2022年期货从业资格考试题库高分预测300题精品有答案(江西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCJ8A3V5A4K1N8C1HD7U8C7H9U9N3L2ZG2P5D6R8N1S10Z22、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2【答案】BCF8K5O4C2B3M1F2HP1E6C1S5G1U4H2ZS4A1M3L9I9D7N43、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】ACL8S3H8X4N3I6N10HO3K9T1U1B1X8V5ZZ6B1Q1N3F4Z8I14、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】BCB5Z5D1D6U3X3T2HQ7T9V2Q9E4N3X2ZH9V10E8U1Q9L3Q55、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCF7G5P3T1Z10K1B4HE8R9N5S9D7C6U10ZP3L6D5A1Q6B2M66、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCV5S9T9K5O3V2K4HF8B6Y7W10N9E6U9ZO9G2P5L5H8V4Q107、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.机构投资者【答案】CCK6Z3Y9C8G7K8E8HB1S10U3S10I4U5T1ZA5W10K6I6Z5H5R68、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人【答案】ACI3R1G4P5B3U4N1HO9C7V4D8O9U2W8ZK5C1F8E4Z3X6E79、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACN5X7Q10A9J2W4H10HT4C4S6V8C8W2G8ZF4W7R8O9Y7O2I1010、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCH10G6D1I5J7A2O3HC2N4C5R2Z7R9W7ZH2Q5P10B5W10G10L311、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权【答案】BCB1R10E5X7Q3V4C9HV2I1N1L10S4K1U6ZD8R1R1K6N10M10Q312、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCW1R9U7S3X6Q9Y1HF2F9Z3W3Y7H1T4ZP1L3S5P7L6P3B113、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACK9S9D8D3L7I3P8HZ9S5A3K9C5O5F7ZZ1F2H3M7F1K7J614、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCQ5Q9L8C8F1D4Z5HB2D2L3S5T5I2T10ZX9A4F1V9G8C5F415、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】BCR9V1V5O2H5J7B9HJ3T1E2B6U6U1M7ZS8Y2N9F6S8X5S516、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】CCX10S2L1E5F6S8Y9HN7M5N9T6L3Y3T1ZX1R7W10L3R7G6Y117、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACQ6B6B8K10S8T3B3HO5Q10T10E3O1P8F6ZI7M4L10J3N10T10J718、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCJ5H3O2Q3B1G7P7HR1B1W3Y5P8I4P2ZA3A3E8T7Y8V3C1019、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告【答案】DCK7Q10G9B4U3J2W1HR3L9D7X1T7S10P2ZV7G10E4H4D2V1G520、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性【答案】ACA1Y5A2V5W3S4U5HO5N4D8N10P7N8G6ZV5K2W2P7A1C6V421、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】ACI1D1Z10G1U9B5V6HK5C9K7D2J5C6R3ZD8H10D7S10E10W4W1022、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACX1M7U9W7Y10Z4E1HM7R9T4X7L1F7P2ZA9Q3N7V7E6H4Y1023、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCR9X10R9V2A10N1R1HS9U9Q7P4N7B5Q9ZA9P3P3T1H2B1P124、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACJ3V10F1A4D9I8R4HD2W1Q10I6K4Q8P10ZX10P10W8C9Q4S10E625、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局【答案】ACJ9K6X4O4H4P2N4HS3R3S2H2L2F7A4ZI4Q2B5D10N10P10Y726、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构【答案】CCD4O6S6Y1W4N1N4HT3B4V6P6I2G8W5ZI7T3Y1H4W8R10E627、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCS2D5K3Y8M7Q3N1HQ4Y6B8Z4M3Y9T9ZS10X10K10A9G3X6E1028、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCE5B2I6Q8R4M8M1HE3N6E6M4U10B1L1ZW10P5B5A9P1J2T629、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.外汇管理部门

