基本公共卫生服务项目支出

基本公共卫生服务项目支出绩效自评报告（2019年度）单位名称（公章）：昆明市五华区卫生健康局项目单位：昆明市五华区卫生健康局主管单位：项目名称：基本公共卫生服务绩效自评日期：2020-3-52020年3月评价小组成员：评价小组机构职位姓名职务/职称所属单位/处室签字组长许睿局长副组长郭亦兵副局长成员童紫科长财务科……报告撰写人（签字）：年月日评价工作负责人（签字）：年月日目录摘要 一、项目基本情况 （一）项目立项背景 （二）项目立项依据（三）项目实施内容 （四）项目实施计划及完成情况 （五）项目的组织及管理 （六）项目绩效目标二、绩效评价工作情况 (一)评价的目的和依据 (二)绩效评价工作方案制定过程 (三)绩效评价原则、评价方法等 (四)绩效评价实施过程 (五)绩效评价的局限性 三、评价结论及绩效分析(一)评价结论 (二)绩效分析 四、项目主要经验及做法、存在的问题和建议(一)主要经验及做法 (二)存在的问题 (三)建议和改进措施五、附件 附件一：指标体系 昆明市五华区卫生健康局基本公共卫生服务项目支出绩效自评报告（摘要）一、项目概况推动五华区基本公共卫生服务项目的实施，逐步提高公共卫生服务能力，缩小城乡差距，使城乡居民公平享有基本公共卫生服务。认真贯彻落实省、市基本公共卫生服务项目文件和指标要求，继续对14项国家和省级基本公共卫生服务内容按疾病预防控制、妇幼保健、健康教育、卫生监督、中医药、综合管理6类分类组织实施。2019年项目收到基本公共卫生服务项目财政专项资金5323.9852万元，实际支出金额为4039.7424万元。二、评价结论项目实施前调研充分，决策程序规范，年度绩效目标设置合理，符合相关文件及政策要求，项目财务管理制度、业务管理制度健全且能有效执行。对该项目绩效进行了客观、公开的评价，项目实施单位自评价得分为98分，评价结果为优。三、经验、问题和建议1.主要经验及做法项目管理主体责任明确，分级管理组织机构健全，项目部门绩效管理明确，建立了有效的工作机制，履行了绩效管理工作职责，制定了部门绩效管理办法及项目工作实施方案，项目执行过程有效，项目资金使用管理规范，项目制度建设和制度管理执行规范，绩效指标完成情况好，部门履职绩效目标全部实现。2.存在的问题（1）预算申报的医疗设备购置数量为111项，但因财政预算金额小于区卫生健康局设备购置计划，故2019年统筹采购医疗设备共计36项。（2）社区卫生人员严重匮乏。社区卫生服务机构在职人数远远不能满足工作发展的需求，全额事业编制604未落实。3.改进措施及建议（1）政府主导，多元投入。倡导政府在提供公共卫生、基本医疗服务中的主导地位，建立科学合理的政府投入保障机制，争取政府卫生投入增幅高于经常性财政支出的增幅，逐步提高政府卫生投入在经常性财政支出中的比重和在卫生总费用构成中的比重。（2）加强基层医疗卫生服务机构能力建设。政府下决心落实国家“每个街道办事处应有政府举办的社区卫生服务中心”并落实604全额事业编制，以充实卫生技术人员、扩大诊疗范围、增加服务项目，加强人才培养，实行分类管理。均等高效，全面提升公共卫生服务水平，落实逐级督导和绩效考核等管理制度，确保各项基本公共卫生服务项目全面高质量服务到位。昆明市五华区卫生健康局基本公共卫生服务项目支出绩效自评报告（正文）一、项目基本情况（一）项目概况1.立项背景及目的基本公共卫生服务项目是促进基本公共卫生服务逐步均等化的重要内容，是我国公共卫生领域的一项长期制度安排，是中华人民共和国成立以来覆盖范围最大、受益人群最广的一项公共卫生干预策略。在推动五华区基本公共卫生服务项目的实施的同时，逐步提高公共卫生服务能力，缩小城乡差距，使城乡居民公平享有基本公共卫生服务。该项目2019年包括基本公共卫生服务专项、医疗设备购置、检查考核社区卫生服务工作经费等3个内容。