2风险和机遇评估分析表

密级：企业敏感文档编号：BDTH-FXJY-2020版本号：VI.0风险和机遇评估分析表文档版本修订日期编制人审核人批准人描述1.02021-9-15张言闻鹰苟彬新建

风险评估定义：1、风险：不确定性的影响。包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。风险表达通常有两种，一种以潜在事件和后果，或它们的组合来描述；一种以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性的组合来表达。2、机遇：有利的时机、境遇、条件和环境。3、风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。4、风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数二风险危害程度X风险发生频度.发生频度定义等级发生频度定义等级极少发生发生概率W0.001%1很少发生0.001%〈发生概率W0.1%2偶尔发生0.1%V发生概率W1%3有时发生1%〈发生概率W10%4经常发生发生概率210%5风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施15-25高风险5-15一般风险1-5低风险严重程度描述严重等级法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失（万元）停工/停产企业形象非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失210不可恢复重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间23个月10V财产损失25需较长时间调整后才可恢友省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间V3个月5V财产损失20.5间歇性恢复地区性影响3一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失V0.5可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1发生频率风险系数二风险严重度等级X风险频度等级

风险和机遇评估分析及措施表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析风险对策策划的控制措施评价措施有效性严重程度发生频度风险系数风险级别1缺乏共识的风险公司内部定位解决方案有多种理解与认识，对风险控制未形成共识414低风险降低风险与各方就大的共识点达成意向，同时注意项n驱动力的不同并对各方不同策略响应；无法达成共识时，由决策人作决策有效2组织和管理风险1、管理层层未参与项目决策，会导致权限不够、计划进度缓慢、计划时间延长；2、各种因素影响下的预算削减，将打乱项目计划；3、公司高层作出了打击项目组织积极性的决定；4、项目缺乏必要的规范，导致工作失误与重复工作：5、非技术的第三方的工作时间比预期的延长。414低风险降低风险1、最高领导的支持力度及参与情况将是项目稳健的保证；2、健全的项目组织、沟通汇报机制、会议制度、项目进度管理等有效3需求风险1、客户需求不明确；2、缺少有效的需求变化管理过程。降低风险致客户对需求做好明确，并以此宣贯引导给客户形成客户方面的需求，与供应商的沟通或合作，则寻求对•需求变化宽泛变动的空间。同时对需求的变动，进行严格项目管控。有效4实施计划项目策划进度制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。5315高风P佥降低风险.合理计算公司的服务能力；.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排计划；有效5人力资源的风险1、人员短缺，不具有特定技能的人、项目人员经验不够，能力欠缺；2、项目实施前培训不到位，从而使现有成员的工作效率降低；3、缺乏激励措施，士气低下，降低了生产能力；4、项目情况较稳定状态下，出现人员离职等流动情况；5、人员在技术、管理能力的短板或短视，对项目的全局或局部把握不太到位；5420高风险降低风险加强招聘环节的把握，寻找“志同道合”与素质能力俱备的员工与合作伙伴，对项目的定位与建设达成共识；加强沟通表达，形成畅通的沟通机制，且探讨问题做到对事不对人；加强对XXX项目综合素质的学习提升；建立有效的项目管理及公平公正的激励措施有