大型工程决策-第七章 决策支持系统DSS课件

合同与施工索赔§1国际常用的施工合同条件§2索赔的依据§3合同文件与索赔§1国际常用的合同条件FIDIC(国际咨询工程师联合会）《土木工程施工合同条件》世界银行推荐采用的施工合同条件英国土木工程师学会的ICE合同条件英国建筑师学会的JCT合同条件美国常用的施工合同条件FIDIC《土木工程施工合同条件》通用条件：包括每个工程施工合同文件应有的一些条款，共72条，规定了合同双方的责任、权力和义务；专用条件：编号与通用条款相对应，是对通用条款的补充和进一步说明（根据工程特点、工程所在国的特殊情况）。国际法系属于普通法系，适用英、美、加等英语国家，特点：口头辩护和证据，索赔经常沿用已有案例。世界银行推荐采用的施工合同条件--1对国际性工程承包影响很大，亚行、非行等也基本采用世行的合同条件，仅在个别地方有所调整；世行的招标文件样本特点：（1）参照国际通用的FIDIC合同条件制定了招标程序，建议采用FIDIC的通用部分作为承包施工合同的第一部分；（2）对工程所在国的承包商，若符合投标资格可以享受7.5%的优惠待遇；英国ICE合同条件属于单价合同格式，共有72个条款，与FIDIC类似，不同之处在于：1）没有独立的专用条件，它的第72款专门列举工程项目的特殊要求，起专用条件的作用；2）ICE的69和70条款对税收问题做了专门的规定；3）对工程师的权力和职责做了专门的规定，工程师在诸如延长工期、加速施工、发布工程变更令、发布竣工证书、最终验收证书以及是否属于不利自然条件等必须征得业主同意；4）关于承包商的施工索赔做了比较具体的规定，如工程师拖期发放图纸或施工指令时承包商有权提出索赔，索赔款额中允许包含管理费及资金利息，但不能包括利润，等等。英国JCT合同条件英国皇家建筑师学会（RIBA）在房屋建筑领域具有高度权威，它编制的《建筑合同条件标准格式》在国际房建工程界有高度信誉，其合同条件因此也被称为RIBA条件，由于制定该合同的制定还包括英国其他机构，构成一个“合同审定联合会”，TheJointContractTribunal，故又称为JCT、RIBA/JCT。美国常用的施工合同条件在美国应用较普遍的施工合同条件主要有5种：1、美国建筑师学会AIA施工合同条件1）咨询服务合同条件AIA-B1412）承包合同的通用条件AIA-A2013）总价合同协议书标准格式AIA-A1012、美国承包商总会的AGC合同条件3、仲裁协会的AAA仲裁规则4、工程师合同文件联合会EJCDC合同条件5、联邦政府的SF—23A合同条件JCT合同条件特点-1JCT合同条款具有以下特点：

1．关于对建筑师（Architect）即相当于ICE工程师）的授权方面，JCT合同条款对建筑师的授权范围较ICE对工程师的授权要少一些。因为，建筑工程在实施过程中遇到的风险，一般比土木工程所遇到的风险要少一些JCT合同条款中的建筑师同ICE合同条款中的工程师一样，都负责工程项目施工中的监督。但JCT合同条款中的建筑师，有的只承担定期的现场监督职责，而将日常不断的监督工作改由承包商和业主承担。

2．JCT合同条款通常以总价合同的形式出现。它包括对工程项目描述，列有工程量清单要求承包商据此提出总承包价。当然，这个总合同价是随着一定的工程变动而可以变动的，当工程实施过程中实际完成工程量较合同中的工程量增多时，则作为工程变更，相应地调整总合同价的金额。

§2索赔的依据

招标文件投标书施工协议书及其附属文件来往信件会议记录施工现场记录工程财务记录现场气象记录市场信息资料政策法令文件索赔的依据-招标文件招标文件：通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，是工程的基本资料，是施工索赔计算附加成本的依据索赔的依据-施工协议书与附属文件施工协议书亦称合同协议书，它是双方进入正式合同关系的标志；在签订合同协议书之前对中标价格、合同条件的讨论纪要也是合同文件的重要组成部分；另外，施工协议书也会对允许索赔范围、条件、计价等作一些约定索赔的依据-来往信函件是合同管理的重要内容之一，也是索赔的依据资料和证据，如工程变更令、口头变更确认函，加速施工指令等承包商可以索赔的情况-1工程变更---额外工程工期拖延施工条件变化加速施工工期延长业主风险物价上涨施工效率降低暂停或终止合同承包商可以索赔的情况-2业主拖期付款业主违约政府法令变更FIDIC提供的可索赔情况--1序号FIDIC参数工期费用利润1、未按合同规定交付设计图纸或指示2、未按合同规定提供施工场地3、未按合同规定提供设备、材料4、未按合同规定的时间或数额支付工程款或提供业主资金安排的证明，承包商停工或放慢工程进度5、业主提供的放线基准错误6、业主拖延生产设备、材料、工艺的检验和竣工检验7、业主未按合同规定办理保险8、验收或交付使用前擅自使用部分工程9、工程变更（设计变更、工程特性变化、施工顺序、时间安排、增加、减少或删除部分工程等）10、非承包商原因工程师指令暂停