具体内容为：(1)认真贯彻落实省、市基本公共卫生服务项目文件和指标要求，继续对14项国家和省级基本公共卫生服务内容按疾病预防控制、妇幼保健、健康教育、卫生监督、中医药、综合管理6类分类按照子项目责任单位具体组织实施，并完成相应质量考核。(2)为区人民医院、区疾控中心、区妇健中心和公立社区卫生服务机构购置医疗设备，提高辖区居民就医环境。(3)签定年度基本公卫项目合同书，组织开展年度基本公共卫生服务项目工作和督导检查考核。2.项目实施情况本项目由五华区卫生健康局组织，以五华区疾病预防控制中心（以下简称区疾控中心）、五华区妇幼健康服务中心（以下简称区妇健中心）、五华区卫生和计划生育局综合监督执法局（以下简称区卫生执法监督局）、五华区人民医院（以下简称区人民医院）及五华区卫生健康局基层卫生健康科、基层计生科和医政科（中医科）为各子项目责任单位（科室），分别对疾控（含健康教育）、妇幼、卫生监督协管及中医药健康服务管理项目等进行分类管理，各基层卫生服务机构具体实施。项目考核实行季度督导考核，即区基本公共卫生服务项目工作领导小组按照有关文件组织，各子项目责任单位（科室）为平台具体每季度组织一次督导，及时掌握辖区内基本公共卫生服务项目进展，及时发现问题和解决问题；2019年第一、二、三、四季度基本公共卫生服务项目日常管理和监督考核工作由区疾病预防控制中心、区妇幼健康服务中心、区卫生健康局综合监督执法局、区人民医院等责任单位（科室）自行组织；区卫生健康局项目办在第二、第四季度最后一个月牵头组织抽查复核上半年、下半年公卫项目考核情况，并将各子项目责任单位（科室）质量考核结果对应基本公共卫生服务项目资金测算情况报领导小组审批后按照要求拨付。3.资金来源及使用情况（1）项目资金到位情况分析2019年,政府对基本公共卫生服务项目补助标准辖区服务人口年人均55元，五华区基本公共卫生服务专项补助资金到位共计5,323.9852万元，资金到位率100.00%。其中：中央补助资金为3,889.98万元；省级补助资金为326.05万元；市级财政补助资金为201.37万元；区级财政补助资金365.58万元；区财政购置医疗设备资金500万元；区财政考核经费为41万元。（2）项目资金使用情况分析全区基本公共卫生服务项目资金按时间任务进度推进使用，截至2019年12月，五华区卫生健康局共收到基本公共卫生服务项目财政专项资金5323.9852万元，实际支出金额为4039.7424万元，结余资金1284.2428元，资金使用率为75.88%。结余资金主要为年终考核结算20%部分。具体情况如下：序号项目名称到位金额（万元）支出金额（万元）资金结余（万元）资金使用率1基本公共卫生服务专项4782.98523521.79811261.187173.63%2医疗设备购置500.00476.944323.055795.39%3检查考核社区卫生服务工作经费41.0041.000.00100.00%合计5323.98524039.74241284.242875.88%4.组织及管理情况（1）项目组织情况五华区卫生健康局组织成立了以局长为组长、分管副局长为副组长，基层卫生健康科、医政科、财务部门等科室及区疾控中心、区妇健中心、区卫生执法监督局负责人为成员的“五华区基本公共卫生服务项目工作领导小组”，领导小组下设项目管理办公室，办公室主任由局分管副局长担任，在基层卫生健康科会同医政科、财务部门等科室及区疾控中心、区妇幼健康中心、区卫生执法监督局依据职责开展相应日常工作。（2）项目实施流程项目由区基本公共卫生服务项目工作领导小组统一组织，各子项目责任单位（科室）具体管理，项目任务实行分包管理和千分制下的分类考核。