管理体系内审员培训教程课件

管理体系内审员

培训教程管理体系内审员

培训教程1讲课内容第一章审核总论第二章审核准备第三章审核的实施第四章审核报告第五章审核的跟踪第六章内审员素质与能力讲课内容第一章审核总论2第一章审核总论审核的定义审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核安排第一章审核总论审核的定义3审核

定义（ISO9000:20153.13.1）为获得客观证据（3.8.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.13.7）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1）。注1：审核的基本要素包括由对被审核实体不承担责任的人员，按照程序（3.5.4）对实体（3.6.1）是否合格（3.6.11）的测定（3.11.1）。注2：审核可以是内部(第一方)审核，或外部(第二方或第三方)审核，也可以是多体系审核（3.13.2）或联合审核（3.13.3）。审核定义（ISO9000:20153.13.4注3：内部审核，有时称为第一方审核，由组织(3.2.1)自己或以组织的名义进行，用于管理(3.3.3)评审(3.11.2)和其他内部目的，可作为组织自我合格(3.6.11)声明的基础。可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注4：通常，外部审核包括第二方和第三方审核。第二方审核由组织(3.2.1)的相关方,如顾客(3.2.4)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供合格(3.6.11)认证/注册的组织或政府机构。注5：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义和注释已经被修订，以消除术语“审核准则”与“审核证据”之间循环定义的影响。审核

注3：内部审核，有时称为第一方审核，由组织(3.2.1)5审核方案auditprogramme定义（ISO9000:20153.13.4）针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核（3.13.1）安排。审核方案auditprogramme定义（ISO90006审核范围auditscope定义（ISO9000:20153.13.5）审核（3.13.1）的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程（3.4.1），以及审核所覆盖的时期的描述。审核范围auditscope定义（ISO9000:2017审核准则auditcriteria定义（ISO9000:20153.13.7）用于与客观证据（3.8.3）进行比较的一组方针（3.5.8）、程序（3.4.5）或要求（3.6.4）。包括：管理体系标准管理体系文件法律、法规及其他要求相关方要求审核准则auditcriteria定义（ISO9000:28审核证据auditevidence定义（ISO9000:20153.13.8）与审核准则（3.13.7）有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。审核证据auditevidence定义（ISO9000:29审核发现auditfinding定义（ISO9000:20153.13.9）将收集的审核证据（3.13.8）对照审核准则（3.13.7）进行评价的结果。注1：审核发现表明符合（3.6.11）或不符合（3.6.9）。注2：审核发现可导致识别改进（3.3.1）的机会或记录良好实践。注3：在英语中，如果审核准则选自法定（3.6.6）规章（3.6.7）要求，审核发现可被称为合规或不合规。审核发现auditfinding定义（ISO9000:2010审核结论auditconclusion定义（ISO9000:20153.13.9）考虑了审核目标（3.7.1）和所有审核发现（3.13.9）后得出的审核（3.13.1）结果。审核结论auditconclusion定义（ISO900011审核的种类管理体系审核产品质量审核过程审核服务审核审核的种类管理体系审核12审核的种类环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核产品安全审核等等审核的种类环境标志审核13审核类型外部审核

第二方审核第三方审核内部审核

第一方审核审核类型外部审核14第一方审核目的使管理体系满足标准和其它约定的文件作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完善管理体系的需要第一方审核目的使管理体系满足标准和其它约定的文件15第二方审核目的提供选择、评价和认可供方/合作方的论据帮助供方/合作方改进其管理体系增加双方对管理体系要求的相互了解第二方审核目的提供选择、评价和认可供方/合作方的论据16第三方审核目的建立组织应达到的最低标准获得注册/证书减少顾客不必要的审核开支有助于增强组织的市场竞争力寻求专业的帮助第三方审核目的建立组织应达到的最低标准17异同点异同点18异同点相同点：被审核的管理体系都必须是正规的都应正式有序地进行都应由有资格、授权的、不审核自己工作的人员进行都是一种抽样过程（随机抽样）发现问题都要采取纠正/纠正措施异同点相同点：19审核的特点正规性系统性独立性客观性审核是抽样的过程审核的特点正规性20审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录审核的正规性审核依据正式特定的要求进行21审核的客观性必须按照规定的程序和方法进行审核活动必须收集客观证据证实管理体系的符合性和有效性必须以标准和有关规定为准绳判断管理体系是否符合要求审核的客观性必须按照规定的程序和方法进行审核活动22审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果全部审核——必须对所有相关部门进行定期审核；至少每年一次；包括标准所有适用的要求部分审核——例行审核之外，下列因素也可能导致进行部分审核：组织变化、产品结构变化；市场反馈；重大质量/环境/安全事故或投诉。后续审核审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项23审核的独立性审核员是与被审核活动、区域无直接责任的人员审核是被授权的活动—来自管理者决策、公司规定、合同要求、委托方或法律法规要求审核员在审核过程中应保持公正，避免利益冲突审核员应具备开展相应审核工作的能力遵守职业规范—办事准则、行业一致性、保密、素养审核的独立性审核员是与被审核活动、区域无直接责任的人员24审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经资格确认审核的人员接受正式的专业培训25审核是抽样的过程随机抽样；适当数量（检查表）；审核员亲自抽样；征得被审核人员同意审核是抽样的过程随机抽样；26提高内审效果的途径提高对审核目的的认识发挥审核员的独特作用抓住关键、保证重点把握审核实质，创造性实践提高内审效果的途径提高对审核目的的认识27审核的程序审核准备审核实施审核报告审核的跟踪审核的程序审核准备28年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式29审核计划年度审核计划—保证内审计划性，便于管理、监督、控制，在年内对所有部门、过程全部覆盖并突出关键部门和过程内审实施计划—活动具体实施安排、时间、人员、地点、会议、记录、报告审核计划年度审核计划—保证内审计划性，便于管理、监督、控制，30年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有适用要求集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有适用要求31集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间32分散式审核的进度安排编制年度内部审核计划对计划进行滚动修改分散式审核的进度安排编制年度内部审核计划33年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证34第二章审核准备