1.92.14.20

16.1

4.77.4，9.2，10.318.110.213.1

8.8，8.9√√√

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FIDIC提供的可索赔情况--2序号FIDIC参数工期费用利润11、承包商向业主的人员、其他承包商和公共当局人员提供合作责任，使承包商增加不可预见的费用12、工程师指示承包商提供材料的附加样品13、在现场施工时遇到不可预见的物质条件14、因工程费用（工资或物价）变化的调整15、业主风险16、不可抗力17、现场发现化石、硬币、有价值的物品等18、在基准日期后工程所在国法律的变化19、当局延误或打扰了承包商的工作，造成事先不可预见的延误4.6

7.24.1213.817.419.44.2413.78.5

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√（部分）

合同文件的重要性合同是施工索赔的重要依据，承包商加强合同管理其重要目的是索赔，因此，索赔也是反映合同管理水平的重要指标。“关键性条款”和“红旗条款”—对合同双方经济利益起决定性作用的条款“关键性条款”和“红旗条款”-1工程范围---额外工程，承包商有取得经济补偿甚至工期延长的权力，合同管理中应明确并摘录出来，包括：1）主体工程，包括。。。2）辅助工程，包括。。。3）设备供应，包括。。。4）安装工程，包括。。。5）维修工程，等等。“关键性条款”和“红旗条款”-2工程变更：1）有无变更条款？2）由谁签发变更指令？3）变更的计价与支付方式？4）是否规定变更计价方法？等等“关键性条款”和“红旗条款”-3不利的现场条件：1）有否关于不利现场条件的条款？2）遇到不利条件的申报程序3）关于不利条件的经济补偿约定4）如何确定工期延长等等“关键性条款”和“红旗条款”-5支付条款1）施工预付款的规定2）工程进度款的支付程序3）各种保函的规定4）扣减保留金的规定5）工程拖期或暂停时的支付规定6）拖期支付是否计息？等等“关键性条款”和“红旗条款”-6分包合同：1）分包商的批准手续2）分包合同有哪些风险？3）是否有指定分包商？4）对分包商的支付规定5）分包合同的索赔条款等等“关键性条款”和“红旗条款”-7施工进度：1）最终批准的施工进度计划2）批准工期延长的条件3）工期延误补偿金的条件4）索赔要求的时限规定5）加速施工的确定与计价6）分阶段建成投产的规定等等“关键性条款”和“红旗条款”-8暂停施工1）有无暂停施工条款2）暂停施工的责任划分3）暂停施工的支付等等“关键性条款”和“红旗条款”-9终止合同1）有无终止合同的条款2）提出终止一方的权力和义务3）被终止方的权力与利益保护4）终止合同时的支付规定等等“关键性条款”和“红旗条款”-10施工索赔与仲裁1）程序规定2）索赔款的批准与支付程序3）争端的仲裁申报程序4）仲裁机关和依据的法律等等合同条款的类别—明示与默示条款明示条款包括：通用、专用条款、招标书、投标书、协议书以及所列施工规程等默示条款：明示条款中没有说明或存在模糊、歧义的，一般由工程师、法官、调解人作出的条款，一般包括：1）惯例默示2）法律默示3）客观事实默示合同条款的类别—其他条款风险条款免责条款或开拓性条款保障条款:签约人一方向另一方承担的保障性义务条款，即当某些事项发生时保障另一方免受经济损失的条款保证条款：对工程质量、工期等提供保证的条款解释合同的规则整体的原则：从合同的整体、双方的意愿出发合同文字手写文字定量优先反义居先原则：对合同模糊两可以相反的解释居先，体现合同的公正性以法律为准以明示为准惯例与先例常见惯例与先例规则--1巴尔特解决方法：关于工程量变更量界定的解决方法。可推定学说：虽然工程师未发布变更以事实推定如变更，再如加速施工等。斯匹林学说：用来解释合同的有关保证条款的。斯匹林学说的含义对应解释默示条款的原则：①签约双方有积极配合使合同顺利完成的责任②提出的工程设计和施工技术规程必须具备足够的准确性，否则由此引起的额外工程、变更等承包商可以获得工期和成本补偿。常见惯例与先例规则--2口头证据规则：（1）当书面协