租赁地铁资产支持专项计划托管协议模版

xx生租赁xx地铁第1期资产支持专项计划托管协议本《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划托管协议》（以下简称“本协议”或“《托管协议》”）由以下各方在xx市签订：xx证券资产管理（xx）有限公司（简称“计划管理人”或“xx证券”）作为专项计划的计划管理人住所：xx法定代表人：xx电话：xx传真号码：xx联系人：xxx电子邮件：xxxxxxxx银行股份有限公司xx分行（简称“托管人”或“x银行”）作为专项计划的托管人办公办公地址：负责人：电话：传真号码：联系人：电子邮件：xx证券与x银行合称“各方”，单称“一方”。鉴于：1、xx证券资产管理（xx）有限公司是一家依照中国法律合法设立并有效存续的证券资产管理公司，拟设立“xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划”（以下简称“专项计划”）。xx证券资产管理（xx）有限公司作为专项计划的计划管理人，有权以自己名义为专项计划对外签订协议，并为专项计划享有协议权利和履行协议义务。2、xxxxxx银行股份有限公司是一家依照中国法律合法设立并有效存续的，且系经中国人民银行（以下简称“人民银行”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金和客户交易结算资金法人存管业务资格/资质的商业银行。xxxxxx银行股份有限公司xx分行具备担任专项计划托管人的资格/资质和能力，自愿接受专项计划管理人的委托，为专项计划提供托管服务。第一条 定义和说明专项计划：指计划管理人依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）和交易资料文件所设立的资产支持专项计划。专项计划名称为xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划。原始权益人：指基础资产转让生效之前享有《租赁协议》项下之租金债权及其关联权益的法律主体，即《资产转让协议》的转让方。原始权益人为xx融资租赁股份有限公司。监管银行：指根据《资金监管协议》行使资金监管职责的银行，或根据该协议继任的监管银行。监管银行为xxxxxx银行股份有限公司xx分行。登记托管机构：指中国证券登记结算有限责任公司xx分公司（以下简称“中证登xx分公司”）。评级机构：指依据《信用评级服务协议》为资产支持证券提供信用评级服务的机构。评级机构为联合信用评级有限公司。 认购人：签署《认购协议》并以其合法拥有的人民币资金购买资产支持证券的法人和自然人。 持有人/投资者：指资产支持证券的合法持有人，包括优先A1档资产支持证券持有人、优先A2档资产支持证券持有人和优先A3档资产支持证券持有人。基础资产：指由原始权益人（转让方）依据《资产转让协议》转让给专项计划并纳入专项计划之资产池的租赁资产，具体信息由《基础资产清单》所列（见附件六）。 专项计划资产：指交易资料文件规定的属于专项计划的全部资产，包括但不限于（1）认购人根据《认购协议》及《标准条款》交付的认购资金；（2）专项计划设立后，计划管理人依照《标准条款》管理、运用认购资金而形成的全部资产及其任何权利、权益或收益（包括但不限于基础资产、合格投资、回收款以及其他根据专项计划资料文件属于专项计划的资产）。专项计划资金：指专项计划资产中表现为货币形式的部分 回收款：监管账户实际收到的全部费用。 认购资金：指在专项计划推广期内认购人为认购资产支持证券而向计划管理人交付的资金。募集资金：指计划管理人通过推广资产支持证券而募集的认购资金总和。投资本息：指投资者所持资产支持证券的面值和投资收益的总和。投资收益：指专项计划募集资金通过购买基础资产或合格投资而实现的收益中扣除“可扣除费用”后属于投资者的权益。 合格投资：指计划管理人依照《标准条款》和《计划说明书》的规定用专项计划资金购买《标准条款》及《计划说明书》商定的或投资者大会同意的低风险高流动性金融产品，包括：(a)将该等资金以银行活期存款或其他不必就提前提取支付任何罚款的银行存款方式存放于银行；以及(b)在符合法律规定、不损害优先级资产支持证券持有人之权益的前提下，经计划管理人决定投资的其他金融产品，包括但不限于具有AAA级信用评级的国债、政策性金融债、期限为7天内(含7天)的债券逆回购，货币市场基金。可扣除费用：指应由专项计划承担的运行费用、执行费用和清算费用，以及交易资料文件规定的可用专项计划资金开支的其他费用。权利完善事件：权利完善事件系指以下任一事件：资产服务机构被解任；原始权益人发生丧失清偿能力事件；原始权益人违反《资产转让协议》，或资产服务机构违反《资产服务协议》；资产服务机构最近一次经审计的资产负债率高于90%；资产服务机构被第三方申请司法执行，且标的金额达到被申请人最近一次经审计的净资产的百分之五；资产服务机构名下的任一账户被以任何理由查封、冻结、扣划。计划管理费：计划管理人因管理专项计划而收取的费用。资产服务费：资产服务机构因对专项计划提供资产服务而收取的费用。设立费用。因专项计划的设立而发生的费用，包括但不限于为资产支持证券发行之目的而在专项计划设立日之前发生的推广费（包括计划管理人应向代理推广机构支付的代理推广服务费等费用）；委托律师事务所、信用评级机构和会计师事务所进行尽职调查和出具法律建议或意见、第一次信用评级、审计并出具专业建议或意见所应付的报酬等费用，依据相关交易资料文件进行承担，不属于专项计划的费用，不得从专项计划资产中支出。应付税费。应付税费系指专项计划存续期内与专项计划相关的所有税收和政府收费，包括但不限于因管理和处分专项计划资产而发生的税费。运行费用。即专项计划的运行费用，系指专项计划存续期内每一个计息期间计划管理人合理支出的与专项计划相关的所有费用支出，包括但不限于：登记托管机构的登记托管服务费；对专项计划及资产支持证券进行跟踪信用评级的评级费；对专项计划进行审计的费用；兑付兑息费；资金汇划费；信息披露费；召开投资者大会的会务费；计划管理人能以发票证明的为专项计划运行而合理支出的任何费用。执行费用。指计划管理人代表专项计划履行协议救济权而发生费用，以及为执行或履行与专项计划相关的生效判决或仲裁裁决或司法执行而开支的费用，包括但不限于：计划管理人（或其指派的人）为维护专项计划的权益而发生的催收、请求、索赔、诉讼、仲裁及司法执行相关的费用，以及相关的法律咨询费、法律咨询顾问费、律师服务费、差旅费、赔偿费、政府收费、第三方（包括但不限于公证、翻译、鉴定）服务费。清算费用。系指因专项计划的清算所发生的全部费用，包括但不限于公告、催收、中介机构费用或咨询顾问费用、清算小组建员的费用、资产处置费用以及专项计划的清算所必需的费用。资产支持证券：系指计划管理人依据《标准条款》和《计划说明书》向投资者发行的一种证券，资产支持证券持有人根据其所拥有的资产支持证券及其条款条件享有投资本息并承担专项计划的风险。根据不同的期限，资产支持证券分为优先A1档资产支持证券、优先A2档资产支持证券和优先A3档资产支持证券。监管账户/专项计划收款账户：指资产服务机构在监管银行开设的专门用于接收和转付回收款的账户。