某监理公司监理工程师培训2

2022/11/211工程监理相关法规及监理的法律责任2022/11/212第一节法律法规基本知识（熟悉①）(P.31~34)一、法律的概念法律（广义）——由国家制定或认可，体现统治阶级意志，以国家强制力保证实施的具有普遍约束力的行为规范的总和。广义的法律形式包括了法律（狭义）、法规、规章等。法律（狭义）——指拥有立法权的国家机关依照立法程序制定和颁布的规范性文件，是法的主要的具体表现形式。在我国，只有全国人民代表大会及其常务委员会制定和颁布的规范性文件才称法律。2022/11/213二、法律的基本特征1、法是调节人们行为的规范；2、法由国家制定或认可；3、法规定人们的权利和义务；4、法由国家强制力保证实施。三、立法立法是指法定的国家机关，依法创制、认可、修改和废止法律和其他规范性法律文件的活动。根据立法机关的性质不同，可以分为国家立法机关立法、国家行政机关立法和授权立法（授权立法是指具有立法权的国家机关把自己制定某项或者某类法律的权力授予行政机关或者其他机关行使）。我国现行的立法体制是一元多层次的立法体制，就是在以宪法为基础的统一的一元化的基础上，有中央和地方两个大的层次。在每一个层次的权力机关、行政机关内部还有不同层次的机关制定不同效力的法律、法规或规章。2022/11/214四、我国的法律形式→宪法、法律（狭义）、行政法规、地方性法规、行政规章（包括部门规章和地方规章）、民族自治条例、单行条例、特别行政区法律、国际公约。1、宪法：由全国人民代表大会制定并颁布。2、法律：由全国人民代表大会及其常务委员会制定并颁布。法律分基本法律和其他法律。基本法律由全国人民代表大会制定和修改，其他法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定或修改。监理工作中经常接触到的《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》等就属于基本法律。3、行政法规：由国务院制定及颁布的，多采用条例、规定等名称，其地位和效力低于宪法和法律，高于地方性法规和行政规章。监理工作中经常接触到的《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》就属于这一层次。2022/11/2154、地方性法规：指省、自治区、直辖市以及省政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的权利机关及其常设机关，在其法定的权限内制定的地方性法律规范性文件。5、行政规章：分为部门规章和地方政府规章。部门规章由部门首长签署命令予以颁布。地方政府规章由省长或者自治区主席或则市长签署命令予以公布。2022/11/216五、法律关系与法律规范1、法律关系三要素：主体、客体、内容。2、法律规范与法律关系是个体与整体的关系。条件、模式和后果是法律规范的三个有机组成部分，也是法律规范的逻辑结构。3、模式是法律规范的核心要素，是最基本的组成部分，法律规范的模式可按其性质分为三种类型。一是可以这样行为的模式（允许做什么），二是必须这样行为的模式（应当做什么），三是不准这样行为的模式（禁止做什么）。2022/11/217六、工程监理法规的初步框架1、《建筑法》《招标投标法》、《合同法》（基本法律）2、《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》（行政法规）七、监理工程师应熟悉的法律知识至少包括两方面：工程监理相关法律知识；工程建设领域相关法律知识。详见教材《建设工程监理文件摘编》（2011年6月）2022/11/218第二节《建筑法》（掌握①）(P.35~38)一、《建筑法》出台的意义及基本内容1997年11月1日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过，由国家主席签署命令颁布，1998年3月1日实行。这是建设领域的第一步大法。《建筑法》共8章95条。修订的建筑法2011年7月1日施行。二、《建筑法》中有关工程监理的条款共8条。2022/11/219第四章建筑工程监理第三十条国家推行建筑工程监理制度。

国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。（制度性）第三十一条实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。（委托性）第三十二条建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。（监理依据）工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。

工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

2022/11/2110第三十三条实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。第三十四条工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。