确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通第二章审核准备确定审核组35审核组的确定最高管理者任命审核组长审核组长的选定

A)资格

B)工作经验

C)组织能力

D)业务范围审核员的选定

A)资格

B)业务范围

C)专业知识

D)工作中的协调

E)为受审核部门所接受

审核组的确定最高管理者任命审核组长36审核的目的和范围审核目的

--为第三方认证审核做准备

--为外部检查做准备

--例行审核（定期审核）审核范围

--全公司范围

--某一个或几个部门

--标准的部分条款要求

--公司部分文件的要求审核的目的和范围审核目的37审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排

1)首次会议/末次会议时间

2)审核组人员的分配

3)受审核部门及具体时间

4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)到相关部门审核实施计划的内容审核的目的和范围38检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求检查表的编写检查表的作用39检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案检查表的作用指导审核整个过程的路线图40编制的准备了解审核的范围文件收集和审查确定审核的重点确定审核的策略编制的准备了解审核的范围41检查表的要求明确部门与条款的关系依据审核准则的要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性检查表的要求明确部门与条款的关系42检查表的基本内容依据的标准条款依据的体系文件审核的部门/区域检查要点验证方法抽样数量验证结果（审核记录）检查表的基本内容依据的标准条款43检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法检查表的四要素去哪里地点44检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

合格供应商清单

找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否存在，是否批准，是否包括所有外购/外协供应商看什么(LOOKAT)--要点

合格供应商档案找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否包括规定的记录

（供应商资质、样品检验/试用记录、评价/考核记录等）检查表案例看什么(LOOKAT)--要点45审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）

a）组长了解各审核员准备情况

b）讨论疑难问题

c）提出注意事项审核前沟通提前通知受审核部门46第三章审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议第三章审核的实施首次会议47首次会议审核签到介绍审核组成员及分工介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间首次会议审核签到48首次会议要求审核组长主持准时、简短、明了、不超半小时建立审核活动风格、氛围获受审方支持与理解参加人员—审核组、高层管理者、受审部门代表、主要工作人员首次会议要求审核组长主持49现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理现场审核组长控制审核的全过程50现场审核原则坚持三要三不要的原则：1、要讲客观证据、不要凭感情、印象；2、要追溯到实际做的怎样、不要停留在文件和回答上；3、要按计划进行、不要不查出问题不罢休。坚持“无错推定的原则”。现场审核原则51审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果审核过程的控制执行计划52现场审核控制忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、排干扰；审核员保持沟通、协调、互补，保持节奏，调查到必要深度；小组会议：了解、协调、统一、分析；计划控制：实事求是、适当变更；气氛控制：排除紧张与潦草；范围控制：扩大范围应经组长同意；不合格项控制：从有利改进出发、发出报告，对结论负责；其他控制：纠正不利言行、违纪现象、确认证据、处理意外、与受审方的沟通。现场审核控制忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、53审核路线的展开

记录 实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录 实施记录记录

审核路线的展开 54技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情技术与诀窍询问适当的问题55现场审核技巧沟通—充分、流畅的双向沟通是审核成功的关键面谈—得当、少说多听、关系融洽、选择对象、礼貌友善、客观公正现场审核技巧沟通—充分、流畅的双向沟通是审核成功的关键56审核的面谈选择合适的面谈对象

被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略

提出恰当的问题正确的提问方式审核的面谈选择合适的面谈对象57提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

提问与聆听(1)提出恰当的问题WHAT58提问与聆听(2)

正确的提问方式开放型封闭型引导型

提问与聆听(2)正确的提问方式59开放型以得到广泛回答为目的请问你们部门的职责是什么？请你谈谈对不合格品处理的要求。开放型以得到广泛回答为目的60封闭型与引导式封闭型——回答较简单：是或不是，对或不对；这份文件是你的吗？你是按照这份作业指导书做的吗？引导型——进行简单提醒你是按照主管的要求进行这项工作的吗？封闭型与引导式封闭型——回答较简单：是或不是，对或不对；61审核的验证依据客观证据面谈所获得的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索审核的验证依据客观证据62客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与管理体系有关的可验证的客观证据实际（客观）存在的63证据收集面谈查文件、记录现场观察、核对对实际活动及结果的验证数据汇总、分析图表和业绩指标各方面的报告证据收集面谈64审核记录的作用证明管理体系符合审核准则的证据；便于下一部门调查便于同事之间参阅需要时可查阅审核记录的作用证明管理体系符合审核准则的证据；65审核记录的内容审核收集的证据：包括合格的和不合格的：文件：名称、编号、版次、页码、条款等物料/产品：名称、型号、规格、数量等生产/服务过程：过程、区域、产品/服务项目等设备：名称、编号、所在区域等记录：名称、编号、时间、内容等人员：部门、岗位、工号不合格事实审核记录的内容审核收集的证据：包括合格的和不合格的：66不合格的确定

