2023年年证券公司工作总结

201*年证券公司工作总结201*年证券公司工作总结

201*年一季度，虽然国内外经济形势简单多变，但中国证券市场根本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。南京证券没有为此而放松投资者教育工作，而是进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力帮忙投资者树立正确的投资理念、增加风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定进展，取得了肯定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下：

一、加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推动投资者教育工作201*年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际动身，仔细扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参加，根据201*年的工作规划和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，准时报告营业部投资者教育工作进展状况，努力做好相关工作。

二、将投资者教育贯穿于客户效劳的各个环节，扎实做好日常工作投资者教育工作不是外表文章，必需将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业效劳，制造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和效劳等各个业务环节中，积极了解客户，效劳客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特殊是常常通过问卷调查、电话回访以及客户关系治理系统了解和分析客户的风险承受力量和投资偏好状况，针对不同类型客户进展有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进展分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户效劳的每个环节。

三、采纳多种形式，仔细做好投资者教育工作开展投资者教育工作不能死板，肯定要依据证券市场的不同进展阶段以及各地的详细状况，积极调整投资者教育宣传形式，采纳多种形式，仔细做好投资者教育工作。

今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险提醒和证券学问、法律法规的宣传，依据市场实际状况和工作需要准时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券学问等内容公布在公司网站上，供投资者扫瞄下载。公司许多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财学问和技巧，提示投资风险，得到广阔投资者的全都好评。

今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳治理总部于3月份联合清华大学讨论院培训中心举办了《聚焦201*年全国“两会”谈当前宏观经济政策与民生问题》，并邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资时机，营造深厚的投资者教育宣传气氛，取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的效劳，还被南京市消费者协会和群众证券报社评比为南京地区投资者满足十佳证券营业部。

四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必需倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部依据该类型投资者的风险承受力量和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规章，精确披露市场新品种、新变化、新政策，准时传达国家和证监部门的政策信息，帮忙新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，提倡理性投资，取得了良好的效果。

五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，提升工作效果。公司于201*年初上线了客户关系治理系统(以下简称“CRM系统”)，加强了对投资者的分析和讨论，能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的效劳方案，不断提高效劳质量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路和南京新华路等营业部依托CRM系统，将营业部全部客户细分到员工名下，员工通过CRM系统细致讨论自己所效劳客户的操作习惯和风险承受力量，根据效劳标准有针对性地为客户进展风险提示和效劳，极大地提升了投资者教育工作的质量。

同时，公司的全国统一客服热线400-828-5888于201*年面对全公司推广，正在逐步取代原来各营业局部散的自助托付电话和人工效劳号码。该客服热线可以供应自助托付、人工效劳、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音询问等六大功能，标准了客户效劳标准，提高了客户效劳水平，并在日常的效劳工作中积极做好投资者教育相关工作，得到投资者的广泛好评。

六、完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，准时妥当解决投资者的投诉在日常的市场营销和客户效劳工作中，投资者对公司的相关工作不满足或者不理解是很正常的，因此准时妥当解决投资者的投诉是特别重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机制，标准投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，爱护客户投诉的准时顺畅。公司全部营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，承受并妥当处理投资者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥当解决。

总的来说，今年第一季度公司的投资者教育工作在取得肯定成绩的同时，也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题，有待讨论并在实践中探究解决方法，比拟突出的问题包括：一是客户分层分类效劳工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户效劳和投资者教育工作有待改良;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满意投资者共性化的需求，投资者教育的针对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，南京证券都将加强领导，仔细组织，积极推动，把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实爱护投资者合法权益和利益的角度动身，增加投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵挡风险的力量。连续稳固和完善投资者教育工作所取得的成绩。