计划推广专户：指计划管理人开立的用于接收和存放推广期间投资者交付的认购资金的人民币资金账户。交易资料文件：指《计划说明书》、《资产转让协议》、《资产服务协议》、《资金监管协议》、《托管协议》和《认购协议》。标准条款：系指计划管理人为规范专项计划的设立和运作而制作的《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划标准条款》。计划说明书：指专项计划之《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划说明书》。认购协议：指计划管理人与资产支持证券认购人签署的《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划之资产支持证券认购协议》。资产转让协议：指计划管理人代表专项计划与原始权益人签署的关于基础资产转让的《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划资产转让协议》。资产服务协议：指计划管理人与资产服务机构签署的关于基础资产服务的《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划资产服务协议》。资金监管协议：指计划管理人、资产服务机构与监管银行签署的关于专项计划资金监管的《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划资金监管协议》。 资产管理报告：指计划管理人根据法律及相关交易资料文件的规定定时制作的《年度资产管理报告》。资产服务报告：指资产服务机构根据法律及《资产服务协议》定时制作的《资产服务报告》。收益分配报告：指计划管理人根据法律及相关交易资料文件的规定定时制作并向投资者披露的专项计划《收益分配报告》。专项计划设立日：专项计划所募集的资金总额已达到计划管理人规定的目标发售金额，经会计师事务所验资，并由计划管理人公告设立之日。专项计划存续期：指自专项计划设立日（含该日）起至专项计划终止日（含该日）止的期间。推广期：即专项计划推广期，以计划管理人发布的推广公告所记载为准。资产支持证券的认购应在推广期内进行。回收款转付日：简称转付日，指将回收款自专项计划收款账户转付至专项计划账户之日。回收款转付日为每个兑付日前的第7个工作日（T-7日）。资产服务机构报告日：指资产服务机构依照《资产服务协议》的商定向计划管理人和评级机构出具《资产服务报告》之日，即专项计划存续期间内每个兑付日前的第7个工作日（T-7日）。托管人报告日：指托管银行依照《托管协议》的商定向计划管理人出具《季度托管报告》，即专项计划存续期间内每个兑付日前的第6个工作日（T-6日）。计划管理人报告日：指计划管理人按交易资料文件的规定向投资者披露《收益分配报告》之日，即每个兑付日前的第5个工作日（T-5日）。分配日：指计划管理人向托管银行发出分配指令之日，即每个兑付日前的第3个工作日（T-3日）。托管银行划款日：托管银行划款日为每个兑付日前的第2个工作日（T-2日），即托管银行将专项计划当期应分配的资产支持证券所有收益和本金划入登记托管机构指派账户之日。权益登记日：系指每个兑付日前第1个工作日（T-1日）。就投资者大会而言，系指会议通知中指明的权益登记日。每个兑付日前第1个工作日日终在登记托管机构登记在册的资产支持证券持有人有权依照《标准条款》及《计划说明书》规定的顺序于该兑付日取得资产支持证券在当期的本金和收益。兑付日：指专项计划存续期内每年3月21日、6月21日、9月21日、12月21日。如任何兑付日不是工作日，则顺延至下一个工作日。其中，第一个兑付日为xx年12月21日。计息期间：系指自一个兑付日起（含该日）至下一个兑付日（不含该日）之间的期间，其中第一个计息期间应自专项计划设立日（含该日）起至第一个兑付日（不含该日）终止。法定时满日：指专项计划预期最终终止的日期，即xx年9月23日。专项计划设立失败：若资产支持证券实际发行加权平均票面利率高于4.275%，或推广期终止时认购人的每档资产支持证券认购资金低于该档资产支持证券目标发售规模的，则视为专项计划设立失败加速清偿事件：指下列任何事件之一：A.自动生效的加速清偿事件（a）原始权益人发生任何丧失清偿能力事件；（b）发生任何资产服务机构解任事件；（c）根据交易资料文件的商定，需要更换计划管理人、监管银行、托管银行，且在90日内仍无法找到合格的继任机构；（d）在计划存续期内，某一租金回收期终止时的累计违约率超过8%；（e）在计划存续期内，无法足额支付当期应付的优先级资产支持证券本金；B.需经宣布生效的加速清偿事件（f）除《标准条款》另有商定外，原始权益人或资产服务机构未能履行或遵守其在交易资料文件项下的任何主要义务，并且计划管理人合理地认为该等行为无法补救或在计划管理人发出要求其补救的书面通知后30天内未能得到补救；（g）原始权益人在交易资料文件中提供的任何陈述、保证（资产保证除外）在提供时便有重大不实或误导成分；（h）发生对资产服务机构、原始权益人、计划管理人或者基础资产有重大不利影响的事件；（i）交易资料文件全部或部分被终止，成为或将成为无效、违法或不可根据其条款主张权利，并由此造成或产生重大不利影响。发生以上（a）项至（e）项所列的任何一起自动生效的加速清偿事件时，加速清偿事件应视为在该等事件发生之日发生。发生以上（f）项至（i）项所列的任何一起需经宣布生效的加速清偿事件时，计划管理人应通知所有的资产支持证券持有人。投资者大会决议宣布发生加速清偿事件的，计划管理人应向资产服务机构、托管银行、登记托管机构和评级机构发送书面通知，宣布加速清偿事件已经发生。丧失清偿能力：就相关参加方而言，是指其发生以下任一事件：(1) 经相关监管机构同意，向人民法院提交破产申请，或相关监管机构向人民法院提出上述机构进行重整或破产清算的申请；(2) 其债权人向人民法院申请宣布参加方破产且该等申请未在120个工作日内被驳回或被申请人撤回；(3) 上述机构因分立、合并或出现公司章程规定的解散事由，向相关监管机构申请解散；(4) 政府或相关监管机构依法责令解散；(5) 相关监管机构公告接管；(6) 主动宣布或被有权机构认定为未能按期偿付债务；或根据应适用的法律被视为未能按期偿付债务；上述机构停止或计划停止继续经营其主营业务；(7) 被任何第三方起诉或申请仲裁，且诉请金额达到其净资产的百分之十；(8) 被任何主体申请司法执行，且单个案件的标的额达到净资产的百分之五；被政府机构处罚，且单个案件的处罚金额达到其净资产的百分之五。(9) 遭遇不可抗力事件且已影响其与专项计划相关的履约能力。法律：指中华人民共和国（为专项计划之目的，不含xxxx和xx）的法律、行政法规、地方法规、部门规章、监管规则以及当事人应服从和遵守的任何规范性资料文件。不可抗力事件：指未能预见之事件，或虽可预见但无法避免且未能克服其后果的事件，包括但不限于天灾、战争、社会事件（包括但不限于罢工、暴动、动乱和革命）、非因专项计划参加者引发之重大事故（包括但不限于火灾和犯罪）和法律的变更。专业资质：法律规定计划管理人、资产服务机构、监管银行或托管银行参加资产证券化业务的必备资质。工作日：指xx证券交易所的交易日。