什么是不合格？

-----没有满足要求。

A）管理体系标准

B）管理系文件和有关规定

C）法律、法规及其他要求

D）相关方要求不合格的确定什么是不合格？67确定不合格项的原则规定与实际相核对—未经核对、证据不充分、超出规定范围的不宜提出不合格项。以客观证据为依据—证据不足不判；有意见分歧的，进行协商或重审。确定不合格项的原则规定与实际相核对—未经核对、证据不充分、超68不合格的性质严重不合格：体系出现了系统性失效：如标准的某个条款与多个部门有关，但多个部门均未执行好；体系出现了区域性失效：如在某个部门或区域，与其相关的标准条款均执行不到位；可造成严重后果：如因产品质量问题造成重大客户投诉或罚款；违反环保或安全法规收到政府主管部门的警告或处罚但仍未及时采取有效措施等。不合格的性质严重不合格：69不合格的性质轻微不合格：孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响不合格的性质轻微不合格：70不合格的判断

依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求是不是孤立次要的问题？这项不合格是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持你的发现？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不合格的判断依据客观证据71不合格的判标能细则细，不能细则粗最贴近原则最密切联系原则合并同类项原则具体分析对象，切忌望文生义不合格的判标能细则细，不能细则粗72不合格的描述事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）要便于查找（追溯）利于改进（帮助）不合格的描述事实的准确观察（判断）73不合格描述（例一）工作台上的一台测量仪器超出了校准有效期。不符合ISO9001之7.6条款。不合格描述（例一）工作台上的一台测量仪器超出了校准有效期。74不合格描述（例一）

放在二车间检测工序的工作台上编号为E-17的示波器已超过校准日期,其标签显示校准有效期为2016年1月26日,现已超出两个多月。不符合ISO9001:2015之7.1.5.2（测量溯源）的要求。不合格描述（例一）放在二车间检测工序的工作台上编号为E-175不合格描述（例二）A.高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa,

小于规定压力P≥0.85Mpa。

不符合ISO9001之7.5.1的要求。不合格描述（例二）A.高压空气稳压箱的实际压力为P=0.76在三车间，编号为EQP-A-13的高压空气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa,而编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压力为

P≥0.85Mpa。不符合ISO9001：2015之8.5.1（生产和服务提供的控制）的要求。在三车间，编号为EQP-A-13的高压空77不合格描述（例三）A.成品绝缘性能未测量,不符合文件规定,不符合ISO9001标准的8.2.4条款。不合格描述（例三）A.成品绝缘性能未测量,不符合文件规78程序文件COP10.4要求,产品出厂前需进行6个项目检验，但抽查2015年8月的检验记录发现，绝缘性能一项已有近一个月未进行测量，而产品仍旧放行出厂。不符合ISO9001:2015之8.6（产品和服务放行）的要求。不合格描述（例三）程序文件COP10.4要求,产品出厂前需进行6个不合格描述79A.

审核时发现，生产部门的废弃物没有分类。

不符合ISO14001标准4.4.6条款不合格描述（例四）A.审核时发现，生产部门的废弃物没有分类。不合格描述（例四80B.在生产部审核时发现，印刷车间的每台印刷机旁边配置了一个废物桶，但无任何标识，内有废产品、不干胶及底纸边角料、含油墨抹布及手套等。不符合《废弃物控制程序》EP-022的规定。不符合ISO14001：2015之8.1（运行策划和控制）的要求。不合格描述（例四）B.在生产部审核时发现，印刷车间的每台印刷机旁边不合格描述81不合格描述（例五）

行政部从来没有组织过消防演习，违反了《应急准备与响应控制程序》的要求。不符合ISO14001:2004/OHSAS18001:2007

标准4.4.7条款的要求。不合格描述（例五）行政部从来没有组织过消防演习，违反了82不合格描述（例五）公司《应急准备和响应控制程序》EOP—06的4.5.6条规定，行政部每半年应组织一次消防演习并做好记录。但当审核员要求行政部提供去年下半年和今年上半年的消防演习证据时，行政部无法提供。不符合ISO14001:2015标准之8.2条款和OHSAS18001:2007标准之4.4.7条款的要求。不合格描述（例五）公司《应急准备和响应控制程序》EOP—083不合格报告现场审核观察结果的陈述经受审核部门确认审核报告的组成部分提交受审核部门的正式文件不合格报告现场审核观察结果的陈述84不合格报告的内容受审核部门审核员不合格报告编号日期不合格描述受审核方确认提出建议的纠正措施要求不合格报告的内容受审核部门85不合格报告注意事项不合格事实描述清楚、正规、完整、受审方确认不能感情用事，勿形容、夸张式描述考虑其后纠正措施的效果，事实积极还是消极？对产品质量影响是直接、主要还是间接、次要？报告发到责任部门不合格报告注意事项不合格事实描述清楚、正规、完整、受审方确认86审核组会议现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束）召开审核组成员参加，评审所有审核发现讨论审核结果，达成一致审核结论沟通审核信息、线索协调审核方向，讨论审核的跟踪措施审核组长作审核总结准备审核组会议现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每87末次会议签到致谢重申审核目的和范围确认审核计划的实施情况正式提出不合格项澄清宣布审核结论提出纠正要求结束末次会议签到88末次会议注意不能省略；审核结果、意见涉及到的部门、人员应到会；保持审核风格与氛围；一小时，切忌拖沓、争执；重点围绕不合格项提出纠正措施及要求；说明审核具有一定不确定因素，宣读不合格项时选择恰当方式防陷僵局；有的不合格项在会前已采取纠正措施且验证满意，可在会上表示；适当肯定受审方成功经验；保存会议记录、签到。末次会议注意不能省略；89第四章审核报告纠正措施审核报告的内容第四章审核报告纠正措施90纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正措施要求采取必要的补救措施分析不合格的根源针对根源采取纠正措施纠正措施的描述要具体纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正措施要求91审核报告的内容审核的目的和范围审核依据文件审核组成员审核时间审核不合格项分布审核综述不合格报告审核报告的内容审核的目的和范围92审核综述说明发现的不合格项根据审核的不合格项对受审核部门的管理体系作出评价：

