估反馈16.人力资源部根据培训评估，编写培训总结17.总经理对培训总结进行审核并备案18.参加培训的人员填写培训费用报销单费用报销单费用报销单19.填写并汇总培训费用报销单，根据审批权限，分别由人力资源部经理或总经理签字审核20.计划财务部对报销单据进行审核，并进行费用报销21.支付培训讲师或培训机构的酬劳流程名称：培训计划执行流程说明（续）

流程编号:4.6

流程名称：员工技能评估流程

流程编号：4.7

流程拥有者：人力资源部时间业务部门主管/分公司经理审核技能评估结果并存档总经理人力资源部与个部门经理作其岗位技能评估制定岗位技能评估表(所需技能)开始每年底职能部门经理结束岗位描述岗位技能评估表(实际技能及培训需求)与部门主管/分公司经理作其岗位技能评估与下属员工作其岗位技能评估培训计划执行1234567流程名称：员工技能评估流程

流程编号：4.7

流程拥有者：人流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.人力资源部根据岗位描述，制定岗位技能评估表，即该岗位所需技能岗位描述岗位技能评估表岗位技能评估表2.在人力资源部协助下，由总经理做出部门经理的技能评估岗位技能评估表技能评估3.在人力资源部协助下，由部门经理做出部门主管/分公司经理的技能评估岗位技能评估表技能评估5.在人力资源部协助下，由部门经理做出下属员工的技能评估6.根据以上评估，得出包含员工实际技能水平及培训需求岗位技能评估表岗位技能评估表7.人力资源部审核技能评估结果并存档流程名称：员工技能评估流程说明

流程编号：4.7

流程拥有者：人力资源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.人力资时间12月1日规划投资部总经理被考核部门开始薪酬与考核委员会授权战略规划人员根据公司战略目标、主要流程、岗位职责等调整积绩效指标的计算分析结果对目前绩效体系状况进行分析成立薪酬与考核委员会体系调整*项目启动会**，明确责任人并组织绩效考核体系的设计/调整战略目标细分分析关键驱动因素汇总并确定关键绩效指标和权重设计/调整提出部门关键绩效指标及权重的修改意见绩效体系调整*：依据公司战略目标、主要流程、岗位职责等的更改及时调整、修改、更新绩效管理体系结构，以保证整个体系的有效性，从而达到不断完善整个体系的目的，使整个绩效管理体系能够更紧密地同公司的经营战略联系起来。以3－4年为一个周期，12月1日后第一个工作日讨论是否需要调整绩效管理体系。如果周期过短，审阅和调整过于频繁，造成的影响除了公司的管理费用支出的增加外，同时还会造成公司制度的不延续性，使涉及绩效管理体系操作的公司人员对其无所适从，影响制度的严肃性；相反如果整个审阅的周期过长，往往会导致整个体系的定位过于陈旧，无法适应公司的整体运作，也就失去其本来的意义。因此讨论后，如果决定不需要调整整个绩效管理体系，则整个流程结束项目启动会**：由薪酬与考核委员会主持，各部门副总及各部门与绩效考核执行过程相关负责人参加，目的是向薪酬与考核委员会以外的人介绍考核体系的目的、工作计划，并且说明需要各部门进行配合结束否是A123456798流程名称：绩效考核体系设计/调整流程

流程编号：4.8

流程拥有者：薪酬与考核委员会时间12月1日规划投资部总经理被考核部门开始薪酬与考核委员会时间规划投资部董事会被考核部门薪酬与考核委员会制定绩效考核实施办法细则形成绩效考核体系草案提交总经理总经理召开董事会讨论审阅并讨论绩效考核体系修改形成正式文件交由总经理签署下发讨论通过解散绩效考核项目委员会接受绩效考核体系规定和要求人力资源部组织绩效考核管理流程人员绩效考核管理流程对绩效考核体系的执行提供指导意见并及时获取反馈意见结束A是否101112131415161718192021流程名称：绩效考核体系设计/调整流程（续）

流程编号：4.8

流程拥有者：薪酬与考核委员会时间规划投资部董事会被考核部门薪酬与考核委员会制定绩效考核实流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.总经理授权战略规划人员对公司现有绩效考核体系作分析，是否需要成立薪酬与考核委员会作绩效考核体系的设计/调整2.投资规划部门根据公司战略目标、主要流程、岗位职责及绩效指标计算分析结果对现有绩效考核体系作分析并提交总经理审阅决定是否对该体系进行调整公司战略目标、主要流程、岗位职责、关键绩效考核分析报告绩效考核体系现状分析3.总经理审阅绩效体系现状分析，决定是否需要成立薪酬与考核委员会专门进行该体系的设计/调整，如需要则进入第4步；否则结束4.成立薪酬与考核委员会，该委员会由投资规划部门牵头，各部门副总加入组成，以项目小组的形式成立5.组织绩效考核体系设计/调整项目启动，在会上明确项目目的及责任人，并说明需要各部门进行配合等情况6.薪酬与考核委员会进行战略目标的细分公司战略目标战略目标细分7.分析为实现战略目标，企业的关键驱动因素关键驱动因素8.被考核部门提出部门关键绩效指标及权重的(修改）意见上一年度绩效考核结果对部门关键绩效指标及权重的（修改）意见流程名称：绩效考核体系设计/调整流程

流程编号：4.8

流程拥有者：薪酬与考核委员会流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.总经理流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单９.薪酬与考核委员会对部门关键绩效指标修改意见汇总，并根据前面对公司整体战略、经营目标的分析，做出关键绩效指标及权重的设计／调整部门关键绩效指标修改意见、公司整体战略及经营目标关键绩效指标及权重１０.同时制定绩效考核实施办法细则公司整体战略、经营目标及关键绩效指标体系绩效考核实施办法细则１１.形成绩效考核体系草案关键绩效指标体系、绩效考核体系实施办法细则绩效考核体系草案１２.提交总经理审阅１３.总经理召开董事会审议讨论年度绩效考核体系草案１４.董事会审议年度绩效考核体系草案，讨论后给出修改意见；若无修改意见则进入第１６步绩效考核体系草案绩效考核体系草案修改意见１５.根据董事会上的讨论结果，对绩效考核体系草案进行修改１６.最终形成绩效体系正式文件交由总经理签署后下发绩效考核体系正式文件流程名称：绩效考核体系设计/调整流程（续）

流程编号：4.8

流程拥有者：薪酬与考核委员会流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单９.薪酬与流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单１７.被考核部门接受绩效考核体系的规章制度及实施办法；如有必要薪酬与考核委员会成员可通过会议或讨论等形式作必要的宣灌１８.公司上下对新的绩效考核体系明确后，总经理可以解散该薪酬与考核委员会１９.战略规划人员对绩效考核体系的执行提供指导意见并对执行结果作及时的分析绩效考核执行指导和结果分析２０.人力资源部门具体负责并执行组织绩效考核管理流程２１.人力资源部门具体负责并执行人员绩效考核管理流程流程名称：绩效考核体系设计/调整流程（续）

流程编号：4.8

流程拥有者：薪酬与考核委员会流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单１７.被考流程名称：组织绩效管理流程

流程编号：4.9

流程拥有者：人力资源部时间进行绩效考核指标收集处理进行绩效考核评估制定改善行动向各组织单元通报考核结果人力资源部开始总经理各部门计划财务部结束12356考核结果与部门人员绩效考核挂钩4考核结果与部门人员培训挂钩每个月底