专利基础知识及专利挖掘知识讲座

2014年4月1第一页，共60页。01

2如何进行专利挖掘3专利挖掘的实例4

如何撰写技术交底书目录1专利基础知识2第二页，共60页。一ONE专利基础知识3第三页，共60页。一、什么是专利？专利:专利权的简称，指专利权人对发明创造享有的专利权，即国家依法在一定时期内授予发明创造者或者其权利继受者独占使用其发明创造的权利。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的授权或许可。专利基础知识——什么是专利？（1）专利的概念：4第四页，共60页。专利基础知识——什么是专利？1、禁止权：任何单位和个人未经许可，不得以生产经营为目的实施其专利，否则是侵权。2、许可权：普通、排他、独占、交叉。3、转让权：专利申请权和专利权可以转让。4、标记权：专利权人有权在其专利产品上或该产品的包装上，表明专利标记和专利标记。（2）专利的内容：5第五页，共60页。专利基础知识——专利的类型二、专利的类型发明实用新型外观设计保护客体产品和方法的技术方案产品形状、构造的技术方案产品的形状、图案、色彩新设计审查制度实质审查初步审查初步审查创造性较高较低较低保护期限20年10年10年6第六页，共60页。专利基础知识——授予专利权的条件三、授予专利权的条件新颖性创造性实用性7第七页，共60页。专利基础知识——授予专利权的条件三、授予专利权的条件※新颖性：概念：专利法第22条第2款，是指该发明或者该实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件。关键点：申请日，这是时间的划界点，申请日就是向国家知识产权局提交申请并被接受的日子。而不是完成发明创造的时间。8第八页，共60页。专利基础知识——授予专利权的条件三、授予专利权的条件※创造性：概念：二十二条第三款：是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。关键点：（1）申请专利的发明解决了人们长期以来一直没有解决的技术难题。（2）申请专利的发明克服了技术偏见。9第九页，共60页。专利基础知识——授予专利权的条件三、授予专利权的条件※创造性：关键点：（3）申请专利的发明取得了意料不到的技术效果。（4）申请专利的发明在商业上获得成功。当然发明专利和实用新型专利的创造性要求不同，本领域普通技术人员不能根据现有技术直接得出，必须是或多或少动了脑筋的，花费了创造性的思维。10第十页，共60页。专利基础知识——授予专利权的条件三、授予专利权的条件※实用性：概念：实用性是指该发明或者实用新型能够制造和使用，并能够产生积极效果。产品必须是在产业上能够制造，方法是在产业上能够使用。专利上指的“产业”包括工业，农业，林业，水产业，畜牧业，交通运输业，建筑业以及体育医疗器械等等。11第十一页，共60页。专利基础知识——授予专利权的条件三、授予专利权的条件※实用性：关键点：（1）能够产生积极的社会效果，不产生社会危害，不产生对人类生存，安全，环境的危害。（2）有利于促进科学技术的发展。（3）发明或者实用新型被实施后能够给发明人或者专利权人或者给国家带来良好的经济效益，如节省材料，节约能源，增加财富，提高收入。12第十二页，共60页。专利基础知识——授予专利权的条件三、授予专利权的条件※不能申请专利的类型（1）科学发现（2）智力活动的规则和方法（3）疾病的诊断与治疗方法（4）动物和植物的新品种（5）用原子核变化的方法获得的物质（6）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计13第十三页，共60页。二TWO科技成果与专利14第十四页，共60页。科技成果与专利——科技成果与专利的差异性一、科技成果与专利的差异性科技成果与专利虽然都是人类创造的无形资产，但在技术领域、技术成熟度、技术垄断性、技术规模、技术等级等方面存在着差异。（1）技术领域科技成果与专利虽然都涉及到技术的各个领域，但是二者不是完全重叠覆盖的。总体而言，科技成果涉及的技术领域比专利涉及的技术领域宽。15第十五页，共60页。科技成果与专利——科技成果与专利的差异性一、科技成果与专利的差异性（2）技术的规模科技成果一般是国家、省（或部）、市政府部门下达科技攻关计划，由科研单位、大专院校、企业承担完成的；或者是科研单位、大专院校、企业根据市场需要，制定科研计划项目、产品攻关计划项目或产品改造项目，由自己完成、合作完成或委托他人完成的，所涉及的产品一般是整机产品或圈套的零部件产品，所涉及的方法是生产产品的完整方法或完整的加工工艺，所以是相对较大的产品科研项目或是相对较大的方法科研项目。但专利技术既可以是单位完成的生产方法、工艺方法项目、产品科研项目，产品改造、技术革新项目，也可以是个人完成的小发明创造。并且，凡是具有一定功能和作用、能够独立销售的零部件均可以单独申请专利保护，就是说，整机产品除了可以从整体上进行专利保护外，还可以对有创新点的零部件进行单独的专利保护。16第十六页，共60页。科技成果与专利——科技成果与专利的差异性一、科技成果与专利的差异性（3）技术的成熟度一般情况下，科技成果与专利技术相比，前者的技术成熟度相对较高，后者的技术成熟度相对较低。（4）技术的等级技术等级，对科技成果是鉴定等级：国家级科技项目、省部级科技项目、市级科技项目等；对专利是授权等级：专利的授权等级仅由国家一个级别，国家知识产权局代表国家受理、审查专利申请，并对符合授权条件的专利申请授予专利权。17第十七页，共60页。科技成果与专利——科技成果与专利的差异性一、科技成果与专利的差异性（5）技术的法律保护状况科技成果是没有获得法律保护的智力资源，其拥有者不享有独占实施权，因此无权阻止他人实施。专利是获得了法律保护的技术，专利权人可以在一定时间内对技术垄断，进行独占实施，或许可转让他人实施。18第十八页，共60页。科技成果与专利——科技成果与专利的联系二、科技成果与专利的联系在科技成果鉴定制度与专利制度并存的今天，科技成果与专利彼此应当相互协调、有机结合、共同发展。１、科技成果是专利申请的重要基础。２、专利是提高科技成果技术水平的前提。３、专利是科技成果商品化的法律保障。19第十九页，共60页。三THREE专利的挖掘20第二十页，共60页。专利的挖掘——专利挖掘的意义一、专利挖掘的意义现代社会，不只是物质具有价值，知识更能创造价值，现在是知识经济时代。在大学，将研究成果知识产权化，取得专利权，进入社会流通，对企业给予实施许可，取得巨大的经济效益和社会效益。