--好的方面

--存在的不足

--努力的方向

--体系符合性、有效性评价。审核综述说明发现的不合格项93第五章审核的跟踪审核组提交审核报告受审核部门采取纠正措施受审核部门记录已采取的纠正措施审核员在规定的时间内验证根据验证结果判断纠正措施的有效性所有纠正措施完成，不合格项关闭第五章审核的跟踪审核组提交审核报告94第六章内审员素质与能力内审员的作用内审员的要求内审员的职责审核组长的职责内审员应具备的能力内审员的个人素质审核员的发展方向第六章内审员素质与能力内审员的作用95内审员的作用对管理体系起到客观评价作用对管理体系运行起到监督作用对管理体系的保持和改进起参谋作用在管理层与员工间起沟通作用在外部审核中起内外接口作用在管理体系有效实施中起带头作用内审员的作用对管理体系起到客观评价作用96内审员的要求学历、培训、经历与注册审核员相类似，考虑到组织的规模、性质和复杂程度，对内审员的要求允许与注册审核员有一定的差距，但应知道这种差距可能会加大审核的不确定因素。所以，这种差异的程度，应以保证审核有效实施为前提行为道德:正直、诚实、保密、尊重、独立性

内审员的要求学历、培训、经历与注册审核员相类似，考虑到组织的97内审员的职责遵守传达审核要求有效策划、履行职责将观察结果形成文件报告审核结果验证纠正措施有效性收存、保护文件确保文件机密性配合、支持审核组长工作内审员的职责遵守传达审核要求98审核组长的职责控制审核全过程；编写内审实施计划；选择内审员、组成审核组、明确分工与要求；组织编写检查表；组织首、末次会议及审核组会议；代表内审组同受审方接触；组织审定被审核方的纠正措施，并跟踪验证；编写审核报告，确定审核结论；向最高管理者负责并汇报工作。审核组长的职责控制审核全过程；99内审员的基本能力交流、表达的能力-口头、笔头合作、沟通的能力-善于处理人际关系分析判断能力-知识、经验、方法、思维独立工作能力-摆脱依赖心理、独当一面应变调整能力善于学习的能力-求教、自学、获取信息、积累经验内审员的基本能力交流、表达的能力-口头、笔头100审核员个人素质开放式思维--愿意考虑不同的想法和观点善于交往--与人交往的能力和技巧觉察能力--视觉、嗅觉和听觉等感觉的适用反应能力--包括审核员对外界的直觉反应能力执着--坚持不懈，不受外界干扰及追求目标的能力决定能力--基于逻辑推理和分析技能做出决定的能力自信--在与他人交往时，坚持自身独立性的能力正直--真实、真诚、诚实、慎重良好品行--正直、有礼貌，通情达理情绪稳定--冷静、自信、执着、大局和工作为重审核员个人素质开放式思维--愿意考虑不同的想法和观点101内审员-发展方向内部发展-内审员内审组长部门经理高管层项目主管部门助理部门经理内审员-发展方向内部发展-内审员内审组长部门经理高管层项目主102内审员-发展方向外部发展内审员注册审核员注册咨询师认证公司咨询公司咨询公司考试考试内审员-发展方向外部发展内审员注册审核员注册咨询师认证公司咨103谢谢！谢谢！104

1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。

2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。

3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!

4、心中没有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!

5、心情就像衣服，脏了就拿去洗洗，晒晒，阳光自然就会蔓延开来。阳光那么好，何必自寻烦恼，过好每一个当下，一万个美丽的未来抵不过一个温暖的现在。

6、无论你正遭遇着什么，你都要从落魄中站起来重振旗鼓，要继续保持热忱，要继续保持微笑，就像从未受伤过一样。

7、生命的美丽，永远展现在她的进取之中;就像大树的美丽，是展现在它负势向上高耸入云的蓬勃生机中;像雄鹰的美丽，是展现在它搏风击雨如苍天之魂的翱翔中;像江河的美丽，是展现在它波涛汹涌一泻千里的奔流中。

8、有些事，不可避免地发生，阴晴圆缺皆有规律，我们只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改变它的轨迹。

9、与其埋怨世界，不如改变自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都强。人生无完美，曲折亦风景。别把失去看得过重，放弃是另一种拥有;不要经常艳羡他人，人做到了，心悟到了，相信属于你的风景就在下一个拐弯处。

10、有些事想开了，你就会明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎样，最后收拾残局的还是要靠你自己。

11、人生的某些障碍，你是逃不掉的。与其费尽周折绕过去，不如勇敢地攀登，或许这会铸就你人生的高点。

12、有些压力总是得自己扛过去，说出来就成了充满负能量的抱怨。寻求安慰也无济于事，还徒增了别人的烦恼。

13、认识到我们的所见所闻都是假象，认识到此生都是虚幻，我们才能真正认识到佛法的真相。钱多了会压死你，你承受得了吗?带，带不走，放，放不下。时时刻刻发悲心，饶益众生为他人。

14、梦想总是跑在我的前面。努力追寻它们，为了那一瞬间的同步，这就是动人的生命奇迹。

15、懒惰不会让你一下子跌倒，但会在不知不觉中减少你的收获;勤奋也不会让你一夜成功，但会在不知不觉中积累你的成果。人生需要挑战，更需要坚持和勤奋!