D.工商管理部门【答案】CCK9L5B5A4U7G1M2HO4C4H6Y1I5K3E1ZI9X10R2B8R1D1Q530、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACK7S4V4R10S3O7W10HK2M4R10Y9F7U2W9ZD7R5X5P6S7G8A831、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCT2X7P8D7E2P1N3HW5C5T1D9B9E10Y7ZD2A10T2L4D10Y4G932、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同【答案】BCC4Q3Y3J1M8N5C9HA4X1J1U6P3S2F6ZL3T3M3C3T7S1L333、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本【答案】BCS3V5N7F5T1P10W7HJ10I8M5S3V6C3D3ZV10A5M5D8Y2N9T534、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】DCW7U3X8X7B6X10P9HP9W7C9E7D6V3Y9ZH2A6O2T10C2G5B935、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCL7X6P7B8Y10G3X3HC4I9I7B7P1T6E4ZB8U10O4W9J9A7C736、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCG3P1H7T6L2Q10M10HT7H10T4Y5F2N7R5ZT5Y4R8J10H10G10O237、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形【答案】CCQ8Y10N4W3Z1B10V10HK6E8I3D3U7C8C8ZY7P5Z6O7Z5G9H538、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCL7M5W6X5V10R3V1HI7F7B9G7V9A10O9ZJ7P8S9N1D3L9S739、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACD3B3N5A5P10W10N9HI7A4M8Q10N4A5J10ZB6T6Y7Q1M10T4K940、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACR10R3F1W5E10E4A2HU7P10Z4E9J5V10X10ZN7A6N6Z5G3E3C1041、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCQ10N8X2M10M1C6U7HZ9L1D4S5Z7M3C7ZY1A6A5W1F7C2M942、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCH4O10I5G2X10M8C4HT8E2L8V5H8S2E6ZR8Z5S10J8Q7K2E743、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCO1S3Y10A5O3B5P5HX1C9U3O4E7D4H10ZU5V1J1V2Y5O9Z344、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCY1H10J4T3S4N3D4HN4X7X8P6A7U9B9ZM6C6B4P5Q7P4B645、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACC6E9V1W6O7K3F10HF10X2N1E10Y2U5Z8ZZ9R10W2J10G5G1P446、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCQ9P10Q8Z4F8Y8N6HF1D4C5O2Z10E7X4ZO8F3I6A5H3E8P247、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCC8U8M1F10J6S10T2HN2K8X6F5C3A8M4ZM9N3N5J1Q9K6Y248、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】DCN3Y4O2C5Q8M1W3HK6M9P2X7U4P5H8ZH8D9U10L9Y7F7J349、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACP7Q4C8T9E6V6B8HZ3R2L8D9P4K6Q3ZX10C10V10H1X8O9G450、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACX8H7H7A6B7T9H9HN5L5U1R10R1U8H10ZV5M5F10M1A5J4K651、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACX7K6Y2W8R7P2H6HL4K5Y8P4C6W10U9ZL5D4Z5I3Y6P10W852、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息【答案】BCO8H1I4X5C6M9N1HL2N10Y5K6B8N7G8ZX3A8O6L5A6V6Y953、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCB5N5X7W4G2D10X5HL10V10Z6D4W6Q4U1ZE7V7Y1C10A10L3E954、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCH2H5R2R3G10F7I4HU9Y5X4H10E9P1S6ZA9J1S5L4X10H5U655、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容【答案】ACF5U9W2A5T2Y4B9HD1H2Z5B8M6T3N2ZJ4M8Y3V9B5W10Z156、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCD6P9C8L4C9M2I4HM3C1T3G8C7M3M5ZR10X10D8D8J8S3L657、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCH3T8G7B8D7O9R3HT2A6O2F2Z6Q3R9ZG3K9W4X6J9T3H758、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACD7A9T9R3O8I2Z6HM9P2U5U3O9F9U3ZR6B2N8L9H2U6D859、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】BCV4I5J9D3K7M9G8HJ5G8Z7Y10B3T6C3ZB1P4L5D2S1G10E860、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCO2F8N1M9C6U3D6HY4Z3O5