元：指人民币基准单位元。第二条 计划管理人的陈述和保证计划管理人向托管人做出以下的陈述和保证，下述所有陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和准确：2.1公司存续。计划管理人是一家依照中国法律法规合法注册并有效存续的公司，具有拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的公司权利和授权。2.2业务经营资格/资质。计划管理人依法取得了办理证券公司子公司资产证券化业务的资格/资质，并不存在任何事件致使或可能致使计划管理人丧失该项资格/资质。2.3公司权利，授权和没有违法。计划管理人对本协议的签署、交付和履行，以及计划管理人作为当事人一方对与本协议关于的其他协议、承诺及资料文件的签署、交付和履行，是在其公司经营权利范围内的，得到公司内部必要的授权，并且(i)不违反、冲突或有悖于适用于计划管理人的任何协议、契据、判决、裁定、命令、法律、法规、规则或政府规定；(ii)不违反或致使计划管理人违反其组织性资料文件或营业执照，或与之冲突；（iii）不违反或致使违反计划管理人签署的或必须遵守的任何协议或资料文件的条款、条件或规定，或与之冲突；（iv）不会致使在计划管理人财产或资产之上造成或产生或设置任何担保债权或其他索赔，以致严重影响计划管理人履行本协议的能力。2.4政府审批或许可。计划管理人对本协议的签署、交付和履行，以及计划管理人作为当事人一方对与本协议关于的其他协议、承诺及资料文件的签署、交付或履行，已经取得中国现行法律法规所要求的政府审批、许可或者进行了政府备案；或者并不存在这样的审批、许可或备案要求。2.5可向计划管理人主张权利。本协议一经由计划管理人正式签署、且专项计划设立后，即为对计划管理人有约束力的协议，并可按本协议的条款对计划管理人主张权利。2.6信息披露的真实性。计划管理人向托管人提供的《计划说明书》以及其他所有与本协议相关的资料文件资料和信息在本协议签订之日均属真实、准确、完整，且不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.7专项计划的设立。计划管理人依法取得了办理特定客户资产管理业务的资格/资质，并且本专项计划的设立已经或将要依法取得xx证券交易所对本专项计划出具的符合挂牌条件的无异议函。第三条 托管人的陈述和保证托管人向计划管理人做出以下的陈述和保证，下述所有陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和准确：3.1 本方确保下列陈述和保证截至《托管协议》签署日、基础资产转让日均为真实有效。3.2 本方为依据法律设立并有效存续的法律主体。3.3 本方参加专项计划并签署和履行相关协议不违反本方公司章程和营业范围，并已经取得公司权力机关的批准；若履行专项计划的义务需要任何资质、特许、许可、政府审批、登记或备案，则本方已经取得该等资质、特许、许可和审批，或已经办理该等登记或备案；本方履行专项计划义务无需其他资质、特许、许可、审批、登记或备案，已经披露的除外；本方参加专项计划并签署和履行相关协议并不违反本方对任何第三方的任何承诺或义务。3.4 计划管理人在《托管协议》项下拥有的权利若与本方签署的其他协议项下的第三方权利形成冲突，则计划管理人的权利拥有第一优先顺位。3.5 本方具备足够的偿付能力以及延续履行本协议的财务能力；本方没有被第三方提起破产或清算程序，也没有主动启动破产或清算程序的计划。3.6 除本方已正式向计划管理人披露的信息之外，本方没有违反与基础资产相关的任何义务。3.7 除本方已正式向计划管理人披露的信息之外，本方没有承担与基础资产关于的直接债务或担保债务。3.8除本方已正式向计划管理人披露的信息之外，本方没有就基础资产在任何司法管辖区起诉任何第三方或对任何第三方提起仲裁申请。3.9除本方已正式向计划管理人披露的信息之外，本方当前没有遭受任何行政处罚或可能致使处罚之行政调查程序，没有在任何司法管辖区被任何第三方起诉或提请司法执行，也没有被任何第三方提请仲裁。3.10 本方拥有完善的合规、风险监控制度和风险处置应对措施，能有效监控业务风险。3.11 本方提供给专业咨询顾问用于尽职调查的信息和其他信息均为真实、准确和完整的信息，未经任何修改、夸大或隐瞒；本方提供给专业咨询顾问审核的任何证明、证件、许可及执照均为原本，或与原本完全一致的复制件。3.12 《计划说明书》中披露的本方信息或对本方的描述均为真实、准确和完整的，未经任何修改、夸大或隐瞒。3.13 本方理解并同意计划管理人是代表专项计划签署并履行本协议、受让基础资产并签署和履行其他交易资料文件。第四条 计划管理人的权利和义务4.1计划管理人的权利4.1.1计划管理人有权根据《标准条款》、《认购协议》、《资产转让协议》、《计划说明书》及本协议的商定向托管人发送划款指令，指令托管人将专项计划的认购资金用于购买基础资产或进行合格投资，并分配专项计划资产。4.1.2计划管理人有权根据本协议的商定，监督托管人的托管行为，并针对托管人的违约行为采取必要措施保护每一位资产支持证券持有人的合法权益。4.1.3因托管人过错致使专项计划资产造成或产生任何直接损失时，计划管理人有权代表资产支持证券持有人向托管人追偿。4.1.4计划管理人有权根据本协议的商定解任托管人。4.2计划管理人的义务4.2.1计划管理人应依照《管理规定》、《标准条款》、《认购协议》、《资产转让协议》、《计划说明书》及本协议的商定，委托托管人办理专项计划账户的开户登记事务及其他手续。4.2.2计划管理人应依照本协议的规定向托管人提供其定时制作的《收益分配报告》、《资产管理报告》等报告，并发出所有划款指令。4.2.3在计划管理人收到评级机构加盖公章的评级报告后，计划管理人应将评级结果正本及时通知托管人。4.2.4计划管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。4.2.5计划管理人应当为资产支持证券持有人的权益管理计划资产，依照《管理规定》等法律法规相关规定建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，并监督、检查特定原始权益人延续经营情况和基础资产现金流状况，防止计划资产被混同、挪用，维护计划资产安全。4.2.6计划管理人应及时将募集资金支付给原始权益人，并依照相关商定向资产支持证券持有人分配收益。4.2.7计划管理人在管理、运用专项计划资产时，应根据《管理规定》、《计划说明书》以及本协议的规定，接受托管人对专项计划资金拨付的监督。4.2.8在专项计划到期终止时，计划管理人应依照专项计划相关资料文件、相关法律法规以及本协议的规定，在托管人的协助下，妥善处理关于清算事宜。4.2.9计划管理人应妥善保存关于的记录专项计划业务活动的原始凭证、记账凭证、专项计划账册、交易记录和重要协议等资料文件、资料文件资料，保管期限为自专项计划终止之日起10年。4.2.10计划管理人因自身过错致使专项计划资产造成或产生任何损失的，应对专项计划承担相应的赔偿责任。