工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。

工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。

工程监理单位不得转让工程监理业务。2022/11/1511第三三十十五五条条工程程监监理理单单位位不不按按照照委委托托监监理理合合同同的的约约定定履履行监监理理义义务务，，对应应当当监监督督检检查查的的项项目目不不检检查查或或者者不不按按照照规规定检检查查，，给建建设设单单位位造造成成损损失失的的，，应应当当承承担担相相应应的的赔赔偿偿责责任。。工工程程监监理理单单位位与与承承包包单单位位串串通通，，为为承承包包单单位位谋谋取取非非法法利益益，，给给建建设设单单位位造造成成损损失失的的，，应应当当与与承承包包单单位位承承担担连连带带赔偿偿责责任任。。第七七章章法法律律责责任任第六六十十九九条条工程程监监理理单单位位与与建建设设单单位位或或者者建建筑筑施施工工企企业业串通通，，弄弄虚虚作作假假、、降降低低工工程程质质量量的的，，责责令令改改正正，，处处以以罚罚款，，降降低低资资质质等等级级或或者者吊吊销销资资质质证证书书；；有有违违法法所所得得的的，，予予以没没收收；；造造成成损损失失的的，，承承担担连连带带赔赔偿偿责责任任；；构构成成犯犯罪罪的的，，依法法追追究究刑刑事事责责任任。。2022/11/1512工程监理理单位转转让监理理业务的的，责令令改正，，没收违违法所得得，可以以责令停停业整顿顿，降低低资质等等级；情情节严重重的，吊吊销资质质证书。。第八章附附则第八十一一条本法关于于施工许许可、建建筑施工工企业资资质审查查和建筑筑工程发发包、承承包、禁禁止转包包，以及及建筑工工程监理理、建筑筑工程安安全和质质量管理理的规定定，适用用于其他他专业建建筑工程程的建筑筑活动，，具体办办法由国国务院规规定。2022/11/1513三、对《建筑法》中有关工工程监理理内容的的理解1、监理特特点监理单列列一章；；国家推行行建筑工工程监理理制度；；对特定工工程建设设要实行行“强制制监理””；监理单位位应“客客观、公公正”地地执行监监理任务务。2、监理释释义从监理含含义的界界定，到到监理的的依据、、范围、、内容和和程序，以及及监理的的权利、、义务、、责任和和行为规规范等都都做出了明确确的规定定。《建筑法》“建筑工程程监理””与“建建设工程程监理””；监理的范范围和内内容。2022/11/1514监理范围围：原建建设部第第86号令《建设工程程监理范范围和规规模标准准规定》第二条下下列建建设工程程必须实实行监理理：（（一一）国家家重点建建设工程程；（（二二）大中中型公用用事业工工程；（（三）成成片开发发建设的的住宅小小区工程程；（（四四）利用用外国政政府或者者国际组组织贷款款、援助助资金的的工程；；（（五））国家规规定必须须实行监监理的其其他工程程。第七条国国家规定定必须实实行监理理的其他他工程是是指：（（一一）项目目总投资资额在3000万元以上上关系社社会公共共利益、、公众安全的的下列基基础设施施项目：：（（1）煤炭、、石油、、化工、、天然气气、电力力、新能能源等项项目；（2）铁路、、公路、、管道、、水运、、民航以以及其他他交通运运输业等等项目；；（（3）邮政、、电信枢枢纽、通通信、信信息网络络等项目目；（（4）防洪、、灌溉、、排涝、、发电、、引（供供）水、、滩涂治治理、水水资源保保护、水水土保持持等水利利建设项项目；（（5）道路、、桥梁、、地铁和和轻轨交交通、污污水排放放及处理理、垃圾圾处理、、地下管管道、公公共停车车场等城城市基础础设施项项目；（（6）生态环境保保护项目；

（7）其他基础设设施项目。（（二））学校、影剧剧院、体育场场馆项目。2022/11/1515监理内容：““三控制二管管理一协调”。（还有履行监监理安全责任任）3、监理依据据《建筑法》第第三十二条建建筑工程监监理应当依照照法律、行政政法规及有关关的技术标准准、设计文件件和建筑工程程承包合同，，对承包单位位在施工质量量、建设工期期和建设资金金使用等方面面，代表建设设单位实施监监督。法律，行政法法规。《建筑筑法》《建设设工程质量管管理条例》《《建设工程安安全生产管理理条例》《工工程建设监理理条例》（未未颁布）《合合同法》《招招标投标法》》等等。有关的技术标标准。建设标标准分强制性性标准和推荐荐性标准。设计文件。经经审图单位批批准的施工图图、设计变更更、工程洽商商等。建筑工程承包包合同。2022/11/15164、监理的权利利和义务监理的权利和和义务来自于于法律、法规规和项目法人人的委托两个个方面。《建筑法》赋予监理三大大权利：承揽监理业务务的权利；按按建设单位的的委托对工程程建设的质量量、工期、投投资使用等方方面的监督权权利；要求承承包商改正错错误的权利。。监理义务：《建筑法》第三十四条第第二款“工工程监理单位位应当根据建建设单位的委委托，客观、、公正地执行行监理任务。。”；《建筑法》第三十二条第第三款“工工程监理人员员发现工程设设计不符合建建筑工程质量量标准或者合合同约定的质质量要求的，，应当报告建建设单位要求求设计单位改改正。”；委托监理合同同约定的监理理义务。