凯诺斯SHE要素风险管理计划

PAGE目录TOC\o"1-2"\h\u107111.1工厂改造危害及风险评估 2198171.1.1概述 2289141.1.2基本原理设计阶段评估 366721.1.3内在安全健康环境(SHE)评价第一阶段 5266801.1.4基础设计阶段评估 5212861.1.5内在安全性评价第二阶段 6154541.1.6重大潜在危害评估 6174421.1.7建筑冲击研究 7241321.1.8安全泄压系统评估 8185621.1.9环境因素评估 9146001.1.10定量风险评估 936161.1.11运输风险评估 10157591.1.12组织变动评估 10315051.1.13第三方评估 1059611.1.14工艺设计安全健康环境(SHE)评估（详图设计） 11235091.1.15危害和风险评估（详图设计） 12154321.1.16危害性和可操作性(Hazop)（详图设计） 13254951.1.17非工艺质量控制(NPQC)评估（详图设计） 14232661.1.18危害分析及机械安全(HAZAMS)（详图设计） 1560891.1.19开工前评估 15310851.1.20施工安全评估（建筑危害评估，HAZCON） 16187971.1.21安全生产评估/岗位安全性分析 162161.1.22安全健康环境(SHE)验收 1645441.2生产经营活动过程中的安全健康环境评估 16289871.2.1概述 16136061.2.2定期风险评估的时间安排 17142111.2.3不参加定期评估的例外情况 1798601.2.4有关信息 1756091.3危害和风险评估的领导人要求 21303211.4危害和风险评估的归档要求 22237771.5风险管理计划 2353481.5.2风险管理计划内容 24247251.5.3计划制订和监督的时间安排 25167051.5.4风险管理指标 25141281.5.5五年计划示例 2792131.5.7风险管理指标示例（凯诺斯示例） 28282871.5.8执行指标示例（凯诺斯示例） 2997721.6风险降低计划 2970991.6.1基本原理和目标 29324401.6.2风险降低措施执行目标 30323731.6.3执行时间安排 31271531.6.4免予采取控制措施 32307081.6.5改变风险降低措施的优先级 33267721.6.6风险降低措施变更表格——不再使用 34252301.6.7过期的风险降低措施的管理 342541.6.8风险降低措施延期表——不再使用 34288671.6.9影响级3或4，优先级5的条目的管理 34121981.6.10风险降低后续措施的停止 37148751.6.11风险降低条目停止表——不再使用 37123691.6.12风险降低条目数据库 3731021.7成本收益分析（CBA）（因无事故概率数据，暂无法使用） 38327341.7.1什么是成本收益分析 3820111.7.2成本收益分析 3971971.7.3成本收益分析的流程 4063621.7.4成本收益分析示例 45316271.7.5使用成本收益分析电子表格 48308301.8撤销系统概述及使用要求 49173591.9附录 5018624项目开发阶段 5015649项目实施阶段 521.1工厂改造危害及风险评估1、使用范围： 附录中的图1中详细列出了项目中可进行的各种评估（如果有要求），以及评估所需的时间和先决条件。附录中的需要对使用或处理危险品的技术进行变更的（如对已有的操作步骤进行变更）需要额外的设施来处理危险品的需要对操作环境或危险品数量作出变更，且该变更明显增加了某设施或周边社区的潜在风险的1.1.2基本原理设计阶段评估评估内容：基本原理的安全健康环境(SHE)研究项目阶段：基本原理参考： 