4.2.11计划管理人应依照《管理规定》及相关法律法规规定，履行本协议项下与计划相关的信息披露以及向相关监管机构的备案与报告工作。4.2.12法律法规规定或本协议商定的其他义务。第五条 托管人的权利和义务5.1托管人的权利5.1.1托管人有权根据《管理规定》、《托管协议》及其他关于规定，监督计划管理人对专项计划资金的管理运用，如发现计划管理人的划款指令违反法律或监管机构的规定，或者违反《托管协议》条款关于合格投资范围的商定，应当拒绝执行。5.1.2托管人发现计划管理人出具的划款指令违反《托管协议》的商定，有权要求其改正，并拒绝执行；计划管理人未能改正的，托管人应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告。由此给专项计划或资产支持证券持有人造成的损失，托管人不承担责任。5.1.3因计划管理人过错致使专项计划资产造成或产生任何损失时，托管人有权向计划管理人进行追偿，追偿所得应归入专项计划资产。5.1.4法律法规或《托管协议》规定的其他权利。5.2托管人的义务5.2.1托管人应依据《管理规定》及《托管协议》的商定保管专项计划账户中的资金。5.2.2托管人应在专项计划的托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，妥善保管专项计划账户中的资金，确保专项计划账户中资金的独立和安全，依法保护资产支持证券持有人的财所有权益。5.2.3托管人应依据《托管协议》的商定，管理专项计划账户，执行计划管理人的划款指令，负责办理专项计划名下的相关资金往来。5.2.4托管人收到资产服务机构转付的回收款或原始权益人依照相关专项计划资料文件向专项计划账户划付的费用后，应向计划管理人发出银行结算凭证（根据具体情形，包括但不限于收款凭证、划款凭证、网上银行支付回单、资金账户调节表）。如监管银行未能依照《资产服务协议》的商定于每一个回收款转付日将回收款自专项计划收款账户转付至专项计划账户，托管人应在回收款转付日后的1个工作日内将上述事项以传真号码方式通知计划管理人，以便计划管理人采取相应积极措施。5.2.5托管人应按本《托管协议》的商定制作并及时向计划管理人提供关于托管人履行《托管协议》项下义务的《托管报告》。5.2.6监督计划管理人对专项计划的运作，计划管理人的管理指令违反《托管协议》商定，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告。5.2.7专项计划存续期内，如发生下列可能对资产支持证券持有人权益造成或产生重大影响的临时事项，托管人应在知道该临时事项发生之日起5个工作日内以邮寄和传真号码的方式通知计划管理人：发生托管人解任事件；托管人的法定名称、住所等xx登记事项发生变更；托管人涉及法律纠纷，可能影响资产支持证券及时分配收益；托管人经营情况发生重大变化，或者作出减资、合并、分立、解散、申请破产等决定。5.2.8托管人应依照《托管协议》的商定，及时将专项计划账户的银行结算凭证传真号码给计划管理人，托管人负责保管原件。托管人应妥善保存《资产转让协议》以及与专项计划托管业务关于的记录专项计划业务活动的原始凭证、记账凭证、专项计划账册、交易记录和重要协议等资料文件、资料文件资料，保管期限至自专项计划终止日起十年。5.2.9在专项计划到期终止或《托管协议》终止时，托管人应协助计划管理人妥善处理关于清算事宜，包括但不限于复核计划管理人编制的清算报告，以及办理专项计划资金的分配。5.2.10托管人因故意或过失而错误执行指令进而致使专项计划资产造成或产生任何损失的，托管人发现后应及时采取措施予以弥补，并对由此造成的实际损失负相应的赔偿责任。5.2.11法律规定及本《托管协议》商定的其他义务。第六条 专项计划账户的开立和管理6.1专项计划账户的开立及使用6.1.1计划管理人应根据《计划说明书》、《认购协议》、《标准条款》以及本协议的规定，委托托管人在其营业机构开立人民币资金账户，作为专项计划账户。6.1.2专项计划账户的户名为“xx恒进道生租赁xx地铁第1期资产支持专项计划”，专项计划账户的银行预留印鉴由托管业务专用章和资产托管人授权名章各1枚组建，空白印鉴卡由托管人提供，并在加盖上述印鉴后由托管人保管。计划管理人可以通过申请开通专项计划账户信息直通车办理专项计划资产的资金查询。专项计划账户的正常资金汇划通过托管人的托管业务系统履行。在托管业务系统功能发生故障的情况下，托管人可使用应急方案在托管人柜台办理划款。6.1.3专项计划的所有货币收支活动，包括但不限于接收计划管理人转付的专项计划募集资金、接收基础资产回收款及其他应属于专项计划的资金、支付基础资产购买价款、支付专项计划权益及专项计划费用，均需通过专项计划账户进行。6.1.4专项计划账户的开立和使用，限于满足开展专项计划业务的需要。托管人和计划管理人不得假借专项计划的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用专项计划的任何银行账户进行专项计划业务以外的活动。6.1.5专项计划账户不得透支、提现，托管期间计划管理人、托管人双方均不得采取任何使该账户无效的行为。在托管期间，未经托管人书面同意，计划管理人不得自行采取使得专项计划账户、专项计划账户的预留印鉴、网银密钥等无效的行为，否则托管人有权拒绝执行相关划款指令。6.2专项计划账户的结息专项计划账户内的资金所造成或产生的利息由托管人依照其业务流程结息，同时将结息金额通知计划管理人。第七条划款指令的发送、确认和执行7.1计划管理人对发送指令人员的书面授权计划管理人应于授权通知载明的生效日期前向托管人提供授权通知正本，载明有权发送划款指令的人员（以下简称“被授权人”）名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限。授权通知应加盖公章。托管人应于收到授权通知正本后及时以电话方式与计划管理人确认，授权通知于以下较晚的日期生效：(a)托管人与计划管理人电话确认后的第一个工作日；(b)授权通知所载明的生效日期。授权资料文件在传真号码发出后七个工作日内送达资料文件正本。授权通知生效之后，正本送达之前，托管人依照授权通知传真号码件内容执行关于业务，如授权通知正本与传真号码件内容不同，由此造成或产生的责任由计划管理人承担。计划管理人和托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但根据适用的法律法规或监管机构、审计机构的要求需进行披露的除外。7.2划款指令的内容划款指令是计划管理人在运用专项计划资产时，向托管人发出的资金划拨及其他费用支付的指令（格式见附件一）。7.3划款指令的发送、确认和执行7.3.1计划管理人应依照相关法律法规、《标准条款》、《计划说明书》和本协议的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，并提供相应的投资协议（如有）及其他相关资料文件资料（如有），被授权人应依照其授权权限发送指令。划款指令由授权通知确定的被授权人代表计划管理人用传真号码的方式向托管人发送，同时以电话形式通知托管人。对于由被授权人依授权通知规定的方式发出的指令，计划管理人不得否认其效力。