2022/11/1517→委托监理合同同约定的监理理义务：第四条监理人按合同同约定派出监监理工作需要要的监理机构构及监理人员员，向委托人人报送委派的的总监理工程程师及其监理理机构主要成成员名单、监监理规划，完完成监理合同同专用条件中中约定的监理理工程范围内内的监理业务务。在履行合合同义务期间间，应按合同约定定定期向委托人人报告监理工工作。第五条监理人在履行行本合同的义义务期间，应应认真、勤奋奋地工作，为为委托人提供供与其水平相相适应的咨询询意见，公正正维护各方面面的合法权益益。第六条监理人使用委委托人提供的的设施和物品品属委托人的的财产。在监监理工作完成成或中止时，，应将其设施施和剩余的物物品按合同约约定的时间和和方式移交给给委托人。第七条在合同期内或或合同终止后后，未征得有有关方同意，，不得泄露与与本工程、本本合同业务有有关的保密资资料。2022/11/1518第三节《建设工程质质量管理条条例》相关内容（（掌握②）(P.38~40)一、《质量条例》的特点（1）体现了科科学合理的的调整范围围和与之相相适应的统统分结合的的管理体制制;（2）明确和规规范了参与与建设工程程各方主体体的质量责责任，构成成了一个围围绕工程质质量的责任任体系;（3）强调了建建设工程必必须全过程程严格贯彻彻国家技术术标准;（4）明确了政政府对工程程质量监督督的法律地地位;（5）科学合理理地设定了了参与各方方主体的法法律责任，，有法可依依，有度限限定，为完完善质量责责任追究制制度落实到到直接责任任人身上提提供了依据据;（6）强化了工工程建设监监理在保证证工程质量量上的作用用，同时，，对建设工工程在使用用阶段各方方主体的权权利和义务务作了明确确规定。2022/11/1519二、工程监监理单位的的质量责任任和义务第五章工工程监理单单位的质量量责任和义义务第三十四条条工程监理单单位应当依依法取得相相应等级的的资质证书，并并在其资质质等级许可可的范围内内承担工程程监理业务。禁禁止工程监监理单位超超越本单位位资质等级级许可的范范围或者以其其他工程监监理单位的的名义承担担工程监理理业务。禁止工程监监理单位允允许其他单单位或者个个人以本单单位的名义承担担工程监理理业务。工工程监监理单位不不得转让工工程监理业业务。2022/11/1520第三十五条条工程监理单单位与被监监理工程的的施工承包包单位以及建建筑材料、、建筑构配配件和设备备供应单位位有隶属关系或者者其他利害害关系的，，不得承担担该项建设设工程的监理业务务。第三十六条条工程监理单单位应当依依照法律、、法规以及及有关技术标标准、设计计文件和建建设工程承承包合同，，代表建设单位对对施工质量量实施监理理，并对施施工质量承承担监理责任。2022/11/1521第三十七条条工程监理单单位应当选选派具备相相应资格的的总监理工程程师和监理理工程师进进驻施工现现场。未未经经监理工程程师签字，，建筑材料料、建筑构构配件和设备不得在在工程上使使用或者安安装，施工工单位不得得进行下一道工序序的施工。。未经总监监理工程师师签字，建建设单位不拨付工工程款，不不进行竣工工验收。第三十八条条监理工程师师应当按照照工程监理理规范的要要求，采取旁站、巡视视和平行检检验等形式，对对建设工程程实施监理。。2022/11/1522第八章罚罚则第六十条违反本条例例规定，勘勘察、设计计、施工、、工程监理单位超越越本单位资资质等级承承揽工程的的，责令停停止违法行行为，对勘察察、设计单单位或者工工程监理单单位处合同同约定的勘勘察费、设计计费或者监监理酬金1倍以上2倍以下的罚罚款；对施工单位处处工程合同同价款2％以上4％以下的罚罚款，可以以责令停业整整顿，降低低资质等级级；情节严严重的，吊吊销资质证证书；有违法法所得的，，予以没收收。2022/11/1523第六六十十一一条条违反反本本条条例例规规定定，，勘勘察察、、设设计计、、施施工工、、工程程监监理理单单位位允允许许其其他他单单位位或或者者个个人人以以本本单单位位名名义义承揽揽工工程程的的，，责责令令改改正正，，没没收收违违法法所所得得，，对对勘勘察察、、设计计单单位位和和工工程程监监理理单单位位处处合合同同约约定定的的勘勘察察费费、、设设计费费和和监监理理酬酬金金1倍以以上上2倍以以下下的的罚罚款款；；对对施施工工单单位处处工工程程合合同同价价款款2％以以上上4％以以下下的的罚罚款款；；可可以以责责令停停业业整整顿顿，，降降低低资资质质等等级级；；情情节节严严重重的的，，吊吊销销资资质证证书书。。2022/11/1524第六六十十七七条条工程程监监理理单单位位有有下下列列行行为为之之一一的的，，责责令令改改正正，，处50万元元以以上上100万元元以以下下的的罚罚款款，，降降低低资资质质等等级级或或者者吊吊销销资质质证证书书；；有有违违法法所所得得的的，，予予以以没没收收；；造造成成损损失失的的，，承承担担连连带赔赔偿偿责责任任：：（一一））与与建建设设单单位位或或者者施施工工单单位位串串通通，，弄弄虚虚作作假假、、降降低工工程程质质量量的的；；（（二二））将将不不合合格格的的建建设设工工程程、、建建筑筑材材料料、、建建筑筑构构配配件件和设设备备按按照照合合格格签签字字的的。。