内控评价工作方案（模板）_第1页
内控评价工作方案（模板）_第2页
内控评价工作方案（模板）_第3页
内控评价工作方案（模板）_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

附件1XX职能部门2021年度内控评价工作方案一、总体要求【简述本年度内控评价工作的总体目标和原则、工作思路，内控评价工作的组织与开展方式、工作重点等。】二、内控评价工作计划（一）职能部门内控自评价【简要说明本部门内控自评价工作的具体计划，包含开展方式和拟评价的重点领域等。各部门应以集团管理制度和内部控制标准为依据，选择本部门适用的章节、控制点进行对标，检查本职能部门内部控制标准的落实情况。】（二）职能领域检查计划（如有）【根据本职能领域年度管控工作重点，简要说明本部门本年度拟开展的对所属企业的内控检查计划。】序号拟评价单位内控流程时间安排（三）职能领域整改落实工作【简要说明本部门作为整改督导部门，从专业和管理角度指导和督促所属企业开展本职能领域范围内的缺陷整改工作计划。】三、其他事项【对集团内控评价工作的建议和意见。】XX直管企业2021年度内控评价工作方案一、总体要求【简述直管企业本年度内控评价工作的总体目标和原则、工作思路，内控评价工作的组织与开展方式、工作重点等。】二、内控评价工作计划（一）内控自评价【简要说明本部及所属企业拟开展的内控自评价计划，原则上应当以集团内控标准和公司管理制度为依据，选择本单位适用的章节、控制点进行对标，自我检查标准落实情况，填写内控自评价工作底稿，并留存备查。如对集团内控标准进行了细化，请一并提交细化后的相关文件。】需要注意的是，根据国资委要求，除新设立不足1年、处于破产清算等特殊情况以外，内控自评价要做到应评尽评。（二）内控监督评价1.常规监督评价【简要说明直管企业开展常规监督评价的具体计划，在下表中进行列示。】序号拟评价单位监督评价计划时间监督评价领域或流程责任部门需要注意的是，根据国资委要求，监督评价要实现三年覆盖全部子企业。为便于统计评价范围，各直管企业填写拟评价单位名称应当与下附集团公司股权口径组织机构树统一，并填写至最末级，下同。2.专项监督评价【简要说明直管企业开展专项监督评价的具体计划，在下表进行列示。】序号拟评价单位监督评价计划时间监督评价领域或流程责任部门注：拟评价单位应按照集团公司股权口径组织机构树填写，填写至最末级。3.海外监督评价【简要说明本企业开展海外监督评价的具体计划，需与各直管单位上报的《境外资产审计监督三年规划》的范围保持一致，在下表进行列示。】序号拟评价单位监督评价计划时间监督评价领域或流程责任部门注：拟评价单位应按照集团公司股权口径组织机构树填写，填写至最末级。（三）内控缺陷与审计问题的整改落实【简要说明直管企业对本部及所属企业内控缺陷与审计问题整改落实情况进行检查验收的相关安排。】序号整改落实单位整改落实计划完成时间落实检查时间落实检查涉及的领域或流程注：整改落实单位应按照集团公司股权口径组织机构树填写，填写至最末级。三、报送材料及要求【简要说明对所属企业的

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 机电工程

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论