评估内容：内在安全健康环境(SHE)评价第一阶段项目阶段：基本原理确定并了解新的化学品工艺流程排放物，如氮氧化物、烟气、颗粒等产生的废弃物确定消除以上产物的方法评估有关的化学反应设法去除这些化学反应若无法去除，则应选择环境污染最小的反应途径对工艺设计进行整体评估，找出潜在的安全健康环境(SHE)危害，并按要求提出后续措施参考：评估内容：基础设计的安全健康环境(SHE)评价项目阶段：基础设计参考：评估内容：内在安全性评价第二阶段项目阶段：基础设计参考：评估内容：重大潜在危害评估项目阶段：基础设计参考参考评估内容：建筑冲击研究项目阶段：基础设计参考评估内容：安全泄压系统评估项目阶段：基础设计参考评估内容：环境因素评估项目阶段：基础设计参考评估内容：定量风险评估项目阶段：基础设计参考评估内容：运输风险评估项目阶段：基础设计参考评估内容：组织变动评估项目阶段：基础设计对于正在进行的项目，保证人员上的变动不会对管理体系的管理能力造成影响。确定由于组织变动而需要变更的设施系统或操作步骤参考评估内容：第三方评估 项目阶段：基础设计参考评估内容：工艺设计安全健康环境(SHE)评估项目阶段：详图设计评估内容：危害和风险评估项目阶段：详图设计可使用两种清单项目危害和风险评估清单每个项目均需填写此清单危害和风险评估评估表参考评估内容：危害性和可操作性(Hazop)项目阶段：详图设计评估内容：非工艺质量控制(NPQC)评估项目阶段：详图设计评估内容：危害分析及机械安全(HAZAMS)项目阶段：详图设计参考评估内容：开工前评估项目阶段：项目执行参考评估内容：施工安全评估（建筑危害评估，HAZCON） 项目阶段：项目执行参考评估内容：安全生产评估/岗位安全性分析项目阶段：项目执行确定与生产活动或任务有关的一切危害重点在于人为因素的有关问题确定危害之后，应制订消除或控制危害的办法保证有关步骤及活动都确切的记录在案所有涉及到不同生产区域或操作单元之间的协调的项目，均应进行本评估若生产活动中将原本常规的任务以特殊的或复杂的方式进行组合，则也应进行本评估参考评估内容：安全健康环境(SHE)验收项目阶段：开工及交接参考1.2生产经营活动过程中的安全健康环境评估生产经营活动过程中生产经营活动过程中定期风险评估的时间安排见表1.2.1中列出的参考文献若需变更定期评估的时间，须经安全健康环境委员会(SHEC)批准，表1.2.1中概括了使用中的操作步骤的危害和风险评估要求表1.2.1使用中的操作规程的危害和风险评估要求评估内容目的定期危害和风险评估确定正在进行的常规生产任务及特殊活动所带来的健康危害确定与这些任务有关的风险确定需要进行的风险控制或实时监控措施非定期的危害性和风险评估确定可引起重大事故的潜在危害（潜在影响为1或2级）重点在于日常的维护和生产操作，如操作规程、维护任务、许可证等考察生产区域的防火设施能否应对所有的火灾隐患确定加强建筑物抗冲击强度的方法对使用中的操作步骤的风险进行评估一般目的为降低风险与规章制度中的标准进行对比重点在于防火防损设施的设计、使用和维护考察有关规章制度是否符合国家规定和厂生产经验实际情况需要1.3危害和风险评估的领导人要求其他评估1.4危害和风险评估的归档要求1.5风险管理计划后续风险降低措施的执行进度以图表的形式表示，示例见本手册1.5.7本指标衡量优先级为1/2/3的风险降低措施中得以执行的数目占计划所列数目的比例该指标的另一种形式是优先级为1/2的措施的执行率时间为年初指标以图表的形式表示，其示例见本手册1.5.8节项目总数1.6风险降低计划1、风险降低的基本原理 4）重大风险降低措施的数目是衡量该差距大小的简单而准确的参数5）若系统的操作水平为3或更高，则认为其与SHEOS要求的差距较小2、目标 2）减少（未实施的）优先级为2的重大的风险降低措施的数目3）正在进行的是优先级为3的重大风险降低措施注：这反映了将有限的资源集中在高风险问题上的必要性，这样可尽可能多的降低风险以上工作由各生产分厂完成3、执行 