第六六十十八八条条违反反本本条条例例规规定定，，工工程程监监理理单单位位与与被被监监理理工工程程的施施工工承承包包单单位位以以及及建建筑筑材材料料、、建建筑筑构构配配件件和和设设备备供供应应单单位位有隶隶属属关关系系或或者者其其他他利利害害关关系系承承担担该该项项建建设设工工程程的的监监理理业业务务的，，责责令令改改正正，，处处5万元元以以上上10万元元以以下下的的罚罚款款，，降降低低资资质质等等级或或者者吊吊销销资资质质证证书书；；有有违违法法所所得得的的，，予予以以没没收收。。2022/11/1525南京京汉汉中中门门大大桥桥栏栏杆杆质质量量问问题题（（““桥桥糊糊糊糊””）），，南南京京某某监监理理单单位位被被罚罚款款50万元。南京“光华路路”施工质量量问题，南京京某监理单位位被罚款50万元。2022/11/1526第七十二条违反本条例规规定，注册建建筑师、注册册结构工程师、、监理工程师等等注册执业人人员因过错造造成质量事故的，，责令停止执执业1年；造成重大质质量事故的，吊销执业业资格证书，，5年以内不予注注册；情节特特别恶劣的，终身身不予注册。。第七十四条建设单位、设设计单位、施施工单位、工工程监理单位违反反国家规定，，降低工程质质量标准，造造成重大安全事故，，构成犯罪的的，对直接责责任人员依法法追究刑事责任。第七十七条建设、勘察、、设计、施工工、工程监理理单位的工作人员员因调动工作作、退休等原原因离开该单单位后，被发现在在该单位工作作期间违反国国家有关建设设工程质量管理规定定，造成重大大工程质量事事故的，仍应应当依法追究法律责责任。2022/11/1527附刑法有关关条款第一百三十七七条建设单位、设设计单位、施施工单位、工程监监理单位违反国家规定定，降低工程程质量标准，造造成重大安全全事故的，对直接责任人员处五年以以下有期徒刑刑或者拘役，，并处罚金；后果特别别严重的，处处五年以上十十年以下有期徒刑，并处处罚金。2022/11/1528第四节《建设工程安全全生产管理条条例》相关内容（掌掌握③）(P.40~44)一、《安全条例》的立法原则与与调整范围1、立法原则（1）“安全第一一，预防为主主”的原则；；（2）“以人为本本”原则；（3）“实事求是是”原则；（4）“职权与责责任一致”原原则。2、适用范围与与调整对象（1）适用范围涵涵盖了各类专专业建设工程程：土木工程程、建筑工程程、线路管道道和设备安装装工程、装修修工程等。（2）调整对象：：参与建设活活动的各方主主体：建设、、勘察、设计计、施工、监监理、设备材材料供应、设设备机具租赁赁等单位，以以及参与建设设过程的单位位和部门。2022/11/1529二、应重点掌掌握的几个方方面1、确立了安全全生产的基本本管理制度，，共13项，其中涉及及政府部门的的安全生产监监管制度有7项：（1）依法批准开开工报告的建建设工程和拆拆除工程备案制度度；（2）三类人员考考核任职制度度；（3）特种作业人人员持证上岗岗制度；（4）施工起重机机械使用登记记制度；（5）政府安全监监督检查制度度；（6）危及施工安安全的工艺、、设备、材料料淘汰制度；；（7）生产安全事事故报告制度度。2022/11/1530施工企企业的的六项项安全全生产产制度度：安全生生产责责任制制度；；安全生生产教教育培培训制制度；；专项施施工方方案专专家论论证审审查制制度；；施工现现场消消防安安全责责任制制度；；意外伤伤害保保险制制度；；安全生生产事事故应应急救救援制制度。。2022/11/15312、规定定了建建设活活动各方主主体的的安全全责任任（1）关于于建设设单位位的安安全责责任；；（2）关于于监理理单位位的安安全责责任；；（3）关于于施工工单位位的安安全责责任；；（4）关于于勘察察、设设计、、设备备材料料供应应、机机械设设备租租赁、起起重机机械和和整体体提升升脚手手架、、模板板的安安装、、拆卸卸等单位位的责责任。。3、明确确了安安全生生产监监督管管理体体制形成了了统一一管理理与分分级管管理、、综合合管理理与专专业管管理相相结合的的管理理体制制。4、加大大了对对安全全生产产违法法行为为的处处罚力力度2022/11/1532三、贯贯彻《安全条条例》的相关关文件件1、相关关法律律和行行政法法规2、原建建设部部颁发发的有有关规规章和和配套套文件件3、原江江苏省省建设设厅关关于落落实监监理安安全责责任的的有关关规定定四、《安全条条例》对监理工作作的要求第十四条工程监理单单位应当审审查施工组组织设计中中的安全技技术措施或者专专项施工方方案是否符符合工程建建设强制性性标准。工程监理单单位在实施施监理过程程中，发现现存在安全全事故隐患患的，应当要求施施工单位整整改；情况况严重的，，应当要求求施工单位位暂时停止施工，，并及时报报告建设单单位。施工工单位拒不不整改或者者不停止施工的，，工程监理理单位应当当及时向有有关主管部部门报告。。工程监理单单位和监理理工程师应应当按照法法律、法规规和工程建建设强制性标准实实施监理，，并对建设设工程安全全生产承担担监理责任任。