《国际贸易学》第2章要素禀赋理论

第二章要素禀赋理论

本章主要讲授以下内容：**赫克歇尔—俄林模型

**国际贸易对两要素经济的影响

**要素禀赋理论的检验

**标准贸易模型

第一节要素与国际贸易：赫克歇尔—俄林模型

一、模型的基本假定赫克歇尔—俄林模型是建立在以下基本假设条件下进行分析的：（1）生产。两个国家（本国和外国）使用两种生产要素（劳动和资本）生产两种产品（产品A和产品B），两国的初级要素供给给定且得到了充分的利用；每种产品的生产函数具有规模报酬不变的性质；两个国家的相同行业具有相同的生产函数；两国在生产中实行不完全专业化生产；每种产品生产的要素密集度不可逆。（2）需求。贸易是均衡的，整个经济的支出不超过其所获得的收益，两国的需求偏好相同。（3）贸易。无运输成本，贸易自由，要素可在国内自由流动但不能在国际间流动。（4）市场结构。在两个国家，商品和要素市场都是完全竞争的。

二、供给关系与要素结构

（一）要素不可替代情况下的生产可能性

为了便于分析，我们定义如下表达式：

aKA=生产每单位产品A所需要投入的资本；

aLA=生产每单位产品A所需要投入的劳动；

aKB=生产每单位产品B所需要投入的资本；

aLB=生产每单位产品B所需要投入的劳动；L=一国的劳动总供给；K=一国的资本总供给。

不妨假设A是劳动密集型产品（Labor-intensiveGood），B是资本密集型产品（Capital-intensiveGood），因此有：aLA/aKA>aLB/aKB或aLA/aLB>aKA/aKB

在两要素经济中，如果该经济生产QA单位的产品A，QB单位的产品B。由于经济不可能使用超过现有的任何一种要素，因此经济中使用的劳动和资本，分别受以下两个式子约束：aLAQA+aLBQB≤LaKAQA+aKBQB≤T图2-1描述了劳动和资本的约束，图中的粗线表明两个约束一起决定了该经济的生产可能性。如果该经济生产的产品B比产品A的份额大，比如说在点1生产，则起作用的约束线就是资本。如果生产产品B的份额小，比如说在点2生产，则起作用的就是劳动约束。

图2-2增加土地供给后生产可能性的变化K2/aKBK1/aKA

K2/aKAL/aLAL/aLBK1/aKBB的产出QFA的产出,QC0可见，一国资源的变化对其生产不同产品能力的影响是不平衡的，一国资本的增加会提高该国资本密集型产品B的生产可能性，而劳动的增加会提高该国劳动密集型产品A的生产可能性。图2-2表明了资本的增加是如何改变生产可能性的。

图2-2增加土地供给后生产可能性的变化K2/aKBK1/aKA

K2/aKAL/aLAL/aLBK1/aKBB的产出QFA的产出,QC0（二）要素可替代情况下的生产可能性

由于资本和劳动要素可相互替代，生产可能性边界就不是固定系数情况下的拗折形状，而是平滑的曲线，如图2-3所示。

图2-3生产可能性边界有偏向的扩展B的产出,QBT2T1T1A的产出,QAT20（三）要素密集度与要素充裕度

1．要素密集度假设:生产产品A所需投入的资本量为KA，所需投入的劳动量为LA；生产产品B所需投入的资本量为KB，所需投入的劳动量为LB。因此，KA/LA和KB/LB分别代表产品A和产品B的资本/劳动比率。如果下列式子成立：则称产品A是劳动密集型产品，产品B是资本密集型产品。2．要素充裕度

假设有本国和外国两个国家，有资本和劳动两种要素且它们的拥有量分别为K和L，如果下列式子成立：那么，我们称本国的劳动丰裕、资本稀缺，外国的资本丰裕、劳动稀缺。

通常，一国生产可能性曲线的形状与其要素丰裕度有关。如图2-5所示，如果本国的劳动丰裕、资本稀缺，外国的资本丰裕、劳动稀缺。那么，本国的生产可能性曲线TT相对偏向于横轴（劳动，L），而外国的生产可能性曲线T*T*相对偏向于纵轴（资本，K）。

图2-5要素丰裕度与生产可能性曲线TT*0T*T劳动,L资本,K三、商品价格与要素价格

为了便于分析，我们不妨令：PA=每单位产品A的价格；PB=每单位产品B的价格；w=每小时的工资率；r=使用每单位资本的利息率。

假定生产是完全竞争的，那么，每种产品的价格正好等于生产它的成本。即有：

上面两个式子的关系，可用图2-6表示。

图2-6表明，给定产品的价格，就可以决定要素的价格。

图2-6要素价格的决定0w1PB/aLBPB/aKBPA/aLAPA/aKA1工资,w利率,rr1产品价格对要素价格还具有放大效应，即产品价格的变化会引起要素价格更大幅度的变化。如图2-7所示。图2-7产品A的价格上升对要素价格的影响PA2/aLA