21第二十一页，共60页。专利的挖掘——专利挖掘概述二、专利挖掘概述站在专利的视角，对我们在科学研究及技术开发过程中产生的发明创造及技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理比较、判断，提取出其中可以申请专利的各技术创新点，进而形成专利申请技术方案的活动。22第二十二页，共60页。三、专利挖掘的一般方法项目任务法：1、拆分出项目任务的各技术组成部分；2、拆分出各技术组成部分的技术要素；3、拆分出各技术要素的创新点；4、根据各创新点形成技术方案，符合专利申请条件的形成专利申请技术方案。专利的挖掘——专利挖掘的一般方法23第二十三页，共60页。三、专利挖掘的一般方法创新点法：1、找出该创新点的关联因素；2、找出各关联因素的其他创新点；3、根据其他创新点总结技术方案。

专利的挖掘——专利挖掘的一般方法24第二十四页，共60页。三、专利挖掘的一般方法项目功能法：1、详细列出本项目所能实现的新功能；以手机为例，新显示功能、新输入功能、新充电功能等；2、分析这些新功能是否只是新的功能发现还是通过创造性劳动产生的新功能；

专利的挖掘——专利挖掘的一般方法25第二十五页，共60页。三、专利挖掘的一般方法项目功能法：3、对实现每一新功能的技术方案进行拆分，拆分成诸多个可以独立应用的技术方案；4、对每一个可以独立应用的技术方案进行分析、判断，符合专利申请条件的形成专利申请技术方案。