2022/11/1533第五十七条条违反本条例例的规定，，工程监理理单位有下下列行为之之一的，责令令限期改正正；逾期未未改正的，，责令停业业整顿，并并处10万元以上30万元以下的的罚款；情情节严重的的，降低资资质等级，，直至吊销资资质证书；；造成重大大安全事故故，构成犯犯罪的，对对直接责任人员，，依照刑法法有关规定定追究刑事事责任；造造成损失的的，依法承担赔偿偿责任：（（一）未未对施工组组织设计中中的安全技技术措施或或者专项施施工方案进行审查查的；（（二）发现现安全事故故隐患未及及时要求施施工单位整整改或者暂暂时停止施工的的；（（三）施工工单位拒不不整改或者者不停止施施工，未及及时向有关关主管部门报告告的；（（四）未未依照法律律、法规和和工程建设设强制性标标准实施监监理的。2022/11/1534第五十八条条注册执业人人员未执行行法律、法法规和工程程建设强制性性标准的，，责令停止执执业3个月以上1年以下；情节严重的的，吊销执执业资格证证书，5年内不予注注册；造成重重大安全事事故的，终终身不予注注册；构成成犯罪的，依照刑刑法有关规规定追究刑刑事责任。。2022/11/1535上海“大楼楼”倒塌案例2022/11/1536建设单位现现场负责人人-秦永林林法院经审理理查明，在在“莲花河河畔景苑””项目工程程作业中，，被告人秦秦永林作为为建设方上上海梅都房房地产开发发有限公司司的现场负负责人，秉秉承张志琴琴(另案处处理)的指指令将属于于施工方总总包范围的的地下车库库开挖工程程，直接交交予没有公公司机构且且不具备资资质的被告告人张耀雄雄组织施工工、并违规规指令施工工人员开挖挖堆土，对对本案倒楼楼事故的发发生负有现现场管理责责任。2022/11/1537施工单位法法定代表人人-张耀杰杰被告人张耀耀杰身为施施工方上海海众欣建筑筑有限公司司主要负责责人，违规规使用他人人专业资质质证书投标标承接工程程，致使工工程项目的的专业管理理缺位，且且放任建设设单位违规规分包土方方工程给其其没有专业业资质的亲亲属，对本本案倒楼事事故的发生生负有领导导和管理责责任。2022/11/1538施工单位安安全员-夏夏建刚被告人夏建建刚作为施施工方的现现场负责人人，施工现现场的安全全管理是其其应负的职职责，但其其任由工程程施工在没没有项目经经理实施专专业管理的的状态下进进行，且放放任建设方方违规分包包土方工程程、违规堆堆土，致使使工程管理理脱节，对对倒楼事故故的发生亦亦负有现场场管理责任任。2022/11/1539挂名项目经经理-陆卫卫英被告人陆卫卫英虽然挂挂名担任工工程项目经经理，实际际未从事相相应管理工工作，但其其任由施工工方在工程程招投标及及施工管理理中以其名名义充任项项目经理，，默许甚至至配合施工工方以此应应付监管部部门的监督督管理和检检查，致使使工程施工工脱离专业业管理，由由此造成施施工隐患难难以通过监监管被发现现、制止，，因而对本本案倒楼事事故的发生生仍负有不不可推卸的的责任。2022/11/1540无业人员员-张耀耀雄被告人张张耀雄没没有专业业施工资资质，违违规承接接工程项项目，并并盲从建建设方指指令违反反工程安安全管理理规范进进行土方方开挖和和堆土施施工，最最终导致致倒楼事事故发生生，系本本案事故故发生的的直接责责任人员员。2022/11/1541项目总监监-乔磊磊被告人乔乔磊作为为监理方方上海光光启建设设监理有有限公司司的总监监理工程程师，对对工程项项目经理理名实不不符的违违规情况况审查不不严，对对建设方方违规发发包土方方工程疏疏于审查查，在对对违规开开挖、堆堆土提出出异议未未果后，，未能有有效制止止，对本本案倒楼楼事故发发生负有有未尽监监理职责责的责任任。2022/11/1542法院认为为，作为为工程建建设方、、施工单单位、监监理方的的工作人人员以及及土方施施工的具具体实施施者，6名被告告人在““莲花河河畔景苑苑”工程程项目的的不同岗岗位和环环节中，，本应上上下衔接接、互相相制约，，却违反反安全管管理规定定，不履履行、不不能正确确履行或或者消极极履行各各自的职职责、义义务，最最终导致致“莲花花河畔景景苑”7号楼整整体倾倒倒、1人人被压死死亡和经经济损失失1900余万万元的重重大事故故的发生生。据此此，认为为6名被被告人均均已构成成重大责责任事故故罪，且且属情节节特别恶恶劣。鉴鉴于6名名被告人人均具有有自首情情节，故故法院依依法做出出如下判判决。2022/11/15432010年2月月11日日，上海海闵行区区人民法法院对““莲花河河畔景苑苑”倒楼楼案被告告人做出出一审判判决，分分别以重重大责任任事故罪罪，判处处秦永林林有期徒徒刑5年年、张耀耀杰有期期徒刑5年、夏夏建刚有有期徒刑刑4年、、陆卫英英有期徒徒刑3年年、张耀耀雄有期期徒刑4年、乔乔磊有期期徒刑3年。2022/11/1544第五节工程建设设有关基基本制度度（熟悉悉②）共有7个基本制制度。(P.44~53)一、施工工许可制制度1999年10月15日建设部部以第71号令发布布《建筑工程施施工许可可管理办办法》；2001年6月29日建设部第第44次常务会会议审议议通过建建设部关关于修改《建筑工程程施工许许可管理理办法》的决定，，以建设部令令第91号重新发发布。2022/11/15451.基本建设程序序凡规定必须申申请领取施工工许可证的建建筑工程未取取得施工许可可证的，一律律不得开工。。任何单位和和个人不得将将应该申请领领取施工许可可证的工程项项目分解为若若干限额以下下的工程项目目，规避申请请领取施工许许可证。对工程是否分分解的判断标标准是：招标标工程应以招招标的标的为为申请办理施施工许可证的的最小单位，，非招标工程程以立项批准准文件中批准准的规模和投投资作为办理理施工许可证证的最小单位位。