16、人生在世：可以缺钱，但不能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盗名;可以低落，但不能堕落;可以放松，但不能放纵;可以虚荣，但不能虚伪;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪荡;可以生气，但不能生事。

17、人生没有笔直路，当你感到迷茫、失落时，找几部这种充满正能量的电影，坐下来静静欣赏，去发现生命中真正重要的东西。

18、在人生的舞台上，当有人愿意在台下陪你度过无数个没有未来的夜时，你就更想展现精彩绝伦的自己。但愿每个被努力支撑的灵魂能吸引更多的人同行。

19、积极的人在每一次忧患中都看到一个机会，而消极的人则在每个机会中看到了某种忧患。莫找借口失败，只找理由成功。

20、每一个成就和长进，都蕴含着曾经受过的寂寞、洒过的汗水、流过的眼泪。许多时候不是看到希望才去坚持，而是坚持了才能看到希望。

1、这世上，没有谁活得比谁容易，只是有人在呼天抢地，有人在默默努力。

2、当热诚变成习惯，恐惧和忧虑即无处容身。缺乏热诚的人也没有明确的目标。热诚使想象的轮子转动。一个人缺乏热诚就象汽车没有汽油。善于安排玩乐和工作，两者保持热诚，就是最快乐的人。热诚使平凡的话题变得生动。

3、起点低怕什么，大不了加倍努力。人生就像一场马拉松比赛，拼的不是起点，而是坚持的耐力和成长的速度。只要努力不止，进步也会不止。

4、如果你不相信努力和时光，那么时光第一个就会辜负你。不要去否定你的过去，也不要用你的过去牵扯你的未来。不是因为有希望才去努力，而是努力了，才能看到希望。

5、人生每天都要笑，生活的下一秒发生什么，我们谁也不知道。所以，放下心里的纠结，放下脑中的烦恼，放下生活的不愉快，活在当下。人生喜怒哀乐，百般形态，不如在心里全部淡然处之，轻轻一笑，让心更自在，生命更恒久。积极者相信只有推动自己才能推动世界，只要推动自己就能推动世界。

6、人性本善，纯如清溪流水凝露莹烁。欲望与情绪如风沙袭扰，把原本如天空旷蔚蓝的心蒙蔽。但我知道，每个人的心灵深处，不管乌云密布还是阴淤苍茫，但依然有一道彩虹，亮丽于心中某处。

7、每个人的心里，都藏着一个了不起的自己，只要你不颓废，不消极，一直悄悄酝酿着乐观，培养着豁达，坚持着善良，只要在路上，就没有到达不了的远方！

8、不要活在别人眼中，更不要活在别人嘴中。世界不会因为你的抱怨不满而为你改变，你能做到的只有改变你自己！

9、欲戴王冠，必承其重。哪有什么好命天赐，不都是一路披荆斩棘才换来的。

10、放手如拔牙。牙被拔掉的那一刻，你会觉得解脱。但舌头总会不由自主地往那个空空的牙洞里舔，一天数次。不痛了不代表你能完全无视，留下的那个空缺永远都在，偶尔甚至会异常挂念。适应是需要时间的，但牙总是要拔，因为太痛，所以终归还是要放手，随它去。

11、这个世界其实很公平，你想要比别人强，你就必须去做别人不想做的事，你想要过更好的生活，你就必须去承受更多的困难，承受别人不能承受的压力。

12、逆境给人宝贵的磨炼机会。只有经得起环境考验的人，才能算是真正的强者。自古以来的伟人，大多是抱着不屈不挠的精神，从逆境中挣扎奋斗过来的。

13、不同的人生，有不同的幸福。去发现你所拥有幸运，少抱怨上苍的不公，把握属于自己的幸福。你，我，我们大家都可以经历幸福的人生。

14、给自己一份坚强，擦干眼泪；给自己一份自信，不卑不亢；给自己一份洒脱，悠然前行。轻轻品，静静藏。为了看阳光，我来到这世上；为了与阳光同行，我笑对忧伤。

15、总不能流血就喊痛，怕黑就开灯，想念就联系，疲惫就放空，被孤立就讨好，脆弱就想家，不要被现在而蒙蔽双眼，终究是要长大，最漆黑的那段路终要自己走完。

16、在路上，我们生命得到了肯定，一路上，我们有失败也有成功，有泪水也有感动，有曲折也有坦途，有机遇也有梦想。一路走来，我们熟悉了陌生的世界，我们熟悉了陌生的面孔，遇人无数，匆匆又匆匆，有些成了我们忘不掉的背影，有些成了我们一生的风景。我笑，便面如春花，定是能感动人的，任他是谁。

17、努力是一种生活态度，与年龄无关。所以，无论什么时候，千万不可放纵自己，给自己找懒散和拖延的借口，对自己严格一点儿，时间长了，努力便成为一种心理习惯，一种生活方式！

18、自己想要的东西，要么奋力直追，要么干脆放弃。别总是逢人就喋喋不休的表决心或者哀怨不断，做别人茶余饭后的笑点。

19、即使不能像依米花那样画上完美的感叹号，但我们可以歌咏最感人的诗篇；即使不能阻挡暴风雨的肆虐，但我们可以左右自己的心情；即使无法预料失败的打击，但我们可以把它当作成功的一个个驿站。

20、能力配不上野心，是所有烦扰的根源。这个世界是公平的，你要想得到，就得学会付出和坚持。每个人都是通过自己的努力，去决定生活的样子。1、只要有坚强的意志力，就自然而然地会有能耐、机灵和知识。

