资产管理业务开展交流市场部培训

CONTENTS一、资管业务种类及利润分配二、相关业务如何开展三、问题解答与交流一、资管部业务种类1、资管一对一单户（ 公司一对多业务暂未开闸）单一投资人，公司团队操作，收益分成，最低100万起2、资管通道一对一单户手续费返还户，适合炒单手，由客户操作，计提3、基金专户绕道其他通道 的一对多产品、3000万规模起4、通道服务类私募基金、有限合伙基金等，资管部提供全流程服务1、资管一对一单户单一投资人，公司团队操作，收益分成，最低100万起。资管部交易团队：程序化交易团队商品对冲团队

宏观大资产配置300万起500万起1000万起营业部交易团队：最低 100万起，可以由营业部员工担任投资经理操作，要求需具有投资咨询资格。利润分配：1、保证金、手续费：按销售方划归；2、业绩

：资管部50%，其余50%按销售方划归；3、

：50%划归资管部、其余50%按销售方划归；利润分配：1、保证金、手续费：按销售方划归；2、业绩

：资管部10%，其余90%按销售方划归；3、

：50%划归资管部、其余50%按销售方划归；100万起；按投 额计提2%年；追加、追保 均需计提

；前置扣取；终止委托，已计提费用不退还；利润分配：1、保证金、手续费：等按销售方划归业务单元；2、业绩

： 不计提；3、

： 划归资管部；4、交易所50%返还：业务单元需留存10%-30%，其余返还给客户；2、资管通道一对一单户手续费返还户，适合炒单手，由客户操作，计提规模：

最低3000万起；主动管理型产品：需自行募集全部

；结构化产品：由营业部寻找劣后资源，与资管部协商产品杠杆、风控、 成本等事项，由资管部负责通道及优先 募集；利润分配：1、保证金、手续费：按产品募集比例，划归相关单元；3、基金专户绕道其他通道的一对多产品、3000万规模起4、通道服务类私募基金、有限合伙基金等，资管部提供全流程服务资管部提供资管平台服务：1、私募基金全流程服务；

（根据情况协商

）2、有限合伙式基金全流程服务；（根据情况协商

）3、其他通道类服务内容；

（业务单元上报需求）资管综合资管CONTENTS一、资管业务种类及利润分配二、相关业务如何开展三、问题解答与交流二、相关业务如何开展1、资管一对一单户2、资管通道一对一（炒手户）3、基金专户（一对多绕道

）4、通道服务类（私募基金、有限合伙基金等）1、资管一对一单户的开展（1/2）业务亮点卖点产品设计思路多样化、灵活化，满足客户的本质要求强大的研究团队配合经验丰富的交易团队，为客户收益做充分保障前台（服务）+中台（交易）+

（风控） 的服务，保证客户享有“拎包入住”的体验利润增长点、手续费、业绩提成等多种收入长期效益为公司带来了资管业务收益的同时，也为客户带来了收益，贡献公司的同时稳定了客户适用客户群体规模在300万以上，寻求高于市场超额收益又能承担一定风险的投资人执行时间郑商所：2014.4.8-2014.12.31大商所：2014.2.14-2014.12.311、资管一对一单户的开展（2/2）客户需求法人客户/自然人客户关于客户的大致描述（以便更好的把握客户潜在的、本质的需求）可投入的可接受的量封闭期限）风险偏好（可接受的最大亏损比例，预期的特殊要求协商可行性方案沟通资管部项目可行性及方案并以产品要素表的形式反馈给客户签订合同资管签订相关协议、合同2、资管通道一对一（炒手户）的开展（1/2）业务亮点卖点该业务目前只对郑商所、大商所中获得资管业务牌照的会员开放；资管部完善、高效的 、出、入金服务，让客户享受“拎包入住”的服务体验利润增长点抢占市场抄手资源返还 续费通过资管部打入相应的业务单元，各业务单元可根据实际情况留存相应比例（交易所返还部分的10%-30%）后，再返还给客户长期效益为公司积累投资顾问资源，进而扩大资管、经纪业务的市场占有量适用客户群体规模在100万及以上且交易频率较高的客户执行时间郑商所：2014.4.8-2014.12.31大商所：2014.2.14-2014.12.312、资管通道一对一（抄手户）的开展（2/2）郑商所大商所适用品种除甲醇、动力煤、粳稻之外的郑商所上市品种大商所上市的所有商品减收比例50%50%3、基金专户的开展（绕道）（1/3）业务亮点卖点广泛而稳固的 关系保证低于竞争对手的 成本及高效的流程可进行外盘业务个性化的风控措施（在有效管理风险的同时充分发挥投顾的主管能动性）资管部提供客户享有“拎包入住”的服务体验利润增长点手续费收入保证金利息收入收入（一对多开放后）返还 续费通过资管部打入相应的业务单元，各业务单元可根据实际情况留存相应比例（交易所返还部分的10%-30%）后，再返还给客户长期效益为公司积累投资顾问资源，进而扩大资管、经纪业务的市场占有量适用客户群体规模在100万及以上且交易频率较高的客户执行时间郑商所：2014.4.8-2014.12.31大商所：2014.2.14-2014.12.31营业部反馈建议基金顺利运作总部资管部沟通银行、

及相关机构3、基金专户的开展（绕道）（2/3）对于交易策略的描述，请尽可能的详细，以便我们制定出更有利于投顾的风控条款3、基金专户的开展（绕道）（3/3）科目序号劣后类型全称劣后出资量杠杆比例周期成本交易团队介绍投资范围交易品种交易策略历史业绩近两年交易记录1□自然人□法人2□自然人□法人3□自然人□法人4□自然人□法人4、通道服务类（私募基金、有限合伙基金等）的开展（1/2）业务亮点卖点为私募基金客户提供基于投资人之间的信用保障客户只需要提交包括 ，出资比例，出资额在内的相关资料，资管将提供从有限合伙公司

— —交易风控等全方位一体化的打包服务，带给客户“拎包入住”的服务体验专业的服务团队帮客户将通道成本降至最低利润增长点交易手续费、通道服务费等长期效益为公司积累投资顾问资源，进而扩大资管、经纪业务的市场占有量适用客户群体