2022/11/15462.施工许可证申申办的范围在中华人民共共和国境内从从事各类房屋屋建筑及其附附属设施的建建造、装修装装饰和与其配配套的线路、、管道、设备备的安装，以以及城镇市政政基础设施工工程的施工，，建设单位在在开工前应当当依照规定，，向工程所在在地的县级以以上人民政府府建设行政主主管部门（以以下简称发证证机关）申请请领取施工许许可证。工程投资额在在30万元以下或者者建筑面积在在300平方米以下的的建筑工程，，可以不申请请办理施工许许可证。2022/11/15473.申领领施施工工许许可可证证应应具具备备的的条条件件（1）已已经经办办理理该该建建筑筑工工程程用用地地批批准准手手续续。。（2）在在城城市市规规划划区区的的建建筑筑工工程程，，已已经经取取得得建建设设工工程程规规划划许许可可证证。。（3）施施工工场场地地已已经经基基本本具具备备施施工工条条件件，，需需要要拆拆迁迁的的，，其其拆拆迁迁进进度度符符合合施施工工要要求求。。（4）已已经经确确定定施施工工企企业业。。（5）已已有有满满足足施施工工需需要要的的施施工工图图纸纸及及技技术术资资料料，，施施工工图图设设计计文文件件已已按按规规定定进进行行了了审审查查。。（6）有有保保证证工工程程质质量量和和安安全全的的具具体体措措施施,并按按照照规规定定办办理理了了工工程程质质量量、、安安全全监监督督手手续续。。（7）按按照照规规定定应应该该委委托托监监理理的的工工程程已已委委托托监监理理。。（8）建建设设资资金金已已经经落落实实。。（9）法法律律、、行行政政法法规规规规定定的的其其他他条条件件。。2022/11/15484.申请请办办理理许许可可证证的的程程序序(1)建设设单单位位向向发发证证机机关关领领取取《建筑筑工工程程施施工工许许可可证证申申请请表表》。(2)建设设单单位位持持加加盖盖单单位位及及法法定定代代表表人人印印鉴鉴的的《建筑筑工工程程施施工工许许可可证证申申请请表表》，并并附附有有关关证证明明文文件件，，向向发发证证机机关关提提出出申申请请。。(3)发证证机机关关在在收收到到建建设设单单位位报报送送的的《建筑筑工工程程施施工工许许可可证证申申请请表表》和所所附附证证明明文文件件后后，，对对于于符符合合条条件件的的，，应应当当自自收收到到申申请请之之日日起起十十五五日日内内颁颁发发施施工工许许可可证证；；对对于于证证明明文文件件不不齐齐全全或或者者失失效效的的，，应应当当限限期期要要求求建建设设单单位位补补正正，，审审批批时时间间可可以以自自证证明明文文件件补补正正齐齐全全后后作作相相应应顺顺延延；；对对于于不不符符合合条条件件的的，，应应当当自自收收到到申申请请之之日日十十五五日日内内书书面面通通知知建建设设单单位位并并说说明明理理由由。。建建筑筑工工程程在在施施工工过过程程中中，，建建设设单单位位或或者者施施工工单单位位发发生生变变更更的的，，应应当当重重新新申申请请领领取取施施工工许许可可证证。。2022/11/15495.施工工许许可可证证的的时时效效（1）建建设设单单位位应应当当自自领领取取施施工工许许可可证证之之日日起起三个个月月内内开开工工，因因故故不不能能按按期期开开工工的的，，应应当当在在期期满满前前向向发发证证机机关关申申请请延延期期，，并并说说明明理理由由，，延延期期以以两次次为为限限。。每每次次不不超超过过三三个个月月。既既不不开开工工又又不不申申请请延延期期或或者者超超过过延延期期次次数数、、时时限限的的，，施施工工许许可可证证自自行行废废止止。。（2）在在建建的的建建筑筑工工程程因因故故中中止止施施工工的的，，建建设设单单位位应应当当自自中止止施工工之之日日起起一个个月月内内向向发发证证机机关关报报告告，报报告告内内容容包包括括中中止止施施工工的的时时间间、、原原因因、、在在施施部部位位维维修修管管理理措措施施等等，，并并按按照照规规定定做做好好建建筑筑工工程程的的维维护护管管理理工工作作。。（3）建建筑筑工工程程恢恢复复施施工工时时，，应应当当向向发发证证机机关关报报告告；；中止止施施工工满满一一年年的工工程程恢恢复复施施工工前前，，建建设设单单位位应应当当报报发发证证机机关关核验验施工工许许可可证证。。2022/11/1550二、、施施工工图图设设计计文文件件审审查查制制度度《建设设工工程程质质量量管管理理条条例例》第十十一一条条规规定定建建设设单单位位应应当当将将施施工工图图设设计计文文件件报报县县级级以以上上人人民民政政府府建建设设行行政政主主管管部部门门或或者者其其他他有有关关部部门门审审查查。。施施工工图图设设计计文文件件未未经经审审查查批批准准的的，，不不得得使使用用。。原原建建设设部部令令第第134号《房屋屋建建筑筑和和市市政政基基础础设设施施工工程程施施工工图图设设计计文文件件审审查查管管理理办办法法》（2004年8月23日实实行行））对对施施工工图图设设计计文文件件审审查查作作了了详详细细而而具具体体的的规规定定。。施工工图图审审查查，，是是指指建建设设主主管管部部门门认认定定的的施施工工图图审审查查机机构构（（以以下下简简称称审审查查机机构构））按按照照有有关关法法律律、、法法规规，，对对施施工工图图涉涉及及公公共共利利益益、、公公众众安安全全和和工工程程建建设设强强制制性性标标准准的的内内容容进进行行的的审审查查。。