7.3.2计划管理人向托管人发送有效划款指令时，应确保托管人有足够的处理时间，除需考虑资金在途时间外，对于需要当天到账的资金划转，计划管理人应于划款当天16:00前向托管人发送划款指令；对于所有有明确到账时点的划款指令，计划管理人应至少在要求到账时点前2个工作小时发送。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、费用事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。由计划管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由计划管理人承担。7.3.3托管人依照授权通知规定的方法确认划款指令的印鉴和签字与预留印鉴和签字样本形式相符、划款金额与相关划款证明资料文件所记载的划款总额一致后，方可执行指令。托管人发现计划管理人的划款指令所载内容不清晰或不完整的，则应不予执行并立即通知计划管理人进行改正；计划管理人未能改正的，托管人应当拒绝执行，并向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对计划管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。如该划款指令已经被执行，则应以书面形式通知计划管理人进行改正，并向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对计划管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构；由此而给专项计划资产造成损失的，托管人不承担责任。托管人依照授权通知规定的方法对收到的划款指令传真号码件履行表面相符的形式审查义务后，对符合授权通知规定的划款指令传真号码件的真实性不承担法律责任。7.3.4托管人应审查计划管理人发送划款指令的完整性，但不负责审查其合法性、真实性和有效性，计划管理人应保证上述资料文件资料文件资料合法、真实、完整和有效。如因计划管理人提供的上述资料文件不合法、不真实或失去效力而影响托管人的审核或给任何第三人带来损失，托管人不承担任何形式的责任。7.3.5托管人在收到有效的划款指令后，将对于同一批次的划款指令随机执行，如有特殊支付顺序，计划管理人应以书面形式提前告知。7.3.6计划管理人在发送专项计划资产的分配及专项计划费用、专项计划权益的支付等多笔批量划款指令时，应为托管人留出复核划款指令及执行指令所必需的时间，一般为提前一个工作日。7.3.7计划管理人应保证托管人在执行计划管理人发送的资金划款指令时，专项计划账户上有充足的资金。资金头寸不足时，托管人有权拒绝计划管理人发送的资金划款指令。7.3.8划款指令正本由计划管理人保管，托管人保管划款指令传真号码件。当两者不一致时，以托管人收到的划款指令传真号码件为准。7.3.9托管人对于没有执行的划款指令，应于当天以电话形式告知计划管理人，未电话通知的，默认为执行成功。7.4授权通知的变更计划管理人变更授权通知的，必须在变更授权通知所载明的生效日期前至少1个工作日，使用传真号码向托管人发出加盖公章的变更授权通知书（通知书应注明生效日期），同时电话通知托管人，并应于7个工作日内将变更授权通知书的正本送达托管人。传真号码件的内容与正本内容不符合的，以传真号码件为准。托管人应于收到变更授权通知书的传真号码件后与计划管理人电话确认，计划管理人对授权通知内容的修改于以下较晚的日期生效，同时，原授权通知废止：(a)托管人向计划管理人电话确认收到变更授权通知书（传真号码件）后的第一个工作日；(b)变更授权通知书所载明的生效日期。7.5相关责任托管人准确执行管理人符合本协议规定的划款指令，委托资产发生损失的，托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和时间内，因托管人过错未能及时或准确执行符合本协议规定的划款指令而致使委托资产受损的，应承担相应的责任，但委托资产银行托管专户余额不足或托管人遇到不可抗力的情况除外。如管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非托管人原因造成的情形，只要托管人根据本协议相关规定验证关于印鉴与签名无误，托管人不承担因准确执行关于指令而给管理人或委托资产或任何第三人带来的损失，全部责任由管理人承担。管理人向托管人下达指令时，应确保委托资产项下的银行托管专户有足够的资金余额，对银行托管专户没有充足资金的情况下向托管人发出的指令，托管人可不予执行，并立即通知管理人，托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。如管理人负责签署划款指令的人员名单、权限有变化时，管理人未能按本协议商定及时通知托管人并预留新的印鉴和签字样本而致使委托资产受损的，管理人应承担相应责任，托管人不承担任何形式的责任。第八条 资金的保管和运用8.1认购资金的委托管理8.1.1认购资金的划转如认购资金已达到计划说明书中规定的目标发售规模，各档资产支持证券的认购资金分别达到该档资产支持证券的目标发售规模，且资产支持证券实际发行加权平均票面利率低于或等于4.275%，则发行期终止，计划管理人将专项计划募集资金全部划转至已开立的专项计划账户，经会计师进行验资并出具验资报告后，计划管理人宣布专项计划设立，并向托管人提交验资报告。8.2专项计划资金的投资运用8.2.1资金运用方式专项计划资金只能依照本协议商定用于向原始权益人购买基础资产及进行合格投资，不得进行其他形式的投资。托管人根据该款商定对专项计划资金的投资进行监督。8.2.2购买基础资产计划管理人应根据《标准条款》、《资产转让协议》的规定，在专项计划设立日托管人发出付款指令（格式见附件一），指示托管银行将募集资金划拨至监管账户，用于购买基础资产。对于跨行划款的指令，计划管理人应于专项计划设立日16:00前发送，托管人应于当天17:00前将认购资金全部划拨至监管账户；对于同行划款指令，计划管理人应于专项计划设立日17:00前发出付款指令，托管人应于当天18:00前将认购资金全部划拨至监管账户。若计划管理人晚于上述时间发出划款指令，托管人应积极配合于当天履行划款，若当天未能履行划款的，则托管银行应于专项计划设立日后第一个工作日10:00前履行付款。8.2.3合格投资（1）在专项计划存续期间，计划管理人可以将未用于基础资产购买的专项计划账户资金投资于合格投资。（2）合格投资中相当于当期分配所需的部分应于专项计划账户中的资金根据专项计划资料文件的商定进行现金流分配之前到期。专项计划资金进行合格投资的全部投资收益属于专项计划，投资收益直接转入专项计划账户项下，如计划管理人收到该投资收益的退税费用，该费用作为收入转入。（3）只要计划管理人依照专项计划资料文件的规定，指示托管人将专项计划账户中的资金进行合格投资，托管人依照本协议的规定将专项计划账户中的资金用于合格投资，则计划管理人和托管人对于因价值贬值或该等合格投资造成的任何损失不承担责任，对于该等投资的回报少于采用其他方式投资或向其他机构投资所得的回报也不承担责任。