2、你们应该培养对自己，对自己的力量的信心，百这种信心是靠克服障碍，培养意志和锻炼意志而获得的。

3、坚强的信念能赢得强者的心，并使他们变得更坚强。

4、天行健，君子以自强不息。

5、有百折不挠的信念的所支持的人的意志，比那些似乎是无敌的物质力量有更强大的威力。

6、永远没有人力可以击退一个坚决强毅的希望。

7、意大利有一句谚语：对一个歌手的要求，首先是嗓子、嗓子和嗓子……我现在按照这一公式拙劣地摹仿为：对一个要成为不负于高尔基所声称的那种“人”的要求，首先是意志、意志和意志。

8、执着追求并从中得到最大快乐的人，才是成功者。

9、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。

10、发现者，尤其是一个初出茅庐的年轻发现者，需要勇气才能无视他人的冷漠和怀疑，才能坚持自己发现的意志，并把研究继续下去。

11、我的本质不是我的意志的结果，相反，我的意志是我的本质的结果，因为我先有存在，后有意志，存在可以没有意志，但是没有存在就没有意志。

12、公共的利益，人类的福利，可以使可憎的工作变为可贵，只有开明人士才能知道克服困难所需要的热忱。

13、立志用功如种树然，方其根芽，犹未有干；及其有干，尚未有枝；枝而后叶，叶而后花。

14、意志的出现不是对愿望的否定，而是把愿望合并和提升到一个更高的意识水平上。

15、无论是美女的歌声，还是鬓狗的狂吠，无论是鳄鱼的眼泪，还是恶狼的嚎叫，都不会使我动摇。

16、即使遇到了不幸的灾难，已经开始了的事情决不放弃。

17、最可怕的敌人，就是没有坚强的信念。

18、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。

19、意志若是屈从，不论程度如何，它都帮助了暴力。

20、有了坚定的意志，就等于给双脚添了一对翅膀。

21、意志坚强，就会战胜恶运。

22、只有刚强的人，才有神圣的意志，凡是战斗的人，才能取得胜利。

23、卓越的人的一大优点是：在不利和艰难的遭遇里百折不挠。

24、疼痛的强度，同自然赋于人类的意志和刚度成正比。

25、能够岿然不动，坚持正见，度过难关的人是不多的。

26、钢是在烈火和急剧冷却里锻炼出来的，所以才能坚硬和什么也不怕。我们的一代也是这样的在斗争中和可怕的考验中锻炼出来的，学习了不在生活面前屈服。

27、只要持续地努力，不懈地奋斗，就没有征服不了的东西。

28、立志不坚，终不济事。

29、功崇惟志，业广惟勤。

30、一个崇高的目标，只要不渝地追求，就会居为壮举；在它纯洁的目光里，一切美德必将胜利。1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而105管理体系内审员

培训教程管理体系内审员

培训教程106讲课内容第一章审核总论第二章审核准备第三章审核的实施第四章审核报告第五章审核的跟踪第六章内审员素质与能力讲课内容第一章审核总论107第一章审核总论审核的定义审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核安排第一章审核总论审核的定义108审核

定义（ISO9000:20153.13.1）为获得客观证据（3.8.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.13.7）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1）。注1：审核的基本要素包括由对被审核实体不承担责任的人员，按照程序（3.5.4）对实体（3.6.1）是否合格（3.6.11）的测定（3.11.1）。注2：审核可以是内部(第一方)审核，或外部(第二方或第三方)审核，也可以是多体系审核（3.13.2）或联合审核（3.13.3）。审核定义（ISO9000:20153.13.109注3：内部审核，有时称为第一方审核，由组织(3.2.1)自己或以组织的名义进行，用于管理(3.3.3)评审(3.11.2)和其他内部目的，可作为组织自我合格(3.6.11)声明的基础。可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注4：通常，外部审核包括第二方和第三方审核。第二方审核由组织(3.2.1)的相关方,如顾客(3.2.4)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供合格(3.6.11)认证/注册的组织或政府机构。注5：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义和注释已经被修订，以消除术语“审核准则”与“审核证据”之间循环定义的影响。审核

注3：内部审核，有时称为第一方审核，由组织(3.2.1)110审核方案auditprogramme定义（ISO9000:20153.13.4）针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核（3.13.1）安排。审核方案auditprogramme定义（ISO9000111审核范围auditscope定义（ISO9000:20153.13.5）审核（3.13.1）的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程（3.4.1），以及审核所覆盖的时期的描述。审核范围auditscope定义（ISO9000:201112审核准则auditcriteria定义（ISO9000:20153.13.7）用于与客观证据（3.8.3）进行比较的一组方针（3.5.8）、程序（3.4.5）或要求（3.6.4）。包括：管理体系标准管理体系文件法律、法规及其他要求相关方要求审核准则auditcriteria定义（ISO9000:2113审核证据auditevidence定义（ISO9000:20153.13.8）与审核准则（3.13.7）有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。审核证据auditevidence定义（ISO9000:2114审核发现auditfinding定义（ISO9000:20153.13.9）将收集的审核证据（3.13.8）对照审核准则（3.13.7）进行评价的结果。注1：审核发现表明符合（3.6.11）或不符合（3.6.9）。注2：审核发现可导致识别改进（3.3.1）的机会或记录良好实践。注3：在英语中，如果审核准则选自法定（3.6.6）规章（3.6.7）要求，审核发现可被称为合规或不合规。审核发现auditfinding定义（ISO9000:20115审核结论auditconclusion定义（ISO9000:20153.13.9）考虑了审核目标（3.7.1）和所有审核发现（3.13.9）后得出的审核（3.13.1）结果。审核结论auditconclusion定义（ISO9000116审核的种类管理体系审核产品质量审核过程审核服务审核审核的种类管理体系审核117审核的种类环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核产品安全审核等等审核的种类环境标志审核118审核类型外部审核