A4I6R1N8ZV3Z6Q2N7R2Y10V1061、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCD1I6Z1H10S6J2F2HU8F2G8E10Y10E8F9ZB2D5Q4W1L10W1S662、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCX5H7F6M5J9I3O2HW2Z2X7O9H4E7E9ZY3D4X2W6R5V3C163、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCP9E3H7J6C1B4S1HV5Q4E3R9D4L7U7ZY5H5B2Y6Z4H9B664、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCH7O5S7W6W10Z5P4HF1T9B6J8J10T7U2ZY5K7D5H5H1A10H965、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCH3I10H3A2Y8P1L1HI2S2N7E10S10C1F3ZU10Q3T3Q4H8L10N166、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCJ7T7G5N3O7B5P3HZ2D7H10E3B5D1T2ZB1Y4S5F1T4U3F267、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5【答案】BCL6O3G8S9O6S5P1HT4X3L5Y5V4V3W10ZJ3V9Q1G8P3Z4S268、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％【答案】CCN2R6A9F9G5H8L2HO6K2I9U1P6D9D1ZH4S1I1D1P7M5T1069、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACL6N3S7D7R3V5U5HH5A1A1Z5I9A10F3ZF6G1V4M9P4G4Q870、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】BCZ9Y10C8A4T3E4I6HG10S4Z2D2M4F9Q5ZG9E10C9L9L1E7Z771、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCI2E7F10S5N8V4H5HE1E1J2P5U3B1G10ZT2Z5Y2E8M3R5C672、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACN9H8D5M1D8D3U9HV9N4D4G6Q9B6K9ZQ5N1D10K6S9G4A873、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCI5Y10V7E1P10F10W5HQ2P10A7F9Y7D5C8ZN6H9M5P7O4U8E274、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCW6Q4H8B1O7U8M7HE2E3K6B6B1C1Q2ZT4U10V3Y1S10S5D1075、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日【答案】ACA8S9P8A10C1F2B4HS7K9O3T6E7A2D5ZD2L1I2K8H7A7Y1076、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员【答案】CCJ6X10Z9Q9O2U3D8HE7C4N5Y1G1J10X4ZY8U8D8I5U4M4Y277、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可【答案】CCU2I9H4Y5Q3I8D8HJ2A8X8P10W6Z10C2ZZ2A8L6Y5K4K2P778、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACW3W9F6X3G10L10F3HD2T6R4V1K1Q1U9ZP6H8R2Q5F8M2C679、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银保监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】CCL4A9Q10C10K4S5L2HA9J8O10D9J5Z9O8ZK6M1T6K6O7S7A180、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCK2D10P6Q4I4P4Z8HS1P7S6U2C6F2N1ZL5I1L9I9U9P4U781、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCV2K6Q3K6G1A3Z2HH1P7H9B8L8S2Y5ZP2Q6I10A3W4X2Y482、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】DCW7S3N6O2I10Y3L8HC6E7A6G7U5M5R10ZN2G3A6W1X5L3R183、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCS2J6W5U7S9N10U7HT9Q10F6H4G7S1O6ZQ10E2G3D5I2L5K584、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACO4B10J3V4Z2L2W5HR3L2Y3D8D2K1D7ZB4Z9K5F1O2V2X1085、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易【答案】DCY2V6O8K7I4M8V7HR4I1W10G8T8F10Y5ZW3Q7V6F3C5F2L686、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCI8P7H8F7Y1A6P5HI9H8L9L10B4H6Y5ZH7A6P10C5I8W6Q887、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】BCA6Z8U10U2U10G9B3HQ4B1S5C1F4K4O2ZT3W6W2I8Y1P10M188、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACR9B6R6C5J5Z3V10HP9C4K9L8D5O9K9ZQ3G7V8Z9V1R7I289、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】CCW9L1R8L4M1B8D7HD9Q4J8Y3Z1F7F9ZD4C4U8F5I8Y8L590、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】ACY7J2K6J6W10P8L6HH1T1R10W6F1K5B1ZT4M5N10L2G5U4E991、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.理事长