（4）如办理定时存款或通知存款，管理人与托管人应当在定时存款投资开始前另行签署补充协议，并在存款机构开立银行账户，包括实体或虚拟账户。定时存款账户户名应与专项计划名称保持一致,该账户预留印鉴经各方商议后预留。在取得存款证实书后，证实书正本由托管人保管。计划管理人应该在合理的时间内进行定时存款的投资和支取事宜。对于任何的定时存款投资，计划管理都必须和存款机构签订定时存款协议，商定计划管理人和托管人各方的权利和义务。该协议须由计划管理人和托管人各方协商一致。投资时，托管人应根据计划管理人的划款指令调拨资金并予以配合。8.3专项计划的分配托管人应依照本协议附件五的规定协助计划管理人办理专项计划资产的分配及专项计划费用、专项计划权益的支付。8.4专项计划资产的保管关于事项（1）专项计划各类非现金资产，由计划管理人或其授权的资产服务机构负责保管相关权利凭证及行使依据，如计划财所有权利行使依据、权利凭证发生变更，计划管理人或其授权的资产服务机构应妥善办理相关手续，对于上述非现金资产，以及其他处于托管人实际监控之外账户中的资产，托管人不对相关财产的安全和完整负责。（2）根据《计划说明书》、《托管协议》应该划转进入专项计划账户的现金费用及其他应属专项计划的费用，管理人应负责将到账日期通知托管银行。第九条专项计划的会计核算9.1会计核算专项计划依照计划管理人与托管人各方商定的方法进行会计核算，本专项计划不估值。计划管理人为专项计划的会计核算责任主体。计划管理人和托管人在专项计划设立后，应依照同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管专项计划的全套账册，对各方各自的账册定时进行核对，互相监督，以保证专项计划资金的安全。若各方对会计处理方法存在分歧，应以计划管理人的处理方法为准。9.2账户核对在专项计划账户发生收付费用的当天，托管人和计划管理人应以传真号码或电话方式就专项计划关于会计账目相互进行核对，如发现各方的账目存在不符的，计划管理人和托管人必须及时查明原因并纠正，保证各方平行登录的账册记录完全相符。第十条 信息披露及相关报告10.1季度托管报告

托管人应于每个兑付日前的第6个工作日向计划管理人提供《季度托管报告》。《季度托管报告》内容包括前一个托管人报告日（含该日）或专项计划设立日（适用于第一期报告，含该日）至该托管人报告日（不含该日）专项计划账户及其项下各个科目的资金余额及收支情况（包括该报告期内每个回收款转付日的资金转付情况）。10.2年度托管报告托管人应于专项计划存续期间内每个公历年度的xx月30日前向计划管理人提供上一年度专项计划的《年度托管报告》。专项计划设立不满2个月的，不提供《年度托管报告》。由计划管理人将该等《年度托管报告》对资产支持证券持有人进行公告。计划管理人应于披露日后的5个工作日内将《年度托管报告》报中国证券投资基金业协会备案。《年度托管报告》内容包括但不限于：专项计划资产托管情况，包括托管资产变更及状态、托管人履责情况等；对计划管理人的监督情况，包括计划管理人的管理指令遵守《托管协议》商定的情况以及对资产管理报告关于数据的真实性、准确性、完整性的复核情况等；需要对资产支持证券持有人报告的其他事项。第十一条 托管人和计划管理人之间的业务监督11.1托管人对计划管理人的监督11.1.1专项计划存续期间，托管人应依据本协议的规定监督并记录计划管理人关于专项计划资金划拨情况。对于计划管理人做出的任何违反本协议规定的资金拨付指令，托管人有权予以拒绝。11.1.2托管人发现计划管理人有违反本协议的行为，应及时通知计划管理人限期纠正，计划管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对托管人发出回函。在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促计划管理人改正。计划管理人对托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，托管人应及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对计划管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。11.2计划管理人对托管人的监督11.2.1计划管理人不定时对托管人保管的计划资产进行核查。计划管理人发现托管人未对计划资产实行分账管理、擅自挪用计划资产、因托管人的过错致使专项计划资产灭失、减损，计划管理人应立即以书面的方式要求托管人予以纠正和采取必要的补救措施。计划管理人有义务要求托管人赔偿计划因此所遭受的直接损失。11.2.2计划管理人发现托管人的行为违反《管理规定》或本协议的规定，应及时以书面形式通知托管人限期（在合理期限内）纠正，托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对计划管理人发出回函。在限期内，计划管理人有权随时对通知事项进行复查，督促托管人改正。托管人对计划管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，计划管理人有权依据本协议解任托管人。11.3监督协助计划管理人和托管人有义务配合和协助对方依照本协议对专项计划执行监督、核查。计划管理人或托管人无正当理由，不得拒绝、阻挠对方根据本协议商定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督。第十二条 托管人的变更12.1托管人解任事件（1）托管银行违反《托管协议》。（2）托管银行丧失清偿能力。（3）托管银行丧失履行《托管协议》所必需的资格/资质或资质。（4）投资者大会作出将托管银行解任的决议。当发生以上（1）、（2）、（3）项事件中任何一项时，计划管理人可以决定解任资产服务机构；当发生以上第（4）项事件时，计划管理人应当执行投资者大会的决议。12.2托管人的解任如发生任何托管人解任事件，计划管理人应于该托管人解任事件发生后通知所有资产支持证券持有人。托管银行被解任后，计划管理人应自确认解任事件发生之日（不含）起5个工作日内向托管人发出书面解任通知，该通知中应注明托管人解任的生效日期（该日期距托管人收到通知日不得少于1个月）。专项计划发生任何上述托管人解任事件时，如计划管理人没有解任托管人，但资产支持证券投资者大会决议解任托管人的，计划管理人应执行资产支持证券投资者大会的决议向托管人发出书面解任通知，该通知中应注明托管人解任的生效日期（该日期距托管人收到通知日不得少于1个月）。计划管理人发出托管人解任通知后，托管人应继续履行《托管协议》项下托管人的全部职责和义务，并接受计划管理人的监督，直至下列日期中的较晚者：（a）计划管理人任命将来托管人生效之日，（b）托管人解任通知中确定的托管人解任的生效日期。为明确起见，除发生托管人解任事件之外，计划管理人不得解任或替换托管人。12.3托管人辞任专项计划存续期间内，托管人决定辞任应提前3个月书面通知计划管理人，并说明提出辞任的原因以及辞任生效的日期（该日期距发出通知日不得少于3个月）。