效风险和机遇评估分析及措施表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析风险对策策划的控制措施评价措施有效性严重程度发生频度风险系数风险级别6财务的风险1、公司高层对项H成本心理定位不够，执行层对项目预算不准，实际运营过程因需求变动等因素造成的成本增加频繁；2、工期内并行子项目建设较多，支出种类繁多且频繁，突发费用需求可能性大增；3、业主方不能按合同及时支付款项，影响项目正常支出，严重的情况，影响项目建设导向；4、我方不能按合同及时支付供应商款项，影响供应商方的项目支出，产生项目障碍或增加沟通成本，情况严重的可能影响影响项目建设导向；5、项目运营大量资金的需求，对正常资金链产生影响或中断；6、因财务因素对项目选型的影响，或导致建设需求的调整变化；5420高风险降低风险执行层尽可能考虑各种因素，将预算做得相对准确；领导层对项目的复杂性、资金支出大、资金需求急等有较好的心理预期；财务管理制度相对灵活高效；备用金管理；质量》时间）成本的项目原则有效7经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。0低风险.对竞争对手的调查分析应严谨细致。.加强公司内部的研发能力和技术枳累，随时保持在行业顶尖水准。有效8组织环境及相关方管理过程.组织环境识别不齐全；.相关方要求识别不完整。428一般风险降低风险.定期进行监视和评审；.采取以对策。有效9应对风险和机遇过程.风险识别不齐全；.风险没有制订相应的措施；.措施没有得到有效的实施。5315一般风险降低风险1.制订风险对策。有效风险和机遇评估分析及措施表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析风险对策策划的控制措施评价措施有效性严重程度发生频度风险系数风险级别10项目管理的风险1、项目计划项残缺，未能对所有的事项做好预估与管理，产生突发事件较多；项目计划不能明确责任人、时间节点等，造成混乱、并行事件多；计划是优化的,是"最佳状态〃，但计划不现实，只能算是“期望状态〃；2、计划执行不到位，受客观与主观因素影响，形成空计划；计划、资源和产品定义全凭业主方或上层领导口头指令,并且不完全一致；涉足不熟悉的产品领域，花费在设计和实现上的时间比预期的要多；3、项目经理缺乏项目管理经验，可能要花更长的时间来定义项目，会有更多的判断上失误，导致返工或项目延期，项目复杂，更难以组织和管理，可能不知道何时应该寻求帮助。缺乏良好的沟通，无法及时地提出问题，由于无法考量对项目的影响，范闱变更也可能无法实行，风险可能被忽略，最终无法实现最优的质量，无法预期项目潜在的问题和困难。4、没有明确的或正式授权的项目发起人：项目无法获得所需的资源，无法获得所必需的长期承诺，可能产生内部矛盾，斗争可能会使项目延期，项目中出现的问题和变更申请可能无法及时的得到解决。5、项目状态不清：项目进展中，各成员沟通不力，信息交流不畅。6、项目干系人利益关系不明确：利益关系不明确在项目开展过程多有阻碍，一方面工作目的模糊不清，关系不清，货任问题不明确。另一方面增加个人顾虑影响积极性。7、分处多地的项目团队或供应商管理：由广项目很大一部分都是外包和寻求合作开发团队的形式，在项目跟进和监管方面将增加难度，更难以有效沟通，缺乏充分的团队互动和凝聚力，关系分散不容易建立，技术问题把控难，可能导致生产力下降。8、对开发团队和供应商认知不足：由于受时间和工期影响，且很多供应商都是在短时间之类建立起来的新合作关系，在相互的熟悉和信任度将导致不足，供应商的资质、能力、团队规模、组织架构的完整性、开发团队的严谭性和逻辑思维、沟通能力、经验、工作态度和效率等都将与项目息息相关。5315一般风险降低风险明确项目组织干系人，明确工作划分、明确会议制度、沟通机制：做好项目计划，细化各事件项，明确时间节点、责任人员，落实项目跟进机制；供应商管理在考虑商务合同作相应约束，进度中深化沟通，建立F1常及异常的沟通方式，开发进度细化跟进：紧急或重大情况，采用客户现场办公制有效风险和机遇评审记录表表单编号：JL-6.1-02/01被评审文件名称《风险和机遇评估分析及措施表》评审日期2021-9-15一、评审的主要内容及意见：1风险和机遇识别是否全面，是否考虑公司环境内外部和相关方的需求和期望？■合理口不合理2风险和机遇评价方法是否合理？3风险和机遇对策的选择措施是否具体？■合理口不合理4应对措施是否合理、可行？■合理口不合理5应对措施的优先顺序是否合理？■合理口不合理6各项工作的职责是否明确？■合理口不合理7工作的接口关系是否清晰？■合理口不合理