疾控包由区疾病预防控制中心负责；妇幼包由区妇幼健康服务中心负责；区卫生健康局综合监督执法局负责卫生健康监督协管工作的组织、实施、管理和考核以及对项目执行机构执业人员资质等准入标准的审核和执业行为的行业监管；区人民医院以医联体（医共体）、县乡村一体化建设为支撑，提升基层医疗服务能力；区卫生健康局基层卫生科、基层计生科和医政科负责家庭医生签约服务、免费提供避孕药具、中医药健康管理、组织管理工作的组织、实施、管理和考核。在实施过程中，区基本公共卫生服务项目工作领导小组按照文件要求组织，各子项目责任单位（科室）为平台具体每季度组织一次督导反馈，及时掌握辖区内基本公共卫生服务项目进展，及时发现问题和解决问题；2019年第一、二、三、四季度基本公共卫生服务项目日常管理和监督考核工作由区疾病预防控制中心、区妇幼健康服务中心、区卫生健康局综合监督执法局、区人民医院等责任单位（科室）自行组织；区卫生健康局项目办在第二、第四季度最后一个月牵头组织抽查复核上半年、下半年公卫项目考核情况，并将考核结果对应基本公共卫生服务项目资金测算情况报领导小组审批。（3）资金拨付流程项目资金采用“先预拨、后结算”的方式，确保资金及时足额到位，30日内分配下达上级资金；6月30日预拨项目单位50%的资金量保障工作开展；10月31日资金拨付项目单位进度达到80%；次年3月前，按照考核的结果拨付项目单位进度达到100%。（二）绩效目标1.总目标为推动五华区基本公共卫生服务项目的实施，逐步提高公共卫生服务能力，缩小城乡差距，使城乡居民公平享有基本公共卫生服务，认真落实省、市基本公共卫生服务项目文件和指标要求，继续对14项国家和省级基本公共卫生服务内容按疾病预防控制、妇幼保健、健康教育、卫生监督、中医药、综合管理等6类分类组织实施。认真贯彻落实省、市年度基本公共卫生服务项目文件和指标要求，按照计划组织年终基本公共卫生服务项目绩效考核工作。2.年度目标2019年力争以全区常住人口数为单位，城乡居民健康档案电子建档率保持在75%以上；中医药健康管理服务目标人群覆盖率达到45%；适龄人群国家免疫规划疫苗接种率达到90%；基层管理的结核病患者管理率达到90%；65岁以上老年人健康管理率达到67%;糖尿病患者规范管理率达到60%；高血压患者规范管理率达到60%；0-6岁儿童健康管理率85%；产后访视率85%；提高辖区居民就医环境，为区人民医院、区疾控中心、区妇健中心和公立社区卫生服务机构购置医疗设备111台；以各基层社区卫生服务机构为单位，完成健康教育年度工作任务，居民健康保健意识、健康知晓率逐步提高；签订年度基本公卫项目合同书，组织开展年度基本公共卫生服务项目工作和督导检查考核，提高基层医疗机构服务水平。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的全面了解项目管理过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上，重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。（二）绩效评价工作方案制定过程1.前期调研根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由项目组按照逻辑分析法独立研制科学的指标体系，并科学设计满意度问卷，对管理人员进行访谈。在绩效评价设计过程中，广泛地收集和分析了项目的相关资料、相关政策文件，并对项目进行了前期调研。2.研究文件（1）《中华人民共和国预算法》；（2）〈云南省基本公共卫生服务项目补助资金管理与核算办法〉（云财社〔2018〕26号）；（3）《昆明市预算绩效管理暂行办法》（昆政办〔2013〕129号）；（4）《五华区预算绩效自评管理暂行办法》（五财〔2019〕51号）；（5）《昆明市五华区2019年基本公共卫生服务项目绩效考核实施方案》（五卫通〔2019〕9号）；（6）《五华区公立医院综合改革实施方案》；（7）项目实施相关资料。