第二方审核第三方审核内部审核

第一方审核审核类型外部审核119第一方审核目的使管理体系满足标准和其它约定的文件作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完善管理体系的需要第一方审核目的使管理体系满足标准和其它约定的文件120第二方审核目的提供选择、评价和认可供方/合作方的论据帮助供方/合作方改进其管理体系增加双方对管理体系要求的相互了解第二方审核目的提供选择、评价和认可供方/合作方的论据121第三方审核目的建立组织应达到的最低标准获得注册/证书减少顾客不必要的审核开支有助于增强组织的市场竞争力寻求专业的帮助第三方审核目的建立组织应达到的最低标准122异同点异同点123异同点相同点：被审核的管理体系都必须是正规的都应正式有序地进行都应由有资格、授权的、不审核自己工作的人员进行都是一种抽样过程（随机抽样）发现问题都要采取纠正/纠正措施异同点相同点：124审核的特点正规性系统性独立性客观性审核是抽样的过程审核的特点正规性125审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录审核的正规性审核依据正式特定的要求进行126审核的客观性必须按照规定的程序和方法进行审核活动必须收集客观证据证实管理体系的符合性和有效性必须以标准和有关规定为准绳判断管理体系是否符合要求审核的客观性必须按照规定的程序和方法进行审核活动127审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果全部审核——必须对所有相关部门进行定期审核；至少每年一次；包括标准所有适用的要求部分审核——例行审核之外，下列因素也可能导致进行部分审核：组织变化、产品结构变化；市场反馈；重大质量/环境/安全事故或投诉。后续审核审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项128审核的独立性审核员是与被审核活动、区域无直接责任的人员审核是被授权的活动—来自管理者决策、公司规定、合同要求、委托方或法律法规要求审核员在审核过程中应保持公正，避免利益冲突审核员应具备开展相应审核工作的能力遵守职业规范—办事准则、行业一致性、保密、素养审核的独立性审核员是与被审核活动、区域无直接责任的人员129审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经资格确认审核的人员接受正式的专业培训130审核是抽样的过程随机抽样；适当数量（检查表）；审核员亲自抽样；征得被审核人员同意审核是抽样的过程随机抽样；131提高内审效果的途径提高对审核目的的认识发挥审核员的独特作用抓住关键、保证重点把握审核实质，创造性实践提高内审效果的途径提高对审核目的的认识132审核的程序审核准备审核实施审核报告审核的跟踪审核的程序审核准备133年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式134审核计划年度审核计划—保证内审计划性，便于管理、监督、控制，在年内对所有部门、过程全部覆盖并突出关键部门和过程内审实施计划—活动具体实施安排、时间、人员、地点、会议、记录、报告审核计划年度审核计划—保证内审计划性，便于管理、监督、控制，135年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有适用要求集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有适用要求136集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间137分散式审核的进度安排编制年度内部审核计划对计划进行滚动修改分散式审核的进度安排编制年度内部审核计划138年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证139第二章审核准备

确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通第二章审核准备确定审核组140审核组的确定最高管理者任命审核组长审核组长的选定

A)资格

B)工作经验

C)组织能力

D)业务范围审核员的选定

A)资格

B)业务范围

C)专业知识

D)工作中的协调

E)为受审核部门所接受

审核组的确定最高管理者任命审核组长141审核的目的和范围审核目的

--为第三方认证审核做准备

--为外部检查做准备

--例行审核（定期审核）审核范围

--全公司范围

--某一个或几个部门

--标准的部分条款要求

--公司部分文件的要求审核的目的和范围审核目的142审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排

1)首次会议/末次会议时间

2)审核组人员的分配

3)受审核部门及具体时间

4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)到相关部门审核实施计划的内容审核的目的和范围143检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求检查表的编写检查表的作用144检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案检查表的作用指导审核整个过程的路线图145编制的准备了解审核的范围文件收集和审查确定审核的重点确定审核的策略编制的准备了解审核的范围146检查表的要求明确部门与条款的关系依据审核准则的要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性检查表的要求明确部门与条款的关系147检查表的基本内容依据的标准条款依据的体系文件审核的部门/区域检查要点验证方法抽样数量验证结果（审核记录）检查表的基本内容依据的标准条款148检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法检查表的四要素去哪里地点149检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

合格供应商清单

找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否存在，是否批准，是否包括所有外购/外协供应商看什么(LOOKAT)--要点

合格供应商档案找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否包括规定的记录

（供应商资质、样品检验/试用记录、评价/考核记录等）检查表案例看什么(LOOKAT)--要点150审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）

a）组长了解各审核员准备情况

b）讨论疑难问题

c）提出注意事项审核前沟通提前通知受审核部门151第三章审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议第三章审核的实施首次会议152首次会议审核签到介绍审核组成员及分工介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间首次会议审核签到153首次会议要求审核组长主持准时、简短、明了、不超半小时建立审核活动风格、氛围获受审方支持与理解参加人员—审核组、高层管理者、受审部门代表、主要工作人员首次会议要求审核组长主持154现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理现场审核组长控制审核的全过程155现场审核原则坚持三要三不要的原则：1、要讲客观证据、不要凭感情、印象；2、要追溯到实际做的怎样、不要停留在文件和回答上；3、要按计划进行、不要不查出问题不罢休。坚持“无错推定的原则”。现场审核原则156审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果审核过程的控制执行计划157现场审核控制忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、排干扰；审核员保持沟通、协调、互补，保持节奏，调查到必要深度；小组会议：了解、协调、统一、分析；计划控制：实事求是、适当变更；气氛控制：排除紧张与潦草；范围控制：扩大范围应经组长同意；不合格项控制：从有利改进出发、发出报告，对结论负责；其他控制：纠正不利言行、违纪现象、确认证据、处理意外、与受审方的沟通。现场审核控制忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、158审核路线的展开