D.第一副总经理【答案】BCN3X1T8V4T10O2P3HB5M5K2T4U8H7Y9ZC2O6Z9I6M6U4O792、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员【答案】ACW9R4G2K8M5U1U6HR9M3T5Z4L3N8H1ZB2Y5L2D3J10P10T593、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCM1R3T8I3G3W6G5HY2R5A7Z4H7H5K9ZW8F8O2O2M6J2H494、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCM8J9E9X1R1D10C1HF2J3B2J5Z7C2H3ZJ10V7E7D2W9N10C1095、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】CCK9I4E3M4X7X5T3HA1O1L10W6C1U9K6ZU2P10L5H6T4F2J496、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员【答案】CCX5C8G1F10Z7F2B4HG6F4Q4U5X4I5A3ZO8M9Q10C4S4Y4R497、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACW6W7E2O3D10C5C5HV8Y2B2N9W10U6P8ZV9K5N10B9U2B7Q198、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCK7C1B2Z7N3U10O4HP5B10A10P7Y1Z5B3ZV1V6X4X9B1O7F999、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】ACP1A5R4F8Y5V5P5HK5B10D8F9T6K3O10ZU3Q6X3Z10C1D6L1100、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACZ10C9X9O2A2M4A7HK4S5M7V6U6A7U4ZI9D2C9I5P10O7P6101、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCQ2S10T10N1U5Q3G10HQ9B9K4G10K10S8B5ZI9W3C10H1Q2L8X1102、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部【答案】CCT4W6X10I7L2J7D6HR6G5A10S10A8Q10V2ZK2I9Q5I1T2L6V6103、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次【答案】BCB5X9G4N1Z2M5L10HE3Y4F2L3X10H2Q6ZO4O10H9X9B7U6W8104、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCU6L10L4M5P4L8Q7HQ7J6A8C10W8W7M3ZO8H9E1Q2J5W6A8105、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。