专利的挖掘——专利挖掘的一般方法26第二十六页，共60页。四、不同领域的专利挖掘方法（一）硬件领域专利挖掘的思路：1、机械零件或电子元器件的改进，可能涉及结构、连接关系和材料；2、模块物理结构设计或电路设计的改进；3、系统中增加或减少某些装置或模块；4、制造工艺的改进；5、外观设计的改进。专利的挖掘——不同领域的专利挖掘方法27第二十七页，共60页。四、不同领域的专利挖掘方法（二）软件领域专利挖掘的思路：1、用于控制硬件的方法；2、用于数据处理方法；3、用于图像处理算法；4、加密算法。（三）特定领域专利挖掘应根据该领域的特点进行专利的挖掘——不同领域的专利挖掘方法28第二十八页，共60页。切记完美主义把握好总体，顺藤摸瓜应克服科研工作者普遍存在的低估自己的科研成果的问题五、专利挖掘几点需要注意的问题专利的挖掘——专利挖掘几点需要注意的问题29第二十九页，共60页。误区一：专利的技术含量必须很高误区二：简单的结构不能报专利能否获得专利的依据是专利法对于专利的审查标准（新颖性、创造性、实用性等），不是该专利能否符合国家技术进步奖要求，也不是“技术含量”的高低，许多技术人员认为自己的产品做了一点改进，或做了一些技术改造，技术含量不高（有时是认为没有原理上的重大突破），因此不能报专利，或者认为肯定报不了发明专利。这是对专利申请与审批的误解。

六、专利挖掘的几个误区专利的挖掘——专利挖掘的几个误区30第三十页，共60页。专利的挖掘——专利挖掘的几个误区误区三：必须做出了样品、或者技术方案已经经过验证发明、实用新型、外观设计都是一种技术方案，这种可以进行表述的技术方案往往不是样品、样机的状态；对于机械、机电、电子类的产品而言，构造图、电路图、示意图等等图示与文字的表述方式可以表达技术的内涵，可以让技术人员清晰了解技术要点，因此不需要作出样品或者样机去论证技术方案的基本可行性。同时样品或样机的制作需要耗费一段的时间与一定的经费，往往导致申请专利的时间拖延，不利于专利的抢先申报。而专利申报是遵循先申请原则，同样的技术谁先申报，专利局就把专利给谁。六、专利挖掘的几个误区31第三十一页，共60页。误区四：软件产品不能申报专利由于国内的《计算机软件保护条例》中明确，对软件著作权的保护不延及开发软件所用的思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。因此软件著作权登记对于软件的法律保护有一定的局限性。软件的专利申请保护在很大程度上弥补了这一不足。六、专利挖掘的几个误区专利的挖掘——专利挖掘的几个误区32第三十二页，共60页。七、专利挖掘的实例1、盾构机：盾构机中能调节开口率的装置200410010048.7