记录 实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录 实施记录记录

审核路线的展开 159技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情技术与诀窍询问适当的问题160现场审核技巧沟通—充分、流畅的双向沟通是审核成功的关键面谈—得当、少说多听、关系融洽、选择对象、礼貌友善、客观公正现场审核技巧沟通—充分、流畅的双向沟通是审核成功的关键161审核的面谈选择合适的面谈对象

被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略

提出恰当的问题正确的提问方式审核的面谈选择合适的面谈对象162提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

提问与聆听(1)提出恰当的问题WHAT163提问与聆听(2)

正确的提问方式开放型封闭型引导型

提问与聆听(2)正确的提问方式164开放型以得到广泛回答为目的请问你们部门的职责是什么？请你谈谈对不合格品处理的要求。开放型以得到广泛回答为目的165封闭型与引导式封闭型——回答较简单：是或不是，对或不对；这份文件是你的吗？你是按照这份作业指导书做的吗？引导型——进行简单提醒你是按照主管的要求进行这项工作的吗？封闭型与引导式封闭型——回答较简单：是或不是，对或不对；166审核的验证依据客观证据面谈所获得的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索审核的验证依据客观证据167客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与管理体系有关的可验证的客观证据实际（客观）存在的168证据收集面谈查文件、记录现场观察、核对对实际活动及结果的验证数据汇总、分析图表和业绩指标各方面的报告证据收集面谈169审核记录的作用证明管理体系符合审核准则的证据；便于下一部门调查便于同事之间参阅需要时可查阅审核记录的作用证明管理体系符合审核准则的证据；170审核记录的内容审核收集的证据：包括合格的和不合格的：文件：名称、编号、版次、页码、条款等物料/产品：名称、型号、规格、数量等生产/服务过程：过程、区域、产品/服务项目等设备：名称、编号、所在区域等记录：名称、编号、时间、内容等人员：部门、岗位、工号不合格事实审核记录的内容审核收集的证据：包括合格的和不合格的：171不合格的确定

什么是不合格？

-----没有满足要求。

A）管理体系标准

B）管理系文件和有关规定

C）法律、法规及其他要求

D）相关方要求不合格的确定什么是不合格？172确定不合格项的原则规定与实际相核对—未经核对、证据不充分、超出规定范围的不宜提出不合格项。以客观证据为依据—证据不足不判；有意见分歧的，进行协商或重审。确定不合格项的原则规定与实际相核对—未经核对、证据不充分、超173不合格的性质严重不合格：体系出现了系统性失效：如标准的某个条款与多个部门有关，但多个部门均未执行好；体系出现了区域性失效：如在某个部门或区域，与其相关的标准条款均执行不到位；可造成严重后果：如因产品质量问题造成重大客户投诉或罚款；违反环保或安全法规收到政府主管部门的警告或处罚但仍未及时采取有效措施等。不合格的性质严重不合格：174不合格的性质轻微不合格：孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响不合格的性质轻微不合格：175不合格的判断

依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求是不是孤立次要的问题？这项不合格是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持你的发现？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不合格的判断依据客观证据176不合格的判标能细则细，不能细则粗最贴近原则最密切联系原则合并同类项原则具体分析对象，切忌望文生义不合格的判标能细则细，不能细则粗177不合格的描述事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）要便于查找（追溯）利于改进（帮助）不合格的描述事实的准确观察（判断）178不合格描述（例一）工作台上的一台测量仪器超出了校准有效期。不符合ISO9001之7.6条款。不合格描述（例一）工作台上的一台测量仪器超出了校准有效期。179不合格描述（例一）

放在二车间检测工序的工作台上编号为E-17的示波器已超过校准日期,其标签显示校准有效期为2016年1月26日,现已超出两个多月。不符合ISO9001:2015之7.1.5.2（测量溯源）的要求。不合格描述（例一）放在二车间检测工序的工作台上编号为E-1180不合格描述（例二）A.高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa,

小于规定压力P≥0.85Mpa。

不符合ISO9001之7.5.1的要求。不合格描述（例二）A.高压空气稳压箱的实际压力为P=0.181在三车间，编号为EQP-A-13的高压空气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa,而编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压力为

P≥0.85Mpa。不符合ISO9001：2015之8.5.1（生产和服务提供的控制）的要求。在三车间，编号为EQP-A-13的高压空182不合格描述（例三）A.成品绝缘性能未测量,不符合文件规定,不符合ISO9001标准的8.2.4条款。不合格描述（例三）A.成品绝缘性能未测量,不符合文件规183程序文件COP10.4要求,产品出厂前需进行6个项目检验，但抽查2015年8月的检验记录发现，绝缘性能一项已有近一个月未进行测量，而产品仍旧放行出厂。不符合ISO9001:2015之8.6（产品和服务放行）的要求。不合格描述（例三）程序文件COP10.4要求,产品出厂前需进行6个不合格描述184A.

审核时发现，生产部门的废弃物没有分类。

不符合ISO14001标准4.4.6条款不合格描述（例四）A.审核时发现，生产部门的废弃物没有分类。不合格描述（例四185B.在生产部审核时发现，印刷车间的每台印刷机旁边配置了一个废物桶，但无任何标识，内有废产品、不干胶及底纸边角料、含油墨抹布及手套等。不符合《废弃物控制程序》EP-022的规定。不符合ISO14001：2015之8.1（运行策划和控制）的要求。不合格描述（例四）B.在生产部审核时发现，印刷车间的每台印刷机旁边不合格描述186不合格描述（例五）

行政部