引进新的或改进系统或操作步骤证明当前的风险级别已为5(见RAM1.6.4节)证明可不实行额外的风险控制措施而继续生产不采取任何措施–见RAM1.6.4节以下情况可暂停风险降低措施的执行部分措施的执行已使风险降低到较低的水平进一步调查表明风险的实际级别比前次调查的结果要低重新确定风险级别申报风险级别变更的步骤见RAM1.6.5节注：风险降低措施的执行必须满足下列要求：将特定的某一危害降低到可接受的程度（这一概念的解释见RAM第2节）目标制定的基础由风险目标决定不管目标要求如何，一切过期的措施都必须及时完成表示一年中最少完成的措施数优先级为1的风险在年初完成一切重要措施优先级为2的风险在年初完成33%的重要措施假定重要措施的数目比往年减少了10%修正目标以使其符合这一情况修正的目标=.33x(上一年末的实际重要措施数目)+0.5x(上一年末的实际重要措施数目–上一年末的计划重要措施数目)优先级为3的风险在年初完成10%的重要措施假定重要措施的数目比往年减少了5%修正目标以使其符合这一情况修正的目标=.10x(上一年末的实际重要措施数目)+0.5x(上一年末的实际重要措施数目–上一年末的计划重要措施数目)过期的措施执行目标的调节在确定执行目标时，必须同时考虑过期措施如果过期措施的数目超过了所计算的目标，则必须对目标做出相应的调整各风险级别的最大执行期限分别为1级:下一个工作年末2级:2年之内执行3级:5年之内执行4级：8年之内执行5级:仍采用现行的控制措施，直至下一次评估为止免予采取控制措施的基本条件不值得进行风险降低（控制）措施免予采取控制措施的适用范围“免予采取控制措施”仅适用于下列情况：风险级别为3级“免予采取控制措施”仅适用于特定设施的下一次风险评估：后续的风险评估中可能再次提出同样的或不同的风险降低措施“免予采取控制措施”的要求需要再次核实费用标准因费用问题而采取免予采取控制措施的，必须符合下列标准之一：认可过程采取控制措施采取控制措施采取控制措施取得认可需要的步骤在项目执行手册3.5节中有详细介绍，见下面的链接改进措施（OFI）状态将自动更新，当免予采取控制措施得到批准时状态将自动转为关闭若免予行动未得到批准，改进措施（OFI）状态将仍为“有待评估”未能正确判断这种不必要的影响发生的可能性安全健康环境小组检查新的风险评估，以确定是否批准优先级变更注意本过程仅适用于正式的风险评估所得出的安全健康环境改进措施(OFI)上述改进措施属于风险管理的改进措施从数据库系统中或改进措施数据库中得到的安全健康环境改进措施可在初步评估中由改进措施汇总中进行优先级变更上述改进措施属于安全健康环境措施对改进措施进行优先级变更的方法参见工厂实施手册3.6节本表格已不再使用——其内容已整合到新版的安全健康环境/风险管理改进措施手册的“进一步调查”一节中。要求一切超过了最大执行期限的风险降低措施都必须接受评估评估将确定需要延长执行时间的原因该风险降低措施新的预计完成时间延长时间最长不得大于12个月必须确定新的预计完成时间最多批准两次延长批准条件采用撤销系统对过期风险降低措施的延期申请、评估、审批、驳回和结束事宜进行处理注意应在撤销系统的“申请原因”文字部分注明措施的风险等级简介优先级为5的风险降低条目指根据费用“在合理而可行的前提下尽可能低(ALARP)”这一思想判断为“应停止”的条目。如明显属于“免予采取措施”的情况风险评估手册(RAM)的2.1.2节中给出了“在合理而可性的前提下尽可能低(ALARP)”的判别标准，所有的标准均须满足。判别是否满足“在合理而可性的前提下尽可能低(ALARP)”的标准较为简单，不需进行成本收益分析。本文件旨在给出影响较小的，优先级为5的条目的简单成本收益值该值称为收支平衡值，定义为降低风险所需的支出与得到的结果不协调的程度筛选优先级为5的条目用于成本收益分析为了使“在合理而可行的前提下尽可能低(ALARP)”这一判别过程尽可能简单，减少该过程所花费的精力，需要对所有的优先级为5的条目进行筛选，判断能否较为简单的确定其收支平衡值用于成本收益分析。对于潜在影响级为1或2的优先级条目，其收支平衡值较难确定高影响级的事故可造成一系列的重大损失，如设备损坏销售量下降周边社区不满工作场所之外的伤害以上损失很大程度上决定于事故的类型和受害的人员设备数目，因此不可能确定唯一的收支平衡值，即使确定较少的几个收支平衡值也是不现实的对于潜在影响级为3或4的优先级5条目，收支平衡值则较为容易确定，因为损失一般局限在较小的区域，并且一般与是否发生事故关系不大本评估使我们可以通过收支平衡值对影响级较低（3或4）的危害进行简单的成本收益分析，决定是否停止采取风险降低措施注意本概念不适用于潜在的环境危害带来的损失，因为环境危害带来的损失大小也可能有较大的差异，它决定于以下因素：罚款数额对周边社区不满的应对措施有关政府部门的规定收支平衡值采用成本收益分析来确定三类优先级5，影响级为3或4的条目的收支平衡值，即矩阵中的A4,B3和B4.