3.绩效评价指标体系及工作方案的设计根据项目内容，评价指标体系按照项目决策、项目管理、项目绩效三个方面分成七个二级指标、二十个三级指标、三十九个四级指标，按照不同权重对项目绩效进行量化评价。每项评价指标都制定了具体的考核内容和评价标准（项目支出绩效评价指标体系详见附表）。依据该体系可对该项目支出绩效给出一个相对客观、准确的评价。（三）绩效评价原则、评价方法1.绩效评价原则本次评价指标体系制定遵循科学规范原则、公开公正原则、相关性原则、重要性原则、可比性原则、经济性原则和系统性原则。2.绩效评价方法包括指标评价、数据采集和社会调查。通过召开座谈会、实地察看、核对财务账目、查对档案资料、问卷调查及听取介绍等方式，主要采用目标评价法、投入产出法、因素分析法、询问查证法、公众评议法等方法，现场评价与资料评价相结合，重点查看账目，账实对照，对资金使用和项目实施情况进行综合分析，作出总体性的评价。（四）绩效评价实施过程1.数据填报和采集本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据，定性数据主要通过实地考察、面对面访谈、问卷调研等社会调查的方式来采集。定量数据的采集主要通过被评价单位上报数据和实地复核数据相结合的方式，形成数据采集两条线，有效保证数据的真实性和可靠性，此外，我们会对上报的所有数据逐项进行审核，审核后再选取一定量的数据进行实地复核。2.社会调查问卷采用分层抽样和随机抽样相结合的方法，召开座谈会，实地察看，对部分服务对象或受益人进行问卷调查。3.数据分析和撰写报告项目组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析，制定项目支出绩效评价指标体系，召开评价组会议，组织讨论，评价打分，形成评价结论，提出问题、建议和意见，撰写评价报告，在规定时间内上报。（五）本次绩效评价的局限性1.当前绩效评价还处于起步阶段，国内外都没有完全成熟的路径和经验，因此还存在一些影响绩效质量的因素：第一，公共项目的多目标问题，如何认定项目的绩效难度较大；第二，通过指标来反映绩效，指标的科学性和全面性仍需要不断地完善和研究。2.实地评价过程中，问卷的发放采取随机抽样的方式进行问卷调查，所抽查对象的意见仅代表部分群众的意见。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1.评价结果总体来看，项目实施前调研充分，决策程序规范，年度绩效目标设置合理，符合相关文件及政策要求，项目财务管理制度、业务管理制度健全且能有效执行。对该项目绩效进行了客观、公开的评价，项目实施单位自评价得分为98分，评价结果为优。2.主要绩效（1）2019年以全区常住人口数为单位，累计建立居民健康档案67万份，城乡居民健康档案电子建档率保持在82.20%；（2）截止2019年12月31日，我区65岁以上老年人中医药健康管理目标人群覆盖率52.15%，0-3岁儿童中医药健康管理目标人群覆盖率68%。超额完成了国家基本公共卫生服务中医药健康管理服务目标任务。（3）国家扩大免疫各种疫苗基础免疫和加强免疫接种了359935针次(含高新区），接种率均达95%以上，对18592人适龄儿童进行建卡建册。（4）社区医疗机构建立高血压档案44412份，规范化管理高血压患者40068人，规范管理率达70%，血压控制率达50%以上;（5）建立糖尿病档案15270份，管理糖尿病患者14938人，规范管理率达70%，血糖控制率达35%以上。