A.客户存在过错

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】CCN9K8F2H4B1G8T7HE8O6X6B2U4I10Q3ZR8A3I5W3H3Y8W3106、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCF9U5U4O2S1X7A3HO7S5V3E7H8A9R3ZJ8T3P8H7D7Q7F1107、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCC8T1S10W9B9W5W4HT10B6P9W7L8J1Y10ZQ5Q10J6G6T7R10V8108、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCQ6X7F1A9X4K2T6HO10Y1T10I9K7W2S1ZH5G1I3Z6X8M8P6109、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCG8S10N5X3G8H8Z5HV3D5F4G6C6B8K4ZV1G8C8I6G9T9Z1110、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】ACP8T5A3S6D5Z5I3HU3P4R10G8K7K3F8ZY4D5Q8I8P2Y5I5111、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACE8K7K5K8X6Q9P10HX7K2Y3Q7I5K3X10ZJ1P1N5D1Z7R7O5112、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCC9N2T5E10X4Q3D5HT10X10U10V2F8S4S1ZA1O8R5W2O3F8V4113、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地【答案】CCF7A6T2D10T7K9Z5HH3L1Z4P7J5B2X2ZF4X4F1O4P9B8E7114、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。

A.五万元以上五十万元以下罚金

B.三万元以上三十万元以下罚金

C.三万元以上五十万元以下罚金

D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】BCG5X3W1U1J7W6U6HZ7B4Q1W5K9A8C2ZY8A3J4I8I10L9K2115、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACS6M4U6O8J9C7M3HX4W10S8H6K8T8G8ZA7Z10D6F10C2W5Z6116、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCB5W3P2Q6O7K3Q3HI7D6B8I4W6X9E10ZP10S1L7V2Y9B8J6117、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCC4M5F8S10N3L8G9HF3L8C10Z1F2C1W9ZI9Y3L4M9P3K6Z10118、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长【答案】ACR6X6K1T4W6R10K3HT2I6Z1B7U1C4F2ZY7K3A4P3S9Z8V6119、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACU1Y10Y4L1C7T4K6HN4K7C5F3W6A7C1ZH4J3O2H4A2I4D2120、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日【答案】CCD6M5X5N1G2S5J10HY4P1J1D8V5W4T5ZU7J2B1C9S1R8F5121、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会【答案】BCI3L3W5V1G10L6I10HJ4F6C4V6J1Q10L6ZJ7Q2S10H5C5X3X4122、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCM10U1K9L5M6J5T8HG7C7Y6U4W6U3Q10ZH2C3A10F1V4F8D7123、在我国，结算担保金主要用于（）。

A.应对结算会员违约风险

B.维持期货交易所各项设施的正常运行

C.弥补期货交易所的损失

D.补偿结算会员的投资损失【答案】ACN6R3U7M8T4L5F9HA5G3P10R10Y7G8U6ZK2G3S3W8E9N2D10124、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致【答案】BCS10I5P3T6Y2Q8J8HH5Z3V4A7T2O6N2ZE2Q6A7Q5J6P2F2125、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACP1N6Q1X6Z2X8D1HH10N7M10X3D4E9S2ZD4N5H10D8M3I10R9126、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCR4V1N9C2E3Z1G8HC2T7C5S9H6M5P4ZV8R5O6Q10P6H4X10127、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明【答案】BCN10S7V8J2Q4C6Y2HU4F4R9U9Y6J6R3ZD2N5G3P7V4M10S8128、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCS5L8U4L3Q7R2M8HA5U7T4O5A1S3C5ZY7I7B1O4T5V6I9129、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACY8K3Q1A2D7P4I1HZ10W6M7X4Y4Y9T2ZA8I2N3N10N8N10D10130、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCQ6I9G3N6T3W1R6HR10Y5G1F3L10O1K2ZY7C10W7A1B2K1W4131、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCN9E2A1C5V8Z3V7HL4V9Q9L9C10G3X9ZA10B6C10A7X4H4Y8132、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCR2Y10U8V6Y3I5L8HH2W2S10J1T8N3G7ZV8T7P2K7L9R2E8133、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCQ5E8T8I1G3I4G10HO7K10L5W9L1X1I1ZY3R4J10T4Y1D6N6134、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCD2Z2G5E1K5I10K1HP3S3Q8Q5Z10I4A8ZS7S9Y5T9P10L6L10135、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCQ9M6J9S2S3B6B1HN4W2I9S6P4J1G5ZD4A3W10M10V5Z8X4136、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCI1S2H5S2U10P3D9HF2F8N10P9A10V1X9ZJ4B7A5D3Q7E6N5137、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】CCE5R8D4W10E4R2W5HN7G6K2S3Q1V9Q7ZU1M2H7W4U8F4E8138、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCM10F10X6M10V10O2X3HB8C4M8H3N3P8P5ZR1P2Y5H8R5O4A6139、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCO2O6G1F10B3B6H3HD8Y1V4X1H4S5J7ZL1Y3U10S2N7T7K9140、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCU2A5Z2K10Z1Y2C5HP1O4B1R3P7J5C8ZG9I10J7V5J2L5R8141、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACQ8S3W3E1P3V6L1HB2P4B2U1Y9T5P6ZW5U4D5D10S1P2Y2142、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCX7R9D9R7A10G10B8HM9A4J8B10X7C7T2ZS6U7Q8B6B5T4Y4143、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》【答案】ACC1F10E6I10S8V9L4HC7F1A2Z4H5R4R7ZW8N4R7C9D5J7J6144、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先【答案】ACK8M6P10L9K8Q8W9HN1A10V8F3B5L7C7ZD5I10B7I1I8C8V3145、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司【答案】BCG6G9Q7S5N3S10D2HJ5Q5W4N10V3I10H7ZP4N5N4K5Y6J8M7146、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCA5U7O8I1D8J9Z9HT3P2W6J9P9H4X6ZI1T3K3S1I1Y4B3147、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCP8X5T2S6X1T9G1HO5Y9C2R1U4Q4I1ZQ9M3Q7H4N3T4P3148、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地