2022/11/15511.基本本建建设设程程序序施工工图图审审查查是是政政府府主主管管部部门门对对建建筑筑工工程程勘勘察察设设计计质质量量监督督管管理理的的重重要要环环节节，，是是工工程程建建设设必必不不可可少少的的程程序序。。按规规定定应应当当进进行行审审查查的的施施工工图图，，未未经经审审查查合合格格的的，，建建设主主管管部部门门不不得得颁颁发发施施工工许许可可证证。。2.审查查机机构构对对施施工工图图审审查查的的内内容容（1）是是否否符符合合工工程程建建设设强强制制性性标标准准。。（2）地地基基基基础础和和主主体体结结构构的的安安全全性性。。（3）勘勘察察设设计计企企业业和和注注册册执执业业人人员员以以及及相相关关人人员员是是否否按按规规定定在在施施工工图图上上加加盖盖相相应应的的图图章章和和签签字字。。（4）其其他他法法律律、、法法规规、、规规章章规规定定必必须须审审查查的的内内容容。。2022/11/15523.审查机机构（（一类类、二二类））省、自自治区区、直直辖市市人民民政府府建设设主管管部门门应当当按照照国家家确定定的审审查机机构条条件，，并结结合本本行政政区域域内的的建设设规模模，认认定相相应数数量的的审查查机构构。审审查机机构是是不以以营利利为目目的的的独立立法人人。审查机机构按按承接接业务务范围围分两两类，，一类类机构构承接接房屋屋建筑筑、市市政基基础设设施工工程施施工图图审查查业务务范围围不受受限制制；二二类机机构可可以承承接二二级及及以下下房屋屋建筑筑、市市政基基础设设施工工程的的施工工图审审查。。4.审查时时限（一级级15个工作作日；；二级级10个工作作日））对于施施工图图设计计文件件，一一级以以上建建筑工工程、、大型型市政政工程程为15个工作作日，，二级级及以以下建建筑工工程、、中型型及以以下市市政工工程为为10个工作作日。。工程勘勘察文文件，，甲级级项目目为7个工作作日，，乙级级及以以下项项目为为5个工作作日。。2022/11/15535.审查结结果的的处理理任何单单位或或者个个人不不得擅擅自修修改审审查合合格的的施工工图。。确需修改改的，，凡涉涉及审审图办办法第第十一一条规规定内内容的的，建建设单位应应当将将修改改后的的施工工图送送原审审查机机构审审查。。6.审查机机构的的责任任审查机机构对对施工工图审审查工工作负负责，，承担担审查查责任任。施施工图经审审查合合格后后，仍仍有违违反法法律、、法规规和工工程建建设强强制性标准准的问问题，，给建建设单单位造造成损损失的的，审审查机机构依依法承担相相应的的赔偿偿责任任；建建设主主管部部门对对审查查机构构、审审查机构的的法定定代表表人和和审查查人员员依法法作出出处理理或者者处罚罚。7.建设主主管部部门对对施工工图审审查机机构的的监督督检查查2022/11/1554三、工程建建设强制性性标准监督督制度2000年8月25日，原建设设部通过第第81号令发布并并实施《实施工程建建设强制性性标准监督督规定》1.工程建设强强制性标准准的定义本规定所称称工程建设强强制性标准准是指直接接涉及工程程质量、安全、、卫生及环环境保护等等方面的工工程建设标标准强制性条文。。我国标准分分为国家标准、、行业标准准、地方标标准和企业业标准四类。。行业标准分分为强制性标准准和推荐性性标准。强制性标标准以外的标准准是推荐性性标准。2022/11/15552000年8月25日建建设设部部第第81号令令发发布布了了《实施施工工程程建建设设强强制制性性标标准准监监督督规规定定》，《规定定》进一一步步明明确确了了工工程程建建设设中中两两类类不不同同标标准准的的属属性性，，即即强制制性性标标准准的的必必须须执执行行原原则则和和推推荐荐性性标标准准自自愿愿采采用用原原则则。。建筑筑工工程程质质量量管管理理采采取取技技术术法法规规与与技技术术标标准准相相结结合合的的管管理理体体制制，，技技术术法法规规是是强强制制性性的的，，是是把把那那些些涉涉及及建建设设工工程程安安全全、、人人体体健健康康、、环环境境保保护护和和公公共共利利益益的的技技术术要要求求用用法法规规形形式式规规定定下下来来，，严严格格贯贯彻彻在在工工程程建建设设中中，，不不执执行行技技术术法法规规就就是是违违法法，，就就要要受受到到处处罚罚。。而而技技术术标标准准除除了了被被技技术术法法规规引引用用部部份份以以外外，，都都是是自自愿愿采采用用的的，，可可由由双双方方在在合合同同中中约约定定。。《建设工程程质量管管理条例例》将强制性性标准与与法律、、法规并并列起来来，使得得强制标标准在实实效上与与法律、、法规等等同，从从而确定定了强制制性标准准具有法法规文件件的属性性，也就就是说强强制性标标准本身身虽然不不是法规规，但《建设工程程质量管管理条例例》中给予明明确了法法规的性性质。2022/11/15562000年4月20日以前发发布的工工程建设设标准，，建设部部以建标标[2000]85号通知发发布《工程建设设强制性性条文》（房屋建建筑部分分）。建建设部原原部长俞俞正声在在《工程建设设强制性性条文》（房屋建建筑部分分）首发发式上的的讲话（（2000-5-31）中指出出：“技术标准准除了被被技术法法规引用用部分外外，都是是自愿采采用的，，可由双双方在合合同中约约定采用用。”