本发明公开一种盾构机中能调节开口率的装置,包括刀盘、盾壳、位于刀盘上的刀梁、装在刀梁上的刀具,与刀盘相联的刀盘支撑和中心回转接头及刀盘驱动马达,土压舱及与土压舱相通的螺旋输送机,刀盘上还开有嵌入孔,准备舱内置有嵌入体,33第三十三页，共60页。嵌入体与位于伸缩套筒内的顶推液压缸通过电磁吸盘相联,装置内设有自动控制部件。该装置可根据所施工中的地质条件让嵌入孔内置入所需求数量的嵌入体,以此来调节开口率,它具有在保证施工质量的情况下提高工作效率的特点。盾构机\盾构机盘形滚刀刀圈及其制造方法200410010132.934第三十四页，共60页。2、一种平台的连接件及平台201120428044.6本实用新型涉及一种平台的结构设计，特别是在城市轨道交通领域，供乘客紧急逃生的消防疏散平台。平台的连接件包括T形连接架和连接板（3）；T形连接架具有：用以压紧在平台构件上表面的平板（1），用以穿过相邻两个平台构件之间间隙和支撑件一侧的连杆（2）；下部具有螺纹的连杆（2）位于平板的底面的中部，连杆（2）与平板（1）为一体成型或联接为一体；35第三十五页，共60页。T形连接架为两个；用于从底部托撑支撑件的连接板（3）的两端具有连接孔；设置有将连接板与两个T形连接架连接、从而将平台的平台构件（6）与支撑件（7）联接并紧固的螺母（5）。本实用新型平台的连接件为二连杆结构，成本低、安装方便，且不需要打孔，不损伤支撑件的强度，是一种实用性很高的平台连接件。36第三十六页，共60页。双瑞\对比文件1发明专利申请说明书200810008201.0双瑞\对比文件2双瑞\对比文件3实用新型专利授权说明书200920223174.937第三十七页，共60页。3、汽车发动机本发明公开一种木发明涉及一种防止四冲程V6发动机怠速熄火的节能装置，属于动力机械技术领域包括四冲程V6发动机的输出轴，6个气缸分成两排，两排气缸之间成60,输出轴旋转360。形成3个周期的转矩脉动，在四冲程V6发动机与飞轮之间的输出轴上设置增弧负转矩脉动的组合永磁装置，组合永磁装置包括同定在发动机输出轴卜的转动永磁体组件和固定在机架卜与转动永磁体38第三十八页，共60页。配合的固定永磁体组件;转动永磁体组件由沿圆周交替设置的大小相等、极性相反的6块永磁体组成转动永磁体组件;固定永磁体组件山沿圆周交替设置的大小相等、极性相反的6块永磁体组成固定永磁体组件;转动永磁体组件与固定永磁体组件之间由磁力线穿过气隙产生永磁转矩脉动。39第三十九页，共60页。4、机械电梯：一种无绳循环多轿厢电梯及其循环系统200910064738.3本发明公开一种无绳循环多轿厢电梯及其循环系统，涉及无绳电梯领域。包括竖直井筒，竖直井筒内固定升降导轨，升降导轨上连接轿厢、升降动力机构及控制系统；竖直井筒内固定升降导轨，竖直井筒上设置水平井筒；水平井筒内设置移动，移动架上固定升降导轨，升降导轨与升降导轨之间是有缝对接；水平井筒内设置移动架转移机构，移动架由平移动力源驱动；轿厢上固定提升制动器和提升滚动导靴。采用本发明所提供的技术方案，解决了高层建筑中电梯等待时间过长的问题，合理安排建筑空间，有效的提高了电梯的空间利用率。黄河交通学院\200910064738.3专利的挖掘——专利挖掘的实例40第四十页，共60页。专利的挖掘——专利挖掘的实例5.直驱电梯防坠安全装置201520314795.3本实用新型属于无绳电梯领域,具体涉及一种直驱电梯防坠安全装置，包括沿井道布置的固定支撑总成、用于夹卡制动轨的安全钳，其特征在于：触发安全钳的提拉钢丝绳缠绕固定在绳轮上，绳轮通过连接轴I连接在超越离合器的一端，超越离合器的另一端与齿轮连接轴2相连，连接轴1、连接轴2上的轴承固定在轴承座上，轴承座固定在承载轿厢的动子或轿厢架的测速限速提拉机构固定板上，在固定支撑总成的至少一个侧面固定与齿轮啮合的齿条。本实用新型把安全钳安装在制动轨上，连接触发提拉钢丝绳的绳轮与超越离合器连接，超越离合器又与能够测出轿厢速度的齿轮连接，这样不仅能够快速制动，并且安全可靠。黄河交通学院\201520314795.341第四十一页，共60页。专利的挖掘——专利挖掘的实例7.电梯转向机构直驱电梯转向机构201510265640本发明属于无绳电梯领域，具体涉及一种直驱电梯转向机构，包括定子轨道和定子转向机构，定子转向机构及与定子转向机构配合的动子转向机构，构成一套转向机构，在一个轿厢或者轿厢架上，设置至少两套转向机构。相对于现有技术，本发明直驱电梯转向机构采用动子分段多轴驱动结构，实现轿厢高效、快捷的转向，整段长动子可分段设置和单独定位，当轨道不平时，各段动子可围绕各自旋转轴转动，保证了轿厢在垂直运行和转向全过程自稳定，这样在一个电梯井中能够运行多部电梯，不仅提高了电梯的利用率，还能够减少电梯占用的建筑面积。黄河交通学院\20151026564042第四十二页，共60页。四FOUR如何撰写技术交底书43第四十三页，共60页。如何撰写技术交底书——技术交底书概述一、技术交底书概述技术交底书的概念： 技术交底书，是完成发明创造的技术人员或者部门将希望申请专利的发明创造内容以书面形式提交给专利代理机构或学校专利管理部门的技术文件，是学校决定是否提交专利申请、申请类型和申请地域等的依据。