托管人发出书面通知后，应在将来托管人任命之前继续履行《托管协议》项下作为托管人的全部职责和义务，并协助计划管理人向将来托管人移交与专项计划关于的全部托管资料文件资料。因托管人辞任所发生的相关费用由托管人承担。12.4继任托管人的选任标准继任托管人应符合下列全部条件：(1)应当为中华人民共和国境内（不包括xx特别行政区、xx特别行政区和xx地区）依据中国法律设立的企业法人，且系经中国人民银行、中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金托管和客户交易结算资金法人存管业务资格/资质的商业银行；(2)净资产额不低于500亿元人民币；(3)具备根据《计划说明书》和《标准条款》为专项计划提供服务的相关资质与能力。12.5继任托管人的选任（1）计划管理人决定或根据资产支持证券持有人大会的决议解任托管人或托管人提出辞任的，计划管理人应任命将来托管人。（2）一经任命，将来托管人即成为托管人在《托管协议》项下所有计划托管职能的承继者，并应承担托管人在《托管协议》项下的所有职责、责任和义务。任何将来托管人一经接受任命，将做出《托管协议》中托管人做出的所有陈述和保证，并享有《托管协议》项下作为托管人的全部权利，承担《托管协议》项下作为托管人的全部义务。（3）发生上述托管人的解任和辞任事件时，计划管理人应及时向资产支持证券投资者披露相关信息，并向中国证券投资基金业协会备案。12.6移交资料文件资料及资产托管人的解任生效后30日内，卸任的托管人应当向继任托管人交付或提供与专项计划关于的全部托管资料文件资料和专项计划资金（专项计划资金应直接划转至计划管理人在继任托管人处开立的专项计划账户）。12.7继续提供服务和协助义务在根据《计划说明书》及《标准条款》的商定启用继任托管人之前，被解任的托管人仍应依照本协议的商定继续提供服务。托管人应在法律允许的范围内，协助继任托管人（或计划管理人，视具体情况而定）与借款人、相关责任人、监管部门、仲裁机构、司法部门以及其他与托管人的机构或人员等办理完毕工作交接手续（如存在以托管人自己名义参加诉讼或其他事务管理的情形），使继任托管人能够履行本协议商定的职责和义务。12.8权利和义务的终止托管人根据本协议所享有的权利、授权和权力自继任托管人正式开始工作日起被终止。托管人根据本协议所应承担的义务、责任自继任托管人正式开始工作之日被免除，但托管人根据本协议应承担的违约责任，或其他根据本协议应履行而未履行的责任（包括但不限于承担商定的费用）除外。12.9托管人更换的费用承担根据本协议的商定解任托管人所发生除应由专项计划承担的费用之外的其他费用应由托管人承担，计划管理人以专项计划财产垫付的，有权向托管人追偿。第十三条 托管人的托管服务费托管人在本协议项下不收取托管服务费。第十四条 协议终止14.1协议终止发生以下任一事由时，本协议终止：（1）推广期终止时，认购人的认购资金总额低于资产支持证券目标发售规模，或资产支持证券实际发行加权平均票面利率高于4.275%，计划管理人根据《标准条款》的规定宣告专项计划设立失败；（2）专项计划终止且专项计划资产分配完毕。本协议终止时，本协议项下违约条款、争议解决条款、保密条款仍然有效。14.2协议终止后的清算14.2.1本协议因第14.1款第（1）项终止的，托管人无清算付款义务。14.2.2本协议因第14.1款第（2）项终止的，托管人应依照本协议的规定协助计划管理人组建清算小组及办理清算事宜。托管人应依照计划管理人的指令办理资金划拨，并依照本协议以及有投资者大会核准的清算方案对计划管理人的指令进行审核和监督，以及对计划管理人作出的清算报告进行复核。清算报告向资产支持证券持有人公布后15个工作日内，清算小组未收到书面异议的，计划管理人和托管人就清算报告所列事项解除责任。第十五条 违约责任除应执行本协议其他条款规定的违约补救措施之外，各方同意执行如下商定：任何一方违反其在本资料文件项下的任何义务或承诺均视为违约。任何一方在本资料文件项下的陈述和保证不实，视为违约。若任何一方的违约行为致使对方或专项计划受损，违约方应赔偿对方或专项计划因此遭受的直接损失。若违约涉及任何类别的费用拖欠，则拖欠费用的一方在拖欠期内的每一日均应向对方支付拖欠总额的万分之五作为延迟履行金。法律及本资料文件任何条款赋予守约方的违约补救权，均可单独或累计行使。第十六条补损16.1任何一方（简称“责任方”）的作为或不作为，若致使对方（简称“承受方”）因连带责任或其他责任之故遭受第三方成功索赔，且承受方并无过错，则责任方有义务依照承受方的要求将承受方支付或应付给第三方的赔偿金（连同争议解决费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费和律师费）全额补偿给承受方或直接支付给第三方。16.2责任方的作为或不作为，若致使承受方因连带责任或其他责任之故遭受监管、行政或司法处罚，且承受方并无过错，则责任方有义务依照承受方的要求将承受方缴付或应付的罚金（连同争议解决费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费和律师费）全额补偿给承受方或直接缴付给做出处罚决定的机构。第十七条 不可抗力17.1在托管期间，下列事件构成不可抗力：包括但不限于指未能预见之事件，或虽可预见但无法避免且未能克服其后果的事件，包括但不限于天灾、战争、社会事件（包括但不限于罢工、暴动、动乱和革命）、非因专项计划参加者引发之重大事故（包括但不限于火灾和犯罪）和法律的变更。在托管期间，如发生上述不可抗力事件，致使托管银行无法履行托管义务，托管银行应通知计划管理人终止托管，但对计划管理人因此所发生的损失，托管银行不承担任何形式的责任。17.2若发生不可抗力事件，受事件直接影响的一方（“直接当事人”）应尽最大努力减轻或消除该事件造成的损失或对其履约能力的影响，并应将详情完整通知另一方。17.3若直接当事人因受不可抗力事件的影响而无法履约，不得视为违约。但是，对方亦可因此中止履行相应的义务，直至直接当事人恢复其履约。17.4若任何一方违约行为发生在不可抗力事件之前，或因其违约致使其履约能力受到不可抗力事件的影响，则不得以不可抗力事件为由减轻或免除其义务。第十八条 商业不当行为任何一方及其工作人员均不得向对方及其工作人员或其家属提供商业贿赂。若任何一方工作人员存在商业贿赂行为，经对方提示后，应立即纠正并对当事人实施纪律处罚，并向对方提供书面说明。第十九条保密各方同意，任何一方（“披露方”）提供或披露或泄露给其他各方（“获取方”）的未经公开的信息，均属于披露方的财产，获取方应严格保密。获取方同意，未经披露方书面同意，不向任何第三方披露该信息。未经其他方的事先书面同意，任何一方不得将交易资料文件拟议之交易向新闻媒体予以公开披露或者发表声明。第二十条争议解决20.1若因本协议发生争议，且无法在首先发出通知的当事人将通知送达后一个月内协商解决完毕，则任何一方均可将争议提交中国xx仲裁委员会，依照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。20.2除发生争议的事项外，各方仍应当本着善意的原则依照交易资料文件的规定继续履行各自义务。