他已已明确GB、GB/T、JGJ、JGJ/T等标准中中除了被被技术法法规引用用部分（（2000年4月20日以前发发布的工工程建设设标准，，见建设设部建标标[2000]85号通知发发布《工程建设设强制性性条文》（房屋建建筑部分分），2000年4月20后发布的的工程建建设标准准用黑体体字印刷刷）外外，都是是自愿采采用的，，可由双双方在合合同中约约定采用用。但合同中中一旦约约定，就就成了强强制性标标准。2022/11/1557强制性条条文的执执行具有有惩罚性性，不执行行强制性性条文就就是违法，，根据违违法必究究的原则则，依据据《建筑法》和《建设工程质量量管理条例例》对违法者者进行相相应的处处罚，不管管是否造造成后果果。强制性国国家标准准的执行行具有追追究性，也就是是说不执执行强制性标标准而造造成后果果，将视视造成后后果的严严重程度度，依据《建筑法》和《建设工程质量量管理条例例》进行相应的处罚罚，未造造成后果果者，可可以不予予追究。。2.新技术、、新工艺艺、新材材料的使使用3.工程建设设强制性性标准实实施监督督机构4.强制性标标准监督督检查的的内容5.工程监理理单位违违反强制制性标准准的处罚罚2022/11/1558《实施工程程建设强强制性标标准监督督规定》（原建设设部81号令）第十九条条工程程监理单单位违反反强制性性标准规规定，将将不合格格的建设设工程以以及建筑筑材料、、建筑构构配件和和设备按按照合格格签字的的，责令令改正，，处50万元以上上100万元以下下的罚款款，降低低资质等等级或者者吊销资资质证书书；有违违法所得得的，予予以没收收；造成成损失的的，承担担连带赔赔偿责任任。2022/11/1559四、建设设工程质质量监督督管理制制度1、质量监监督机构构的性质质工程质量量监督是是建设行行政主管管部门或或其委托托的工程程质量监监督机构构（统称称监督机机构）根根据国家家的法律律、法规规和工程程建设强强制性标标准，对对责任主主体和有有关机构构履行质质量责任任的行为为以及工工程实体体质量进进行监督督检查、、维护公公众利益益的行政政执法行行为。建设工程程质量监监督机构构是经省省级以上上建设行行政主管管部门或或有关专专业部门门考核认认定的社社会化、、专业化化的具有有独立法法人资格格的事业业单位。。建设工程程质量监监督机构构接受县县级以上上地方人人民政府府建设行行政主管管部门或或有关专专业部门门的委托托，依法法对建设设工程质质量进行行强制性性监督，，并对委委托部门门负责。。2022/11/15602、主要工工作内容容（9项内容））（1）对责责任主体体和有关关机构履履行质量量责任的的行为的的监督检检查。（2）对工工程实体体质量的的监督检检查。（3）对施施工技术术资料、、监理资资料以及及检测报报告等有有关工程程质量的的文件和和资料的的监督检检查。（4）对工工程竣工工验收的的监督检检查。（5）对混混凝土预预制构件件及预拌拌混凝土土质量的的监督检检查。（6）对责责任主体体和有关关机构违违法、违违规行为为的调查查取证和和核实、、提出处处罚建议议或按委委托权限限实施行行政处罚罚。（7）提交交工程质质量监督督报告。。（8）随时时了解和和掌握本本地区工工程质量量状况。。（9）其其他内内容。。2022/11/15613、质量量监督督手续续的办办理4、对监监理单单位质质量行行为的的监督督监理单单位的的资质质、项项目监监理机机构人人员的的资格格、配配备及及到位位情况况；（监理理人员员）监理规规划、、实施施细则则的编编制审审批，，内容容执行行情况况；（规划划、细细则））对材料料、构构配件件、设设备投投入使使用或或安装装前进进行审审查情情况；；（材料料报验验）对分包包单位位的资资质进进行核核查情情况；（分分包单单位审审查））见证取取样制制度的的实施施情况况；（见见证取取样方方案及及台账账）2022/11/1562对重点点部位位、关关键工工序实实施旁旁站监监理情情况；（旁旁站方方案及及旁站站记录录）质量通通知单单签发发及质质量问问题整整改结结果的的复查查情况况；（质量量类通通知单单及回回复））组织检检验批批、分分项、、分部部工程程的质质量验验收、、参与与单位位工程程竣工工验收收情况况；（验收）监理资料收收集整理情情况。（资料及及时、真实实完整、分分类有序））5、我国质量量监督保证证体系的三三个层次最低层次来来自建筑市市场责任主主体的质量量保证体系系来保证；；（建设、、施工单位位）第二个层次次来自社会会的；（监监理、风险险管理）最高一个层层次是政府府监督。（（法律、法法规；质量量监督）2022/11/1563五、见证取取样和送检检制度房屋建筑工工程和市政政基础设施施工程实行行见证取样样和送检的的规定(原建设部建建建[2000]211号)定义：本规规定所称见见证取样和和送检是指指在建设单单位或工程程监理单位位人员的见见证下，由由施工单位位的现场试试验人员对对工程中涉涉及结构安安全的试块块、试件和和材料在现现场取样，，并送至经经过省级以以上建设行行政主管部部门对其资资质认可和和质量技术术监督部门门对其计量量认证的质质量检测单单位(以下简称"检测单位")进行检测。。见证取样和和送检的比比例：涉及及结构安全全的试块、、试件和材材料见证取取样和送检检的比例不不得低于