44第四十四页，共60页。二、技术交底书的内容 技术交底书不是提交给专利局的正规文件，其主要读者是学校管理决策层及专利管理部门或专利代理机构，因此，技术人员或部门在撰写技术交底书的时候没有必要完全按照专利说明书的结构来撰写。但是，为了清楚、准确地表达发明创造的内容，应至少包括以下四部分内容。如何撰写技术交底书——技术交底书的内容45第四十五页，共60页。（一）背景技术

背景技术是与该发明创造最接近的现有技术，需客观评价现有技术的特点和技术效果，现有技术的信息可以来源于专利文献、非专利文献（报刊、杂志）、本领域的公知信息等。

如何撰写技术交底书——技术交底书的内容46第四十六页，共60页。（二）技术问题

技术问题是指所要解决的现有技术中存在的问题，该部分应当指出现有技术中的缺陷或不足，并有针对性地说明发明技术方案所要解决的技术问题，对于本发明无法解决的缺陷或不足则无需描述。

如何撰写技术交底书——技术交底书的内容47第四十七页，共60页。（三）技术内容

技术内容是技术方案的详细说明。该部分应当提出解决问题的思路，说明技术关键点，并至少描述一个具体的技术解决方案，其描述的具体化程度应达到使本领域的技术人员按照其内容可以实施该方案的程度。

如何撰写技术交底书——技术交底书的内容48第四十八页，共60页。（四）技术效果

技术效果指本发明创造与现有技术相比具有的效果。通常技术效果可以从以下几个方面体现出来：产率、质量、精度和效率的提高；能耗、原材料、工序的节省；加工、操作、控制、使用的简便；环境污染的治理或根治；新的用途的出现等。如何撰写技术交底书——技术交底书的内容49第四十九页，共60页。三、技术交底书的具体要求（一）背景技术

1、描述最接近的现有技术的技术方案；2、对现有技术的技术效果进行描述，记载发明人所知，且对理解、检索、审查该申请有参考作用的技术内容。如何撰写技术交底书——技术交底书的具体要求50第五十页，共60页。三、技术交底书的具体要求（二）技术问题

1、客观评价现有技术的不足或缺陷；2、所要解决的技术问题。现有技术的不足或缺陷部分往往会成为发明人的发明动机，从而产生本发明的发明目的。如何撰写技术交底书——技术交底书的具体要求51第五十一页，共60页。三、技术交底书的具体要求（三）技术内容 1、解决问题的思路，即发明人对现有技术不足或缺陷的解决思路；2、技术关键点。按照重要程度，逐条列出本发明需要保护的关键点，这样做的好处是在形成专利申请文件时更加策略地安排权利要求书的结构。如何撰写技术交底书——技术交底书的具体要求52第五十二页，共60页。三、技术交底书的具体要求（三）技术内容

3、总体技术方案。描述为达到本发明的目的所采用的总体技术方案，描述的程度应达到使所属技术领域技术人员按照所述内容可重现发明，而不必再付出创造性劳动，如进行摸索研究或者大量实验等。如何撰写技术交底书——技术交底书的具体要求53第五十三页，共60页。三、技术交底书的具体要求（三）技术内容 4、具体实施例。具体描述实施所述技术方案的例子，每个例子都是包含发明点和实现发明的其他技术内容在内的完整技术方案。每个例子都应当详细、具体地描述本领域技术人员实施和再现本发明所需的一切必要条件，如参数、材料、设备以及必要的设备、零件的规格、型号等，如果其中使用了新物质或者自己制造的材料，还应当说明其制造方法。如何撰写技术交底书——技术交底书的具体要求54第五十四页，共60页。三、技术交底书的具体要求（四）技术效果

技术效果是指由技术方案