PA2/aKA0w1PB/aLBPB/aKBPA1/aLAw2PA1/aKA1工资,w利率,rr12r2四、赫克歇尔—俄林定理

赫克歇尔——俄林定理的基本思想可以简单地表述为：一国应当生产和出口其相对丰裕和便宜的要素密集型产品，进口相对稀缺和昂贵的要素密集型产品。也就是说，劳动力相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

如图2-8所示，曲线TT和T*T*分别是本国和外国的生产可能性曲线，T*T*斜向纵轴，因为产品B是资本密集型产品，且外国的资本丰裕；TT斜向横轴（产品A轴），因为产品A是劳动密集型产品，且本国的劳动丰裕。(PA/PB)和(PA/PB)*分别是贸易前本国和外国的相对价格线，(PA/PB)W是贸易后的世界相对价格线。

C1和C2分别是贸易前和贸易后的无差异曲线。Q1T0CC*EQ2Q2*TT*T*产品B产品A(PA/PB)WC1C2(PA/PB)(PA/PB)*Q1*图2-8赫克歇尔—俄林理论模型赫克歇尔——俄林定理的分析逻辑关系，如图2-9所示。产品的相对价格比较优势和贸易模式要素价格要素的派生需求最终产品需求消费偏好要素所有者的收入分配要素供给生产技术图2-9赫克歇尔——俄林理论的一般均衡框架第二节国际贸易对两要素经济的影响

上面分析了两种要素禀赋的差异决定了比较优势和贸易模式，然而国际贸易对两要素经济也会产生影响。下面重点讨论三个问题：**贸易对产品相对价格产生的影响，**贸易对收入分配产生的影响，**贸易对要素相对价格产生的影响。

一、相对价格和贸易模式

开展国际贸易后产品的相对价格会趋同。由于两国的要素禀赋不同，对于任何给定的产品A和产品B的相对价格，由于本国产品A的供给相对较多，因而本国产品A的相对供给曲线就在外国的右下面。如图2-10所示。

图2-10贸易使相对价格趋同3产品A的相对数量QA+QA*QB+QB*1RDRS产品A的相对价格PA/PBRS*2··0二、贸易和收入分配

国际贸易会导致产品的相对价格趋同，而相对价格的变动又会对不同阶层的所有者的收入产生影响。一国丰裕要素的所有者会从贸易中得益，而稀缺要素的所有者则会因贸易而受损。

三、要素价格均等化

随着国际贸易的开展，两国的产品相对价格逐渐趋同，从而导致了两国的生产要素相对价格的趋同，即国际贸易将使要素价格均等化（Factor-PriceEqualization）。要素价格均等化之所以会发生，是因为两国进行贸易时，并不仅仅是产品的交换。在产品交换的背后，间接地进行的是生产要素的交换。第三节

要素禀赋理论的检验

里昂惕夫之迷：根据赫克歇尔和俄林的要素禀赋理论，一国应出口密集使用本国丰裕要素生产的产品，进口密集使用本国稀缺要素生产的产品。美国是个资本丰裕而劳动力稀缺的国家，按照要素禀赋理论，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。然而，美国著名的经济学家瓦西里·里昂惕夫的研究发现，美国进口品的资本密集度反而高于出口品的资本密集度，因而得出了与要素禀赋理论相反的结论。

里昂惕夫的发现引起了经济学界的极大关注，他的这一发现被称为“里昂惕夫之迷”。

第四节

标准贸易模型李嘉图模型、特定要素模型和赫克歇尔——俄林模型分别从不同的角度探讨了国际贸易问题，现在再将所有模型综合起来，建立一个更为一般的标准贸易模型，并利用这个模型来探讨各种基本经济参数变化对世界经济的影响。

一、开放经济的标准贸易模型

假定每个国家生产产品A和产品B两种产品，而且每个国家的生产可能性边界是一条外凸的光滑曲线，如图2-12中的TT曲线所示。生产可能性边界上的点代表社会实际产出的产品A和产品B这两种产品的组合，点的位置由产品A和产品B的相对价格PA/PB所确定。

图2-12相对价格与社会产出B的产出,QB等价值线VVQTTA的产出,QA0（一）生产可能性边界、等价值线与相对供给

现在我们来定义等价值线，它表示市场的产出价值，即：PAQA+PBQB=V这里，V是产出价值；PA表示产品A的价格，PB表示产品B的价格；QA表示产品A的产出，QB表示产品B的产出。同一条等价值线的产出价值相等且不变，等价值线的位置离原点越远产出价值V越大。

假定产品A的相对价格PA/PB上升，等价值线会变陡。如图2-13所示

。随着社会生产点从Q1转移到Q2，社会将生产更多的产品A和更少的产品B。

图2-13产品A的相对价格上升与相对供给B的产出,QBQ1VV2(PA/PB)2VV1(PA/PB)1TTA的产出,QA0Q2（二）社会无差异曲线、相对价格与相对需求