扩展阅读：证券公司201*年最新反洗钱工作总结

营业部反洗钱宣传月活动总结

依据中国人民银行台州市中心支行《关于开展201*年台州市反洗钱宣传月活动的通知》的精神，我营业部严格根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户、身份识别和客户身份资料及交易记录保存治理方法》等法律法规及制度要求，持续完善反洗钱工作。在员工宣导上，确保全员树立应有的反洗钱意识，把握必要的反洗钱技能，增加反洗钱工作的紧迫感和主动性，严格履行反洗钱义务。在客户宣传中，针对近期网络诈骗洗钱、非法网络集资等网络相关犯罪活动频发的事实，组织员工针对性宣传、生动化讲解，将反洗钱的意义传达给每位客户。现将本次反洗钱工作汇报如下：一、全员学习，提高员工“反洗钱”熟悉。

增加员工的理论学问，要求员工仔细学习《金融机构反洗钱有用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查有用手册》等，增加了员工的反洗钱意识，稳固了员工反洗钱的学问。

结合证券行业的特征，我部于11月5日进展全体员工的反洗钱合规培训，要求员工人人都把握反洗钱学问。反洗钱学问培训主要分为反洗钱根底学问、大额交易和可疑交易的报告、客户身份识别和反洗钱工作保密几项内容。培训通过动漫、视频等形式将名人反洗钱犯罪的典型案例进展形象的阐述，加深了员工对反洗钱重要性的熟悉，培训也为全体员工更好地履行反洗钱义务，增加反洗钱意识，供应了良好的学习沟通平台，稳固了员工反洗钱的学问。二、营造气氛，引导客户“反洗钱”学习。

1、在营业部现场醒目处悬挂反洗钱横幅和设置反洗钱宣传展板，走马灯循环播放反洗钱内容。营业部现场摆放反洗钱宣传资料,与此同时还在散户大厅电视屏幕播放反洗钱宣传视频。

2、在开展投资者教育活动时，结合反洗钱学问，对客户进展政策宣讲，宣传中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真实案例，同时向客户发放反洗钱宣传资料。

3、在宣传活动期间，我部选择了本营业部资金量较大的客户，向该类客户发送手机短信或电子邮件进展宣传反洗钱工作，例如：敬重的客户，爱护自身利益。爱护好账户、密码及身份信息，防备电话诈骗。或者：敬重的客户，不要出售，出租账户和银行卡，防范他人用于洗钱等短信。11月合计发送反洗钱提示短信31336条。

4、11月5日在营业部外设点进展反洗钱宣传，对反洗钱学问进展讲解并发放宣传资料。此次宣传学问主要包括客户账户密码安全爱护、反洗钱的根底学问及每位公民反洗钱的义务等方面。参加活动的22名客户对反洗钱学问的宣传具有特别高的热忱，对于其中的8名提出反洗钱疑问的，我们合规宣传员为客户急躁进展讲解，直至客户满足离开为止。三、健全构造，设立专人负责“反洗钱”。

营业部门选派了从业阅历丰富、业务技能扎实、综合素养较高的人员兼职担当反洗钱治理员，负责合规学问培训、宣传、反洗钱工作。同时，还在营业部现场，设立反洗钱询问岗，可以随时为客户解答反洗钱的有关问题。

四、完善客户身份识别和客户身份资料的保存

在日常业务运行中，我部坚持根据客户身份资料交易记录保存制度，对客户身份资料发生变更的，准时进展了处理，做到了客户资料在系统内外准时更新，对变更后的资料归档在原开户资料中。详细如下：我部账户状态正常的A股账户数共XXXX户，其中无有效期账户XXXX户，身份证有效期过期账户XXXX户。我部账户状态正常的B股账户数共XXXX户，其中无有效期账户XXXX户，身份证有效期过期账户XXXX户。截止11月底我部完成身份证有效期补录XXXX户。我部在身份证有效期通知，实行先统一发送短信形式再电话通知的形式。提示客户准时更新账户信息，特殊是身份证有效期马上过期或已过期的客户准时在营业部工作时间来我营业部进展身份信息的更新。

客户身份识别是对客户负责、对公司负责、对自己负责，是做好有针对性的客户效劳的前提。营业部通过在历史