B.控股股东、实际控制人所在地

C.期货公司所在地

D.任意【答案】ACO3Z4W3B4I10A4V10HY7M9J8T6G2L8W2ZU2D9C1D10T4Z2A10149、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人承担赔偿责任

C.非受托人无需承担责任

D.客户自己也要承担责任【答案】ACW7T3A6L7H4Z7I2HD10P3A6L1I3S7S8ZL1B5A2T4J8J10F9150、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCW8U6D6B5M5X2B6HV2G2A3X6L10W4A4ZH4M3X5C4M10B4F5151、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCY8S6U10F6M2M4A7HK6K5Q2M10M5P10U2ZF4R9S5F10P1K9C7152、期货交易所总经理每届任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCL10A10P6K4K8T5J2HC4O7F6F3D2A4O6ZT4Z9J1I4L1U3W1153、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCA6C5M6P5P5U8S7HV1J3X1B10D7K4Q8ZF1A2V5O2Z2N8Y10154、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确【答案】BCN6Y10G9R7M8J7G5HC2M7E10E1R5I6C4ZD3G7O8R4O4V8C10155、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定【答案】DCY9G3X4G10T10H10E6HC2W4S9E7P5I8D6ZR7D6C1O10O10G6T5156、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCZ2Y2O2G9L3R2V4HR3F4Q7N2Q6S5C6ZW9W7K2J1N3B7C5157、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACO6E8K2O6C6G8I8HU3I4U8H4M9M7N1ZP9X5N2M4J5K10K4158、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACN5I3D3M7M9V8N5HP8C4R9W10D8L3I2ZU2E7Y6N1D2W8G8159、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会【答案】ACC5T9Z10S2U1L5C3HB6S4L7H9V4U2M2ZB8C4D8N6S8N3I4160、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCT6H5Q10P1W7F4L9HC10V9Z8C1C3C8N9ZL8C6T5D6O7E8F1161、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCN10M10B10J3W4C6F8HH10R6L6D8Y4S1O1ZI3M9A10S5K8W5Z5162、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACG4K2Z6O6L10Q7L4HJ9L4H3I4S6Q1B8ZM5M8Y3I7Q3O10L8163、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCV7R1U9R6Q7T9V5HC2O7F8J4J7H8H9ZH3O1G10N2U5C9U10164、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACO7L7L2P5E9O3J1HQ9V2K3Z5S9E8P6ZE5Z1I10X6K9W6Z7165、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩【答案】BCL3M1J4K3U1R6J10HV1M7L2E6N6D1H10ZQ9E7Y2H10G6I2B8166、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务【答案】CCT9C1V10Y5C8T3R3HQ2G2A9P6B7I8Y10ZY4P9B5U1C8Q2P9167、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCY4U2O1U10U4N6E6HP5D10V9C2I5D10B1ZT1Q5L8S2A2F3Y6168、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A.期货电子邮箱

B.中国期货业协会网站

C.期货自助交易系统

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCB1G9V2M9O6U1J1HJ3M8O4O9Z9W9D6ZT3P5I8U10T10V8Q10169、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACY3K5H9A9C7G2I8HG8L1Q7R10L3X1P3ZW10R1B7V3C6C10O2170、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】DCY10A4Q7F6D5V1U9HW7O2R7H3G8A2A8ZW4B1X10T1V9G1Z5171、