社会无差异曲线是在同一消费效用水平上产品A和产品B的社会消费组合的轨迹，它表示社会的消费倾向。在图2-14中，曲线U表示的就是社会无差异曲线。

图2-14生产、消费与贸易B的产出,QBD等价值线VVQTTA的产出,QA0社会无差异曲线U产品A出口产品B进口生产、消费和贸易之间存在着密切的联系。一般来说，社会的消费价值等于社会的生产价值，即：PADA+PBDB=PAQA+PBQB=V这里，DA表示产品A的消费，DB表示产品B的消费。

社会将根据社会福利最大化的原则在等价值线上决定消费点，这一点就是等价值线和社会无差异曲线相切的点，即点D。在这一点，该国将出口产品A，进口产品B（如图2-14所示）。

如图2-15所示，现在假设产品A的相对价格PA/PB由(PA/PB)1上升到(PA/PB)2。这时，生产从点Q1移到点Q2，产品A的产出增加，产品B的产出减少。这使得消费点所在的等价值线从VV1移到VV2，消费点也从点D1移到点D2。

图2-15产品A的相对价格上升产生的影响D2U1U2Q1VV2(PA/PB)2VV1(PA/PB)1TTB的产出,QBA的产出,QA0Q2D1产品A的相对价格PA/PB上升，产生了两个结果：一是使消费在更高的社会无差异曲线上进行，社会福利改善了；二是使消费点随社会无差异曲线向产品B的方向靠近，而背离了产品A的方向。

（三）贸易条件改变对福利的影响

一个国家的福利随着贸易条件的改善而上升，随着贸易条件的恶化而下降。

（四）相对价格的确定

产品A对产品B的相对价格PA/PB，由世界的相对供给曲线和相对需求曲线共同决定。如图2-16所示。图2-16世界相对供求均衡决定相对价格1(PA/PB)1产品A的相对数量QA+QA*QB+QB*RDRS产品A的相对价格PA/PB0二、经济增长、相对供给与贸易条件

（一）经济增长与生产可能性边界

经济增长对国际贸易的影响，来自于经济增长对生产可能性边界作用的偏向性。所谓偏向性，是指受经济增长的影响，生产可能性边界在一个方向上的扩张幅度大于在另一个方向上的扩张幅度的现象。如图2-17所示。图2-17偏向型增长21TT2TT1B的产出,QBA的产出,QA0(a)偏向于产品A的增长(b)偏向于产品B的增长12TT1TT2B的产出,QBA的产出,QA0经济增长发生偏向作用，既可能产生于技术进步，也可能产生于生产要素的增加。一个国家某个生产部门的技术进步，会使生产可能性边界向这个部门扩张的幅度大于向其他部门扩张的幅度。一个国家某种生产要素的增加，会使生产可能性边界发生向以这个生产要素为特定要素，或者生产中密集使用该要素的生产部门偏向性扩张。

（二）相对供给与贸易条件

出口偏向型增长会使本国的贸易条件恶化，但有利于改善世界其他国家的贸易条件；进口偏向型增长有利于改善本国的贸易条件，但会使世界其他国家的贸易条件恶化。

如图2-18所示。

图2-18经济增长与相对供给RD2(PA/PB)2(PA/PB)1产品A的相对数量QA+QA*QB+QB*1RS1产品A的相对价格PA/PB0RS2(b)偏向于产品B的增长(a)偏向于产品A的增长2(PA/PB)2(PA/PB)1产品A的相对数量QA+QA*QB+QB*1RDRS1产品A的相对价格PA/PB0RS2

三、国际收入转移与相对需求

如果本国将收入的一部分转移到国外，本国的收入和支出就会减少，而外国的收入和支出会相应地增加。如果世界各国支出占世界支出总额的比例发生变动，世界相对需求也会随之发生变动，从而影响到世界各国的贸易条件。

如果国际收入转移的结果只是引起世界收入进行重新分配，世界相对需求不一定会发生变动。如果国际收入转移所引起的两个国家增加或减少的支出，在两种产品之间的分配比例不同。那么，世界总支出将会发生变动，具体变动的方向取决于各国的支出方式。

如果收入转出国对出口产品的边际支出倾向比转入国高，那么，收入转移使转出国的贸易条件恶化。相反，如果收入转出国对出口产品的边际支出倾向比转入国低，那么，收入转移使转出国的贸易条件改善。

四、关税、出口补贴与相对供求

（一）关税对相对需求与相对供给的影响

关税对贸易条件的影响程度，取决于制定关税的国家相对于世界各国的大小。如果制定关税的国家是一个大国，那么它对世界的相对供给和相对需求的影响就大，从而对世界相对价格产生影响。如果制定关税的国家是一个小国，那么它对世界的相对供给和相对需求的影响就不大，从而对世界相对价格不会产生影响。

如图2-20所示，假如两国同时生产和消费产品