成本收益分析依据本手册1.7节给出的方法进行。在根据1.7节中的方法进行成本收益分析时，需要进行一系列的假设本文件的最后一部分所附的成本收益计算表中给出了这些假设的详细内容注意影响级为3的优先级5条目有两个收支平衡值这样做的原因是为了区别考虑人身安全（无设备损坏）和设备安全（主要考虑设备）两个方面对于风险矩阵中每一个影响级和可能性的组合，都有相应的收支平衡值A4条目一切情况-$A1700C3条目人身安全-$A2800设备安全-$A6900B3项目人身安全-$A24000设备安全$A61000成本收益分析不适用的场合“根据目前情况可预测结果”这一思想在全世界都一直有所争议，尤其是在作为制定规章制度的依据时在Victoria和NSW，“在合理而可行的前提下尽可能低(ALARP)”这一思想在一些场合不适用，如没有合适的理由不实行控制措施——包括以下控制措施：需要开发新的操作和维护规范，以替代现有的规范对安全管理系统或工具的变更，如许可证制度对组织结构的变更，但组织变更风险评估表明该变更不会对风险级别造成影响的情况除外对控制措施状态的变更，如将其更改为关键的安全措施或“铅封开”/“铅封关”的状态当该措施只需要消耗一定的资源时，如确定一种控制措施的合理性成本收益分析一直是面向需新建或变更设备的有关措施的，以上例外情况与这一观点相符合管理要求对于每年输入数据库的影响级为3或4，优先级为5的条目，若能表明其符合“在合理而可行的前提下尽可能低(ALARP)”的判据，这些条目可不采取任何措施而被停止可利用前文中提到的收支平衡值来表明该条目满足成本收益判据“根据目前情况可预测结果”的判据见RAM第2.1.2节通过“免予控制措施”程序来停止这些条目成本收益分析-收支平衡计算表停止程序风险降低条目的停止在改进项目数据库中进行可在改进措施(OFI)中或在PMP完成之后停止停止的方式为以下之一已解决风险降低条目中提出的问题风险降低条目的停止也是“免予行动”的一种方式，需要证明风险为“在合理和可行的情况下尽可能低”“免予行动”的有关说明见本手册1.6.4节风险降低条目也可被部分停止当风险降低措施的一部分已经完成，可停止原有的OFI/PMP并建立新的改进措施(OFI)（与原OFI直接相关）以完成这一工作某些情况下可能需要将风险降低措施分步进行，其原因可能为设备的可用性、资源或资金的有关问题关于如何在OFI-PMP中实行这一过程，可参见项目执行手册。本表格已不再使用，其内容已整合到新版的安全健康环境/风险管理OFI手册的“后续措施”一节中。本数据库用于提供相关信息以助于风险降低计划的管理，如便于对风险降低条目的执行进行监管计算各项风险管理指标1.7成本收益分析（CBA）（因无事故概率数据，暂无法使用）CBA包括定量计算活动的成本和收益（以美元为单位）以及净收益，即总收益减去总成本。成本收益分析可用于定量分析整体上的收益和成本，也可用于分析某一方面的收益和成本，如安全健康环境。成本收益分析的一般意义采用成本收益分析的特殊要求但可以用成本收益分析来从消除这些风险的不同措施中作出选择项目可能受资金的限制；项目对人员和设备的改动是有限的；工程标准也可能会对设备的选择造成限制。本部分的第二步是确定这些群体从该风险降低活动中得到的收益和付出的成本。例如，员工可能因项目降低了工伤的可能性而受益，而天津石化的保险费可能会降低。从这些简单的例子中即可看出，在分析过程中很容易重复计算一些收益或成本，因此在计算时必须注意加以避免。但是，如果该装置的工作时间小于15年，则应该以其工作年限作为分析的时间范围。默认值为8%.得到的校正值用于计算净收益。为了节约时间，应只对最终的净收益值有明显影响的成本和收益进行分析。但这一过程中必须作出正确的判断，只有在定性的成本和收益确实较为重要时，才能改变成本收益分析的结果净收益最高的备选方案即为风险降低回报最高的方案。参考示例净收益的计算可通过计算机程序简单快速的进