即便发生仲裁，任何一方仍无权提出终止专项计划之请求，除非是基于本协议所列专项计划终止的理由。第二十一条 其他21.1通知21.1.1除非本协议对指令或通知另有规定，本协议项下要求的或允许的向任何一方作出的所有通知、要求和其他通讯应以书面形式做出并且应由发出通知的一方或其代表签署。21.1.2以专人递送、传真号码、邮寄或电子邮件方式发送的通知应视为已在以下时间有效送达：（1）通过专人递送的，在送达时；（2）通过传真号码发送，被通知方收到成功发送的传真号码并电话确认之日；（3）特快专递方式发送的，于被通知方在通知单上签收所示日；（4）以电子邮件方式发送的，发送并到达被通知方服务时。21.1.3各方用于第21.1.1款所述通知用途的办公地址和传真号码号码如下：托管人：xxxxxx银行股份有限公司xx分行办公地址：电话：传真号码：联系人：电子邮箱办公地址：计划管理人：xx证券资产管理（xx）有限公司办公地址：xx电话：xx传真号码：xx联系人：xxx电子邮箱办公地址：21.1.4一方通讯办公地址或联络方式发生变化，应自发生变化之日起3个自然日内以书面形式通知对方。如通讯办公地址或联络方式发生变化的一方（简称“变更一方”），未将关于变化及时通知对方，除非法律法规另有规定，变更一方应对由此而造成的影响和损失承担责任。21.2可分割性本协议的各部分应当是可分割的。如本协议中任何条款、承诺、条件或规定由于无论何种原因成为不合法的、无效的或不可申请执行的，该等不合法、无效或不可申请执行并不影响本协议的其他部分，本协议所有其他部分仍应当是有效的、可申请执行的，并具有充分效力，如同并未包含任何不合法的、无效的或不可申请执行的内容一样。21.3修改对本协议的任何修改须以书面形式并经各方盖章（公章）且由各方法定代表人（负责人）或其授权签字人正式签署始得生效。修改应包括任何修改、补充、删减或取代。本协议的任何修改构成本协议不可分割的一部分。21.4弃权除非经明确的书面弃权或更改，本协议项下各方的权利未能被放弃或更改。任何一方未能或延迟行使任何权利，都不应作为对该权利或任何其他权利的放弃和更改。行使任何权利时有瑕疵或对任何权利的部分行使并不妨碍对该权利以及任何其他权利的行使或进一步行使。任何一方的行为、实施过程或谈判都不会以任何形式妨碍该方行使任何此等权利，亦不构成该等权利的中断或变更。21.5标题本协议中的标题及附件之标题仅为方便而设，并不影响本协议或本协议中任何规定的含义和说明。21.6文本计划管理人应保证与计划相关的其他法律资料文件与本协议保持一致，与本协议有任何不一致，以本协议为准。本协议正本一式壹拾份，计划管理人、托管人各持贰份，其余用于办理相关手续，每份具有同等法律效力。本协议附件构成本协议不可分割的一部分。21.7协议生效本协议应由各方法定代表人（负责人）或授权签字人签字（或签章）并加盖公章之日起设立，于专项计划设立日起生效。（本页以下无正文）

本页为《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划托管协议》之签署页计划管理人：xx证券资产管理（xx）有限公司（公章）法定代表人或授权签字人（签章）：______________________日期：托管人：xxxxxx银行股份有限公司xx分行（公章）负责人或授权签字人（签章）：______________________日期：

附件一：专项计划划款指令（样本）xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划

划款指令第号致:托管人鉴于贵行与我司签署的《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划托管协议》之商定，特向贵行申请如下资金调拨指令。付款户名：收款户名：付款账号：收款账号：开户行：开户行：付款金额(小写)：付款金额(大写)：人民币指令发出人信息栏：保管人反馈信息栏：要求到账时间：【】年【】月【】日1、该指令已执行摘要：2、该指令未执行，原因如下：经办人：经办人：复核人：复核人：签发人：签发人：管理人预留的有效印章:托管人保管业务专用章：重要提示：接此指令后，经审核无误应依照指令条款进行划款。年月日附件二：专项计划划款指令授权书格式xx证券资产管理（xx）有限公司资产管理计划划款指令授权书及预留印鉴样本的说明xxxxxx银行股份有限公司xx分行：根据《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划托管协议》（以下简称“《托管协议》”），我公司授权以下人员代表我公司向你行发送《托管协议》项下《xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划划款指令》。现将我公司授权的有权发送划款指令名单、人员签字样本、相应权限及预留印鉴等信息发给你行，请根据该《托管协议》的商定核验我公司相关划款指令。上述被授权人在授权范围内向你行发送指令的真实性、准确性及合法性由我公司负全部责任。被授权人员权限签字或印鉴式样审批审批审批复核复核复核经办经办经办划款指令预留公章式样：备注：经办、复核、审批中的任一位同时签章生效。以上人员授权自2016年月日起生效，若有变更，另行书面通知。注：此授权书作为审核《xxx租赁xx地铁资产支持专项计划划款指令》的划款依据。计划管理人（公章）：法定代表人或其授权代表：日期:年月日

附件三：到账情况清单（单位：人民币元）日期XXX流入XXX流入利息收入[]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][][]年[]月[]日[][][]合计[][][]

附件四： 托管报告格式xxx租赁xx地铁第1期资产支持专项计划【第【】期季/年度】托管报告报告期间：年月日-年月日一、重要提示1、托管人声明保证本报告信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、托管人认为对投资者有重大影响的事项，应当通过重要提示提醒投资者关注。二、专项计划资产托管情况本部分至少应当包括专项计划资产情况、相关账户收支情况、资产投资运作情况以及分配情况等。1、专项计划账户资金收付情况（1）收款情况：收款笔数收款总款项（2）付款情况付款笔数付款总款项2、专项计划账户资金余额情况期初余额：期末余额：三、对计划管理人监督情况本部分至少应当包括管理人的管理指令遵守计划说明书或者托管协议商定的情况，对资产管理报告关于数据真实性、准确性、完整性的符合情况，对其专项计划资产的投资运作、现金流划转、收益以及费用计算等方面的监督，以及计划说明书商定的其他监督事项。四、需要对投资者报告的其他事项本部分应当包括信息披露格式未明确规定，但对投资者托管事宜有重大影响的其他信息；依照计划说明书等需要披露的其他内容。五、备查资料文件目录、查阅地点及联系方式。xxxxxx银行股份有限公司xx分行年月日

附件五：专项计划资产分配、专项计划的终止和清算(一)专项计划资产分配1、分配顺序A加速清偿事件发生前，计划管理人应依照下列顺序对专项计划账户内的资金进行相应的分配或运用：支付专项计划应承担的税收；支付专项计划的执行费用；支付运行费用；