（6）基层管理的结核病患者管理率达到100%；（7）65岁以上老年人健康管理率达到67%;0-6岁儿童保健管理率91.02%；产后访视率99.05%；（8）在辖区14家社区卫生服务中心，64家社区卫生服务站，36家社区居委会设置了自助式健康检测点，提供个性化健康指导的机构覆盖率为100%。（9）对社区卫生服务机构开展的年度考核中，区卫生健康局医政科抽查了部分社区卫生服务机构，通过电话回访，综合满意度及知晓率达93%。（10）按采购计划完成设备采购资金500万元拨付,实际设备资金执行率95.39%。（11）签订年度基本公卫项目合同书，对辖区内78家社区卫生服务机构和16家卫生室进行了考核。通过招投标引进第三方单位开展年度基本公共卫生服务项目工作考核，提高基层医疗机构服务水平。（二）具体绩效分析详见项目支出绩效评价指标体系四、成本效益分析。（一）项目经济性（成本性）分析五华区卫生健康局兼顾公共卫生服务的工作量、工作难度和工作效率，合理确定基本公共卫生服务项目各项服务成本补偿参考标准，并要求各单位在实施过程中严格遵照执行。1.项目成本（预算）控制情况：项目的支出符合年初制定的预算目标，基本公共卫生服务专项预算执行率73.63%；医疗设备购置预算执行率95.39%；考核各社区基本公卫服务工作经费预算执行率100.00%。2.项目成本（预算）节约情况：在资金管理方面做到专款专用，严格控制专项资金的支出合法、合规使用。截止2019年末，基本公共卫生服务专项结余资金1284.2428万元。（二）项目的效率性分析2019年五华区卫生健康局基本公共卫生服务项目绩效目标申报表年初制定的十个数量指标及质量指标，除医疗设备采购数量指标未达标外，其余指标均得到较好的完成，综合指标完成率达90%。具体各单项指标完成率分别为：2019年适龄人群国家免疫规划疫苗接种率实际接种率均达95%以上；基层管理的结核病患者管理率达到100%；65岁以上老年人中医药健康管理服务目标人群覆盖率52.15%，0-3岁儿童中医药健康管理服务目标人群覆盖率52.15%；糖尿病规范管理率达70%；高血压患者规范管理率达70%；0-6岁儿童保健管理率91.02%；产后访视率99.05%；城乡居民健康档案电子建档率保持在82.20%以上；医疗设备采购36台，完成年初111台采购计划的32%。（三）项目的效益性分析（1）项目实施对社会的影响通过基本公共卫生服务项目工作的推进，进一步明确了各基层医疗卫生机构公共卫生服务职能为主的职能定位。各基层医疗卫生机构积极转变观念，从以前的等病人，到主动走出院门，走进社区，为社区群众提供免费公共卫生服务。通过项目的实施，对全区居民健康问题实施干预，减少了主要健康危害因素，有效预防和控制了传染病及慢性非传染性疾病，城乡居民逐步获得均等化的基本公共卫生服务，健康水平得到进一步提高。（2）项目实施可持续影响从中长期看，基本公共卫生服务项目工作的推进辖区内居民健康水平提高，让居民公共卫生均等化水平提高，保障了基本公共卫生服务机制能长效运用。（3）项目实施满意度对社区卫生服务机构开展的年度考核中，区卫生健康局医政科抽查了部分社区卫生服务机构，通过电话回访，综合满意度及知晓率达93%。（四）项目和资金管理情况五华区基本公共卫生服务项目补助资金由国家、省、市、区各级财政部门按比例配备，由区卫生健康局实行专账管理，专款专用，统筹用于保障服务提供和维持机构运转的经常性支出等，原则上不得用于资本性支出。区卫生健康局财务严格审核把关，项目补助资金具体使用管理按照《云南省基本公共卫生服务项目补助资金管理与核算办法(修订版)》（云财社【2018】26号）要求执行。项目资金拨付审批手续完整，专款专用，支出依据合规，无虚列套取、截留、挤占、挪用情况，不存在超标准开支、超预算情况。项目支出资料完整齐全，会计核算规范。补助经费分项目按量化经费、加（扣）分等两个方面核发。量化经费部分，以目标责任书中明确的工作量